黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力研究*

石璋銘　夏恩德　王達(dá)政

(湖北理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石 435003)

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黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力研究*

石璋銘夏恩德王達(dá)政

(湖北理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石 435003)

[摘要]文章基于黃石市第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA方法與模糊評(píng)價(jià)法，分別測(cè)算了黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率與綜合能力水平。結(jié)果表明，當(dāng)前黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新水平較低，自主創(chuàng)新能力綜合得分總體處于一般偏下水平。進(jìn)一步運(yùn)用第三次經(jīng)濟(jì)普查的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建實(shí)證模型，經(jīng)分析可知，影響黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，主要有企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、企業(yè)高新技術(shù)稅收減免這四項(xiàng)，其中只有第一項(xiàng)正常發(fā)揮了作用。因此，提升黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)從積極鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)研發(fā)人才、加大政府科研經(jīng)費(fèi)投入力度、進(jìn)一步優(yōu)化高新技術(shù)活動(dòng)稅收等方面著手。

[關(guān)鍵詞]黃石；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；自主創(chuàng)新能力；SFA方法；模糊評(píng)價(jià)法

引言

作為國(guó)家首批資源枯竭型城市，黃石經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力亟待從傳統(tǒng)的依賴要素積累來(lái)擴(kuò)大資源開發(fā)規(guī)模向依賴技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提升要素效率轉(zhuǎn)型。尤其受到近年來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)能過(guò)剩、總需求疲軟、要素價(jià)格波動(dòng)加劇、環(huán)境壓力日趨嚴(yán)峻等系列因素的影響，黃石工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求遠(yuǎn)高于全國(guó)一般水平。而以“重大技術(shù)突破”為發(fā)展基礎(chǔ)之一的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有“知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少”等特點(diǎn)，其發(fā)展顯然符合黃石提升自主創(chuàng)新能力、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需求。

盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)黃石經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著重要意義，其在黃石也得到了高度重視與大力推進(jìn)，但仍未成為黃石的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。來(lái)自黃石市第三次經(jīng)濟(jì)普查(以下簡(jiǎn)稱三經(jīng)普)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2013年黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要分布于生物醫(yī)藥、高端裝備與節(jié)能環(huán)保三大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)內(nèi)共有109家企業(yè)法人，占全部企業(yè)法人數(shù)量不到0.5%；其中中小微企業(yè)105家，占企業(yè)法人總數(shù)的96.5%；產(chǎn)業(yè)內(nèi)從業(yè)人員3.6萬(wàn)人，占全部產(chǎn)業(yè)工人總數(shù)的0.6%；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品收入507.48億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品收入的20%，其中新產(chǎn)品銷售收入為203.35億元，占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品總收入的50%。這充分說(shuō)明，當(dāng)前黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展還存在產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不足的問(wèn)題。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)之一是“重大技術(shù)突破”，因此其發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力必然是技術(shù)創(chuàng)新。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所具有的全局長(zhǎng)遠(yuǎn)性，要求驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新不能依賴外資和技術(shù)引進(jìn)，只能通過(guò)自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新[1]?；诖?，本文將從自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)出發(fā)，研究黃石戰(zhàn)略性新興自主創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)能力、影響因素以及可能的促進(jìn)措施，以期為推動(dòng)黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科學(xué)合理的對(duì)策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

所謂自主創(chuàng)新，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》從創(chuàng)新形式出發(fā)，將之定義為“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”。毫無(wú)疑問(wèn)，自主創(chuàng)新是一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)最可靠的動(dòng)力源，因此，提升自主創(chuàng)新能力成為保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵，而這又是以厘清自主創(chuàng)新能力構(gòu)成為前提的。宋河發(fā)、穆榮平從主體、過(guò)程、績(jī)效等方面對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了界定，認(rèn)為自主創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)為企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力，包括自主創(chuàng)新戰(zhàn)略政策能力、自主創(chuàng)新潛力、自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力與自主創(chuàng)新實(shí)力等四個(gè)方面[2]。曹洪軍等人進(jìn)一步通過(guò)深入企業(yè)調(diào)研的方式，引入創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新方式兩個(gè)維度，豐富了自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成[3]。王鵬等人基于區(qū)域視角，將自主創(chuàng)新能力分解成創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新資源的產(chǎn)出能力、創(chuàng)新的環(huán)境支持與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展四個(gè)方面[4]。

