馬克思主義視野下民族國家的歷史構(gòu)建、當(dāng)代命運(yùn)及未來走向

李江靜

馬克思主義視野下民族國家的歷史構(gòu)建、當(dāng)代命運(yùn)及未來走向

李江靜

從馬克思主義經(jīng)典作家的論述來看，民族國家的“民族”是指“國族”意義上的民族，多民族并存于一國界限內(nèi)構(gòu)成了國家民族，而不是民族主義設(shè)想的“一國一族”。民族與國家的結(jié)合出現(xiàn)在中世紀(jì)晚期，伴隨著資本主義生產(chǎn)方式和資產(chǎn)階級的產(chǎn)生而萌芽、發(fā)展，其建構(gòu)大致經(jīng)歷過三個(gè)階段，是馬克思主義視野中人類解放的必然路徑。在由資產(chǎn)階級主導(dǎo)的資本主義世界歷史階段，階級對立、兩種國家形態(tài)并存，民族國家具有存在的歷史必然性，其終結(jié)并不會由“民族”與“國家”二者聯(lián)結(jié)的割裂導(dǎo)致，而是發(fā)生在國家消亡的共產(chǎn)主義世界歷史階段。

馬克思主義；民族國家；世界歷史；構(gòu)建；終結(jié)

黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）指出，全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。國家治理現(xiàn)代化是建立在現(xiàn)代意義上的主權(quán)國家即民族國家基礎(chǔ)上的一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程。在全面深化改革、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的全新歷史階段，有必要從馬克思主義出發(fā)對有關(guān)民族國家的相關(guān)問題進(jìn)行厘清，為推進(jìn)中國國家治理現(xiàn)代化奠定良好的輿論環(huán)境。

一、民族國家的基本理解：“國族”意義上的國家形態(tài)

民族國家是一種相對晚近的國家構(gòu)建模式，起源于西歐大陸，普遍形成于資產(chǎn)階級革命時(shí)代。盡管學(xué)界對于民族國家問題的討論十分充分，但至今尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的、公認(rèn)的定義。目前的爭議點(diǎn)主要集中在“一國一族說”和“多民族國家說”上。

1.“一國一族說”認(rèn)為，民族國家是純粹由一個(gè)民族或基本由一個(gè)民族組成的國家形式。在我國的《民族詞典》中，民族國家就被解釋為“一般指由單一民族組成的國家”［1］（P351）；不少學(xué)者認(rèn)為，近代中國正是在孫中山主張的“一族一國”的民族主義推動下，開始了建構(gòu)民族國家的歷史進(jìn)程。在國外，具有代表性的是西方民族主義的古典理論。這一理論認(rèn)為，民族國家是由一個(gè)民族或基本由一個(gè)民族組成一個(gè)國家的政治形式，這一形式不僅是人類最為理想的共同體形式，而且也成為現(xiàn)代國家合法性的重要根源［2］（P100-101）。

2.“多民族國家說”認(rèn)為，在一國的界線內(nèi)并不是只有單一民族存在，而是由多個(gè)民族共同組成了多民族國家，并存于多民族國家里的民族是一種國家民族，又可稱之為“國族”。這一觀點(diǎn)的持有者指出，“‘一族一國’的民族國家是自說自話，是一廂情愿”，是“一種理念”［3］；“‘一民族一國家’原則，將完全違反當(dāng)代最簡單的政治事實(shí)”，“當(dāng)代國家95%以上都是多民族國家”［4］。甚至，有學(xué)者完全否定了“一族一國說”，認(rèn)為“一個(gè)民族擁有一個(gè)國家，一個(gè)國家只有一個(gè)民族的極端情況從未出現(xiàn)過”［5］。

對此，馬克思和恩格斯通過對歷史和現(xiàn)實(shí)的深入考察作出了指導(dǎo)性論述。他們認(rèn)為，在資本主義時(shí)代，原先“各自獨(dú)立的、幾乎只有同盟關(guān)系的、各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關(guān)稅的各個(gè)地區(qū)，現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)合為一個(gè)擁有統(tǒng)一的政府、統(tǒng)一的法律、統(tǒng)一的民族階級利益和統(tǒng)一的關(guān)稅的統(tǒng)一的民族”［6］（P36）。恩格斯通過對歐洲的研究進(jìn)一步論述到，“歐洲沒有一個(gè)國家不是不同的民族處于同一個(gè)政府管轄之下?！送?，沒有一條國家分界線是與民族的自然分界線，即語言的分界線相吻合的”［7］（P224-225）。 簡單地說，馬克思恩格斯是“多民族國家說”的支持者。當(dāng)今世界的現(xiàn)狀也表明，絕大多數(shù)國家是多民族并存的民族國家，如美國、俄羅斯、印度、澳大利亞等，即便是在“一族一國”的理念推動下構(gòu)建民族國家的中國，自20世紀(jì)初“中華民族”的概念提出以來，其含義歷經(jīng)發(fā)展演變至中華人民共和國成立，已經(jīng)成為包含國內(nèi)所有民族在內(nèi)的統(tǒng)稱，并獲得了全國各族人民的認(rèn)同。

