創(chuàng)新資助信號博弈模型研究聶規(guī)劃

摘要：隨著創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的深入發(fā)展，創(chuàng)新資助政策實施力度迅速提升?？紤]到創(chuàng)新資助過程中因信息不對稱和不完備而導致的逆向選擇，并因之造成政府創(chuàng)新資助中資金效益低、資源配置不合理的問題，構建了政企創(chuàng)新資助信號博弈模型，并分析了雙方均衡策略的選擇機制及影響因素，研究發(fā)現(xiàn)：政企博弈中出現(xiàn)“探索均衡”、“發(fā)展均衡”、“完美均衡”三種均衡，均衡主要受企業(yè)偽裝成本、振蕩收益等影響。為此，增加企業(yè)偽裝成本、提。為此高振蕩收益等方式，能有效降低政府對創(chuàng)新資助申報中企業(yè)類型的誤判概率，促進政府針對不同企業(yè)類型給予差異化資助，在提高企業(yè)創(chuàng)新積極性的同時應保證資金效益最大化和資源合理配置。

關鍵詞：創(chuàng)新資助；信號博弈模型；博弈均衡；資金效益

中圖分類號：F062.3

文獻標識碼：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2016.01.0009

一、問題的提出

21世紀是科技主導競爭的時代，是創(chuàng)新決定成敗的時代。在我國國家發(fā)展創(chuàng)新過程中，企業(yè)處在創(chuàng)新發(fā)展的最前沿，是創(chuàng)新發(fā)展的源動力[1]；政府處在創(chuàng)新發(fā)展的二線，為創(chuàng)新發(fā)展提供必要的基礎設施和相關政策，是創(chuàng)新發(fā)展的保障[2]。我國創(chuàng)新改革以成果產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化為目標，調整發(fā)展結構，轉換市場機制，將科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展緊密結合在一起，取得了突破性成果[3]，但市場機制與創(chuàng)新發(fā)展不能合理匹配，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中的主導性尚未體現(xiàn)；二是創(chuàng)新資源整合不足，運行效率不高；三是管理混亂，資源配置與評價制度不能適應創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的發(fā)展；四是激勵機制不完善。導致這些問題的關鍵在于政府在資助企業(yè)創(chuàng)新過程中政策的制定與資源的配置策略不科學、不合理。

創(chuàng)新資助是政府為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供的無償資助。近年來，我國創(chuàng)新投入規(guī)模不斷增大，從2006- 2013年，國家財政科技投入由1688.5億元增加到6184.9億元，年均增長22.5%。隨著政府創(chuàng)新資助規(guī)模的擴大，政府資助與企業(yè)創(chuàng)新[4]越來越受到關注。國內外涉及創(chuàng)新資助的研究主要集中兩個方面：一是政府資助對企業(yè)創(chuàng)新的影響，包括促進作用和抑制作用。其中，對于促進作用來說，Romero-Martíne等[5]實證研究發(fā)現(xiàn)，政府資助對中小型企業(yè)的產(chǎn)品、組織、管理等創(chuàng)新有顯著的積極影響；Un和Montoro-Sanchezb[6]實證研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)獲得外來創(chuàng)新資源，對其創(chuàng)新能力具有顯著促進作用；楊德偉等[7]通過對企業(yè)創(chuàng)新和政府資助建模，發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助與企業(yè)創(chuàng)新呈互補作用；于斌斌[8]研究表明，政府的資助會促進傳統(tǒng)企業(yè)演進為新態(tài)勢的企業(yè)“種群”。另一方面也表現(xiàn)出抑制作用或作用不明顯。王俊[9]發(fā)現(xiàn)政府提供資助大于企業(yè)創(chuàng)新所需資金，將抑制企業(yè)創(chuàng)新；余永澤[10]采用隨機前沿分析方法探究了政府資助與企業(yè)創(chuàng)新力的關聯(lián)，發(fā)現(xiàn)政府資助導致企業(yè)創(chuàng)新能力降低；史安娜等[11]利用演化博弈模型驗證了政府資助與企業(yè)創(chuàng)之新間存在失衡狀態(tài)，政府創(chuàng)新資助缺乏效率。二是創(chuàng)新政策的制定。其具體包括以下研究：施筱勇[12]以價值鏈為視角，剖析了資本投資、創(chuàng)業(yè)、生產(chǎn)率等三大特征在創(chuàng)新政策制定中作用；王?；╗13]從創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施困難著手，以協(xié)同論為基礎，構建了知識、組織、制度、空間四維框架；張煒等[14]使用結構化案例分析法，從創(chuàng)新政策結構、導向和定位三個方面剖析了創(chuàng)新政策分類模式與管理方式；趙莉曉[15]結合“效果模式”和“綜合評估模式”，以創(chuàng)新政策概念、理念和過程為導向，建立了理論評價架構。

