污染密集型企業(yè)區(qū)域遷移后的環(huán)境行為分析

張靜進(jìn)，李穎明*，王毅，黃寶榮，陳劭鋒

（1. 中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190；2. 中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

污染密集型企業(yè)區(qū)域遷移后的環(huán)境行為分析

張靜進(jìn)1,2，李穎明1*，王毅1，黃寶榮1，陳劭鋒1

（1. 中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190；2. 中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

在國家主體功能區(qū)規(guī)劃和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的共同推動(dòng)下，大量污染密集型企業(yè)從東部沿海向中西部地區(qū)遷移。中西部地區(qū)如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的雙贏，遷移企業(yè)的環(huán)境行為改善成為問題的關(guān)鍵。本文以江西省G市H電源公司為案例，研究遷移企業(yè)環(huán)境行為改善的階段特征，分析各利益相關(guān)者的相互作用以及企業(yè)響應(yīng)，探討促進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，遷移企業(yè)的環(huán)境行為優(yōu)化和環(huán)境績(jī)效提高不是自發(fā)的，是各利益相關(guān)者多次博弈的過程。在這個(gè)過程中，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制和民眾環(huán)保意識(shí)的提高是重要的推動(dòng)因素；地方政府具有執(zhí)行環(huán)境規(guī)制和追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重角色，使遷移企業(yè)環(huán)境行為的改善進(jìn)程更加復(fù)雜，污染密集型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要新的思路。在案例研究的基礎(chǔ)上，本文試圖探索中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的路徑，為實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型和升級(jí)提供有益的借鑒和參考。

污染密集型企業(yè)；區(qū)域遷移；環(huán)境行為；案例研究方法；驅(qū)動(dòng)機(jī)制

引言

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同、企業(yè)環(huán)境外部性內(nèi)在化程度在地區(qū)間存在較大差異以及區(qū)域環(huán)境治理能力的差異，產(chǎn)業(yè)區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移過程中伴隨著大量污染轉(zhuǎn)移[1，2]。在國家發(fā)展戰(zhàn)略總體布局下，東部沿海地區(qū)的一些污染密集型產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，這些企業(yè)的環(huán)境行為成為我國經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)是否成功的關(guān)鍵要素。本文旨在聚焦污染密集型企業(yè)在區(qū)域遷移后的環(huán)境行為，分析各利益相關(guān)者和企業(yè)的互動(dòng)過程及階段特征，研究企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。以江西省G市L縣H電源公司為案例，探討在產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移過程中污染型企業(yè)的綠色升級(jí)路徑。

1 相關(guān)研究綜述

企業(yè)環(huán)境行為是指企業(yè)在面對(duì)來自政府、社會(huì)、市場(chǎng)等各利益相關(guān)者施加的環(huán)境壓力，根據(jù)自身的能力和發(fā)展戰(zhàn)略而采取的應(yīng)對(duì)措施和手段的總稱[3,4]。對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的研究主要從企業(yè)內(nèi)部、外部因素兩個(gè)方面進(jìn)行。在企業(yè)內(nèi)部因素的研究中，一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)規(guī)模是改善自身環(huán)境行為的決定性因素[5-7]，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的環(huán)保素質(zhì)、企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)和所從事的行業(yè)等也是影響企業(yè)環(huán)境行為的重要因素[8,9]。外部性因素對(duì)企業(yè)的施壓是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為改善的重要?jiǎng)恿?，這些因素有政府、社會(huì)和市場(chǎng)等方面。政府層面，一些研究者認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制和監(jiān)管是企業(yè)環(huán)境行為改善的主要驅(qū)動(dòng)力[10-12]。社會(huì)層面，Huq和Wheeler對(duì)孟加拉國7個(gè)大型國有肥料企業(yè)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其受政府環(huán)境規(guī)制的影響非常小，在受到當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)壓力的影響后，其中的3個(gè)企業(yè)有良好的環(huán)境行為[13]。Kagan和Thornton研究了多家造紙廠的環(huán)境行為，發(fā)現(xiàn)公眾的壓力可以促使企業(yè)環(huán)境行為表現(xiàn)得更優(yōu)越[14]。Reverte對(duì)影響企業(yè)環(huán)境行為的因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)媒體的曝光率影響最大[15]。市場(chǎng)壓力方面，消費(fèi)者對(duì)資源節(jié)約、環(huán)境友好產(chǎn)品的傾向?qū)ζ髽I(yè)改善其環(huán)境行為有巨大的激勵(lì)作用[16]；Khanna指出企業(yè)環(huán)境信息的披露對(duì)環(huán)境績(jī)效差的企業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響[17]。