二、民族國家的歷史建構(gòu)：歷經(jīng)三個(gè)階段的人類解放必然路徑

民族國家的建構(gòu)是近代世界的一個(gè)潮流，其發(fā)生過程與現(xiàn)代化進(jìn)程密切相關(guān)。1648年，《威斯特伐利亞合約》的簽訂確立了國家的主權(quán)原則，意味著現(xiàn)代民族國家的國際體系開始形成。此后，民族國家在世界范圍內(nèi)大致經(jīng)歷了三個(gè)階段的歷史建構(gòu)過程，逐步發(fā)展成為現(xiàn)代國家的普遍形式。

1.西歐第一批民族國家的形成。17世紀(jì)中葉，西歐國家的資產(chǎn)階級形成后，與封建貴族階級的矛盾日益尖銳，開展了反對封建專制主義的資產(chǎn)階級革命，英國革命后建立了可以確認(rèn)的第一個(gè)民族國家［8］（P18）。此后，隨著法國大革命的興起，民族國家形態(tài)在歐洲迅速傳播。19世紀(jì)末，以德意志和意大利的統(tǒng)一、愛爾蘭和波蘭的獨(dú)立為代表的政治獨(dú)立浪潮［9］（P12-14）為標(biāo)志，民族國家的歷史構(gòu)建達(dá)到高峰。這一時(shí)期，資產(chǎn)階級通過反對封建專制主義的斗爭成為統(tǒng)治階級，同時(shí)，資產(chǎn)階級倡導(dǎo)的啟蒙運(yùn)動使理性主義得到廣泛傳播，民族對國家的認(rèn)同迅速形成并空前強(qiáng)化。在西歐建立起來的第一批民族國家，實(shí)現(xiàn)了民族與國家的有機(jī)整合，民族成為了國家民族。

2.美洲大陸建立的民族國家。這一批建立起來的民族國家主要效仿西歐范式，但與西歐民族國家的構(gòu)建方式有所不同。在美洲大陸，最初的移民主要是由來自英格蘭、荷蘭等國家的移民，即盎格魯—撒克遜人所組成，他們奠定了民族文化與語言的基礎(chǔ)，并且將歐洲的文明，包括先進(jìn)的資本主義關(guān)系帶到了新大陸。從18世紀(jì)中葉到19世紀(jì)中葉，美國通過獨(dú)立戰(zhàn)爭割斷了與英國的附屬關(guān)系，成為美洲第一個(gè)建立起來的民族國家。這一歷史進(jìn)程鼓舞了仍處于殖民地半殖民地形態(tài)的拉丁美洲，“從1804年到1828年拉丁美洲有十九個(gè)國家獲得了民族獨(dú)立，開始了形成民族國家的曲折歷程”［10］。

3.中、東歐和阿拉伯等地區(qū)以及亞非大陸構(gòu)建的民族國家。與西歐構(gòu)建民族國家的歷史進(jìn)程相反，中、東歐和阿拉伯等地區(qū)在16、17世紀(jì)建立起沙皇俄國、奧匈帝國、奧斯曼帝國三大帝國。隨著第一次世界大戰(zhàn)的結(jié)束和俄國十月革命的勝利，三大帝國解體，芬蘭、奧地利、也門、埃及等30多個(gè)民族國家才相繼建立起來。在亞非大陸，從19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，各主要資本主義國家向帝國主義過渡，亞非大陸淪為帝國主義列強(qiáng)的殖民地和半殖民地。自20世紀(jì)初以來，亞非國家走上反抗西方列強(qiáng)的殖民統(tǒng)治、爭取民族獨(dú)立的道路，建立民族國家成為興起的民族獨(dú)立運(yùn)動的訴求。在20世紀(jì)里，“兩次世界大戰(zhàn)導(dǎo)致一大批亞非拉地區(qū)的原歐美國家的殖民地、半殖民地實(shí)現(xiàn)了民族解放，建立了自己的民族國家，使民族國家這種政治組織席卷全球”［11］（P118-124）。

