研究型大學首位學科的演變與績效

李　峰，丁倩倩

(河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100)

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研究型大學首位學科的演變與績效

李峰，丁倩倩

(河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100)

摘要：本研究以“985工程”高校論文產(chǎn)量最高的學科(首位學科)為對象，以InCites數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，采用相對產(chǎn)量和相對引用兩個指標對1998-2012年間中國高水平研究型大學首位學科的布局和結構進行分析。研究發(fā)現(xiàn)：“985工程”高校的首位學科發(fā)展相對穩(wěn)定，集中分布在化學、物理學、工程學和材料科學四門理工類學科。從首位學科論文產(chǎn)量和質(zhì)量的演變來看，傳統(tǒng)首位學科以降低論文產(chǎn)量、提升論文質(zhì)量的內(nèi)涵式發(fā)展路徑為主；新進首位學科以規(guī)模和質(zhì)量并重的發(fā)展路徑為主。也有部分高校的首位學科存在特色消失、質(zhì)量下降的風險。

關鍵詞：首位學科；“985工程”高校；科研績效；論文質(zhì)量

一、引言

學科建設是一流研究型大學建設的重中之重，也是中國實施“985工程”的核心任務之一?！?85工程”一期明確提出：“對于有條件的學科進行重點建設，爭取達到世界一流水平”，二期也以構建高水平的研究平臺和創(chuàng)新基地為主線[1]。經(jīng)過十多年建設，“985工程”高校入選ESI數(shù)據(jù)庫的學科數(shù)量從2001年的40個增至2008年的140個，作為第一依托單位承辦的國家級重點實驗室也達一半左右[2]。分析“985工程”高校的學科特色及其演變規(guī)律，有助于評價“985工程”的建設成效，對研究型大學的學科建設以及一流大學建設的政策制定具有一定的指導意義。

科研績效評價是目前評價“985工程”建設成效的常用手段之一，目前已有的評價研究，主要從學科和學校整體兩個方面展開。其中，學科科研績效評價，重在對高校學科科研實力與世界一流(或平均)水平的比較，如，程瑩等分析了首批“985工程”高校與世界百強大學在數(shù)學與自然科學、技術與計算機科學等領域上的學術表現(xiàn)差距[3]。余新麗等分析了“985工程”高校群體與美國AAU聯(lián)盟高校在ESI數(shù)據(jù)庫22個學科領域上的論文數(shù)量和被引次數(shù)的差距[4]。李峰等評價了“985工程”高校在自然科學、工程與技術、生命及醫(yī)藥科學等學科領域上發(fā)表論文的被引次數(shù)與世界平均引用次數(shù)之間的差距[5]。高校整體評價主要集中在對高校科研投入/產(chǎn)出、科研論文產(chǎn)量/質(zhì)量的評價。如，陳瓊娣和胡慶江等利用數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)對高校的科研效率進行了測算和排序；姜彤彤和丁嵐則分別探討了高?？蒲猩a(chǎn)效率的內(nèi)在動因和投入影響因素；朱軍文等比較了“985工程”高?？蒲姓撐漠a(chǎn)量/質(zhì)量的平均水平與我國其他研究型大學的差別；Li等描繪了“985工程”高校在科研論文產(chǎn)量和質(zhì)量兩類指標上的相對位置分布，以此來評價高校在科研產(chǎn)量和質(zhì)量兩方面的平衡性；繆亞軍等則使用DEA方法測算了“985工程”高?？蒲姓撐囊C效率[6-12]。

總體來說，現(xiàn)有研究側重于對“985工程”高校整體的科研績效評價，針對學科科研績效評價的文獻較少；多數(shù)研究是針對某個時間點或時間區(qū)間的靜態(tài)評價，缺乏針對不同時間的動態(tài)科研績效的評價研究[13]。為充實學科績效評價文獻，本研究以“985工程”高校的強勢學科為研究對象，并對其進行動態(tài)的科研績效評價。文獻計量學中，強勢學科是一所大學中科研論文產(chǎn)出有絕對優(yōu)勢的學科。類似于城市地理經(jīng)濟學將某個區(qū)域內(nèi)人口規(guī)模最大的城市稱為“首位城市”，本研究將一所大學在某一時期發(fā)表國際論文占比最高的強勢學科定義為此時期的“首位學科”[14]。首位學科往往是高校投入資源最多、最為重視的學科，首位學科的結構和布局不僅體現(xiàn)了高校優(yōu)勢學科的結構和布局，也反映了高校辦學的學科特色?；诖?，本研究采用文獻計量指標評價了“985工程”實施以來中國高水平研究型大學首位學科的科研績效，并探討了首位學科的發(fā)展路徑和演變規(guī)律。

