論期刊稿件“三審制”中各審業(yè)務(wù)的流程及處理方法

劉 巖，朱小惠

(浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊社，杭州310014)

科技論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量是科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的基礎(chǔ)，具有明顯的創(chuàng)新性、探索性和實踐性。“三審制”是保證科技論文質(zhì)量必不可少的一種評價方法，是科技期刊編輯出版工作中最為重要的環(huán)節(jié)，其目的就是從作者來稿中對稿件進(jìn)行評價，篩選出具有一定學(xué)術(shù)含量的科技論文，以確保期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，實現(xiàn)期刊的辦刊宗旨。目前，“三審制”是科技期刊稿件審稿最常用的形式，即“編輯初審+專家復(fù)審+主編終審”，它可以明確編輯、同行專家和主編在審稿過程中的分工范圍和協(xié)作關(guān)系。因此，筆者以《浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報》編輯部審稿流程為例，結(jié)合實踐，從編輯學(xué)的角度再談科技論文質(zhì)量“三審制”中各審流程及處理方法，與廣大同仁探討，共同做好稿件的審稿工作。

1 一審，編輯初審

編輯初審是確保錄稿內(nèi)容質(zhì)量的基礎(chǔ)，是一種形式審查，是對每篇來稿從寫作形式和學(xué)術(shù)上進(jìn)行的初步審核把關(guān)的過程，一般應(yīng)由具有編輯職稱或具備責(zé)任編輯資格的人員承擔(dān)(責(zé)任編輯必須是在新聞出版總署注冊登記的編輯人員)。初審的內(nèi)容主要包括：考察論文的寫作格式是否符合期刊的要求；考察所用的專業(yè)名詞、圖表、公式符號和單位是否規(guī)范、統(tǒng)一；考察文后參考文獻(xiàn)的引用是否正確，文中是否標(biāo)注出處。編輯通過考察以上內(nèi)容做出對論文質(zhì)量的評價，判斷論文是否有必要送專家復(fù)審。

1.1 業(yè)務(wù)流程

第一步，瀏覽全文。編輯要以公正之心認(rèn)真閱讀全文，防止憑編輯喜好而“先入為主”。首先看來稿主題是否符合本刊的欄目要求；其次看摘要中研究的目的、方法、結(jié)果和結(jié)論是否具有獨立性和自明性；最后看論文的編排格式是否符合本刊的要求，包括論文題目、中英文摘要、關(guān)鍵詞、作者簡介、基金項目、參考文獻(xiàn)等是否齊全。

第二步，利用現(xiàn)代化手段對論文進(jìn)行查新。滿足第一步要求的稿件，就要審查論文的創(chuàng)新性，判斷論文是否具有一定的學(xué)術(shù)價值。常用的方法是通過中國知網(wǎng)“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”進(jìn)行主要指標(biāo)檢測，進(jìn)行實質(zhì)性比對來判斷論文的學(xué)術(shù)價值。同時，通過比對也可以甄別論文是否有抄襲與剽竊他人的研究成果、偽造或修改實驗數(shù)據(jù)、一稿多投或不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為。

第三步，仔細(xì)地審讀全文。對符合本刊要求且有創(chuàng)新性的稿件就要審查論文的各部分內(nèi)容是否完整、結(jié)構(gòu)是否合理，正文部分的結(jié)果和結(jié)論數(shù)據(jù)是否翔實可靠，圖表和公式引用是否正確、合理、與文字?jǐn)⑹鍪欠褚恢拢媒Y(jié)論是否有理有據(jù)，有無獨立見解或可行性建議，所用的專業(yè)名詞、符號和計量單位是否規(guī)范、統(tǒng)一，參考文獻(xiàn)的數(shù)量、新舊程度、出處以及著錄內(nèi)容有無缺項，是否已在正文中標(biāo)出等。

1.2 處理方法

編輯初審稿件時既要快速，又要發(fā)現(xiàn)問題，不能過分地依賴復(fù)審和終審。一篇稿件從作者投稿到初審結(jié)束，時間上一定要及時，編輯收到稿件后應(yīng)馬上進(jìn)行初審，以便及時判斷稿件的優(yōu)劣，決定是否取舍[1]。對不符合要求的稿件應(yīng)盡快通知作者，并給予合理的建議；對不符合規(guī)范要求或項目不齊全的稿件，則通知作者快速修改、補齊；如果發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為，可直接退稿，并向作者說明理由，從而為作者節(jié)約時間，避免作者投稿后，石沉大海。同時，編輯既可減少遞交復(fù)審稿件的數(shù)量，又可節(jié)省復(fù)審費用，也提高了專家審稿的工作效率。