總體來(lái)看，文獻(xiàn)中對(duì)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成研究結(jié)論較為一致，主要由自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新管理能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力與自主創(chuàng)新支撐能力等四個(gè)方面構(gòu)成[5]。基于這些構(gòu)成，文獻(xiàn)中對(duì)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)主要從直接和間接兩個(gè)方面來(lái)開展研究。從直接角度，觀測(cè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量、新產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)等定量指標(biāo)，如，李龍?bào)蕖⒅x藝的研究[6]；或基于主成分分析法、層次分析法等方法，綜合定性與定量指標(biāo)一體進(jìn)行評(píng)價(jià)，如，寧連舉、李萌的研究[7]。從間接的角度，主要是基于投入與產(chǎn)出運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)[8]或隨機(jī)前沿分析(SFA)，對(duì)創(chuàng)新投入導(dǎo)致的創(chuàng)新產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算并據(jù)此判斷創(chuàng)新能力高低。

相對(duì)于評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，文獻(xiàn)中對(duì)影響自主創(chuàng)新能力的因素研究更為深入與廣泛。以區(qū)域作為創(chuàng)新主體，Kirchhoff et.al.指出區(qū)域內(nèi)的知識(shí)存量、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等數(shù)量對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的外溢作用[9]；Fernandes、賴永劍論證了貿(mào)易開放度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的非線性作用[10-11]；邵云飛等人從內(nèi)生增長(zhǎng)模型入手分析了地區(qū)文化積累對(duì)創(chuàng)新的正效應(yīng)[12]；李健、衛(wèi)平則基于城市化的視角，指出金融發(fā)展尤其是民間金融發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)作用[13]；而作為對(duì)區(qū)域內(nèi)金融市場(chǎng)的補(bǔ)充，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升也有極大的幫助[14]。以企業(yè)為創(chuàng)新主體，影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素主要有企業(yè)知識(shí)積累與研發(fā)投入、企業(yè)文化與組織學(xué)習(xí)能力、人力資源管理與企業(yè)智力資本建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度[15-18]；此外，基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)還存在的二元結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，吳延兵、李政、陸寅宏都指出，企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的影響，國(guó)有企業(yè)往往能通過(guò)政治關(guān)聯(lián)而以較低成本獲取創(chuàng)新資源，因而創(chuàng)新動(dòng)力與能力較非國(guó)有企業(yè)更低[19-21]。

上述文獻(xiàn)研究都是從經(jīng)濟(jì)整體出發(fā)，較少選擇某一特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展研究。隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念的提出，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為對(duì)象研究其自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成、評(píng)價(jià)與影響因素之文獻(xiàn)也日益豐富。從產(chǎn)業(yè)具有的高新技術(shù)特點(diǎn)出發(fā)，王相平將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力分成技術(shù)能力、市場(chǎng)能力與創(chuàng)新文化三個(gè)方面[22]。王文霞則從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力兩個(gè)角度來(lái)評(píng)價(jià)河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力[23]。張治河等人則進(jìn)一步提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力演化的“蠕蟲規(guī)律”[24]。對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，李煜華等人通過(guò)運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)證分析指出：從外部來(lái)看，包括政府干預(yù)、研發(fā)機(jī)構(gòu)參與與企業(yè)間合作；從內(nèi)部來(lái)看，包括內(nèi)部組織合作意愿、企業(yè)創(chuàng)新資源稟賦整合與管理能力[25]。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可以看到，目前對(duì)于自主創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)較為成熟，但對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究則相對(duì)較為欠缺。首先是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成內(nèi)容的研究還處于起步階段，導(dǎo)致了對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇、評(píng)價(jià)方法應(yīng)用尚處于探索階段。其次是對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的研究，文獻(xiàn)中因?yàn)檫x擇的樣本、研究方法等差異，產(chǎn)生的結(jié)論也多種多樣，不太統(tǒng)一。第三，當(dāng)前的研究對(duì)象多數(shù)都側(cè)重于宏觀整體分析，較少有文獻(xiàn)選擇某一具體區(qū)域研究。當(dāng)然，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)概念，其內(nèi)涵與外延仍處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，這種產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的不穩(wěn)定與統(tǒng)計(jì)資料的匱乏相結(jié)合，使得對(duì)自主創(chuàng)新能力的研究還難以在短期內(nèi)充分進(jìn)行與成熟起來(lái)。因此，本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，依據(jù)黃石市三經(jīng)普統(tǒng)計(jì)資料，選擇黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)其自主創(chuàng)新能力及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。

