我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效研究——基于創(chuàng)新方式的視角

張　瑛

(云南師范大學(xué)　MBA教育中心， 云南　昆明　650500)

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我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效研究
——基于創(chuàng)新方式的視角

張瑛

(云南師范大學(xué)MBA教育中心， 云南昆明650500)

摘要：技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第一次飛躍。從技術(shù)創(chuàng)新方式的角度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效評(píng)價(jià)顯示，我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率的增長(zhǎng)主要是由創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率前沿面的外移所致,各種非自主技術(shù)創(chuàng)新的利用效率不高。同時(shí)，通過(guò)分析技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響發(fā)現(xiàn)，非自主技術(shù)創(chuàng)新的各種方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響具有明顯差異，出現(xiàn)了負(fù)相關(guān)與不相關(guān)的情況。實(shí)證分析結(jié)論的主要原因是非自主技術(shù)創(chuàng)新所物化的高技術(shù)行業(yè)的新產(chǎn)品普遍存在不能市場(chǎng)化的問(wèn)題，因此,自主技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)成為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化主要的推動(dòng)力量。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化；自主技術(shù)創(chuàng)新；績(jī)效評(píng)價(jià)；影響因素

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)與科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地，要盡可能大地發(fā)揮其推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、輻射、滲透以及帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的重要作用，就必須把已研究開(kāi)發(fā)成功的高技術(shù)成果及時(shí)有效地物化為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，也就是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)行業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第一步，并且可以毫不夸張地稱(chēng)其為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第一次飛躍，我國(guó)現(xiàn)階段仍處于對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的模仿時(shí)期，自主技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重不足。因此，我國(guó)已把“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵，擺在“促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展”的首位。非自主技術(shù)創(chuàng)新(購(gòu)買(mǎi)、引進(jìn)新技術(shù)等)方式生產(chǎn)的新產(chǎn)品市場(chǎng)化難度較大，未能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中預(yù)期的一些目標(biāo)，很難完成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化最終成功的一躍。面對(duì)非自主技術(shù)創(chuàng)新在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的諸多難題和自主技術(shù)創(chuàng)新的嚴(yán)重不足，評(píng)價(jià)各種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效，并分析各種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響就顯得十分重要。同時(shí)，已有的文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)從技術(shù)創(chuàng)新方式角度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行分析的比較少見(jiàn)，基于此，從各種技術(shù)創(chuàng)新方式角度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)與影響分析有著很強(qiáng)的理論意義。