目前創(chuàng)新政策方面的研究都是集中理論框架、影響因素、評價體系等方面，缺乏考慮創(chuàng)新政策實施中參與者的動態(tài)性以及如何科學量化政策中各項指標實現(xiàn)資源合理配置與資金效益最大化。為此，本文結合我國企業(yè)創(chuàng)新特征，以創(chuàng)新資助項目申報為例，借鑒不完全信息動態(tài)博弈模型[16-17]分析思路，嘗試構建政企信號博弈模型，分析不同主體的行為選擇，進行精煉貝葉斯均衡策略，實現(xiàn)不同類型企業(yè)分離，為政府針對企業(yè)類型動態(tài)調整創(chuàng)新資助政策，實現(xiàn)不同企業(yè)差異化資助，以達到資源合理配置與資金效益最大化的同時為促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供決策依據(jù)。

二、政府創(chuàng)新資助信號傳遞博弈模型

在創(chuàng)新資助政策下的政企博弈中，N={G，E}為博弈參與者的集合，其中G代表政府，E代表申報創(chuàng)新資助的企業(yè)。博弈開始時，通過“自然”對企業(yè)的類型進行篩選，得到企業(yè)（E）的類型空間Θ={θ1，θ2，…，θI}。企業(yè)對其自身創(chuàng)新能力是具有完全信息的，政府對此具有不完全信息，企業(yè)的私人類型θi的值企業(yè)自身知道，政府不知道θi的取值，但知道θi的概率分布為P{θ=θi}=λi，∑Ii=1λi=1。企業(yè)根據(jù)自身類型選擇相應的策略（此過程為企業(yè)向政府發(fā)出信號），企業(yè)從信號空間集合M={m1，m2，…，mK}選擇信號mk，政府觀測到企業(yè)信號空間后，對先驗概率進行修正，得到后驗概率，進而從自身策略空間B={b1，b2，…，bJ}選擇相應的策略bj。

目前我國創(chuàng)新資助相關政策較相似，本文選用科技部、財政部2005年印發(fā)的《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》（下簡為《辦法》）為參考依據(jù)。《辦法》指出，政企之間創(chuàng)新基金項目的資助流程為企業(yè)根據(jù)創(chuàng)新資助政策向政府申報資助，政府根據(jù)企業(yè)提供的相關材料對企業(yè)申報進行立項審查以決定是否給予資助。政府和企業(yè)均是理性決策者，企業(yè)以實現(xiàn)利益最大化為目標，政府以實現(xiàn)社會效益最大化和資金效益最大化為決策依據(jù)。

《辦法》第四條規(guī)定了企業(yè)提供與創(chuàng)新資助等額的匹配資金；第六條政府根據(jù)規(guī)定對企業(yè)申報進行資助；第七條規(guī)定企業(yè)每年只能申報一個項目和一種支持方式；第十條規(guī)定企業(yè)要保證申報材料的真實性，并由省級科技主管部門審查后推薦；第二十二條規(guī)定立項不成功的當年不能再審報；第三十條規(guī)定驗收合格的企業(yè)能獲得合格證書以及余下資金，驗收不合格的企業(yè)停撥其余資金且三年不得申報創(chuàng)新項目。