利益相關(guān)者分析是企業(yè)環(huán)境行為研究的重要方法。Freeman將利益相關(guān)者定義為“任何能夠影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的個(gè)人或群體，或者是組織在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過程中受到影響的個(gè)人或群體”[18]。在環(huán)境行為的利益相關(guān)者研究中，有四類關(guān)鍵的群體：①規(guī)制制定者，包括政府、行業(yè)協(xié)會(huì)[19,20]、非正式網(wǎng)絡(luò)[21-23]、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[24]；②企業(yè)運(yùn)營(yíng)直接利益相關(guān)者，包括消費(fèi)者、供應(yīng)商、員工和股東；③社區(qū)類利益相關(guān)者，包括社區(qū)團(tuán)體、當(dāng)?shù)卮迕瘛h(huán)保組織、其他潛在游說團(tuán)體[25]；④媒體[26]。

Freeman認(rèn)為企業(yè)需要發(fā)展就離不開各利益相關(guān)者的相互作用和支持，因而企業(yè)管理人員需要更加關(guān)注各利益相關(guān)者的利益訴求[27]。何杰也指出，企業(yè)環(huán)境責(zé)任要求企業(yè)必須滿足各利益相關(guān)者的利益訴求[28]。在對(duì)企業(yè)環(huán)境行為與各企業(yè)利益相關(guān)者之間的博弈關(guān)系分析研究中，盧方元采用演化博弈論的方法對(duì)產(chǎn)污企業(yè)之間、環(huán)保部門和產(chǎn)污企業(yè)之間相互博弈時(shí)的策略選擇行為進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)要確保環(huán)境不被嚴(yán)重污染，環(huán)保部門就必須對(duì)不進(jìn)行污染處理的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)懲[29]。孟曉華以渤海漏油事件為案例，從公共危機(jī)事件的四個(gè)階段對(duì)企業(yè)環(huán)境信息披露的驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)各利益相關(guān)者相互博弈是驅(qū)動(dòng)企業(yè)環(huán)境信息披露的動(dòng)力，而其中政府的利益訴求和作為是關(guān)鍵[26]。靳家佳在對(duì)節(jié)能建筑推廣的利益相關(guān)者行為分析中，指出政府是推動(dòng)節(jié)能建筑推廣的主導(dǎo)力量，但中央政府和地方政府也存在博弈關(guān)系，地方政府利益訴求的雙重性是導(dǎo)致節(jié)能領(lǐng)域政府失靈的重要原因[30]。

已有的對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的研究主要集中在單一影響因素，缺乏對(duì)各因素共同作用下的分析。事實(shí)上，企業(yè)環(huán)境行為是所有相關(guān)要素共同作用的結(jié)果，是利益相關(guān)者在追求個(gè)體利益最大化的過程中，不斷博弈達(dá)到均衡的過程。本研究不僅從橫切面的角度分析利益相關(guān)者的關(guān)系，而且從縱向分析企業(yè)發(fā)展的不同階段各利益相關(guān)主體的關(guān)系變化。本文通過調(diào)研梳理H電源公司（案例分析公司）遷移后的環(huán)境行為，分析污染企業(yè)遷移后環(huán)境行為改善的動(dòng)機(jī)和驅(qū)動(dòng)因素，探索優(yōu)化污染企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制及關(guān)鍵作用點(diǎn)，為污染企業(yè)遷移后環(huán)境管理提供借鑒。

2 研究方法與案例選擇

2.1 研究方法

本研究基于利益相關(guān)者分析，探討企業(yè)遷移過程中的環(huán)境行為，分析影響企業(yè)環(huán)境行為的關(guān)鍵因素以及主要驅(qū)動(dòng)機(jī)制。確定環(huán)境行為的利益相關(guān)者是研究的基礎(chǔ)，在已有研究進(jìn)展的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了如圖1所示的利益相關(guān)者選擇框架，規(guī)制制定者、企業(yè)運(yùn)營(yíng)直接利益相關(guān)者、社區(qū)類利益相關(guān)者、媒體構(gòu)成影響企業(yè)環(huán)境行為的四個(gè)相關(guān)者維度。