在馬克思主義關(guān)于人的解放理論中，人類社會被壓迫階級和被壓迫民族是承擔(dān)著建設(shè)新世界、實(shí)現(xiàn)全人類解放歷史使命的革命主體，他們現(xiàn)代化的要求必然以民族解放和國家獨(dú)立為前提。在西方國家的殖民地、半殖民地開展轟轟烈烈的解放斗爭中，馬克思主義人的解放思想成為實(shí)現(xiàn)民族解放與國家獨(dú)立的指導(dǎo)思想，馬克思主義也由此實(shí)現(xiàn)其向東擴(kuò)展的進(jìn)程；同時(shí)，非西方民族國家尤其是社會主義民族國家的建立，也表明了民族國家不僅僅是資本主義的國家形式，而是有著豐富內(nèi)涵的、社會主義也可以擁有的一種國家架構(gòu)。

三、全球化與民族國家的當(dāng)代命運(yùn)：階級對立破解“民族國家終結(jié)”神話

馬克思主義從來就不否認(rèn)全球化的到來，盡管在馬克思和恩格斯的著作中沒有直接提及過“全球化”，但他們使用了“世界歷史”“全球的”“普遍交往”等概念對這一趨勢進(jìn)行過詳細(xì)考察。在他們看來，經(jīng)濟(jì)全球化是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。在生產(chǎn)力發(fā)展和人們普遍交往充分發(fā)展的基礎(chǔ)上形成的世界市場打破了原先各地區(qū)、各民族之間的封閉狀態(tài)和分工，“歷史也就越是成為世界歷史”［12］（P541）。今天的全球化，是人類社會處于馬克思主義認(rèn)為的“歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變”［12］（P541）第一階段，即由資產(chǎn)階級主導(dǎo)的資本主義世界歷史階段。這一階段的顯著特征，是資本突破了傳統(tǒng)民族國家的界限在世界范圍內(nèi)積累、流動；與之相伴，生產(chǎn)也達(dá)到了前所未有的社會化程度，使資本主義“在經(jīng)歷了自由資本主義、一般壟斷資本主義和國家壟斷資本主義階段之后，正在進(jìn)入它的最高最后的階段——全球壟斷資本主義階段”［13］。然而，新自由主義卻鼓吹這一階段是民族國家已經(jīng)過時(shí)并正在終結(jié)的階段，并認(rèn)為以超級大國為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等“全球一體化”是未來的必然趨勢，以至于“發(fā)展中國家可以把主權(quán)讓渡給國際貨幣基金組織和世界銀行等國際組織”［14］。事實(shí)上，新自由主義滲透和擴(kuò)張的目的，是謀求從理論上為國際壟斷資本及其制度安排提供依據(jù)，企圖使世界都處于壟斷資本的控制之下。因此，作為“適應(yīng)國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變要求的理論思潮、思想體系和政策主張”［15］（P11），新自由主義包含了鮮明的階級邏輯并有著特定的服務(wù)對象和利益需求，其所極力宣揚(yáng)的“全球一體化”與作為客觀必然趨勢的經(jīng)濟(jì)全球化存在本質(zhì)差別，所持的民族國家終結(jié)論的虛偽性也暴露無遺。