二、研究方法

1.研究對象及數(shù)據(jù)來源

本研究收集了37所“985工程”高校1998-2012年間在22個ESI學科領域發(fā)表的論文及引用頻次數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)下載自湯森路透公司的InCites數(shù)據(jù)庫。InCites數(shù)據(jù)庫與Web of Science數(shù)據(jù)庫共享數(shù)據(jù)源，是目前分析和比較國際、國內(nèi)學術機構科研績效的主流工具之一[15]。

2.科研績效評價方法

在學科的科研績效評價中，論文的產(chǎn)量、被引頻次及相關指標常被用于衡量該學科的科研規(guī)模和質(zhì)量。為將“985工程”高校首位學科的科研產(chǎn)量、質(zhì)量與世界同期平均水平進行對比，本研究分別引入了相對產(chǎn)量指標(Relative Production Index，RPI)和相對引用指標(Relative Citation Index，RCI)，其中相對產(chǎn)量指標是對相對優(yōu)勢指數(shù)的應用，常用于識別科研機構的優(yōu)勢學科或分析學科的科研活躍度；相對引用指標常用于比較不同學科之間的論文引用影響力[16]。其具體計算公式如下所示：

式中：pij表示i大學j學科發(fā)表的論文數(shù)量；pj表示世界所有機構j學科發(fā)表的論文總量；cij表示i大學j學科發(fā)表論文的被引次數(shù)；cppj表示世界所有機構j學科論文的篇均引用次數(shù)。

3.首位學科的識別及描述

為避免單年度論文產(chǎn)量及引用頻次的不穩(wěn)定對首位學科識別和評價的不利影響，本研究采用滾動六年期的匯總數(shù)據(jù)來分析首位學科，即分別計算1998-2003年、1999-2004年到2007-2012年的10個時間區(qū)間，各大學在22個ESI學科領域上的發(fā)文量占比來確定高校在不同時間的首位學科。

從學科分布來看，“985工程”高校首位學科主要集中在理學、工學和醫(yī)學三大門類，涉及化學、工程學、材料科學、物理學、計算機科學、動植物科學和臨床醫(yī)學等7門學科。其中，以化學為首位學科的“985工程”高校數(shù)量最多，歷年均占一半左右；其他首位學科中，以材料科學、物理學為首位學科的高校數(shù)量近年呈下降趨勢，而以工程學、臨床醫(yī)學為首位學科的高校數(shù)量呈顯著上升趨勢，如圖1所示。

圖1　各時間區(qū)間首位學科數(shù)量分布

從學科穩(wěn)定性來看，37所高校中有25所擁有穩(wěn)定的首位學科(占68%)，這些“穩(wěn)定首位學科”在1998-2012年間始終占據(jù)各高?？蒲姓撐漠a(chǎn)出占比最高的地位。其余12所高校的首位學科均隨時間發(fā)生了變動，根據(jù)變動時間，可劃分為前首位、中首位、后首位及交叉首位學科四種類型。其中，前、中和后首位學科各有9門、5門和9門，分別表示僅在初始時間區(qū)間、中間時間區(qū)間和末尾時間區(qū)間論文占比最高，其余時間區(qū)間占比不是最高的學科；交叉首位學科有3門，特指某些在首尾時間區(qū)間論文占比最高，而在中間時間區(qū)間占比不是最高的學科。