二、黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)來(lái)考慮。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源動(dòng)力是研發(fā)(R&D)活動(dòng)，只有不斷地進(jìn)行研發(fā)才能保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新性，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)不斷搶占技術(shù)制高點(diǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)多數(shù)是處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)，這些企業(yè)自身規(guī)模小、積累少，如何保證研發(fā)活動(dòng)所需要的巨大資金與人員的持續(xù)投入，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，創(chuàng)新投入能力應(yīng)當(dāng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之一。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來(lái)是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這主要指的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品在未來(lái)必將是主流產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值與增加值未來(lái)是GDP的主要來(lái)源。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品則又源自研發(fā)所得的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化，因而創(chuàng)新產(chǎn)出能力也應(yīng)當(dāng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之一。進(jìn)一步從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)過(guò)程來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)多數(shù)都是中小微企業(yè)，研發(fā)活動(dòng)組織、管理的經(jīng)驗(yàn)不足是常見的，科學(xué)、合理、有效地配置研發(fā)資源、實(shí)施研發(fā)活動(dòng)才是研發(fā)成敗的關(guān)鍵。因此，創(chuàng)新效率水平也應(yīng)當(dāng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成因素之一。而正因?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)多是微型企業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要外部大力扶持，包括政府主導(dǎo)、社會(huì)資源參與等多種形式，故而創(chuàng)新外部支持能力也應(yīng)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之一。

綜上所述，本文將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力分解成創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新外部支持四個(gè)方面。參考文獻(xiàn)中的做法，結(jié)合黃石三經(jīng)普數(shù)據(jù)，將每個(gè)方面選取可以量化的指標(biāo)予以確定，最終匯總成由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)和16個(gè)三級(jí)指標(biāo)共同組成的黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1　黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)評(píng)價(jià)方法說(shuō)明

如前所述，現(xiàn)有的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法有直接與間接兩類，直接方法主要有因子分析法和模糊評(píng)價(jià)法；間接方法主要有DEA分析和SFA分析。直接評(píng)價(jià)法是通過(guò)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的信息求得一個(gè)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)；間接評(píng)價(jià)方法則主要是觀測(cè)給定投入水平下理想產(chǎn)出與實(shí)際產(chǎn)出的差異，或通過(guò)給定產(chǎn)出水平下理想投入與實(shí)際投入的差異來(lái)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。在直接分析中，因子分析法主要是用于比較評(píng)價(jià)。本文的研究目的在于測(cè)定綜合水平而非比較，因此因子分析法不適用本文。在間接方法中，DEA分析與SFA分析都是通過(guò)測(cè)定理想水平與實(shí)際水平之間的差異進(jìn)行評(píng)價(jià)的，不同的是DEA分析先驗(yàn)地將理想水平取代評(píng)價(jià)對(duì)象中同類指標(biāo)最高水平，具有較強(qiáng)的主觀性；而SFA則將理想水平看作隨機(jī)的，更具客觀基礎(chǔ)。鑒于上述分析方法的說(shuō)明，本文選擇模糊評(píng)價(jià)法對(duì)黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合測(cè)定評(píng)價(jià)。其中，涉及到投入-產(chǎn)出效率的指標(biāo)，本文選擇SFA方法進(jìn)行測(cè)算。