與為國際壟斷資本服務(wù)的新自由主義不同，馬克思主義以實(shí)事求是的理論品格對國家起源、本質(zhì)、職能以及消亡等問題都做過詳細(xì)考察和深刻闡釋。馬克思主義認(rèn)為，國家建立在一定的階級基礎(chǔ)之上，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段和階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。當(dāng)下，人類社會毫無疑問還處于尚未消滅階級的歷史階段，階級對立仍然存在并以新的方式向全球擴(kuò)展，在此背景下，作為當(dāng)代主要國家形態(tài)的民族國家有其存在的必然性：其一，是維護(hù)一定階級利益的政治工具。在資本主義世界生產(chǎn)體系中，西方發(fā)達(dá)資本主義國家處于資本中心位置、占據(jù)強(qiáng)勢地位，而廣大的第三世界發(fā)展中國家處于邊緣的弱勢地位，跨國資本主要由來自于發(fā)達(dá)資本主義國家的資產(chǎn)階級組成并進(jìn)一步掌控了全球的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)，使不平等的國際分工加劇。因此，民族國家的存在不僅充當(dāng)著西方國家進(jìn)行對外擴(kuò)張的政治工具，而且是處于資本主義世界生產(chǎn)體系弱勢地位一方的民族維護(hù)自身利益的有效政治組織形式。其二，在兩種國家形態(tài)并存的情況下發(fā)揮著重要作用。當(dāng)今世界存在著資本主義與社會主義兩種性質(zhì)的國家，資本主義國家維護(hù)資產(chǎn)階級利益而社會主義國家維護(hù)的是廣大無產(chǎn)階級的利益。西方發(fā)達(dá)資本主義國家利用包括新自由主義在內(nèi)的意識形態(tài)工具，“企圖使社會主義各國都放棄社會主義道路，最終納入國際壟斷資本的統(tǒng)治，納入資本主義的軌道”［16］；而處于相對劣勢地位的社會主義國家，則需要防御敵對力量的滲透、顛覆及西化、分化等活動，保護(hù)本國利益不受侵犯。由此可見，盡管全球化的深入使民族國家所處的歷史條件發(fā)生了巨大變化，但只要階級和階級對立的狀況不消滅，民族國家就有存在的基礎(chǔ)并發(fā)揮著不可替代的作用。

綜上所言，我們基于馬克思主義批判新自由主義宣揚(yáng)的“全球一體化”并不是拒斥全球化，也不是否認(rèn)民族國家作為一定歷史階段的產(chǎn)物必然隨著歷史發(fā)展而消亡，而是旨在尊重各民族自身獨(dú)特的發(fā)展道路，同時(shí)推動構(gòu)建更加平等公正的世界秩序。

四、民族國家的未來走向：終結(jié)于國家消亡的共產(chǎn)主義世界歷史階段

盡管當(dāng)前的全球化即資本主義世界歷史并不會終結(jié)民族國家，民族國家的消亡是一個(gè)遙遠(yuǎn)的未來，但除了作為意識形態(tài)工具的新自由主義以外，還有研究從民族和國家之間的關(guān)系著眼，認(rèn)為民族國家未來將終結(jié)于二者聯(lián)結(jié)的割裂。由此，我們有必要分別從“國家”和“民族”兩個(gè)方面的變化出發(fā)來認(rèn)識民族國家的未來走向。

1.就國家而言，伴隨著全球化的進(jìn)程，包括政府間國際組織、非政府間國際組織、跨國公司等在內(nèi)的非國家行為體繁榮發(fā)展起來，基于這些行為體建立“區(qū)域國家”“世界國家”的主張也由此一度盛行，這些主張主要是從國家規(guī)模擴(kuò)展的角度看待國家形態(tài)的重建。這一主張雖然在全球性問題增多和跨國合作交流日益頻繁的當(dāng)今世界有其合理性，但事實(shí)上，無論是聯(lián)合國、歐洲共同體，還是北大西洋公約組織抑或各國議會聯(lián)盟，現(xiàn)實(shí)中并沒有一個(gè)非國家行為體能夠取得“主權(quán)”的核心資格，“主權(quán)意味著在某一特定領(lǐng)土內(nèi)擁有的最高統(tǒng)轄權(quán)和在國際事務(wù)中的獨(dú)立自主。這種權(quán)力是惟一的，不可能在兩個(gè)或多個(gè)層次上同時(shí)擁有”［17］。這表明，民族國家仍然獨(dú)一無二地?fù)碛小白灾髯詻Q”的最高政治權(quán)威，“區(qū)域國家”、“世界國家”都不能夠成為真正的國家，國家形態(tài)并不會因此重建。

2.從民族來看，伴隨著生產(chǎn)力和人們交往的普遍發(fā)展，原先由于自然條件或社會條件限制而各自獨(dú)立地在歷史上形成的具有共同文化特征的穩(wěn)定的人們共同體，即民族，便有了更多交往、融合的機(jī)會，各地區(qū)、各民族之間的差異性不斷減小而共同性得以增多，“民族的片面性和局限性日益成為不可能”［6］（P35），并且這一趨勢隨著全球化的深入發(fā)展有所加強(qiáng)。然而，當(dāng)今世界一個(gè)不爭的事實(shí)是世界政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，東方與西方、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家差距拉大、貧富懸殊，各個(gè)獨(dú)立的民族國家“仍不能不恪守似乎已經(jīng)過時(shí)的‘現(xiàn)代性’，即通過強(qiáng)調(diào)民族性來維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益和政治利益”［17］。就此而言，民族和國家之間的聯(lián)結(jié)并不能被撼動，民族國家并不會在這一意義上消亡。