一、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新的概念最初是由熊彼特(Schumpeter)在1912年首先提出來(lái)的，但是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的測(cè)度開(kāi)始于20世紀(jì)60年代，Dorlinan和SLeiner首次對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行了模型分析，解釋績(jī)效分析與R&D投入的關(guān)系,隨后1957年Griliches對(duì)模型進(jìn)行了修正。Oerlemans (1995,2001)用365家生產(chǎn)和服務(wù)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證分析，他認(rèn)為:創(chuàng)新的產(chǎn)出數(shù)量依賴(lài)于企業(yè)內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的數(shù)量和利用程度；比較而言，內(nèi)部創(chuàng)新資源的重要性更高，內(nèi)部資源的利用率越高，創(chuàng)新的產(chǎn)出越大；創(chuàng)新資源的多少對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)明顯影響。Roper(1999)用同樣的模型對(duì)中、小企業(yè)(MSEs)的創(chuàng)新進(jìn)行了分析，他認(rèn)為：企業(yè)規(guī)模的大小與創(chuàng)新的產(chǎn)出不是正相關(guān)的，即小企業(yè)同樣有大量的創(chuàng)新產(chǎn)出，起決定性因素的是R&D的利用程度，而不是R&D的投入數(shù)值。這是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究的一個(gè)進(jìn)步——?jiǎng)訐u了R&D的唯一決定地位。Daniel Shefer (2005)選取以色列三大主要行業(yè)(電子技術(shù)、塑料業(yè)和金屬制造業(yè))的209家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，模型沿用簡(jiǎn)單OLS模型，假設(shè)產(chǎn)業(yè)的R&D投入仍是決定創(chuàng)新的主要因素，同時(shí)添加了新的解釋變量。Mark S. Freel (2005) 在簡(jiǎn)單的OLS分析基礎(chǔ)上，采取多元邏輯回歸對(duì)英國(guó)北部的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)進(jìn)行了分析?？梢钥闯觯褂肙LS方法對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的測(cè)度有兩種趨勢(shì)，即修改原有模型和重新解構(gòu)創(chuàng)新的度量。但是，模型函數(shù)的具體形式一旦被最終確定，那么無(wú)論是使用簡(jiǎn)單的OLS分析或是復(fù)雜的OLS分析，研究對(duì)象便存在一定范圍的設(shè)定誤差，而非參數(shù)分析法撇開(kāi)具體的函數(shù)形式從數(shù)據(jù)本身入手，避免了模型誤差問(wèn)題。Holmes、Hutton Wehher (1991)建立了非參數(shù)模型，檢驗(yàn)結(jié)果認(rèn)為公司收益與R&D投入是成比例的，采用的是分位點(diǎn)回歸方法。Bertschek and Entorf (1995)應(yīng)用Nadaraya-watson模型，使用半?yún)?shù)偏線性分析法分析了企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系,Joon-Woo Nahm(2001)采用韓國(guó)1987～1988年1400家制造業(yè)的數(shù)據(jù)分析了創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)規(guī)模的關(guān)系。[1]Edquist charles(2004)運(yùn)用管理學(xué)、組織行為學(xué)等理論探討了創(chuàng)新行為如何被有效地組織管理，并針對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)踐做出了案例分析。Richard nelson(2005)從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度，介紹并比較了美國(guó)與歐洲各國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)策。[2]

國(guó)內(nèi)對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的研究是從20世紀(jì)末開(kāi)始的，宋毅(2000)[3]從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策角度進(jìn)行了研究。陸利華、張克俊(2002)[4]從理論角度全面闡釋了高新技術(shù)成果化及產(chǎn)業(yè)化，認(rèn)為高技術(shù)成果具有商品與資本兩重屬性，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化分為商品化和產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)階段。萬(wàn)金榮和張慶海(2006)[5]比較了美國(guó)、加拿大、德國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家與中國(guó)的科研成果產(chǎn)業(yè)化的不同模式。楊鐵軍、顧孟迪(2006)認(rèn)為我國(guó)高校高科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的模式有8種。[6]張奇(2008)對(duì)國(guó)內(nèi)外支持自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的政策進(jìn)行了比較；[7]整理了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的理論基礎(chǔ)，梳理了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化、工程化的關(guān)系，針對(duì)我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)應(yīng)該促進(jìn)自主創(chuàng)新完成產(chǎn)業(yè)化。[8]鄧天佐(2010)[9]就如何提高我國(guó)的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化能力進(jìn)行了研究。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的實(shí)證研究比較少，本文以技術(shù)創(chuàng)新的各種方式作為研究視角，對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步分析各種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響。

二、從技術(shù)創(chuàng)新方式角度對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效評(píng)價(jià)分析

(一)績(jī)效評(píng)價(jià)的分析框架

創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化體系反映創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈條的延續(xù)程度，是檢驗(yàn)衡量一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)與能力的重要指標(biāo)，加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化建設(shè)，是推動(dòng)高技術(shù)行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)科技資源向財(cái)富轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效評(píng)價(jià)，是通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的投入與創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化成果之間的比率反映的。技術(shù)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入的主要要素，技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第一步，那么，不同的技術(shù)創(chuàng)新方式必然對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的形成具有不同的影響。因此，本文將以技術(shù)創(chuàng)新的方式作為研究視角，研究高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效。根據(jù)本研究的特點(diǎn)，將技術(shù)創(chuàng)新方式主要分為兩大類(lèi)，即自主技術(shù)創(chuàng)新與非自主技術(shù)創(chuàng)新，所謂自主技術(shù)創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的創(chuàng)造活動(dòng)，非自主技術(shù)創(chuàng)新又可以分為通過(guò)技術(shù)改造獲得的新技術(shù)、引進(jìn)的新技術(shù)、通過(guò)消化吸收得到的新技術(shù)與購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)的新技術(shù)四種。