圖1 企業(yè)環(huán)境行為利益相關(guān)者

研究過程中，采取了文獻(xiàn)分析、實(shí)地勘察、深度訪談與問卷調(diào)查相結(jié)合的綜合方法。文獻(xiàn)分析包括國內(nèi)外的相關(guān)研究論文、研究報(bào)告以及相關(guān)報(bào)道等；實(shí)地勘察包括在企業(yè)相關(guān)人員帶領(lǐng)下對(duì)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)過程以及環(huán)保設(shè)施的了解，還包括調(diào)研者自行對(duì)企業(yè)外部環(huán)境狀況的勘查；深度訪談對(duì)象包括環(huán)保局、商務(wù)局等政府相關(guān)部門、當(dāng)?shù)卮迕褚约捌髽I(yè)員工，了解H公司的基本情況、基本環(huán)境行為，企業(yè)與政府之間的相互關(guān)系；通過匿名的問卷調(diào)研分析企業(yè)環(huán)境行為情況以及對(duì)村民的影響，探索村民與企業(yè)、村民與政府之間的關(guān)系。

2.2 案例選擇

對(duì)污染企業(yè)遷移后環(huán)境行為的研究是一個(gè)較新的領(lǐng)域，在案例的選擇上要考慮以下幾個(gè)條件：第一，該企業(yè)屬于污染密集型產(chǎn)業(yè)，具有可選的污染治理技術(shù)。第二，迫于東部地區(qū)環(huán)境改善的壓力，該企業(yè)是從東部遷移到中西部的企業(yè)。第三，該企業(yè)遷移后很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直從事原有產(chǎn)品的生產(chǎn)，利益相關(guān)者的博弈持續(xù)進(jìn)行?；诖?，本研究選取江西省G市L縣H電源公司進(jìn)行案例分析。

H電源公司位于G市L縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)內(nèi)某小區(qū)。L縣位于江西省南部，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，環(huán)境秀美且容量大，毗鄰廣東省，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯。在廣東省，H電源公司生產(chǎn)成本飆升，且鉛蓄電池行業(yè)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，加之L縣的一些招商引資優(yōu)惠政策（如優(yōu)惠的財(cái)稅、土地政策，較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和寬松的監(jiān)管），中山市H電源有限公司于2005年底在L縣投資興建了H電源公司，H公司占地面積110多畝，廠房面積3萬多平方米，現(xiàn)有員工360多人。公司于2007年年底開始試產(chǎn)，2008年3月開始批量生產(chǎn)，產(chǎn)品主要為汽車起動(dòng)型鉛酸蓄電池、高爾夫球車電池等，設(shè)計(jì)產(chǎn)能205萬kVAh。

鉛酸蓄電池生產(chǎn)過程中主要產(chǎn)生的污染物有：①板柵制造過程、鉛粉加工過程和膏過程及分片過程產(chǎn)生的鉛粉塵；②含鉛、酸廢水；③危險(xiǎn)廢物，包括廢電池（HW31）、廢酸（HW31）、廢油及廢鉛渣（HW08）、鉛泥（HW31）。H電源公司環(huán)保處理設(shè)施較為齊全，含鉛廢氣利用布袋除塵裝置進(jìn)行回收，廢水循環(huán)利用達(dá)到零排放，危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移至廣東省某再生資源制品有限公司進(jìn)行綜合利用。當(dāng)?shù)氐拇迕穹从称髽I(yè)有嚴(yán)重的偷排漏排以及環(huán)境設(shè)施閑置不用等污染行為，而且當(dāng)?shù)貎和虷電源公司員工出現(xiàn)血鉛超標(biāo)。

H公司2014年產(chǎn)值達(dá)1億元，是L縣的重要納稅企業(yè)，而且鉛酸蓄電池廣泛用于交通、通信、電力和軍事上，市場(chǎng)潛力較大。目前H電源公司已不能滿足衛(wèi)生防護(hù)距離的要求①，L縣根據(jù)省環(huán)境保護(hù)廳下達(dá)的異地技改環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)，做出H公司在本縣境內(nèi)遷移的決定。

3 企業(yè)環(huán)境行為改善不同階段的利益相關(guān)者作用與企業(yè)響應(yīng)