(三)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

1.基于SFA方法的創(chuàng)新效率測(cè)量

運(yùn)用SFA方法計(jì)算創(chuàng)新效率時(shí)，首先需要設(shè)定創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的形式?？紤]到本次三經(jīng)普提供的數(shù)據(jù)是2013年的截面數(shù)據(jù)，因此本文基于文獻(xiàn)中的常用做法，將黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為如下：

lnYi=β0+β1lnKi+β2lnLi+(νi-μi)

(1)

方程式(1)中的Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出，K表示創(chuàng)新資本投入，L表示創(chuàng)新人力投入，ν表示服從白噪聲分布的隨機(jī)干擾項(xiàng)，μ則表示隨機(jī)前沿的效率損失。依據(jù)隨機(jī)前沿分析理論，創(chuàng)新效率TE的表達(dá)式如下：

TEi=exp(-μi)

(2)

式(2)中效率水平TE是位于[0，1]之間的，趨向于0表示效率水平較低，趨向于1表示效率水平較高。為估計(jì)方程(1)，本文選取三經(jīng)普數(shù)據(jù)中的研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新資本投入K，研發(fā)人員數(shù)量作為創(chuàng)新人力投入L，對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出Y，本文分別用申請(qǐng)專利數(shù)量P與新產(chǎn)品銷售收入R表示。在本次三經(jīng)普提供的數(shù)據(jù)中，剔除掉109家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)K、L、P、R數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，最終保留18家進(jìn)行估計(jì)。在估計(jì)之前，先對(duì)變量的樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性描述，如表2所示。

表2　方程(1)中的樣本統(tǒng)計(jì)性描述

在估計(jì)方程(1)的過(guò)程中，由于以專利P作因變量的極大似然估計(jì)chi2統(tǒng)計(jì)量未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此本文舍去專利P做因變量的估計(jì)結(jié)果，只匯報(bào)新產(chǎn)品銷售收入R作因變量的估計(jì)結(jié)果，如表3所示。其中估計(jì)得到極大似然比為-31.685 595，χ2統(tǒng)計(jì)量的值為34.98，其顯著性水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于1%，表明估計(jì)結(jié)果良好。

表3　新產(chǎn)品銷售收入R作因變量的方程(1)估計(jì)結(jié)果

依據(jù)表3中的結(jié)果，得到樣本公司的創(chuàng)新效率值，如表4所示。

由表4可知，黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率最大為0.718 404 9、最小為0.008 372 2，平均只有0.320 052，這個(gè)數(shù)據(jù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于1，說(shuō)明當(dāng)前黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率還十分低下，大部分創(chuàng)新資源與創(chuàng)新活動(dòng)都投向了無(wú)效率領(lǐng)域。

表4　黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率值

2.基于模糊評(píng)價(jià)法的黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合測(cè)量

首先，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力A確定為模糊評(píng)價(jià)的目標(biāo)層，二級(jí)指標(biāo)是四大子能力B，三級(jí)指標(biāo)則是具體指標(biāo)X。模糊分析法的關(guān)鍵在于設(shè)置判斷矩陣：通常是用數(shù)字1~9及其倒數(shù)來(lái)表示兩個(gè)元素相比而言的重要程度。例如，在四大子能力體系中，數(shù)字1表示指標(biāo)Bi與Bj同等重要，數(shù)字3表示Bi比Bj稍微重要，則1/3表示Bi比Bj稍微次要。依據(jù)文獻(xiàn)中常見的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)出現(xiàn)頻率及課題組咨詢相關(guān)專家，本文分別構(gòu)建目標(biāo)層A與準(zhǔn)則層B之間判斷矩陣、準(zhǔn)則層B各元素與評(píng)價(jià)指標(biāo)X之間的判斷矩陣，如表5-6所示。