(1)

(2)

同理，以t時(shí)刻的技術(shù)為參照，基于產(chǎn)出的Malmquist指數(shù)可定義為:

(3)

此時(shí)，以t+1時(shí)期技術(shù)為參照，產(chǎn)出角度的Malmquist指數(shù)表示為:

(4)

為避免參照技術(shù)選擇的隨意性可能導(dǎo)致的差異，可以運(yùn)用兩式的幾何平均數(shù)作為衡量從t時(shí)期到t+1時(shí)期生產(chǎn)率變化的指數(shù)，即Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)實(shí)際是兩個(gè)比值的幾何平均，這兩個(gè)比值分別反映了相對(duì)于時(shí)期t和t+1技術(shù)前沿的距離函數(shù)的變化比例，表示為：

(5)

如果Malmquist指數(shù)值大于1，則表明時(shí)期t+1的全要素生產(chǎn)率水平較上一時(shí)期實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)；如果小于1，則生產(chǎn)率水平出現(xiàn)了下降；如果等于1，那么生產(chǎn)率沒(méi)有發(fā)生變化。Malmquist指數(shù)還可以分解為兩部分，其中第一部分是不變規(guī)模報(bào)酬假定下的技術(shù)效率變化(effch)，它測(cè)度了從時(shí)期t到時(shí)期t+1每一決策單元對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的追趕情況；第二部分是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(techch)，它測(cè)度了技術(shù)邊界在時(shí)期t到時(shí)期t+1之間的移動(dòng)情況。根據(jù)Fare等(1994，1997)的研究，技術(shù)效率變化指數(shù)(effch)還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)(PECH)和規(guī)模效率指數(shù)(SECH)。

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明與Malmquist指數(shù)測(cè)算結(jié)果

1.變量的選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文主要從技術(shù)創(chuàng)新方式的角度，對(duì)我國(guó)高技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，選取屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造業(yè)(PS)、航空航天器制造業(yè)(AS)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)(ETE)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)(COE)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(MEM)5個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象。

關(guān)于變量的選取與度量

創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平：從實(shí)踐中可以看出，不是所有的創(chuàng)新都可以物化成產(chǎn)品最終流向市場(chǎng)，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化成功的標(biāo)志就是新產(chǎn)品、新技術(shù)能夠投放到市場(chǎng)并被消費(fèi)者接受。因此，在統(tǒng)計(jì)上新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入(I)是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平的良好替代，本文選取高技術(shù)行業(yè)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入來(lái)表示創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平。如圖1所示，為我國(guó)1995～2013年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及各主要行業(yè)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入，可以看出雖略有波動(dòng)，但整體呈上升態(tài)勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)行業(yè)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入逐年增加，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平在上升。