根據(jù)上面提到的企業(yè)利益相關(guān)者分析框架，通過對(duì)H電源公司的調(diào)研，確定企業(yè)環(huán)境行為的重點(diǎn)利益相關(guān)者包括中央政府、地方政府、員工、村民和媒體。本研究中利益相關(guān)者作用與企業(yè)響應(yīng)分析的階段是指從企業(yè)引進(jìn)到企業(yè)在縣內(nèi)再次遷移的四個(gè)關(guān)鍵階段，如圖2所示。在四個(gè)階段企業(yè)環(huán)境行為改善的諸方博弈的過程中，H電源公司各利益相關(guān)者的行為往往是以自身利益最大化為出發(fā)點(diǎn)。

3.1 第一階段：企業(yè)引進(jìn)初期的粗放環(huán)境行為（2008—2010年）

2005年，迫于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，L縣以優(yōu)惠的財(cái)稅和土地政策以及寬松的環(huán)境政策擴(kuò)大招商引資，H電源公司從廣東省中山市遷移至江西省L縣，并于2008年開始進(jìn)行批量生產(chǎn)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來講，H公司的引進(jìn)是成功的，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)值的不斷增長(zhǎng)和地方稅收的增加，2014年產(chǎn)值約1億元，為L(zhǎng)縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。但是寬松的環(huán)境政策、民眾對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的不了解以及民眾環(huán)境保護(hù)意識(shí)薄弱導(dǎo)致了企業(yè)粗放的環(huán)境行為沒有得到監(jiān)督，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成嚴(yán)重的破壞。這也從側(cè)面反映出項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公眾參與和信息披露制度的缺乏。在這個(gè)作用過程中，村民、社會(huì)組織、媒體等利益相關(guān)者的缺失，是造成企業(yè)粗放環(huán)境行為的根本原因。

圖2 H電源公司環(huán)境行為改善過程

3.2 第二階段：企業(yè)環(huán)境行為形式上的規(guī)范（2010—2013年）

長(zhǎng)時(shí)間的污染物排放，導(dǎo)致2010年個(gè)別兒童血鉛超標(biāo)。此后因?yàn)槔嬖V求的差異，圍繞生產(chǎn)過程中的污染物排放，企業(yè)、村民、本地員工、中央政府、地方政府展開長(zhǎng)期的博弈，最終達(dá)到均衡狀態(tài)：企業(yè)于2013年安裝了大型環(huán)保處理設(shè)施，實(shí)現(xiàn)了形式上的環(huán)境行為規(guī)范。這個(gè)階段的主要作用及企業(yè)響應(yīng)特征如下：

村民對(duì)企業(yè)的排污行為開展了自發(fā)的監(jiān)督。由于企業(yè)的選址靠近居民區(qū)，作為企業(yè)粗放環(huán)境行為的直接受害者，村民環(huán)境意識(shí)不斷提高。2010年兒童血鉛超標(biāo)成為企業(yè)污染的證據(jù)和導(dǎo)火索，也成為村民博弈的重要籌碼。村民多次找到企業(yè)進(jìn)行理論和索賠，但是并沒有形成對(duì)企業(yè)的壓力，企業(yè)污染排放行為并沒有受到改善。村民轉(zhuǎn)而向政府投訴，政府迫于社會(huì)穩(wěn)定的壓力，偶爾對(duì)H電源公司嚴(yán)重的環(huán)境污染行為進(jìn)行罰款，但并沒有提出具體的強(qiáng)制性企業(yè)環(huán)境整改措施。

村民環(huán)境監(jiān)督意識(shí)提高和積極采取行動(dòng)的兩個(gè)重要因素是：在H公司就業(yè)的本地員工的污染信息披露和村民代表的產(chǎn)生。本地員工出于對(duì)本土環(huán)境的擔(dān)憂，在網(wǎng)絡(luò)上曝光H電源公司環(huán)境污染的照片，同時(shí)將企業(yè)在后山填埋危險(xiǎn)廢物的消息告知村民。面對(duì)H電源公司的排污行為，多名村民代表三次突擊要求進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行查看，獲得了企業(yè)在后山填埋危險(xiǎn)廢物的確鑿證據(jù)。這為村民對(duì)企業(yè)進(jìn)行施壓中提供了支持，也激發(fā)了他們維護(hù)自身利益的動(dòng)力。