表5　判斷矩陣A-B

表6　判斷矩陣B-X

注：在表5、表6中，W表示用求和法算出來(lái)的判斷矩陣權(quán)重，在表6中計(jì)算B3-X3i判斷矩陣時(shí)，考慮到若需要計(jì)算X31則要重復(fù)X1i指標(biāo)的信息，因此舍去X31指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

將上述各個(gè)判斷矩陣的最大特征根λmax計(jì)算出來(lái)，然后計(jì)算判斷矩陣的一致性指標(biāo)C.I，將C.I值與平均隨機(jī)一致性檢驗(yàn)指標(biāo)R.I的比值C.R計(jì)算出來(lái)后，如表7所示。由此表明本文設(shè)置的判斷矩陣具有專家一致性，依據(jù)判斷矩陣計(jì)算的權(quán)重是合理的。

表7　判斷矩陣滿意一致性檢驗(yàn)表

在確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重后，對(duì)三級(jí)指標(biāo)X中的每一項(xiàng)分成“優(yōu)、良、中、差”四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)5分、4分、3分、2分，然后安排本課題組所有成員每人單獨(dú)邀請(qǐng)課題組外專家5名進(jìn)行打分，通過(guò)統(tǒng)計(jì)不同專家的打分情況，得到黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力模糊評(píng)價(jià)矩陣。

1)自主創(chuàng)新投入能力模糊評(píng)價(jià)矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新投入能力X1i的指標(biāo)權(quán)重集合W1=(0.586 623，0.193 617，0.424 285，0.128 809)，可以得到對(duì)自主創(chuàng)新投入能力的評(píng)價(jià)模糊集：

B1=W1×R1=(0.371 396，0.202 992，0.225 276，0.274 207)，歸一化處理后得

B1*=(0.345 848，0.189 028，0.209 779，0.255 345)。

2)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力模糊評(píng)價(jià)矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力X2i的指標(biāo)權(quán)重集合W2=(0.681 246，0.212 062，0.274 344，0.165 681)，可以得到對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力的評(píng)價(jià)模糊集：

B2=W2×R2=(0.433 583，0.179 063，0.213 463，0.530 763)，歸一化處理后得

B2*=(0.319 546，0.131 968，0.157 32，0.391 167)。

3)自主創(chuàng)新效率能力模糊評(píng)價(jià)矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新效率能力X3i的指標(biāo)權(quán)重集合W3=(0.102 087，0.202 254，0.402 827，0.626 166)，可以得到對(duì)自主創(chuàng)新效率能力的評(píng)價(jià)模糊集：

B3=W3×R3=(0.316 697，0.141 611，0.162 785，0.168 709)，歸一化處理后得

B3*=(0.400 983，0.179 299，0.206 109，0.213 609)。

4)自主創(chuàng)新外部參與能力模糊評(píng)價(jià)矩陣

由上面的分析知自主外部參與能力X4i的指標(biāo)權(quán)重集合W4=(0.289 779，1.085 259，0.124 962)，可以得到對(duì)自主創(chuàng)新效率能力的評(píng)價(jià)模糊集：

B4=W4×R4=(1.336 466，0.259 022，0.924 702，0.831 225)，歸一化處理后得

B4*=(0.398 777，0.077 287，0.275 914，0.248 022)。

基于上述Bi*(i=1，2，3，4)向量的計(jì)算，結(jié)合“優(yōu)、良、中、差”四級(jí)評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)的分值，計(jì)算每種能力最終的得分。以B1*表示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入能力最終得分為例，計(jì)算過(guò)程如下：

