TTIP協(xié)定談判的動因、內(nèi)容及其對全球貿(mào)易格局的影響

王博超+李育冬

自2013年7月8日-12日在美國華盛頓啟動首輪TTIP談判，初步確定協(xié)定談判框架內(nèi)容，到2015年10月23日在美國邁阿密舉行TTIP談判達成關(guān)稅減讓方案結(jié)束時，共經(jīng)歷了11輪談判。TTIP談判涉及內(nèi)容包括關(guān)稅減讓、投資、服務(wù)、監(jiān)管、政府采購、能源和原材料、知識產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)、國有企業(yè)等20項議題。一旦美歐TTIP協(xié)定談判取得成功，將成為全球最大的自由貿(mào)易區(qū)，其全部經(jīng)濟總量約占全球GDP總額的40%，對外貿(mào)易總量約占全球貿(mào)易總額的50%，并給雙邊帶來高達2427.62億美元的經(jīng)濟貿(mào)易利益，這勢必對全球貿(mào)易格局帶來新的影響。

一、TTIP協(xié)定談判產(chǎn)生的背景及動因

（一）新興經(jīng)濟體的崛起對美歐主導的全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)帶來新的挑戰(zhàn)

自20世紀80年代以來，以中國、印度為代表的新興經(jīng)濟體國家獲得迅猛發(fā)展，經(jīng)濟實力得到快速提升，在國際貿(mào)易中的地位日益增強，以美國和歐盟為代表的發(fā)達國家綜合經(jīng)濟實力卻出現(xiàn)相對下降。依據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）公布數(shù)據(jù)顯示：美國GDP占全球總額比重由1980年的23.41%下降至2014年的22.5%，預計到2017年再下降至21.6%;歐盟GDP占全球總額比重由1980年的31%下降至2014年的23.9%，預計到2017年再將至17%;包括中國和印度在內(nèi)的新興經(jīng)濟體國家GDP占全球總額比重由1980年的8%迅速增長至2014年的28%，預計到2017年再增至31%。隨著新興經(jīng)濟體國家的崛起，對制定與本國經(jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)的國際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生新的利益訴求，新興經(jīng)濟體國家由過去在全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)中的規(guī)則被動接受者變?yōu)槿缃竦囊?guī)則參與者，并向新的國際貿(mào)易規(guī)則體系制定者的角色要求轉(zhuǎn)變，這對現(xiàn)行以美歐為主導全球貿(mào)易治理結(jié)構(gòu)構(gòu)成嚴重挑戰(zhàn)。

（二）通過擴大美歐雙邊貿(mào)易與投資，擺脫國際金融危機帶來的嚴重沖擊

2008年國際金融危機爆發(fā)，使大西洋兩岸美歐經(jīng)濟遭受重創(chuàng)。美歐GDP增長乏力，失業(yè)率長期居高不下，政府財政赤字略有下降，政府債務(wù)占GDP比重不斷上升。依據(jù)2009-2014年美國和歐盟統(tǒng)計局分別公布的數(shù)據(jù)顯示，美國GDP增長率由2009年的-2.6%增長至2014年的2.4%，失業(yè)率由2009年的9.3%下降至2014年的6.9%，政府財政赤字占GDP比重由2009年的11.3%下降至2014年的2.9%，政府債務(wù)占GDP比重由2009年的68.8%增長至2014年的103%;歐盟GDP增長率由2009年的-4.2%增長至2014年的1.9%，失業(yè)率由2009年的8.9%上升至2014年的10.1%，政府財政赤字占GDP比重由2009年的6.8%下降至2014年的3.7%，政府債務(wù)占GDP比重由2009年的74.2%上升至2014年的87%。雖然美歐各國政府均采取了史上空前的行政干預措施，但至今經(jīng)濟發(fā)展仍處于低迷狀態(tài)。美歐內(nèi)部需求不振，外部需求就成為拉動美國和歐盟走出經(jīng)濟低迷的重要源動力。為此，通過啟動TTIP協(xié)定談判，進一步開放雙邊市場、削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、降低貿(mào)易和投資成本，實現(xiàn)貿(mào)易與投資自由化，促進經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)，擺脫國際金融危機影響，最終實現(xiàn)經(jīng)濟復蘇就成為美國和歐盟的共同利益訴求。