根據(jù)上述現(xiàn)實基礎，為敘述方便，本文作以下假設：

其一，企業(yè)有創(chuàng)新能力強和創(chuàng)新能力弱兩種類型，創(chuàng)新能力強的企業(yè)申報高創(chuàng)新資助成本為0；創(chuàng)新能力弱的企業(yè)申報高資助需要的偽裝成本為a；創(chuàng)新能力弱的企業(yè)申報低資助成本為0。由此，企業(yè)類型集合為Θ={創(chuàng)新能力強（θs），創(chuàng)新能力弱（θw）}，創(chuàng)新能力弱優(yōu)于無創(chuàng)新。企業(yè)的信號空間為M={申報高資助（mh），申報低資助（ml）}。a被視為申報前已產(chǎn)生的沉默成本。

其二，政府根據(jù)企業(yè)的申報給予相應補貼，政府的策略空間為B={資助（by），不資助（bn）}，資助包括高資助和低資助。高資助為fh，低資助為fl，不資助為0；企業(yè)高資助創(chuàng)新項目成功時產(chǎn)生的社會效益和資源效益為Zh，企業(yè)低資助創(chuàng)新項目成功時產(chǎn)生的社會效益和資源效益為Zl，且Zh>fh>Zl>fl>0，其中創(chuàng)新能力強的企業(yè)能按規(guī)定完成各種類型創(chuàng)新項目，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)完成低資助創(chuàng)新項目概率為β，完成高資助創(chuàng)新項目的概率為μ，其中1≥β>12>μ≥0。高資助創(chuàng)新項目成功時企業(yè)獲得的振蕩收益（企業(yè)名譽和政府獎懲等）為oh，失敗時振蕩收益為-oh；低資助創(chuàng)新項目成功時企業(yè)獲得的振蕩收益為ol，失敗時振蕩收益為-ol ，其中oh>ol。其中企業(yè)的收益包括政府資助和創(chuàng)新成功帶來的振蕩收益兩部分。

其三，企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新是一個長期的過程，故任意一年雙方的收益都會影響下一年雙方策略的選擇，由于政企雙方信息不對稱，政府服務可能由于信息不完備作出錯誤判斷，在挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性的同時影響了政府收益。為了將這一過程形象敘述，企業(yè)創(chuàng)新成功而政府不予資助時，政府產(chǎn)生的損失為Yh和Yl，且Yh>fh，Yl>fl。

三、政府與企業(yè)博弈均衡分析

政府資助企業(yè)創(chuàng)新過程中均衡主要受資助金額、企業(yè)完成項目概率、偽裝成本、振蕩收益、政府判斷的后驗概率及誤判損失等影響，它們的變化將導致博弈產(chǎn)生不同的均衡。根據(jù)政府創(chuàng)新資助的特點將均衡分為“探索均衡”、“發(fā)展均衡”、“完美均衡”三類。

（一）探索均衡

探索期，企業(yè)創(chuàng)新能力參差不齊，企業(yè)不了解政府創(chuàng)新資助力度、偽裝成本以及振蕩收益等；政府也沒有足夠的信息對企業(yè)創(chuàng)新能力、誤判損失等進行衡量，此時政府為了規(guī)避風險，選擇保守資助，或政府為集中優(yōu)勢資源發(fā)展核心企業(yè)，將這一時期的均衡稱為“探索均衡”。主要有以下三種情況：

當π∈D3時，bπ（m）=by，m=mhbn，m=ml ，f＼-h+（2μ-1）o＼-h-a>βo＼-l時m＼-π（θ）=m＼-h。企業(yè)偽裝成本低，完成項目振蕩收益小，政府認為申報高資助創(chuàng)新項目的企業(yè)必為創(chuàng)新能力強的企業(yè)，無法對低資助創(chuàng)新項目申報企業(yè)類型進行判斷，出現(xiàn)混同均衡。政府只對申報高資助創(chuàng)新項目的企業(yè)采取資助方式，且創(chuàng)新能力弱的企業(yè)獲得高資助收益大于其未獲得低資助時收益時，無論何種企業(yè)都會選擇申報高資助創(chuàng)新項目，政府對于企業(yè)的項目申報都會選擇資助。此時政府無法根據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新資助申報類型判斷企業(yè)是何種企業(yè)，而且高資助項目中會出現(xiàn)大量的創(chuàng)新能力弱的企業(yè)，資源的配置混亂，造成政府大量資金浪費，同時由于各種類型企業(yè)獲得的資助力度都一樣，難免會抑制企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展積極性。