設(shè)分值向量P=(5，4，3，2)T，則最終得分為：

B1*·P =(0.345 848，0.189 028，0.209 779，

0.255 345)·(5，4，3，2)T=3.625 38

同理可得，自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力最終得分為3.379 893，自主創(chuàng)新效率能力最終得分為3.265 6，自主創(chuàng)新外部參與能力最終得分為3.626 818。

通過(guò)黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新四大子能力的綜合得分可以看到，總體上得分水平都位于中等，沒(méi)有一個(gè)能力達(dá)到了良好級(jí)別。這充分說(shuō)明了當(dāng)前黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力還較為一般，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了前文自主創(chuàng)新效率還很低的研究結(jié)果。

三、黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證分析

上述分析表明，當(dāng)前不論是從效率來(lái)看，還是從綜合能力來(lái)看，黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力還處于較為一般的水平，如何促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提升成為推動(dòng)黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。下文將基于三經(jīng)普數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型，以實(shí)證分析手段檢驗(yàn)主要影響因素，進(jìn)而提出提升黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的可行路徑。

(一)指標(biāo)的選取

文獻(xiàn)中研究影響因素時(shí)，多以單項(xiàng)指標(biāo)度量自主創(chuàng)新能力。常見的指標(biāo)通常是從研發(fā)投入與研發(fā)產(chǎn)出兩個(gè)角度來(lái)選擇。對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，考慮到前文黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率水平較低，反映的是研發(fā)投入資源的配置存在較大程度非效率，因此，本文從研發(fā)產(chǎn)出來(lái)選擇指標(biāo)。在三經(jīng)普數(shù)據(jù)中，主要提供了4項(xiàng)研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)：申請(qǐng)專利數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入。由于發(fā)明專利更能體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，因此本文舍去專利數(shù)，只以后3項(xiàng)作為研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)出度量指標(biāo)。

以企業(yè)為創(chuàng)新主體，自主創(chuàng)新能力影響因素主要分為內(nèi)部與外部?jī)纱箢?。?nèi)部因素最主要的是企業(yè)規(guī)模，其次則包括企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)外部經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員投入3項(xiàng)。本次三經(jīng)普的數(shù)據(jù)還包括企業(yè)科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)、科技活動(dòng)人員中本科學(xué)歷以上人員等更為詳細(xì)的數(shù)據(jù)，因此本文將選擇這6項(xiàng)指標(biāo)作為內(nèi)部待考察因素。外部因素則主要考慮社會(huì)與政府的參與和支持力度，本次三經(jīng)普中與之相關(guān)的數(shù)據(jù)有政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、政府高技術(shù)稅收減免2項(xiàng)，因此本文以這2項(xiàng)數(shù)據(jù)作為外部待考察因素。

(二)模型的構(gòu)建

本次三經(jīng)普數(shù)據(jù)提供了109家企業(yè)2013—2014年的調(diào)查數(shù)據(jù)，剔除數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，尚余下48家企業(yè)，兩年共計(jì)96個(gè)觀測(cè)值共同組成了一個(gè)大N小T型的面板數(shù)據(jù)?；谏鲜鲋笜?biāo)選擇與數(shù)據(jù)特征，本文構(gòu)建如下面板模型：

Yit=β0+β1X1it+β2X2it+β3X3it+β4X4it+

β5X5it+β6X6it+β7X7t+εit

(3)

其中，Y表示以發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入表示的因變量；X1~X7則表示以企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)外部經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、企業(yè)科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)、科技活動(dòng)人員中本科學(xué)歷以上人員、政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、政府高技術(shù)稅收減免表示的自變量；i表示個(gè)體；t表示時(shí)間；ε表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

運(yùn)用Stata13軟件，分別選取不同的因變量，本文估計(jì)方程(3)。考慮到本文的數(shù)據(jù)類型是面板數(shù)據(jù)，對(duì)模型估計(jì)有隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)兩種方法，相比較而言，豪斯曼檢驗(yàn)顯示固定效應(yīng)模型更為合適，因此將固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果匯總,如表8所示。

表8　基于面板數(shù)據(jù)的黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素估計(jì)