國家的法律條例和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在改善企業(yè)環(huán)境行為中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。2012—2013年，中央政府各職能部門相繼出臺(tái)了《鉛蓄電池行業(yè)準(zhǔn)入條件》和《關(guān)于促進(jìn)鉛酸蓄電池和再生鉛產(chǎn)業(yè)規(guī)范發(fā)展的意見》等多項(xiàng)政策規(guī)范鉛酸蓄電池行業(yè)的發(fā)展，加大對(duì)行業(yè)污染的整治力度。

在這一階段，地方政府對(duì)于H電源公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持明顯大于對(duì)其環(huán)境污染行為的監(jiān)督和改善，甚至在污染排放問題上存在某種程度的“合謀”關(guān)系。L縣政府對(duì)村民的舉報(bào)只是象征性地罰款甚至不管。但是鑒于公眾的壓力以及國家更加嚴(yán)格的強(qiáng)制規(guī)定，在多方不斷的博弈的過程中，地方政府做出了要求企業(yè)購買環(huán)保設(shè)施的決定，這樣完成了國家規(guī)定的顯性指標(biāo)，緩解了公眾的壓力，各利益相關(guān)者的利益訴求達(dá)到暫時(shí)的均衡。

在這個(gè)階段，國家對(duì)鉛酸蓄電池行業(yè)污染的整治和村民對(duì)企業(yè)環(huán)境污染堅(jiān)持不懈的投訴是重要的推動(dòng)因素。這一均衡狀態(tài)達(dá)成的前提是：政府對(duì)于企業(yè)排放行為的監(jiān)管不嚴(yán)，以及民眾對(duì)于企業(yè)偷排行為的未察覺。但這一均衡過程很快被打破，導(dǎo)致了下一階段環(huán)境群體事件的爆發(fā)。

3.3 第三階段：偷排造成污染群體性事件（2013—2014年）

企業(yè)沒有運(yùn)營(yíng)環(huán)保設(shè)施很快被村民發(fā)現(xiàn)，均衡被打破。圍繞著企業(yè)偷排漏排，企業(yè)、村民和地方政府進(jìn)行了激烈的博弈，導(dǎo)致2014年爆發(fā)了大規(guī)模群體性事件。這個(gè)階段的主要作用及企業(yè)響應(yīng)特征如下：

在公眾環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)的情況下，企業(yè)為了節(jié)約成本采取了各種具有隱蔽性的偷排措施。例如，三個(gè)大的污水處理池只為了儲(chǔ)存污水，等到下雨的時(shí)候再全部排放，雨一下就能蒙混過關(guān)。企業(yè)的含鉛廢氣也一般是凌晨進(jìn)行生產(chǎn)排放，雖然企業(yè)24小時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)的危險(xiǎn)廢物在后山進(jìn)行填埋。

對(duì)于企業(yè)的偷排行為，村民向L縣政府反映，此時(shí)的政府依然用罰款作為回應(yīng)。但是企業(yè)的違法成本相對(duì)較低，導(dǎo)致H電源公司寧愿違法排污，繳納罰款，也不愿運(yùn)行其處理設(shè)施。企業(yè)省下來的治污費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其因違法行為而承擔(dān)的處罰[31]。村民羅某介紹說：“針對(duì)村民舉報(bào)H電源公司環(huán)境污染問題，L縣相關(guān)職能部門下來對(duì)企業(yè)進(jìn)行過罰款，但罰款對(duì)企業(yè)來說無關(guān)痛癢，交完罰款后企業(yè)照舊生產(chǎn)排污。”于是，面對(duì)國家的法律規(guī)定和村民的投訴，地方政府與企業(yè)形成了“繳納罰款、繼續(xù)生產(chǎn)”的默契，形成了暫時(shí)的均衡狀態(tài)。

在這一均衡中村民的利益是被忽略的。問卷的分析發(fā)現(xiàn)80%的村民對(duì)居住環(huán)境表示非常不滿意，剩下的20%表示不滿意。95%的村民表示采取污染處理設(shè)施后的企業(yè)環(huán)境行為不能接受，因?yàn)檫@只是一種擺設(shè)。在縣人民代表大會(huì)上，村民代表也多次向縣人大和與會(huì)的各位代表提出關(guān)于H電源公司環(huán)境污染問題，但并沒有得到政府任何回應(yīng)。在多次多途徑尋求維權(quán)無果后，引發(fā)了2014年的污染群體性事件。這一事件引起江西省和G市政府的注意，推動(dòng)上級(jí)政府對(duì)H公司環(huán)境行為的監(jiān)督。