在馬克思主義看來，民族國家這一由時(shí)代主要的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式和交換方式?jīng)Q定的社會結(jié)構(gòu)，在經(jīng)歷產(chǎn)生、發(fā)展的過程后也將走向消亡。那么，它將終結(jié)于何時(shí)？這需要從世界歷史發(fā)展的未來，即從資本主義世界歷史轉(zhuǎn)向共產(chǎn)主義世界歷史的趨勢中尋找答案。

當(dāng)前的全球化，一方面由發(fā)達(dá)資本主義國家及其日益龐大的國際壟斷資本集團(tuán)所主宰，國際壟斷資本集團(tuán)憑借其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位，在很大程度上成為世界經(jīng)濟(jì)、政治甚至文化等領(lǐng)域的主導(dǎo)力量；另一方面，他們以更加隱蔽和多元的方式剝削和控制了隊(duì)伍日漸龐大的全球工人階級，客觀上為共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)奠定了條件。其一，開拓了世界市場，“使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了”［6］（P35），這為生產(chǎn)力的發(fā)展創(chuàng)造了更廣闊的空間，促進(jìn)了生產(chǎn)力的極大發(fā)展；其二，推動了人們之間、各民族之間的交往，使得由民族組成的國家之間的交往日益頻繁和深入；其三，使資本主義社會的基本矛盾在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展，為世界范圍內(nèi)無產(chǎn)階級隊(duì)伍的壯大和聯(lián)合提供了條件。當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展繼續(xù)向前，資本主義私有制不再能容納不斷擴(kuò)大的社會生產(chǎn)之時(shí)，聯(lián)合起來的無產(chǎn)階級就會消滅舊的生產(chǎn)關(guān)系、使自己上升為統(tǒng)治階級。在這個(gè)轉(zhuǎn)變時(shí)期，必然存在的資本主義民族國家和已經(jīng)建立起來的社會主義民族國家面臨著不同的歷史任務(wù)。

第一，對于資本主義民族國家而言，具有社會主義革命的歷史任務(wù)。資本主義民族國家實(shí)現(xiàn)的政治解放即資產(chǎn)階級的解放只是引起了市民社會與政治國家的分離，還沒有真正實(shí)現(xiàn)全社會的平等和自由。這就是說，建立在資本主義基礎(chǔ)上的民族國家對人的權(quán)利仍然有很多約束和限制，因此，在資本主義民族國家，還必須“宣布革命是不間斷的”［13］（P33），還要通過社會主義革命消除資本主義社會中存在的個(gè)人私利性基礎(chǔ)。

第二，對于社會主義民族國家，無產(chǎn)階級專政具有必要性，其承載著消滅階級、最終消滅國家的歷史使命。在無產(chǎn)階級專政的階段，“無產(chǎn)階級將利用自己的政治統(tǒng)治”［6］（P52），逐步“奪取資產(chǎn)階級的全部資本”［6］（P52），將“全部生產(chǎn)集中在聯(lián)合起來的個(gè)人的手里”［6］（P53），并“盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”［6］（P52）；同時(shí)，消滅民族壓迫和民族不平等的狀況，成為國內(nèi)各民族利益的代表，為民族的共同發(fā)展、繁榮提供優(yōu)越條件。當(dāng)生產(chǎn)力充分、高度發(fā)展，當(dāng)生產(chǎn)資料私有制被消滅，階級就會隨之消亡。到那時(shí)，國家這種實(shí)行鎮(zhèn)壓的特殊力量將自行走向消亡，而作為擁有獨(dú)立主權(quán)、專屬領(lǐng)土、特定人民的民族國家自然也由此終結(jié)。至于民族本身，作為人類社會一定發(fā)展階段的產(chǎn)物，也必將隨著這一歷史階段的完結(jié)和共產(chǎn)主義的深入而走向消亡。

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［責(zé)任編輯：索原］

李江靜，北京科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院《思想教育研究》編輯部編輯，中國社會科學(xué)院馬克思主義學(xué)院博士，中國社會科學(xué)院世界社會主義研究中心特邀研究員，北京 102488

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1004-4434（2016）01-0017-04

中央高?；究蒲许?xiàng)目“資本理論與馬克思主義整體性研究”（SWU1509162）；重慶市人文社會科學(xué)重點(diǎn)基地項(xiàng)目“馬克思人的全面發(fā)展思想在中國的實(shí)踐研究”（14SKB025）