注:表中***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平。

表8中模型1、2、3分別代表以發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)與新產(chǎn)品銷售收入為因變量的估計(jì)模型。估計(jì)結(jié)果顯示，以發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)做因變量的模型1估計(jì)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上都不顯著，因此該模型是無(wú)效模型。

模型2以新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目做因變量，表示自主創(chuàng)新能力。模型中有X1、X4、X8、X9這4個(gè)變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著。X1是以資產(chǎn)總值表示的企業(yè)規(guī)模，雖然在5%的置信水平下統(tǒng)計(jì)顯著，但系數(shù)估計(jì)值幾乎等于零，這說(shuō)明資產(chǎn)規(guī)模對(duì)自主創(chuàng)新能力幾乎沒(méi)有影響。這一點(diǎn)正符合“熊彼特創(chuàng)新假說(shuō)I”：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要是“毀滅性創(chuàng)造”，其發(fā)展的條件是企業(yè)的規(guī)模不大、產(chǎn)業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。X4表示企業(yè)研發(fā)人員投入，在5%的置信水平下統(tǒng)計(jì)顯著，但系數(shù)估計(jì)值只有0.013 819 2，說(shuō)明企業(yè)研發(fā)人員的作用發(fā)揮極不充分，這也與前文自主創(chuàng)新效率低下相吻合，反應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)人力資源配置還有極大提升空間。X8表示政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、X9表示企業(yè)高新技術(shù)稅收減免，兩者都代表政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持。這兩個(gè)參數(shù)的估計(jì)盡管統(tǒng)計(jì)上顯著，但系數(shù)為負(fù)值，這表明當(dāng)前政府對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的支持也處于無(wú)效率狀態(tài)。

模型3以新產(chǎn)品銷售收入做因變量，表示自主創(chuàng)新能力。模型中有X1、X2、X4、X9四個(gè)變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著，其中X1、X4、X9 的含義已經(jīng)在模型2中分析過(guò)。在模型3中，X2表示企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出，在1%的置信水平下統(tǒng)計(jì)顯著，且系數(shù)估計(jì)值等于8.186 406，這表明企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是支持當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的主要力量。

綜上所述，當(dāng)前對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的因素主要有企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、企業(yè)高新技術(shù)稅收減免這四項(xiàng)。其中，前兩項(xiàng)是企業(yè)內(nèi)部因素，后兩項(xiàng)則是外部因素。當(dāng)前，除了企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出發(fā)揮了較大作用外，另外三項(xiàng)因素的作用不僅沒(méi)有凸顯，反而在一定程度上起到了妨礙作用。

四、研究結(jié)論與對(duì)策建議

本文基于黃石市三經(jīng)普數(shù)據(jù)，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)研究成果，構(gòu)建了黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。首先，基于SFA方法測(cè)算了黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率；其次，運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法測(cè)算了黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評(píng)分；最后通過(guò)構(gòu)建面板估計(jì)模型，實(shí)證分析了影響黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素。結(jié)果表明：從創(chuàng)新效率來(lái)看，當(dāng)前黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率均值為0.320 052，遠(yuǎn)小于1，說(shuō)明創(chuàng)新效率水平較低；從自主創(chuàng)新能力綜合得分來(lái)看，自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、自主創(chuàng)新效率能力與自主創(chuàng)新外部參與能力得分分別為3.625 38、3.379 893、3.265 6、3.626 818，總體處于一般偏下水平，這也印證了目前黃石市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率低的現(xiàn)狀。從影響因素來(lái)看，主要有企業(yè)研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、企業(yè)高新技術(shù)稅收減免這四大因素。其中除第一項(xiàng)因素正常發(fā)揮作用之外，另外三項(xiàng)因素的作用還不明顯。鑒于此，本文提出如下的對(duì)策建議：