編輯要有全心全意為人民服務(wù)的思想和敬業(yè)奉獻(xiàn)的精神，對作者要耐心，尤其是初次投稿的作者，對稿件的格式、圖表和公式等不規(guī)范的地方，應(yīng)給予耐心指導(dǎo)，必要時可用鉛筆加旁標(biāo)注予以說明，以此幫助作者提高論文的寫作質(zhì)量。為了做好這一工作，編輯不僅要具備多學(xué)科知識，而且還應(yīng)具備一定的科研能力，具有獨立撰寫有一定學(xué)術(shù)水平的論文或相關(guān)學(xué)科研究動態(tài)的綜述文章的功底。只有這樣，編輯審閱稿件時，對作者的研究目的、研究方法、論點論據(jù)等等，才能了然于心，從而對稿件作出正確的判斷和建議。

2 二審，專家復(fù)審

專家復(fù)審是確保稿件錄用質(zhì)量的關(guān)鍵一環(huán)，是編輯決定論文水平、稿件取舍的重要依據(jù)，一般應(yīng)由具有副高級以上職稱的人員擔(dān)任。專家復(fù)審是責(zé)任編輯在初審的基礎(chǔ)上將符合和達(dá)到規(guī)范要求的論文提交給同行專家，要求同行專家對所審論文的學(xué)術(shù)價值做出科學(xué)、公正的全面審核：考察論文的學(xué)術(shù)水平、專業(yè)方面的創(chuàng)新性、實驗方面的可重復(fù)性、研究方法上的合理性、分析討論上的正確性，從而判斷其是否具有研究價值，是否具有發(fā)表的價值。因此，專家的評審意見不但對學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展有巨大的推動作用，而且對學(xué)術(shù)研究也有很大的提升，有利于期刊質(zhì)量的穩(wěn)步提高。

2.1 業(yè)務(wù)流程

復(fù)審稿件每篇我們一般選送2位專家評審，特殊情況3位專家評審，在專業(yè)上要盡量選擇“小同行”審稿，同時對作者申明回避的專家，盡量不要選擇。責(zé)任編輯填寫審稿意見單，對原稿屏蔽作者信息，確定審稿日期，實行“雙盲”網(wǎng)上審稿。為確保稿件的審稿周期，編輯應(yīng)對超過審稿日期未審回的稿件，及時發(fā)催稿函提醒專家或電話詢問原因，對催審逾期仍未審回的稿件，應(yīng)立即改請其他合適的專家重新評審，以免過長的審稿時間影響了編輯后續(xù)的工作。責(zé)任編輯在選擇審稿專家時，一定要選擇責(zé)任心強的專家，對一些不愿意審稿或不負(fù)責(zé)任的專家，要隨時在專家?guī)熘袑λ麄兊男畔⑦M(jìn)行備注或剔除，對條件相似的專家，宜優(yōu)先選用年輕專家，但為了避免在審稿中出現(xiàn)一些技術(shù)偏差，最好采用老中青優(yōu)勢互補的方式，使審稿質(zhì)量更全面，更有保障[2]。采用“雙盲”審稿(對審稿人和作者雙向屏蔽個人信息)的優(yōu)點是審稿專家在審稿時無心理壓力，可以直率、客觀、公正地對論文進(jìn)行評價，有利于保護審稿人。

我們設(shè)計專家審稿的內(nèi)容主要包括：①稿件學(xué)術(shù)水平、理論和應(yīng)用價值如何？②稿件的創(chuàng)新性表現(xiàn)在哪里？實驗依據(jù)如何？③文中(包括外文摘要)是否有不妥之處，應(yīng)提出具體修改意見。④稿件是否涉及保密內(nèi)容？專家對稿件的總評價包括學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新性、文字表達(dá)水平、能否發(fā)表。對于不宜發(fā)表的稿件，也請專家說明理由。專家填寫的審稿意見大致可分為三種：第一種，既有整體評價，又有修改意見，而且很到位[3]，可以指導(dǎo)稿件的修改、加工；第二類，只對論文水平整體把關(guān)評價，對細(xì)節(jié)不太注意，很難指導(dǎo)稿件的修改、加工；第三類，對論文不做評價，細(xì)節(jié)上加以指導(dǎo)，大節(jié)上可能會存在潛在的問題，其結(jié)果可能導(dǎo)致編輯對稿件取舍上的困難，難以保證錄稿質(zhì)量。

2.2 處理方法

經(jīng)復(fù)審后的稿件，由責(zé)任編輯根據(jù)專家意見對稿件進(jìn)行整理，專家的評審意見有利于幫助編輯了解和掌握稿件的長處與不足，同時也為編輯加工稿件提供科學(xué)依據(jù)，在學(xué)術(shù)上起到控制與把關(guān)的作用。編輯處理稿件有三種情況：退稿、退修、刊用。對“沒有新內(nèi)容”或“研究的意義不大” “創(chuàng)新性不明顯”或“總體水平不高”等評語的稿件，一般做退稿處理。對專家評審中“退修”的稿件，會及時通知作者按專家意見進(jìn)行補充修改，包括實驗資料或步驟的補充等等，為了避免稿件出現(xiàn)技術(shù)錯誤，編輯人員也可直接指導(dǎo)作者修改。經(jīng)修改后的稿件并通過審閱后，即將稿件送入最后的審查階段——主編終審環(huán)節(jié)。對 2位評審專家持相反意見的稿件，責(zé)任編輯要認(rèn)真核對原稿，仔細(xì)分析兩者的意見，看否定意見如果是基于學(xué)術(shù)水平或創(chuàng)新性，就可以直接作退稿處理[4]；如果是文字表達(dá)水平方面的問題，則可請相關(guān)編委“復(fù)審”后再做決定。對學(xué)科前沿的論文，如專家審稿意見不一致，要謹(jǐn)慎處理，如有必要可請外校專家再審。