（三）TTIP談判與TTP談判共同成為美國政府實現(xiàn)“全球戰(zhàn)略”的重要兩翼

自奧巴馬政府主政美國以來，為配合“亞洲再平衡”戰(zhàn)略重心東移的需要，美國加緊先后同新加坡、新西蘭、智利、文萊、澳大利亞、加拿大及日本等12個國家舉行跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）談判，試圖建立一個橫跨太平洋國家的高水準自由貿(mào)易區(qū)，將TPP協(xié)定談判作為介入亞太地區(qū)經(jīng)濟一體化進程的重要工具。同時，為了使美國不因推行“亞洲再平衡”戰(zhàn)略重心東移而削弱美國在北大西洋的經(jīng)濟貿(mào)易戰(zhàn)略利益，美國在亞太地區(qū)推進TPP協(xié)議談判的同時，也加緊與歐盟進行跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（TTIP）談判。TTIP協(xié)議談判的啟動是美歐相互之間博弈的結(jié)果。一方面，美國借助亞太地區(qū)國家對歐洲市場份額及競爭力下降的擔憂，推動TTP協(xié)議談判進程;另一方面，歐盟擔憂TPP協(xié)議談判，將弱化歐盟在全球最具有經(jīng)濟增長活力和廣闊市場前景的亞太地區(qū)影響力。美國在北大西洋推行TTIP協(xié)議談判，正好與美國在亞太地區(qū)推行TTP協(xié)議談判相呼應(yīng)，二者相得益彰，互相配合，共同成為美國實現(xiàn)“全球戰(zhàn)略”的重要兩翼。

（四）TTIP談判成為解決“邊境線后”貿(mào)易壁壘問題新的國際貿(mào)易規(guī)則

在傳統(tǒng)國際貿(mào)易規(guī)則中，各國關(guān)注的僅是一國邊境線上的關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘問題。隨著經(jīng)濟全球化不斷深入發(fā)展，信息通信技術(shù)發(fā)生深刻變革，商品和生產(chǎn)要素在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)跨境流動，以全球價值鏈為代表的新國際貿(mào)易模式出現(xiàn)，迫使傳統(tǒng)國際貿(mào)易規(guī)則從“邊境線”規(guī)則向“邊境線后”（Behind the border barriers）規(guī)則作出相應(yīng)調(diào)整。然而，現(xiàn)有WTO國際貿(mào)易規(guī)則對新國際貿(mào)易形態(tài)出現(xiàn)諸如各國規(guī)則標準統(tǒng)一和兼容、電子商務(wù)、跨境物流、知識產(chǎn)權(quán)、競爭政策、政府采購、從業(yè)資格認定及國有企業(yè)商業(yè)行為規(guī)范等問題至今仍無章可循?；趥鹘y(tǒng)貿(mào)易形態(tài)制定的WTO國際貿(mào)易規(guī)則，僅關(guān)注商品傾銷、農(nóng)業(yè)補貼、關(guān)稅減讓等傳統(tǒng)貿(mào)易問題，對新的國際貿(mào)易形態(tài)問題束手無策。加上，WTO多哈回哈談判陷入停滯，美歐等發(fā)達國家尋求在WTO框架之外，借助TTIP協(xié)議之類的區(qū)域性自由貿(mào)易談判來解決“邊境線后”貿(mào)易壁壘問題。如果TTIP談判能夠在解決“邊境線后”貿(mào)易壁壘問題規(guī)則上達成一致，將給WTO框架下諸（多）邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（TISA）談判起到重要的示范效應(yīng)。

二、TTIP協(xié)定談判的核心內(nèi)容與特點

（一） 關(guān)稅減讓問題

雖然美歐雙邊貿(mào)易關(guān)稅稅率較低，但某些產(chǎn)品仍維持較高稅率，阻礙雙邊貿(mào)易進一步擴大。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，2014年美歐雙邊貿(mào)易額達6466.83億美元，占歐盟貿(mào)易總額的15%，占美國貿(mào)易總額的17%。美歐之間存在巨額的雙邊貿(mào)易額，一旦雙方達成立即全部取消雙邊貿(mào)易關(guān)稅協(xié)議，將極大拓展歐美雙邊貿(mào)易發(fā)展空間，給雙邊帶來巨額的經(jīng)濟貿(mào)易利益。2014年2月，美歐舉行首次關(guān)于進口商品關(guān)稅減讓議題談判，歐盟建議立即取消85%的美國進口商品關(guān)稅，但美國僅同意取消69%的歐盟進口商品關(guān)稅，遭到歐盟反對，以致雙方關(guān)稅減讓方案協(xié)議談判流產(chǎn)。美歐雙方經(jīng)過多次磋商及談判，于2015年10月23日取得實質(zhì)性進展，美歐達成雙邊互減97%關(guān)稅方案協(xié)議，將剩下3%的敏感進口商品關(guān)稅減讓，留在最后攻堅階段進行協(xié)商談判，有望在2016年TTIP協(xié)議談判結(jié)束時，最終實現(xiàn)取消雙邊所有進口商品貿(mào)易關(guān)稅目標。