3.4 第四階段：新環(huán)境保護(hù)法下的縣內(nèi)遷移（2015年至今）

2015年1月1日新的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》開始實(shí)施，明確規(guī)定各級(jí)政府和主管人員要對(duì)環(huán)境違法行為加強(qiáng)監(jiān)督管理，對(duì)于環(huán)境違法行為包庇等行為提出明確的處罰要求。環(huán)保法的實(shí)施以及針對(duì)H公司的環(huán)境群體性事件，給江西省各級(jí)人民政府施加了較大的壓力。2015年3月23日，江西省環(huán)境保護(hù)廳對(duì)企業(yè)下達(dá)異地技改環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)，要求企業(yè)在縣內(nèi)再次進(jìn)行搬遷。

圍繞企業(yè)環(huán)境行為的利益相關(guān)者作用與企業(yè)響應(yīng)呈現(xiàn)新的特征。在批復(fù)下達(dá)后，H電源公司在沒有得到市政府用地批準(zhǔn)的情況下先行在新址進(jìn)行動(dòng)工，市政府因此對(duì)企業(yè)進(jìn)行罰款處理。企業(yè)以搬出至L縣相鄰的X縣為條件，迫使L縣政府代企業(yè)繳納市里的罰款。新環(huán)保法頒布以來，國家對(duì)污染密集型企業(yè)加強(qiáng)了監(jiān)督力度，實(shí)施了更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，村民的環(huán)保意識(shí)不斷提高，網(wǎng)絡(luò)等媒體監(jiān)督渠道不斷得到運(yùn)用。L縣作為基層政府仍然具有雙重身份，在國家環(huán)境法律與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中尋找發(fā)展的路徑，但是以犧牲環(huán)境來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的空間越來越小。

通過對(duì)H公司遷移后企業(yè)環(huán)境行為各利益相關(guān)者作用與企業(yè)響應(yīng)的分析可以看出，污染企業(yè)區(qū)域遷移后的環(huán)境行為是多主體作用及企業(yè)響應(yīng)不斷優(yōu)化的過程，社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)的提高是改善企業(yè)環(huán)境行為的重要力量，國家嚴(yán)格的法律和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)環(huán)境行為規(guī)范的決定性因素。處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展后進(jìn)的中西部地區(qū)，面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙重壓力，地方政府往往處于越來越尷尬的境地：一方面有“折扣”地執(zhí)行上級(jí)政府的政策，對(duì)企業(yè)進(jìn)行施壓，對(duì)企業(yè)污染進(jìn)行罰款，在江西省環(huán)境保護(hù)廳下達(dá)異地技改的批復(fù)后，要求企業(yè)進(jìn)行搬遷。另一方面，維護(hù)H電源公司的利益，縱容其污染行為，并主動(dòng)承擔(dān)市政府對(duì)H電源公司“未批先建”的罰款。對(duì)村民的環(huán)保鬧事首先進(jìn)行安撫，在安撫無果的情況下對(duì)村民進(jìn)行恐嚇。這種雙重性是導(dǎo)致企業(yè)長(zhǎng)期環(huán)境行為得不到改善的最根本原因。中西部地區(qū)污染密集型企業(yè)發(fā)展需要有新的思路。

4 企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

梳理企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，有助于抓住企業(yè)環(huán)境行為改善的關(guān)鍵問題和主要矛盾，找到企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的路徑。通過對(duì)H電源公司環(huán)境行為改善的各利益相關(guān)者作用與企業(yè)響應(yīng)的分析，建立起如圖3所示的污染企業(yè)環(huán)境行為改善的驅(qū)動(dòng)機(jī)制和企業(yè)響應(yīng)。H公司環(huán)境行為改善的主要驅(qū)動(dòng)機(jī)制包括政府監(jiān)管機(jī)制、社區(qū)推動(dòng)機(jī)制、企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、媒體監(jiān)督機(jī)制。

