基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響因素研究

李朝明，黃　蕊

(華僑大學 工商管理學院，福建 泉州 362021)

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基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響因素研究

李朝明，黃蕊

(華僑大學 工商管理學院，福建 泉州 362021)

摘要：在分析基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作內(nèi)涵、特征及模式的基礎上，提出了其合作影響因素的概念模型和理論假設。通過對國內(nèi)企業(yè)的問卷調(diào)查，采用主成分分析方法，借助SPSS軟件，對影響因素進行了實證分析，進而提出了改善企業(yè)知識產(chǎn)權合作環(huán)境的主要策略。

關鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；知識產(chǎn)權合作；影響因素；主成分分析

在當今知識經(jīng)濟時代，協(xié)同創(chuàng)新作為企業(yè)創(chuàng)新的一種新模式，對于提高其創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新成本與風險，更好地適應動態(tài)復雜變化的市場環(huán)境，具有重要現(xiàn)實意義。但協(xié)同創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權合作問題尖銳復雜、屢見不鮮，主要表現(xiàn)為因知識共享和協(xié)同知識創(chuàng)造而引發(fā)的知識產(chǎn)權歸屬、保護及利益分配等問題[1]，而解決這些問題涉及諸多復雜關系及其影響因素。本文在分析基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的內(nèi)涵、特征及模式的基礎上，提出了其影響因素的概念模型和理論假設。進而通過對國內(nèi)沿海地區(qū)16家高新技術企業(yè)的問卷調(diào)查，采用主成分分析方法，對影響其合作的關鍵因素進行了實證分析，并提出了改善其知識產(chǎn)權合作環(huán)境的主要策略。

一、相關基礎概念

(一)協(xié)同創(chuàng)新

美國麻省理工學院斯隆中心研究員GLOOR[2]在研究如何借助協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡提升競爭優(yōu)勢問題時認為，協(xié)同創(chuàng)新是在網(wǎng)絡環(huán)境下，由自我激勵的人員所組成的具有共同愿景的網(wǎng)絡小組，借助網(wǎng)絡共享思路、信息和工作，從而實現(xiàn)共同的目標。國內(nèi)學者胡恩華和劉洪[3]認為，協(xié)同創(chuàng)新是指集群創(chuàng)新企業(yè)與群外環(huán)境之間既相互競爭、制約，又相互協(xié)同、受益，通過復雜的非線性相互作用產(chǎn)生企業(yè)自身所無法實現(xiàn)的整體協(xié)同效應的過程。陳勁和陽銀娟[4]認為，協(xié)同創(chuàng)新的本質是企業(yè)、政府、知識生產(chǎn)機構(大學、研究機構)、中介機構和用戶等為實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。筆者認為，協(xié)同創(chuàng)新是由一些不同的創(chuàng)新主體，在共同利益的驅動下，通過資源共享、優(yōu)勢互補與過程優(yōu)化，實現(xiàn)創(chuàng)新要素更好的整合，產(chǎn)生單一主體無法達到的創(chuàng)新效益和整體協(xié)同效應的過程。

(二)知識產(chǎn)權合作

所謂知識產(chǎn)權是指針對知識產(chǎn)品發(fā)明的以法律手段制造并維護“稀缺性”，以形成“排他性使用權”的法律制度[5]。知識產(chǎn)權包括著作權、專利權、商標權、發(fā)現(xiàn)權、發(fā)明權以及其他科技成果權[6]。而知識產(chǎn)權合作則是指參與合作的組織中的雙方或多方以知識產(chǎn)權要素為合作基礎，對組織間及其內(nèi)部各類資源進行優(yōu)化配置，以促進所有合作組織經(jīng)濟利益共贏的過程，它包括國際合作、區(qū)域合作、微觀組織間合作等多個層次[7]。而微觀組織間的知識產(chǎn)權合作則主要指企業(yè)之間、企業(yè)與高校、科研院所以及中介服務組織之間的合作。