當π∈D3時，bπ（m）=by，m=mhbn，m=ml ，f＼-h+（2μ-1）o＼-h-a≤βo＼-l時m＼-π（θ）=m＼-h，θ=θ＼-sm＼-l，θ=θ＼-w。政府能判斷申報高資助創(chuàng)新項目的企業(yè)類型，無法對低資助創(chuàng)新項目申報企業(yè)類型進行判斷；企業(yè)的偽裝成本高，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)完成高資助創(chuàng)新項目概率低，完成低資助創(chuàng)新項目概率高，企業(yè)完成項目獲得的振蕩收益很高，出現(xiàn)分離均衡，政府只對申報高資助創(chuàng)新項目的企業(yè)采取資助方式，且創(chuàng)新能力弱的企業(yè)未獲得低資助獲得收益大于其獲得高資助收益時，企業(yè)會根據(jù)自身類型選擇合適的項目進行申報，政府通過企業(yè)的申報可以判斷企業(yè)類型，對申報高資助的企業(yè)進行資助，申報低資助的企業(yè)不予資助。此時，只有創(chuàng)新能力強的企業(yè)能獲得政府資助進而迅速發(fā)展創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)由于得不到資助而創(chuàng)新受阻，造成社會整體創(chuàng)新發(fā)展不均衡，企業(yè)發(fā)展兩級分化，逐漸形成壟斷市場。

當π∈D4時，bπ（m）=by，m=mlbn，m=mh 時，m（θ）≡m＼-l 。此時政府完全不能判斷項目申報中企業(yè)的類型，政府為規(guī)避選擇過程中的風險，會選擇保守方式，并對任何類型企業(yè)都選擇低資助方式；企業(yè)項目成功振蕩收益低，偽裝成本高。出現(xiàn)混同均衡，政府只對申報低資助創(chuàng)新項目的企業(yè)采取資助方式，且創(chuàng)新能力強的企業(yè)獲得低資助收益大于其未獲得高資助時收益時，無論何種企業(yè)都會選擇申報低資助創(chuàng)新項目，政府對于企業(yè)的項目申報都會選擇資助。此時政府無法根據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新資助申報類型判斷企業(yè)是何種企業(yè)，而且大量創(chuàng)新能力強的企業(yè)都申報低資助創(chuàng)新項目，政府雖然節(jié)約了投入成本，但由于許多企業(yè)得不到足夠的資金支持而導致企業(yè)創(chuàng)新受阻，嚴重影響了創(chuàng)新發(fā)展進程。

（二）發(fā)展均衡

發(fā)展期，創(chuàng)新資助投入力度增大，企業(yè)創(chuàng)新能力提高，當前的創(chuàng)新資助政策對于不同類型企業(yè)而言都是選擇某一類型資助方式收益較大，此均衡稱為“發(fā)展均衡”。此時π∈D1時，bπ（m）≡by，f＼-h+（2μ-1）o＼-h-a>f＼-l+（2β-1）o＼-l。政府判斷企業(yè)肯定會根據(jù)自身類型選擇相應的項目申報；企業(yè)完成項目振蕩收益較小，偽裝成本低，完成高資助創(chuàng)新項目概率大。創(chuàng)新能力弱的企業(yè)獲得高資助的收益大于其獲得低資助收益時，無論企業(yè)為何種類型，均選擇申報高資助創(chuàng)新項目，由于政府認為申報高資助創(chuàng)新項目的就是創(chuàng)新能力強的企業(yè)，申報低資助創(chuàng)新項目的就是創(chuàng)新能力弱的企業(yè)，無論何種情況政府選擇均選擇資助。此時企業(yè)的申報信息不能傳遞真實信息，政府不能通過企業(yè)發(fā)出信號判斷企業(yè)類型，就會出現(xiàn)少數(shù)創(chuàng)新能力非常弱的企業(yè)“濫竽充數(shù)”。此過程雖然能夠使得企業(yè)收益最大化，卻大大降低了政府資金效益和資源配置效率。