圖3 H電源公司環(huán)境行為的利益相關(guān)者驅(qū)動(dòng)機(jī)制

4.1 政府監(jiān)管機(jī)制

透析本案例，政府在H電源公司環(huán)境行為改善過程中處于絕對(duì)的主導(dǎo)地位，其作用的途徑有強(qiáng)制的行政手段（如排污費(fèi)、罰款、環(huán)境檢查及行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等）和法律手段（如新《環(huán)境保護(hù)法》），以及這些強(qiáng)制手段對(duì)企業(yè)造成的威脅。兩種類型的作用途徑共同作用于污染企業(yè)，促使其改善其環(huán)境行為。在本案例中，國家嚴(yán)格的法律和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)環(huán)境行為規(guī)范的決定性因素。地方政府對(duì)污染企業(yè)偷排漏排進(jìn)行罰款在短時(shí)間內(nèi)是約束其環(huán)境行為最為行之有效的途徑，但是，唯GDP論英雄的政績(jī)考核體系以及以財(cái)政包干和分稅制為特征的財(cái)政分權(quán)制度賦予了地方政府發(fā)展GDP的強(qiáng)勁動(dòng)力[35]，這是造成地方政府“雙重性”行為的根本原因，這種行為的“雙重性”致使政府強(qiáng)制手段威懾力有限，更是導(dǎo)致企業(yè)長(zhǎng)期環(huán)境行為得不到改善的最根本原因。由此可見，強(qiáng)制的行政手段及法律手段對(duì)污染企業(yè)的環(huán)境行為改善作用更為直接且效果更明顯，這與Gray的觀點(diǎn)是一致的[33]。

4.2 社區(qū)推動(dòng)機(jī)制

一些研究表明，社區(qū)壓力對(duì)污染企業(yè)環(huán)境行為改善起著十分重要的作用，并成為污染控制的一個(gè)新手段[34,35]。村民是企業(yè)環(huán)境污染最直接的受害者，也是促進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為改善最主要的推動(dòng)者。村民環(huán)保意識(shí)不斷提高是推動(dòng)污染企業(yè)環(huán)境行為改善的重要推動(dòng)力。村民代表突擊檢查H電源公司取得較好的效果，這也表明村民突擊“巡視”制度，是促進(jìn)污染企業(yè)環(huán)境信息披露的有效途徑。另一方面，村民是弱勢(shì)群體，尋求廣泛的關(guān)注，尤其是上級(jí)政府和媒體的關(guān)注，是促進(jìn)污染企業(yè)環(huán)境行為改善的重要推動(dòng)力。

4.3 企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制

在促進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為改善的過程中，員工也起到一定的推動(dòng)作用。Andersson和Bateman指出員工的環(huán)保意識(shí)越高，尤其是環(huán)保擁護(hù)者占總員工人數(shù)的比例越高，企業(yè)采取良好環(huán)境行為的可能性就越大[36]。促使一定比例的本地村民就業(yè)，對(duì)污染企業(yè)環(huán)境信息披露亦是有效的途徑，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的改善有較強(qiáng)的推動(dòng)作用。

另一個(gè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)直接利益相關(guān)者是消費(fèi)者，大量的研究表明，消費(fèi)者更愿意選擇那些他們認(rèn)為對(duì)環(huán)境更友好、資源更節(jié)約的產(chǎn)品[37]，消費(fèi)者對(duì)環(huán)境友好、資源節(jié)約產(chǎn)品的傾向必將對(duì)企業(yè)的環(huán)境行為產(chǎn)生深刻影響。受困于企業(yè)環(huán)境信息披露制度的缺失，消費(fèi)者在選擇產(chǎn)品時(shí)并沒有太多的識(shí)別性，導(dǎo)致其施壓途徑不暢通。

4.4 媒體監(jiān)督機(jī)制

媒體對(duì)企業(yè)環(huán)境行為及引起的環(huán)保沖突的曝光是促使企業(yè)改善其環(huán)境行為的重要因素，因?yàn)檫@能引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，從而對(duì)政府和企業(yè)進(jìn)行施壓[38]。本案例中， H電源公司地處較為偏僻的L縣農(nóng)村，地方媒體受地方政府的監(jiān)管，不敢對(duì)這些事件進(jìn)行報(bào)道，更高一級(jí)的媒體往往得不到此類消息，即使有進(jìn)行采訪報(bào)道，也會(huì)被地方政府采用各種措施進(jìn)行緊急公關(guān)。村民也只是借助于地方網(wǎng)絡(luò)論壇進(jìn)行曝光，施壓效果不明顯。媒體施壓途徑的不暢通也是污染企業(yè)環(huán)境行為一直得不到改善的一個(gè)重要原因。