知識產(chǎn)權合作是一個關系復雜的過程，涉及各種深層次的復雜、敏感問題，如產(chǎn)權歸屬、由產(chǎn)權而衍生的利益分配、是否共享某產(chǎn)權、產(chǎn)權合作風險、產(chǎn)權保護以及合作模式選擇等。這些問題成為了當前研究的焦點。如郭德忠[8]專題探討了我國現(xiàn)行法制下知識產(chǎn)權活動中的產(chǎn)權歸屬問題。任素宏和黃瑞華[9]從認識維和類別維構建了合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險影響因素體系，并運用該體系對企業(yè)間技術密碼風險的影響因素進行了分析。張武軍和翟艷紅[10]分析了協(xié)同創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權利益分配問題，并提出了解決問題的建議。王智源和宋偉[11]認為，知識產(chǎn)權合作是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的基石，有其若干動因和多種合作模式。何景濤和安立仁[12]將企業(yè)知識合作分為知識供應鏈、知識集聚、知識嫁接三種模式，并結合具體合作活動探討了不同知識合作模式所產(chǎn)生的效應。以上研究表明，知識產(chǎn)權合作涉及諸多復雜影響因素，在給企業(yè)帶來收益的同時，也潛藏著不容忽視的問題和風險。

(三)基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作概念、特征及模式

根據(jù)以上分析，筆者認為，可將基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作理解為在協(xié)同創(chuàng)新背景下，由擁有共同研發(fā)目標的兩個或多個企業(yè)或相關合作單位(如高校和研究院所等)為了共同的利益，共享知識產(chǎn)權權利人所擁有的部分知識產(chǎn)權(包括顯性知識產(chǎn)權和隱性知識產(chǎn)權)，或合作研發(fā)行業(yè)內(nèi)某項關鍵或前沿技術，共同分擔研發(fā)風險，分享創(chuàng)新成果的合作模式。在該模式下，合作主體間進行的是開放式的協(xié)同創(chuàng)新，即各主體、部門間沒有明顯的界限，信息、資源、戰(zhàn)略、技術、文化等在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中全面、開放地流通，并在研發(fā)創(chuàng)新過程中相互作用和滲透。該合作模式具有以下顯著特征：

(1)參與合作的企業(yè)多為高新技術企業(yè)，他們擁有先進的企業(yè)文化，注重協(xié)同發(fā)展，積極開展創(chuàng)新，比傳統(tǒng)企業(yè)更加重視發(fā)揮知識產(chǎn)權合作在協(xié)同創(chuàng)新中的潛力與巨大作用。

(2)知識產(chǎn)權合作形式多樣且松散，尚未形成規(guī)范、成熟的合作模式，主要表現(xiàn)為短期化和形式化的臨時組合與突擊研發(fā)。

(3)利益分配機制尚不完善，導致合作企業(yè)及相關單位間易產(chǎn)生利益沖突問題，這在一定程度上阻礙了合作的深入進行。

(4)合作目標聚焦于解決企業(yè)單個項目技術或行業(yè)內(nèi)的關鍵共性技術，而對行業(yè)內(nèi)的前沿技術涉及較少，缺乏前瞻性。

為便于描述，本文將基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作假設為只有兩個合作方，其合作模式如圖1所示。合作雙方制定知識產(chǎn)權合作契約，將彼此自有知識產(chǎn)權資源提供對方共享，進行協(xié)同創(chuàng)新，而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權成果則按協(xié)定分配的比例進行利益分配，并根據(jù)契約決定創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權的歸屬。

圖1　基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作模式(以兩個合作方為例)

二、影響因素的概念模型及理論假設

(一)概念模型的提出

基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作作為一個復雜的動態(tài)過程，受到企業(yè)內(nèi)部和外部、宏觀和微觀等多種因素的相互影響。宏觀環(huán)境的影響，如政府是否支持、相關法律法規(guī)是否完善、現(xiàn)有知識產(chǎn)權價值評估方法是否合理、市場需求帶動力的大小等。而微觀環(huán)境的影響，則如領導層是否支持、合作企業(yè)間的信任度、企業(yè)間優(yōu)勢的互補程度等。作為一對矛盾共同體，協(xié)同創(chuàng)新要求企業(yè)間協(xié)同合作、共享資源、共擔風險，而知識產(chǎn)權則是企業(yè)獨占的核心資源，其外部性使企業(yè)在進行產(chǎn)權合作時很難完全將自己的核心知識提供給合作方共享，這在一定程度上阻礙了創(chuàng)新成果的研發(fā)效率。協(xié)同創(chuàng)新作為一種開放式創(chuàng)新，在各主體所組成的協(xié)同網(wǎng)絡里，各種資源要實現(xiàn)最大范圍的流通，從而利于資源的互補和最大利用。但與此同時，協(xié)同創(chuàng)新中也存在著資源的安全隱患，其知識產(chǎn)權合作既要考慮知識產(chǎn)權資源的有效利用，也要考慮合作過程中可能存在的風險。本文在對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的概念、特征及模式進行分析的基礎上，提出了其影響因素的概念模型，如圖2所示。