技術(shù)創(chuàng)新方式：根據(jù)本文的分類(lèi)方法，技術(shù)創(chuàng)新分為自主技術(shù)創(chuàng)新與非自主技術(shù)創(chuàng)新兩類(lèi)。非自主技術(shù)創(chuàng)新主要由4種方式組成，分別為通過(guò)改造的新技術(shù)、引進(jìn)的新技術(shù)、消化吸收的新技術(shù)以及購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)的新技術(shù)，因此，分別使用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(ETI)、消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(ETA)以及購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(EPDT)表示。本文認(rèn)為剩余的新技術(shù)投入就是由自主創(chuàng)新獲得的新技術(shù)，因此，只選擇非自主技術(shù)創(chuàng)新的四種方式作為投入變量。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出指工業(yè)企業(yè)將科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域，用先進(jìn)的技術(shù)改造落后的技術(shù)，用先進(jìn)的工藝、設(shè)備代替落后的工藝、設(shè)備，實(shí)現(xiàn)以?xún)?nèi)涵為主的擴(kuò)大再生產(chǎn)，從而達(dá)到提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)品更新?lián)Q代、節(jié)約能源、降低消耗，全面提高綜合經(jīng)濟(jì)效益為目的而支付的費(fèi)用。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出指工業(yè)企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)(包括購(gòu)買(mǎi)設(shè)計(jì)、流程、配方、圖紙、工藝專(zhuān)利等技術(shù)資料的費(fèi)用)，以及引進(jìn)國(guó)外的關(guān)鍵設(shè)備、儀器、樣機(jī)所支付的費(fèi)用。消化吸收經(jīng)費(fèi)支出指工業(yè)企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)對(duì)國(guó)外引進(jìn)項(xiàng)目的掌握、應(yīng)用、復(fù)制而開(kāi)展的工作，以及在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新所支出的經(jīng)費(fèi)總額，包括人員培訓(xùn)費(fèi)、測(cè)繪費(fèi)、參加消化吸收工作的人員的工資、工裝、工藝開(kāi)發(fā)費(fèi)、必備的配套設(shè)備費(fèi)、翻版費(fèi)等。購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)支出指工業(yè)企業(yè)在報(bào)期內(nèi)為發(fā)展本企業(yè)的生產(chǎn)而購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)(企業(yè)外單位)技術(shù)成果的經(jīng)費(fèi)支出，包括購(gòu)買(mǎi)設(shè)計(jì)圖紙、工藝、配方、關(guān)鍵設(shè)備等所支付的費(fèi)用。

本文采用的樣本區(qū)間為1995～2013年的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，單位統(tǒng)一為萬(wàn)元。

2.Malmquist指數(shù)測(cè)算結(jié)果分析

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEAPVersion2.1，對(duì)5個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行基于產(chǎn)出的Malmquist指數(shù)測(cè)算。

表1　1995-2013年高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化平均

由表1可見(jiàn)，以非自主技術(shù)創(chuàng)新的4種方式作為投入變量，Malmquist綜合指數(shù)的平均數(shù)顯示我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率的增長(zhǎng)率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，這與我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)實(shí)相一致：創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平在逐年上升。由圖2可以看出，Malmquist綜合指數(shù)表現(xiàn)出明顯的波動(dòng)性，并且主要是由技術(shù)進(jìn)步效率的影響所致，技術(shù)效率變動(dòng)的影響不大。根據(jù)本文的研究對(duì)象進(jìn)行具體分析：1995～1996年的Malmquist綜合指數(shù)為1.131，而1996～1997年的下降為0.743，即創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的效率的增長(zhǎng)率由正的13.1%下降到負(fù)的25.7%，此后每隔兩到三年就會(huì)出現(xiàn)上下波動(dòng)，1997～1998,1998～1999，2002～2003，2003～2004，2004～2005，2006～2007，2007～2008,2010～2011,2011～2012,2012～2013創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率的增長(zhǎng)率為正，其余年份為負(fù)值；對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新化效率上下波動(dòng)產(chǎn)生影響的主要是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率前沿面的外移所致，即數(shù)據(jù)顯示的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，而非各種投入(非自主技術(shù)創(chuàng)新)利用效率的提高所致，說(shuō)明非自主技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的利用效率不高，那么就沒(méi)有必要進(jìn)一步分析純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)了。創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第一次飛躍是創(chuàng)新的投入，但是新技術(shù)必須應(yīng)用到生產(chǎn)實(shí)踐或者開(kāi)發(fā)物化成產(chǎn)品并流通到市場(chǎng)，才能完成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，物化并且被消費(fèi)者接受可以被稱(chēng)為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的第二次飛躍，也是最關(guān)鍵的飛躍。但是，通過(guò)非自主技術(shù)創(chuàng)新方式獲得的新技術(shù)所物化的產(chǎn)品很難在市場(chǎng)上被需求者所接受，因?yàn)楦呒夹g(shù)行業(yè)的新產(chǎn)品其需求方或者消費(fèi)者是特定的人群或者企業(yè)，他們對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的可靠性以及產(chǎn)品質(zhì)量都有很高的要求，高技術(shù)產(chǎn)品的消費(fèi)者更加傾向于購(gòu)買(mǎi)擁有自主技術(shù)創(chuàng)新能力企業(yè)的商品，對(duì)于通過(guò)引進(jìn)、模仿等方式生產(chǎn)的商品信賴(lài)性較低，導(dǎo)致無(wú)法最終完成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化。這一結(jié)論與我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際情況基本相符，我國(guó)高技術(shù)行業(yè)多數(shù)年份的新產(chǎn)品產(chǎn)值大于新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入，我國(guó)高技術(shù)行業(yè)的新產(chǎn)品的確存在滯銷(xiāo)問(wèn)題。