3 三審，主編終審

主編終審主要是對稿件的前二審結(jié)果進(jìn)行綜合考察，分析前二審結(jié)果的合理性和正確性，判斷其學(xué)術(shù)質(zhì)量是否達(dá)到期刊編輯出版要求，并做出最后是否采用的決定。一般應(yīng)由具有正、副編審職稱的社長、總編輯或由社長、總編輯指定的具有正、副編審職稱的人員擔(dān)任。終審工作做得好壞不僅關(guān)系到前二審工作的成敗，而且關(guān)系到期刊在作者和讀者心目中的形象，它勢必會對期刊的發(fā)展產(chǎn)生直接或間接的影響[5]。因此，主編必須重視終審，切不可掉以輕心。

3.1 業(yè)務(wù)流程

經(jīng)過前二審處理的稿件，由責(zé)任編輯按專家意見整理后按期送主編進(jìn)行終審。主編終審主要是對稿件的內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，對認(rèn)為尚有問題或前二審中還有未解決的事項，可以提出異議，責(zé)成復(fù)審者重新考慮或要求責(zé)任編輯另行處理。對于有異議的稿件大多是由于審稿專家所采用的標(biāo)準(zhǔn)尺度相差很大，不可避免地在各分支專業(yè)間造成審稿結(jié)果的不平衡，需要在終審定稿過程中對這種不平衡進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)，主編或編輯人員的獨立思考和判斷能力是保證學(xué)術(shù)公正的必要條件之一。此外，主編還應(yīng)根據(jù)期刊每期的具體情況，協(xié)調(diào)各個學(xué)科、各個欄目稿件的質(zhì)量和數(shù)量，對學(xué)術(shù)性不高或科學(xué)性、前瞻性不足的稿件有權(quán)否決。終審結(jié)果確定后，應(yīng)根據(jù)稿件內(nèi)容和水平，作出合理安排，盡快根據(jù)期刊的發(fā)稿計劃按期發(fā)表。

3.2 處理方法

終審?fù)ㄟ^的稿件，應(yīng)由責(zé)任編輯及時給作者發(fā)出錄用通知和反饋修改意見，并在錄用通知書中注明發(fā)表的時間、期號及返回的日期。編輯在撰寫反饋修改意見單給作者時，表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、具體、突出重點，使作者在修稿過程中能目的明確，有的放矢。撰寫反饋修改意見是編輯工作中的又一個重要環(huán)節(jié)，是提高稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量最直接的一種方法，也是編輯與作者聯(lián)系和溝通的重要渠道[6]。作者在修改稿件時，若向責(zé)任編輯提出異議且理由充分或發(fā)現(xiàn)專家的意見具有某種偏見或與稿件事實不相符的情形，編輯就應(yīng)對作者作出解釋或拒絕采納審稿專家的意見等，然后責(zé)任編輯再根據(jù)作者修改后的稿件經(jīng)審核后再決定是否需要重新復(fù)審，直至得到最終的處理結(jié)果。

4 結(jié) 束 語

“三審制”是保證科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量最有效的方法之一?？萍计诳瘜嵭小叭龑徶啤笨梢赃_(dá)到科學(xué)、公正、準(zhǔn)確、規(guī)范地評審和選用稿件的目的，可以幫助編輯工作者更全面的認(rèn)識并做好稿件的編輯加工工作，在一定程度上提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，擴大期刊的學(xué)術(shù)影響力。同時，還能夠相應(yīng)地提高編輯人員的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。

[1]李長惠,劉穎果.淺談三審制中的初審審稿[J].編輯之友,2008(1):77-79.

[2]劉巖,劉新軍.論高校學(xué)報在學(xué)科建設(shè)中的作用及推動學(xué)科發(fā)展的實現(xiàn)途徑[J].中國科技期刊研究,2012,23(2):297-300.

[3]趙麗瑩,楊波,張榮麗,等.對專家審稿的分析和思考[J].編輯學(xué)報,2010,22(2):146-148.

[4]潘學(xué)燕,郭柏壽,楊繼民.學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)慎重對待再審稿件[J].中國科技期刊研究,2012,23(1):141-142.

[5]張康生.論科技學(xué)術(shù)期刊論文的終審[J].編輯學(xué)報,2008,20(6):494-495.

[6]劉巖.期刊編輯應(yīng)如何對待研究生稿件[M]//學(xué)報編輯論叢2011.上海:上海大學(xué)出版社,2011:229-231.