(1)企業(yè)領導層的支持。領導層的支持是基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的前提和重要保障。離開企業(yè)領導層的支持，其知識產(chǎn)權和資金的投入、人員的派遣等都將無從談起，也就不可能開展其知識產(chǎn)權合作。

(2)政府的支持與引導?；趨f(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作需要政府提供強有力的政策支持和引導，制定相應的法律制度和管理規(guī)范，以引領正確的合作方向、規(guī)范合作行為、解決合作中的糾紛等問題，為合作創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件[13]。同時，政府還可在經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、稅收政策、R&D補貼等方面給予企業(yè)引導、扶持和幫助。

(3)相關法律法規(guī)的完善。完善知識產(chǎn)權保護體系是保障企業(yè)知識產(chǎn)權合作順利進行的前提條件[14]。在基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作中，對前期投入的知識產(chǎn)權的保護和后期協(xié)同知識創(chuàng)新成果的歸屬問題一直是合作者關注的焦點。盡管我國合同法中有“約定優(yōu)先，共有作為補充”的原則可循，但現(xiàn)有法律法規(guī)在許多執(zhí)行細節(jié)上仍有待完善。

(4)市場需求的帶動力。隨著市場細分，企業(yè)進一步提高研發(fā)能力、開拓市場和新的經(jīng)營領域，均需以知識產(chǎn)權合作為紐帶來組建其戰(zhàn)略聯(lián)盟[11]，而市場需求的大小則最終決定其投資的回報。市場需求的帶動力會在很大程度上影響企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中對知識產(chǎn)權合作的重視程度和投入力度，并進而影響其知識產(chǎn)權合作的程度和效果。

圖1　基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響因素的概念模型

(5)知識產(chǎn)權合作的風險。企業(yè)在知識產(chǎn)權合作過程中與合作伙伴間交流與共享互補性知識，會面臨核心知識或技術秘密泄露等風險[15]。協(xié)同創(chuàng)新的開放性對企業(yè)知識的流動性提出了更高要求，而知識產(chǎn)權的外部性、信息的不對稱、合作中知識產(chǎn)權的鎖定效應等，都可能造成知識產(chǎn)權的流失、被惡意竊取和被逆向開發(fā)以及利益分配不公等風險，從而對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作產(chǎn)生不利影響。

(6)企業(yè)間的信任。由道德風險和機會主義引發(fā)的不良合作動機是影響企業(yè)間信任的重要因素[16]。企業(yè)間的相互信任有助于核心技術、信息、人才等資源的共享。開放式協(xié)同創(chuàng)新將使企業(yè)間知識產(chǎn)權合作程度加深、合作范圍擴大，而目前尚無完美的法律法規(guī)或合同能夠解決合作中存在的各種復雜的突發(fā)性問題和沖突，因此，建立彼此間的信任以減少不必要的矛盾和糾紛，對于提高企業(yè)知識產(chǎn)權合作的成功率尤為重要。

(7)合作各方的優(yōu)勢互補程度。優(yōu)勢互補是企業(yè)利用協(xié)同創(chuàng)新活動加強與合作伙伴知識產(chǎn)權合作的源動力[11]，因此應盡可能選擇擁有異質性知識資源、互補程度高的合作伙伴，以在協(xié)同創(chuàng)新中產(chǎn)生最大的協(xié)同效應。

(8)企業(yè)對知識產(chǎn)權的保護意識。對知識產(chǎn)權保護意識不強是產(chǎn)生合作沖突的意識性根源[17]。而企業(yè)保護意識的強弱則會影響其在合作前期知識產(chǎn)權的投入，并間接影響協(xié)同創(chuàng)新的程度和成果。企業(yè)保護意識越強，則其對合同的制定和相關法律的重視程度也越高，其知識產(chǎn)權合作成功的可能性也越大。