（二）服務(wù)貿(mào)易市場標準

美歐服務(wù)貿(mào)易發(fā)達，都是全球服務(wù)貿(mào)易強國，在全球服務(wù)貿(mào)易份額中所占比重較大，雙邊存在巨大的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展空間。據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）公布服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示：2014年歐盟服務(wù)貿(mào)易總額達到9216.10億美元。其中，服務(wù)出口貿(mào)易額達1896.89億美元，約占全球服務(wù)貿(mào)易出口總額49404.00億美元的3.84%;服務(wù)進口貿(mào)易額達7319.21億美元，約占全球服務(wù)貿(mào)易進口總額48602.90億美元15.06%。美國對歐盟服務(wù)出口貿(mào)易額為2428.20億美元，約占歐盟服務(wù)出口貿(mào)易額的26%;歐盟對美國服務(wù)出口貿(mào)易額為2578.23億美元，約占美國服務(wù)出口貿(mào)易額的36.33%。美歐在服務(wù)貿(mào)易方面互為重要貿(mào)易伙伴關(guān)系，在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域市場準入方面，存在巨大的“雙贏”空間，謀求服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域深度開放，都將成為雙邊貿(mào)易談判的重要議題。隨著2015年10月23日，TTIP第11輪談判關(guān)于關(guān)稅減讓、可持續(xù)發(fā)展和監(jiān)管合作等議題的結(jié)束，下一輪談判將圍繞公共機構(gòu)進出口商品和服務(wù)、金融服務(wù)市場準入等難以達成共識的議題進行攻堅磋商和談判。

（三）對外直接投資自由化

美歐互為最大的對外直接投資（FDI）來源和目的地。據(jù)歐盟統(tǒng)計局資料顯示，2014年，美歐雙邊對外直接投資存量達38923億美元。其中，美國對歐盟直接投資存量為21735億美元，占美國對外直接投資總額的54.1%;歐盟對美國直接投資存量為18389億美元，占歐盟對外直接投資總額的69.4%。況且，歐盟進口美國商品的60%，美國進口歐盟商品的33%基本都是以公司內(nèi)貿(mào)易方式產(chǎn)生的。對外直接投資乘數(shù)效應(yīng)的發(fā)揮，能夠促進雙邊經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)，為此歐美雙方希望繼續(xù)強化雙邊對外直接投資關(guān)系，深化直接投資領(lǐng)域合作，為雙邊直接投資提供更多制度保護，于是投資就成為TTIP協(xié)定談判的重要議題。盡管在實際直接投資領(lǐng)域美歐雙邊存有矛盾和歧義，因為投資產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)，能促進經(jīng)濟增長和創(chuàng)造就業(yè)，這足以讓美歐雙方滿懷信心、共同克服歧義，推動雙邊達成最高標準和高度自由化投資協(xié)議。

（四）政府采購開放程度

美歐政府采購市場十分龐大，為大西洋兩岸企業(yè)發(fā)展提供了大量商業(yè)機會和巨大的產(chǎn)品銷售市場，也為企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)崗位和吸納人員就業(yè)提供機會。2014年，歐盟政府采購金額高達35163億美元，約占GDP總額的18.4%;美國政府采購總金額高達41870億美元，約占GDP總額的19.8%。雖然美歐都是WTO政府采購協(xié)議（GPA）的成員國，但美歐雙邊之間的海外政府采購項目仍遇到較大困難，互相開放程度仍然比較低。在歐盟政府采購商品目錄中只有不到20%的商品被WTO政府采購協(xié)議（GPA）商品目錄所覆蓋，在美國這一比例更低，只有不到5%的商品被定為美國政府采購商品目錄。在十分龐大的政府采購市場利用面前，美歐都愿意遵循“公開、透明、公平”非歧視性原則，給予雙邊政府采購項目投標企業(yè)準入前國民待遇，進一步開放雙邊政府采購大市場，驅(qū)使美歐雙邊展開新一輪涵蓋政府采購議題的TTIP談判。