（三）完美均衡

成熟期，創(chuàng)新資助申報信息審查力度大，企業(yè)完成項目振蕩收益高，企業(yè)偽裝成本高，企業(yè)差異化大，企業(yè)由于選擇適合自身企業(yè)類型資助方式時獲得收益最大，此時均衡稱為“完美均衡”。此時π∈D1時，bπ（m）≡by，f＼-h+（2μ-1）o＼-h-a≤f＼-l+（2β-1）o＼-l。

政府認為申報高資助創(chuàng)新項目的就是創(chuàng)新能力強的企業(yè)，申報低資助創(chuàng)新項目的就創(chuàng)新能力弱的企業(yè)，政府誤判損失非常大；創(chuàng)新能力弱的企業(yè)偽裝成本高，完成高資助創(chuàng)新項目概率小，同時企業(yè)完成項目振蕩收益較大。創(chuàng)新能力弱的企業(yè)獲得低資助的收益大于其獲得高資助收益時，企業(yè)會根據(jù)自身類型選擇申報合適的項目，即創(chuàng)新能力強的企業(yè)申報高資助創(chuàng)新項目，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)申報低資助創(chuàng)新項目。政府根據(jù)企業(yè)申報項目類型可以準確得知企業(yè)的類型并給予差異化資助，此時出現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置和資金效益最大化，企業(yè)可以得到最適量的資助，政府以最少的資金達到最好的效果。

四、模型的應用分析

將信號博弈模型及其完美貝葉斯均衡應用到當前創(chuàng)新資助政策的實施中，以當前創(chuàng)新資助標準，創(chuàng)新申報中設定的資金限額為依據(jù)，以驗證模型的應用效果。將企業(yè)創(chuàng)新能力分成5個等級，不同等級企業(yè)對應的最佳項目選擇、創(chuàng)新系數(shù)的具體數(shù)據(jù)見表1。

其中偽裝成本是由于企業(yè)不足造成的，當社會制度完善時，偽裝成本=（1-原能力系數(shù)/偽裝能力系數(shù)）*偽裝等級經(jīng)費，即：a=（1-W＼-原/W＼-偽）*f偽資助；對于任意企業(yè)來說，企業(yè)資助收益設為Re，振蕩收益期望為E（Ro），則企業(yè)資助收益=（原能力系數(shù)/偽裝能力系數(shù)）*（項目經(jīng)費+振蕩收益期望）-偽裝成本即：Re=（W＼-原/W＼-偽）*（f偽資助+E（Ro））-a，（W＼-原≤W＼-偽），其中E（Ro）=＼[2*（W＼-原/W＼-偽）-1＼]*Ro＼-偽。其中F（a，b）表示創(chuàng)新能力為a的企業(yè)申請創(chuàng)新能力要求為b的項目。

通過對5類企業(yè)創(chuàng)新資助項目的申報中的25種情況進行分析，由于創(chuàng)新能力強的企業(yè)申請低資助創(chuàng)新項目必然能完成，取得的收益與處于其等級類型企業(yè)申報該項目的收益相同，故在討論中可以將此等類型企業(yè)項目申報該等級項目的收益作為參照，處理后剩余15種情況的項目申報結果。對15種項目申報情況，處于不同振蕩系數(shù)下進行討論，結果見表2。

將上述結果進行分析，繪制成圖，得創(chuàng)新資助申請中企業(yè)收益隨振蕩系數(shù)變化趨勢見圖3。

在上述基礎上，統(tǒng)計出15家企業(yè)申報項目時政府產(chǎn)生的先驗概率，見表3。

引入信號博弈模型后，理性的企業(yè)都會選擇最有利于企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新資助方式，企業(yè)申請項目后，統(tǒng)計分析得出政府后驗概率，見表4。