三、技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響分析

為了研究我國(guó)高技術(shù)行業(yè)各種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響，本文借鑒C-D函數(shù)雙對(duì)數(shù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ剑⑷缦掠?jì)量模型：

LNIit=C+β1LNETRit+β2LNETIit+β3LNETAit+β4LNEPDTit+μi

式中:i=1，2……5，分別對(duì)應(yīng)表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)下的5個(gè)行業(yè)，t表示樣本時(shí)間。被解釋變量LNIi表示5個(gè)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化水平，用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入度量，解釋變量為影響創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的各種技術(shù)創(chuàng)新方式，其中LNETRi為5個(gè)行業(yè)的通過(guò)技術(shù)改造獲得的新技術(shù)，LNETIi為5個(gè)行業(yè)引進(jìn)的新技術(shù)，同理，LNETAiLNEPDTi分別表示5個(gè)行業(yè)消化吸收與購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)的新技術(shù)，分別使用各種創(chuàng)新方式的費(fèi)用度量。C為截距項(xiàng)，μi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。βi表示各種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的彈性系數(shù)。

(一) 面板單位根檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)在進(jìn)行回歸之前必須進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，如果不考慮序列的平穩(wěn)性，對(duì)非平穩(wěn)性面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，可能會(huì)出現(xiàn)“虛假回歸”。面板數(shù)據(jù)單位根的檢驗(yàn)方法有別于時(shí)間序列數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)。本文采用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)與Fisher-PP檢驗(yàn)對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。

表2　面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為P值

由表2可見(jiàn)，LNI、LNETR、LNETI、LNETA、LNEPDT是非平穩(wěn)變量，其一階差分是平穩(wěn)的，則說(shuō)明序列LNI、LNETR、LNETI、LNETA、LNEPDT均為一階單整序列。

(二)面板協(xié)整檢驗(yàn)

面板單位根檢驗(yàn)顯示各變量均是一階單整的，因此這些變量間有可能存在協(xié)整關(guān)系，下面繼續(xù)判斷變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。本文采用Pedroni(E-G)檢驗(yàn)，Pedroni(1999)構(gòu)造7個(gè)檢驗(yàn)面板變量協(xié)整關(guān)系的統(tǒng)計(jì)量，其中，Panel v, Panel rho, Panel PP和Panel ADF 4個(gè)統(tǒng)計(jì)量是用于聯(lián)合組內(nèi)維度(within-dimension)描述，另外Group rho, Group PP和Group ADF 3個(gè)統(tǒng)計(jì)量用與組間維度(between-dimension)描述，結(jié)果見(jiàn)表3。Pedroni(1999)指出:每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)計(jì)量都趨于正態(tài)分布，但在小樣本情況下，Panel ADF, Croup ADF檢驗(yàn)效果最好，檢驗(yàn)結(jié)果不一致時(shí)要以這2個(gè)為標(biāo)準(zhǔn)，PanelV, Croup rho檢驗(yàn)效果最差，其他處于中間。從表中可以看出，Pedroni(E-G)檢驗(yàn)認(rèn)定5個(gè)高技術(shù)行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與新技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)支出之間存在協(xié)整關(guān)系。

表3　各行業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與各種技術(shù)獲取費(fèi)用之間的協(xié)整檢驗(yàn)

(三)面板協(xié)整方程的估計(jì)

根據(jù)模型類(lèi)型的設(shè)定檢驗(yàn)，采用變系數(shù)形式，使用GLS法(cross-section SUR)對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，由于C不顯著，所以模型中部包括截距項(xiàng)。估計(jì)結(jié)果由表4給出。