（五）監(jiān)管及非關(guān)稅壁壘

美歐之間的貿(mào)易往來，主要是通過全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)進行跨邊境流動，為了消除“邊境線后（Behind the border barriers）”的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘問題，降低雙邊貿(mào)易因不必要的繁瑣程序以及多余監(jiān)管措施所增加的成本，通過擴大雙邊貿(mào)易市場份額，提升雙邊國際貿(mào)易市場競爭力，在堅持國民免受環(huán)境、健康、安全和金融資產(chǎn)風險等高標準原則下，尋求雙邊監(jiān)管制度的協(xié)調(diào)和融合、標準的統(tǒng)一是美歐加入TTIP談判未來獲益最多領(lǐng)域，也是美歐形成統(tǒng)一大市場的核心領(lǐng)域問題。在更新現(xiàn)有產(chǎn)品規(guī)則和制定新產(chǎn)品規(guī)則時，雙邊應(yīng)注意管制內(nèi)容的協(xié)調(diào)性、融合度和透明度，采用統(tǒng)一的規(guī)則標準。在諸如“衛(wèi)生與檢驗協(xié)議（SPS）”、“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT）”等管制透明與融合的橫向議題方面，美歐在堅持WTO原有SPS、TBT關(guān)鍵原則基礎(chǔ)上，制定了相應(yīng)的衛(wèi)生與檢驗協(xié)議（SPS+）和技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT+）附加條款，旨在建立雙邊對話和合作機制，促進更高水平的監(jiān)管制度融合，為今后進一步合作奠定制度基礎(chǔ)。

（六）相關(guān)高標準規(guī)則制定

美歐想通過龐大的經(jīng)濟規(guī)模和在全球國際貿(mào)易中的影響力，試圖奪取面向21世紀“高標準、高要求”的全球貿(mào)易與投資規(guī)則的制定權(quán)，擴大美歐雙邊貿(mào)易和投資，進而獲取巨大的國際貿(mào)易利益，成為美歐啟功TTIP協(xié)定談判的主要目的之一。進入21世紀以來，全球貿(mào)易形態(tài)發(fā)生巨大變化，以全球價值鏈為代表的新國際貿(mào)易模式，對傳統(tǒng)國際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)成嚴峻挑戰(zhàn)。美歐希望通過對在全球國際貿(mào)易與投資發(fā)展中日益發(fā)揮重要作用的知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、可持續(xù)發(fā)展、勞工保護、海關(guān)及貿(mào)易便利化、競爭政策、國有企業(yè)商業(yè)行為規(guī)范、中小企業(yè)和爭端解決機制等議題談判，加強雙邊交流與合作，形成彼此共同遵守的規(guī)則，達到促進雙邊經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展目的，并進一步推動TTIP談判成為全球貿(mào)易和投資規(guī)則新版本。TTIP談判規(guī)則制定的內(nèi)容主要圍繞貿(mào)易和投資主體監(jiān)管、競爭行為、產(chǎn)品流通、糾紛爭端解決等問題展開，目標是形成高度“開放、統(tǒng)一、公開、公正、透明”的投資和貿(mào)易自由化市場。

三、TTIP協(xié)定談判對全球貿(mào)易格局的影響

（一）鞏固以美國為首的發(fā)達國家在全球貿(mào)易體系中的核心地位

二戰(zhàn)后，美國憑借超強的經(jīng)濟和軍事實力，在國際經(jīng)濟貿(mào)易秩序中一直處于主導核心地位。自20世紀70年代開始，以亞洲四小龍為代表發(fā)展中國家經(jīng)濟貿(mào)易得到迅速發(fā)展和以中國、印度、巴西和俄羅斯為代表的“金磚四國”新興經(jīng)濟體崛起，使美國在全球經(jīng)濟貿(mào)易中的地位有所下降，但以美國為首的發(fā)達國家在國際經(jīng)濟貿(mào)易秩序的主導地位仍未受到根本動搖。目前TTP談判已達成基本協(xié)議，屆時美歐TTIP談判成功，將形成一個以美國為中心，以日本和歐盟為核心的，比WTO更加優(yōu)惠的自由貿(mào)易聯(lián)盟，這個幾乎囊掛全球所有發(fā)達經(jīng)濟體國家的兩個超大型經(jīng)濟聯(lián)盟，將進一步強化以美國為首的發(fā)達國家在全球經(jīng)濟貿(mào)易秩序的主導地位。面臨嚴格的、高要求標準的排外性經(jīng)濟聯(lián)盟，正在崛起的新興經(jīng)濟體國家發(fā)展勢頭將受到抑制，而眾多最不發(fā)達國家將被進一步邊緣化。