通過對上述圖表進行分析，可以得出以下結論：

（1）當偽裝成本、企業(yè)創(chuàng)新能力一定時，振蕩系數(shù)越大，企業(yè)的收益變化越明顯；

（2）振蕩系數(shù)一定時，企業(yè)申報項目跨度越大收益越少，申報類型越接近自身創(chuàng)新能力類型企業(yè)收益越大；

（3）信號博弈模型實現(xiàn)了企業(yè)類型最佳分離效果，為理性企業(yè)申報合適的創(chuàng)新資助項目奠定了基礎；

（4）信號博弈模型引入后，政府對企業(yè)類型的判斷概率進行了調整，企業(yè)準確類型的概率大大提高了，降低了政府創(chuàng)新資助過程中的誤判率；

（5）為了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，政府應提升資助力度，增大企業(yè)信息審查力度，提高企業(yè)完成項目振蕩收益，引導企業(yè)誠信申報項目；企業(yè)應努力提高自身創(chuàng)新能力，增大信息透明度，便于政府了解自身信息，進而申報合適的創(chuàng)新資助類型，促進創(chuàng)新市場均衡發(fā)展。

五、結論及相關建議

在創(chuàng)新項目資助過程中，企業(yè)通過對項目申報條件、偽裝成本、振蕩收益、政府資助金額等進行分析，以申請合適的項目類型，保證自身利益最大化；政府通過審查企業(yè)創(chuàng)新項目申報材料對企業(yè)類型進行判斷，得到后驗概率，從而作相應的策略調整，實現(xiàn)資金效益最大化和資源配置優(yōu)化。為探究此過程中政企雙方的策略選擇依據(jù)與影響因素，將企業(yè)與政府創(chuàng)新資助中的行為選擇抽象為信號傳遞博弈模型，將企業(yè)申報創(chuàng)新項目的類型作為政府甄別企業(yè)創(chuàng)新能力強弱的標志，在一定程度上，解決了企業(yè)與政府之間的信息不對稱導致的逆向選擇問題，降低了政府誤判率，為創(chuàng)新項目中政府創(chuàng)新資助政策制定及企業(yè)創(chuàng)新項目申報策略的選擇提供理論依據(jù)。

為了創(chuàng)新政策的有效實施，促進企業(yè)創(chuàng)新的同時實現(xiàn)政府創(chuàng)新資助資金效益最大化，特提出以下建議：

第一，政府應提升資助力度，對項目范圍規(guī)定進行清晰界定，規(guī)避申報中出現(xiàn)測不準現(xiàn)象，利用自身資源優(yōu)勢，加大企業(yè)信息審查力度（加大企業(yè)偽裝成本），提高企業(yè)項目成功振蕩收益，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力變化，動態(tài)調整創(chuàng)新資助策略，最大程度滿足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新由弱到強的良性過度，可以增加完美均衡出現(xiàn)的可能性。此時，資助力度較大，企業(yè)偽裝成本和振蕩收益足夠大，創(chuàng)新能力強的企業(yè)申報高資助創(chuàng)新項目收益高，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)低資助創(chuàng)新項目收益高，企業(yè)會根據(jù)自身類型進行項目申報，便于政府實行差異化資助從而實現(xiàn)政企雙贏。

第二，企業(yè)應提高自身創(chuàng)新能力，提高企業(yè)信息透明度，對申報項目詳細描述，引入經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士對項目進行評估，選擇最佳申報策略。在創(chuàng)新資助政策不斷完善的條件下，企業(yè)透露最真實的信息，既有利于自身獲得最適宜的資助方式，也可以促進競爭市場信息趨于完全，為企業(yè)間良性競爭奠定基礎。

第三，政府對企業(yè)創(chuàng)新能力進行實時評定，創(chuàng)新資助政策隨著企業(yè)的動態(tài)發(fā)展進行實時調整，刺激企業(yè)提高創(chuàng)新意識，引導企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新。

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（責任編輯 王婷婷）