5 結(jié)論與對(duì)策建議

中西部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，污染企業(yè)的環(huán)境行為改善不是自發(fā)形成的，通過H電源公司案例分析發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境行為的改善是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，是一個(gè)各利益相關(guān)者不斷作用，使企業(yè)環(huán)境行為在更高層級(jí)達(dá)到均衡的過程。通過對(duì)利益相關(guān)者作用及企業(yè)響應(yīng)過程和驅(qū)動(dòng)機(jī)制的分析，中西部地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展要采取“疏堵結(jié)合”的路徑，既要靠環(huán)保法律的嚴(yán)格執(zhí)行，也要對(duì)企業(yè)的環(huán)保投入給予支持和激勵(lì)，同時(shí)培養(yǎng)公眾環(huán)保意識(shí)，提高社會(huì)參與監(jiān)督的力量。具體的對(duì)策建議有：①落實(shí)區(qū)域主體功能分區(qū)，優(yōu)化對(duì)于基層政府的考核目標(biāo)，完善考核機(jī)制，防止目標(biāo)的多元性甚至沖突造成政府公共資源的低效率運(yùn)行。②實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，提升有效的監(jiān)督執(zhí)行力度，避免由于區(qū)域政策的差異導(dǎo)致的企業(yè)尋租，縮小企業(yè)環(huán)境污染投機(jī)行為的空間，倒逼企業(yè)改善其環(huán)境行為。③加大對(duì)企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)貼和激勵(lì)，促進(jìn)企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。④構(gòu)建公眾環(huán)境利益訴求表達(dá)機(jī)制，暢通環(huán)境利益訴求渠道。健全環(huán)境舉報(bào)和信訪制度，及時(shí)回復(fù)基層人民代表的環(huán)保提案，發(fā)揮環(huán)保組織和公眾對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督和約束。⑤制定污染企業(yè)環(huán)境信息強(qiáng)制披露制度，及時(shí)公布環(huán)境信息，提供公眾的環(huán)境認(rèn)知，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)能力建設(shè)。

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Environmental Behavior Analysis of Regional Migrated Pollution Intensive Enterprise

Zhang Jingjin1,2, Li Yingming1*, Wang Yi1, Huang Baorong1, Chen Shaofeng1
( 1. Institute of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190; 2. University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049 )

Under the joint efforts of the national major functional area planning and regional economic development strategy, a large number of pollution-intensive enterprises had migrated from the east coast to the Midwest. How to achieve a winwin situation of economic development and environmental protection in Midwest, the key of the issue was torestrain the environment behavior of the migrated enterprises. This article selectedHpower company in Ganzhou, Jiangxi as an example, from the perspective of the stakeholders, the articleresearchedthegame balanced process and stage features of the enterprise’s environmental behavior which restrained and changed after regional migration, and then we explored the drive mechanism of the enterprise’s environment behavior improvement. Through case analysis, we found that corporate environmental performance improvement was not spontaneous after migration, this process was continuous game between stakeholders who pursued the maximize goal, in this process, strict environmental regulation and raising public awareness of environmental protection were important motivating factors; local government was dual role who had to perform environmental regulation and pursuit economic growth, so that the constraint of environmental behavior was more complex, the sustainable development of pollution-intensive enterprises in Midwest areas needs new ideas. Through explored thepath for Midwest regions to achieve a win-win economic development and environmental protection,the articleprovided a useful reference for the realization of China’s green economy transformation and upgrading.

spollution-intensiveenterprise; regional migration; environmental behavior; case study methodology; drive mechanism

X321

1674-6252（2016）02-0052-07

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2016.02.052

國家自然基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：71473241），中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所“一三五”戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃重大任務(wù)（項(xiàng)目編號(hào)：Y201131Z05）。

張靜進(jìn)（1986—），博士研究生，主要研究方向?yàn)榫G色低碳發(fā)展及相關(guān)政策研究。

*責(zé)任作者：李穎明（1978—），博士，副研究員，主要研究方向?yàn)榫G色低碳發(fā)展戰(zhàn)略與政策。