從學科科研績效來看，首位學科在科研論文產(chǎn)量和質(zhì)量上的變化趨勢非常明顯?！?85工程”高校首位學科的平均相對產(chǎn)量呈快速下降趨勢， 2002-2007年以后下降趨于緩和，但首位學科論文產(chǎn)出相對世界同期水平仍然偏高，2007-2012年間，“985工程”高校首位學科的平均產(chǎn)出是世界平均產(chǎn)出的三倍左右；同時，首位學科的平均相對引用上升明顯，與世界平均水平之間的差距從1998-2003年間的約40%縮小到2007-2012年間的約20%?？傮w上，中國高校首位學科的科研產(chǎn)出處于“量降質(zhì)升”的良性軌道上，如圖2所示。

圖2　各時間區(qū)間首位學科的RPI均值和RCI均值的變化趨勢

三、首位學科的演變路徑分析

如前所述，多數(shù)高校的首位學科較為穩(wěn)定，僅有12所“985工程”高校的首位學科在1998-2012年間發(fā)生了變動，其中清華大學、上海交通大學、國防科技大學、電子科技大學和重慶大學等五所高校的首位學科更替了兩次，其余高校均只有一次變動。

從學科所屬門類來看，“985工程”高校的首位學科演變，主要遵循同類更替和異類更替兩條路徑。同類更替主要為理學門類和工學門類內(nèi)部的學科更替；異類更替主要為理學、工學、醫(yī)學和農(nóng)學門類之間的學科更替。具體來說，工學同類更替主要發(fā)生在上海交通大學、重慶大學、西安交通大學和北京航空航天大學等四所高校的首位學科上；理學同類更替僅有北京大學；工學和理學門類之間的異類更替主要發(fā)生在清華大學、電子科技大學和國防科技大學的首位學科上；理學和醫(yī)學門類之間的異類更替主要發(fā)生在中山大學、華中科技大學和復旦大學的首位學科上；除此之外，上海交通大學和中國海洋大學的首位學科還分別有一次工學和醫(yī)學門類、農(nóng)學和理學門類之間的異類更替。

從更替時間來看，首位學科更替為理學門類學科的變化主要集中在2000-2008年間，而其中又以更替為物理學為主導；首位學科更替為醫(yī)學門類學科的變化主要集中在2005-2012年間。中山大學、華中科技大學、廈門大學和上海交通大學的臨床醫(yī)學學科發(fā)展迅速，均取代原先的理工學科成為新的首位學科；首位學科更替為工程學的變化貫穿在2000-2012年間的各個時間階段，包括上海交通大學、西安交通大學、北京航空航天大學(下文簡稱“北航”)和重慶大學等高校的首位學科；此外，還有從材料科學更替為工程學的同類更替，清華大學和電子科技大學等首位學科從物理學更替為工程學的異類更替。12所“985工程”高校首位學科的更替情況如表1所示。

表1　12所 “985工程”高校首位學科的更替路徑和時間

注：帶“*”高校的首位學科更替了兩次。

四、首位學科綜合績效動態(tài)分析

首位學科在相對產(chǎn)量的變化上呈兩極分化，51門首位學科中有37門(占72.55%)在相對產(chǎn)量上有不同程度的下降(2007-2012年的相對產(chǎn)量低于1998-2003年)，其中19門學科呈顯著下降趨勢(變化趨勢標記為“↘”)。按首位學科的不同類型來看，穩(wěn)定首位和前首位學科的相對產(chǎn)量以下降為主，25門穩(wěn)定首位學科和9門前首位學科中分別有14門(占56%)、5門(占55.56%)呈顯著下降趨勢；中首位和后首位學科的相對產(chǎn)量上升居多，但上升趨勢各有不同，中首位學科中清華大學的物理學在近年上升趨勢最為明顯(變化趨勢為“∪+”)，而后首位學科中3門臨床醫(yī)學均呈顯著上升趨勢，另有4門學科處于上升軌道中(變化趨勢為“∪”)；而交叉首位學科的相對產(chǎn)量變化趨勢不存在顯著的規(guī)律。“985工程”高校首位學科在相對產(chǎn)量和相對引用兩個指標上存在截然不同的變化趨勢，如表2所示。

表2　“985工程”高校首位學科相對產(chǎn)量、相對引用指標的變化趨勢

注:“↗”表示指標值隨時間不斷增長；“↘”表示指標值隨時間不斷減少；“～”表示指標值隨時間波動；“∩”表示指標值隨時間先遞增后遞減；“∪”表示指標值隨時間先遞減后遞增；“+”表示指標值在2007-2012年間比1998-2003年間有所增長；“-”表示指標值在2007-2012年間比1998-2003年間有所減少。