表4　系數(shù)的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量

由表4的回歸結(jié)果中可知，行業(yè)COE中技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入不相關(guān)；行業(yè)ETE與EME的消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入不相關(guān)；購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與行業(yè)ETE、COE、EME的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入也不相關(guān)。其余估計(jì)值均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但可以看出4種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)5個(gè)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響具有明顯的差異。醫(yī)藥制造業(yè)(PS)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)、消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(ETA)以及購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(EPDT)呈正相關(guān)關(guān)系，與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(ETI)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)；航空航天器制造業(yè)(AS) 新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(EPDT)呈正相關(guān)關(guān)系，與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(ETI)、消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(ETA)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系；電子及通信設(shè)備制造業(yè)(ETE) 新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(ETI)呈正相關(guān)關(guān)系；電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)(COE) 新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)、消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(ETA)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(MEM) 新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(ETR)呈正相關(guān)關(guān)系，與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(ETI)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

四、結(jié)論與啟示

本文選取1995～2013年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)行業(yè)作為研究對(duì)象，使用Malmquist指數(shù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，通過(guò)單位根檢驗(yàn)以及協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)分析技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響。主要結(jié)論與啟示如下。

第一，我國(guó)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但具有明顯的波動(dòng)性。對(duì)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新化效率上下波動(dòng)產(chǎn)生影響的主要原因是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率前沿面的外移所致，非自主技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的利用效率不高，這主要是因?yàn)榉亲灾骷夹g(shù)創(chuàng)新所物化的新產(chǎn)品很難市場(chǎng)化，無(wú)法最終完成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。

第二，技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)5個(gè)高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的影響具有明顯的差異，并且有部分變量與5個(gè)行業(yè)的新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)與不相關(guān)的情況。本文的實(shí)證研究結(jié)論與Oerlemans(1995,2001)以及Roper(1999)的研究結(jié)論基本相符：內(nèi)部創(chuàng)新資源與創(chuàng)新資源的利用效率是創(chuàng)新產(chǎn)出的最主要因素。

第三，作為技術(shù)創(chuàng)新的最主要方式——自主技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)在推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中發(fā)揮中堅(jiān)力量。我國(guó)的自主技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了1978年之前在封閉狀態(tài)下的自主技術(shù)創(chuàng)新時(shí)期以及1978年之后在開(kāi)放狀態(tài)下進(jìn)行的以引進(jìn)為主、技術(shù)開(kāi)發(fā)為輔時(shí)期這兩個(gè)階段。但是我國(guó)并沒(méi)有用市場(chǎng)換來(lái)核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力沒(méi)有得到明顯改善。目前，借全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之際，我國(guó)已具備了由技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾骷夹g(shù)創(chuàng)新的條件，應(yīng)充分利用已有的基礎(chǔ)和能力，促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，減少對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的依賴(lài)，達(dá)到創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的目的。

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〔責(zé)任編輯：黎玫〕

Research on the Performance Evaluation of Innovation Industrialization

of China’s High-tech Industry from the Perspective of Innovation Way

ZHANG Ying

(MBA Education Center, Yunnan Normal University, Kunming， 650500, Yunnan, China)

Abstract:Technological innovation is the first leap to achieve innovation industrialization of high-technology. Performance evaluation of China’s high-tech industry innovation industrialization from the point of innovation way shows that the efficiency growth is mainly caused by efficiency frontier outward, rather than the inputs (non-independent technological innovation) use efficiency. And clear difference exists between the effects of various technical innovation ways on innovation industrialization of high-tech industry, ranging from negatively relevant to non-relevant. The cause for this disparity is that in general the new goods materialized by non-independent technological innovation ways cannot be marketed. Therefore, independent technological innovation should become the main driving force of technological innovation.

Key words:innovation industrialization; independent technological innovation; performance evaluation; influencing factors

中圖分類(lèi)號(hào):F424.7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1006-723X(2016)01-0064-07

作者簡(jiǎn)介:張瑛(1985- )，女，山西運(yùn)城人，云南師范大學(xué)MBA教育中心講師，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71463067)