（二）新一輪區(qū)域主義浪潮的形成，將對WTO多邊貿(mào)易體系造成沖擊

美國同時主導TTIP和TTP談判，實質(zhì)上就是新一輪區(qū)域主義浪潮興起的標志。隨著TTIP和TTP談判的組建，這兩大區(qū)域經(jīng)濟集團涵蓋了全球所有發(fā)達國家，經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易總量和所涉領(lǐng)域程度都是戰(zhàn)后前兩輪區(qū)域主義浪潮所無法比擬的。進入21世紀以來，國際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生深刻變革，以全球價值鏈為核心的新國際貿(mào)易模式興起，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化使投資、服務(wù)和貿(mào)易三者緊密結(jié)合在一起，國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系變得更為復雜。以美國為首的發(fā)達國家，希望借助TTIP和TTP協(xié)定談判，在傳統(tǒng)WTO國際貿(mào)易規(guī)則之外，尋求新的貿(mào)易投資規(guī)則體系，以消除國際貿(mào)易中存在的邊境線后”貿(mào)易壁壘問題。區(qū)域主義興起是對WTO“無差別待遇”原則的公然背道而馳，這無疑會對以WTO為核心的多邊貿(mào)易體系造成沖擊。例如，在TTIP與TTP協(xié)定中就有嚴格的排外性規(guī)定：只有產(chǎn)品50%以上的零部件在區(qū)域范圍內(nèi)國家生產(chǎn)才能享受零關(guān)稅待遇;即便與區(qū)域范圍內(nèi)所有國家簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，如果區(qū)域外經(jīng)濟體國家達不到以上標準，也將被排除零關(guān)稅待遇之外。

（三）圍繞全球經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則制定權(quán)的競爭將變得更為激烈

國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則的制定權(quán)，取決于一國或地區(qū)的綜合經(jīng)濟實力。從國際貿(mào)易規(guī)則制定的內(nèi)容看，也能夠反映所要維護該國或地區(qū)的經(jīng)濟貿(mào)易利益。在某種程度上講，未來全球經(jīng)濟競爭，實質(zhì)上是國際貿(mào)易規(guī)則制定權(quán)的競爭，誰能掌握國際貿(mào)易規(guī)則的制定權(quán)，誰就能憑借國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則的運行，引領(lǐng)全球經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展，維護自身在全球經(jīng)濟貿(mào)易秩序中的利益。美國強力在大西洋和太平洋同時推進TTIP和TTP協(xié)定談判的主要目的之一，就是為了在WTO貿(mào)易規(guī)則框架之外，尋求制定新的國際貿(mào)易規(guī)則，解決新國際貿(mào)易模式出現(xiàn)的新問題。一旦新的區(qū)域性國際貿(mào)易規(guī)則的形成，TTIP和TTP協(xié)定規(guī)則就將起到示范效應(yīng)，美國憑借自身在全球經(jīng)濟貿(mào)易秩序中的實力，逐步將TTIP和TTP貿(mào)易規(guī)則推廣和適應(yīng)，迅速變成全球多邊貿(mào)易規(guī)則體系，最后推廣成為全球普遍通行的國際貿(mào)易規(guī)則。如果區(qū)域外國家不接受這些貿(mào)易投資規(guī)則，就將排除在該經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則體系之外，在國際經(jīng)濟競爭秩序中就將處于劣勢地位。

（四）與發(fā)達國家有著緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國家，將掀起新一輪的改革開放

隨著美國主導的全球兩大經(jīng)濟集團貿(mào)易規(guī)則TTIP和TTP的形成，屆時美國將成為全球經(jīng)濟貿(mào)易格局的核心主導地位，全球經(jīng)濟貿(mào)易格局將發(fā)生深刻變革。為了在全球生產(chǎn)價值鏈中占據(jù)更有利的位置，獲取更大的經(jīng)濟貿(mào)易利益，促進本國經(jīng)濟增長，帶動勞動力就業(yè)、提升國際經(jīng)濟秩序中的競爭力等目標，區(qū)域內(nèi)外國家將積極主動或被動地去接受，以美國為核心的發(fā)達國家制定的新國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則，逐步取消“邊境線后”的諸如監(jiān)管規(guī)則協(xié)調(diào)與標準統(tǒng)一、知識產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)、政府采購、國有企業(yè)商業(yè)行為、中小企業(yè)發(fā)展、競爭政策、金融市場自由化等非關(guān)稅貿(mào)易壁壘問題。這些“邊境線后”的非關(guān)稅壁壘問題的取消，無不與一國或地區(qū)的政治和經(jīng)濟體制改革、敏感領(lǐng)域部門改革、深化對外開放、讓渡部分國家管理主權(quán)等全面深化改革主題有關(guān)，這對區(qū)域內(nèi)外國家既是機遇也是挑戰(zhàn)。從長期看，深化國內(nèi)經(jīng)濟、政治全面改革，將獲取改革帶來的巨大紅利;在短期看，全面深化經(jīng)濟、政治改革將使一國面臨短暫的陣痛期，遭遇短期的經(jīng)濟衰退。