首位學科在相對引用的變化上表現(xiàn)較為一致，51門首位學科中有47門學科(占92.16%)的相對引用較1998-2003年間有一定的提升，其中16門學科呈顯著上升趨勢(變化趨勢為“↗”)。按首位學科的不同類型來看，穩(wěn)定首位和前首位學科中，標記為“↗”的明確上升趨勢和標記為“～”的波動上升趨勢并存；中首位、后首位以及交叉首位學科則以波動式的上升趨勢為主。

綜合分析“985工程”首位學科的相對產(chǎn)量和相對引用可以發(fā)現(xiàn)：多數(shù)穩(wěn)定首位和前首位學科處于“量降質(zhì)升”的演變過程中，表明傳統(tǒng)首位學科的發(fā)展不再以產(chǎn)量為首要目標，而是追求有限規(guī)模下的內(nèi)涵式發(fā)展；而多數(shù)后首位學科處于“量質(zhì)齊升”的演變過程中，表明后期發(fā)展起來的首位學科在規(guī)模迅速擴張的同時也很好地兼顧到了質(zhì)量。

五、結論

分析“985工程”高校首位學科的發(fā)展態(tài)勢，為評價和研究“985工程”實施效果和中國高水平研究型大學的學科發(fā)展提供了一個新的視角。通過研究“985工程”高校在1998-2012年間首位學科的演變路徑和科研績效，本研究得出了以下主要結論：

其一，中國高水平研究型大學的首位學科分布相對集中，特色有待加強。“985工程”高校的首位學科主要以化學、物理學、工程學和材料科學等四門理工類學科為主，其中又以化學學科為重，近一半的高校以化學學科為首位學科。盡管從2005年起某些大學的臨床醫(yī)學開始取代理工類學科成為新的首位學科，但總體上以上述四門理工類學科為主的首位學科格局并沒有改變。同時，以動植物學為首位學科的特色大學(中國農(nóng)業(yè)大學、西北農(nóng)林科技大學和中國海洋大學)正在或已經(jīng)面臨特色首位學科更替的風險。

其二，中國高水平研究型大學的首位學科結構在穩(wěn)定中不斷優(yōu)化。近70%的“985工程”高校擁有穩(wěn)定的首位學科，但多數(shù)穩(wěn)定首位學科的論文產(chǎn)出份額在1998-2012年間有顯著下降，穩(wěn)定首位學科在科研產(chǎn)出中地位的下降，有利于“985工程”高?？傮w學科結構的優(yōu)化，有利于促進首位學科和非首位學科的平衡，帶動特色學科的發(fā)展。前首位學科和后首位學科在論文產(chǎn)出份額中的此消彼長，體現(xiàn)了傳統(tǒng)優(yōu)勢學科和后進優(yōu)勢學科之間的良性互動。

其三，中國高水平研究型大學的首位學科質(zhì)量提升顯著。穩(wěn)定首位、前首位和后首位學科中的多數(shù)學科，發(fā)表論文的相對引用頻次都得到了顯著提升，或處于明確的提升軌道中，說明“985工程”的實施在調(diào)整高校學科結構、強化學科特色的同時，也促進了高校學科的內(nèi)涵式發(fā)展。當然，值得警惕的是，少數(shù)傳統(tǒng)的首位學科(主要是穩(wěn)定首位學科和前首位學科)也出現(xiàn)了一定程度的質(zhì)量下滑風險，如四川大學的化學、西北農(nóng)林的動植物學、清華大學的材料科學、北航的材料科學等學科均存在明顯的質(zhì)量下滑現(xiàn)象或處于下滑趨勢之中。

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(收稿日期：2015-10-20；編輯：榮翠紅)

作者簡介：李峰(1986-)，男，江蘇無錫人，講師，博士，研究方向為教育政策與教育評價。

基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金(2013B33214)；國家自然科學基金青年項目(71403079)

中圖分類號：G648

文獻標志碼：A

文章編號：1672-8742(2016)01-0101-08

doi:10.3963/j.issn.1672-8742.2016.01.011