第一，積極鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)人才。從三經(jīng)普統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，當(dāng)前黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)設(shè)有專門研發(fā)人員的企業(yè)不足三成，這與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)研發(fā)人員的巨量需求是嚴(yán)重不符的。這方面，政府應(yīng)當(dāng)有所作為，從人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、安置等方面，應(yīng)當(dāng)針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制定相應(yīng)的專門政策。尤其是應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)領(lǐng)軍性人才，通過(guò)柔性工作方式引進(jìn)本地高校與研究機(jī)構(gòu)的人才做兼職研發(fā)。

第二，加大政府科研經(jīng)費(fèi)投入力度。三經(jīng)普統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)能享受到政府科研經(jīng)費(fèi)投入的企業(yè)只占企業(yè)總數(shù)的25%，多數(shù)企業(yè)都不能享受政府資金扶持。即便是能享受政府資金扶持的企業(yè)，戶均資金也才40萬(wàn)，如此杯水車薪的扶持，顯然對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的作用不會(huì)明顯。建議政府的科研經(jīng)費(fèi)投入做兩方面修訂：一是以獎(jiǎng)代補(bǔ)，通過(guò)重金獎(jiǎng)勵(lì)的方式，刺激企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；二是變直補(bǔ)為間接補(bǔ)貼，積極與金融機(jī)構(gòu)開展合作，將補(bǔ)貼資金轉(zhuǎn)向提供擔(dān)保、提供貸款利息等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與企業(yè)創(chuàng)新。

第三，進(jìn)一步優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)稅收優(yōu)惠力度。黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)有放水養(yǎng)魚的長(zhǎng)遠(yuǎn)視角，畢竟這都是未來(lái)黃石的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前放手扶持就是在培養(yǎng)長(zhǎng)期稅源。不妨將稅收優(yōu)惠力度進(jìn)一步加大，可通過(guò)積極鼓勵(lì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)駐開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)園的方式，參考上海、武漢等自貿(mào)區(qū)的稅收優(yōu)惠措施與力度，進(jìn)一步加大黃石戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、新產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)的稅收優(yōu)惠力度。

參 考 文 獻(xiàn)

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(責(zé)任編輯尹春霞)

Researching on the Capability of Independent Innovation of Strategic Emerging Industries in Huangshi City

ShiZhangmingXiaEn'deWANGDazheng

(School of Economics and Management,Hubei Polytechnic University,Huangshi Hubei 435003)

[Abstract]Based on data of the third economic census, this paper measures the independent innovation efficiency and capability of strategic emerging industries in Huangshi city by using SFA and fuzzy evaluation method respectively. The results show that the independent innovation capability is very low and the comprehensive score of the independent innovation capability is below average. And an empirical analysis model using panel data shows that the four major factors affecting the independent innovation capability of strategic emerging industries in Huangshi city are the corporate's R & D spending, R & D personnel' input, the government's investment in science and technology activities and the tax waive for enterprise's high-tech. Only the first factor——the corporate's R & D spending plays its role. Therefore, to enhance the independent innovation capability of strategic emerging industries in Huangshi city, measures should be taken in the following three aspects: employing and retaining more R & D personnel by the corporate, increasing government funding in R & D and further optimizint tax of the high-tech activities.

[Key words]Huangshi;strategic emerging industries;capability of independent innovation;SFA;fuzzy evaluation

[中圖分類號(hào)]F276.44

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-4662(2016)01-0045-09

[作者簡(jiǎn)介]石璋銘，講師，博士，研究方向：金融發(fā)展與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

*[基金項(xiàng)目]黃石市第三次經(jīng)濟(jì)普查招標(biāo)課題、黃石市社會(huì)科學(xué)研究課題“金融發(fā)展、資本錯(cuò)配與黃石經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新”，項(xiàng)目編號(hào)：2015Z042；湖北省教育廳人文社科項(xiàng)目“湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持機(jī)制及模式研究”，項(xiàng)目編號(hào)：13g434。

[收稿日期]2015-11-24

DOI編碼:10.3969/j.ISSN.2095-4662.2016.01.008