(9)知識產(chǎn)權合作的契約是否完善。契約機制的完善對企業(yè)知識產(chǎn)權合作有重要激勵作用[18]。完善的契約能合理約束各合作主體，從而減少合作中的沖突。對于法律未明確規(guī)定或較為模糊的問題，應在契約中作出明確規(guī)定，以確保企業(yè)知識產(chǎn)權合作的順利完成。

(10)知識產(chǎn)權合作的監(jiān)督機制是否完善。缺乏有效的監(jiān)督機制是導致企業(yè)知識產(chǎn)權合作沖突的一個重要原因[17]。為了使基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作能夠順利開展，需要建立完善的監(jiān)督機制，通過信息反饋和過程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合作過程中的違法、違規(guī)行為，從而維護合作各方的合法權益。

(11)知識產(chǎn)權價值的評估方法是否合理。第三方評估機構缺乏獨立性、公正性和權威性是企業(yè)知識產(chǎn)權合作沖突產(chǎn)生的運作性根源[17]。目前我國尚缺少對知識產(chǎn)權價值的權威評估體系，其評估一般由各合作主體協(xié)商。但不同利益主體從不同角度和不同階段作出的評估會存在一定的偏差。若合作初期投入的知識產(chǎn)權價值得不到合理評估，則創(chuàng)新成果的分配也就無據(jù)可依，這必然會增加企業(yè)知識產(chǎn)權投入的風險，影響其在合作初期的投入。

(12)知識產(chǎn)權合作的利益協(xié)調(diào)機制是否合理。企業(yè)在進行知識產(chǎn)權合作前，必須以契約方式對合作的利益分配方式加以明確規(guī)定。目前常用的有平均分配和按勞分配兩種方式[19]。這兩種方式各有利弊，前者會影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的積極性，導致搭便車行為，后者則由于合作各方的投入涉及技術、知識、信息等不易準確評估的知識產(chǎn)權資源價值，增加了分配的難度。因此，為了提高企業(yè)在合作中的積極性，必須努力尋求并建立合理的利益協(xié)調(diào)機制。

(13)知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制是否完善。違約懲罰機制的建立對于合作者的違約行為具有震懾力和制約力，從而可降低企業(yè)在基于協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權合作中的風險，提高其在合作中的積極性，確保合作能夠高效有序地進行。

(二)理論假設

在建立上述基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響因素概念模型的基礎上，筆者提出了H1-H13的13個影響因素的理論假設：

H1：企業(yè)領導層的支持對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H2：政府的支持與引導對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H3：相關法律法規(guī)的完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H4：市場需求的帶動力對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H5：知識產(chǎn)權合作的風險對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H6：企業(yè)間的信任對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H7：合作各方的優(yōu)勢互補程度對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H8：企業(yè)對知識產(chǎn)權的保護意識對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H9：知識產(chǎn)權合作的契約是否完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H10：知識產(chǎn)權合作的監(jiān)督機制是否完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H11：知識產(chǎn)權價值的評估方法是否合理對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H12：知識產(chǎn)權合作的利益協(xié)調(diào)機制是否合理對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。H13：知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制是否完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作有影響。

三、實證分析

(一)研究樣本

本文的研究數(shù)據(jù)源自課題組對國內(nèi)沿海地區(qū)16家高新技術企業(yè)的實地調(diào)研，調(diào)查對象主要包括軟件園、高新技術園和創(chuàng)業(yè)園里的高新技術企業(yè)。采取問卷發(fā)放和訪談相結合的方式。問卷設計分為三個部分，第一部分為被訪者及所在企業(yè)的基本信息；第二部分是對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作基本情況的調(diào)查，共有14個問題，從企業(yè)知識產(chǎn)權的合作程度、重視程度、合作環(huán)境等方面了解其合作的現(xiàn)狀；第三部分是根據(jù)李克特量表設計的影響因素調(diào)查表，用于收集受訪者對13個影響因素的打分，為主成分分析提供數(shù)據(jù)。

表1　樣本基本數(shù)據(jù)信息

調(diào)查問卷共發(fā)放187份，回收154份，剔除無效問卷17份，有效回收率為73.7%，較為理想。調(diào)查樣本具有以下兩個特點：(1) 受訪企業(yè)均為高新技術企業(yè)，且在知識產(chǎn)權合作方面均有涉及；(2) 受訪人員多為企業(yè)研發(fā)或技術人員，對問卷涉及的內(nèi)容較為熟悉。樣本的基本數(shù)據(jù)信息見表1。

(二)研究方法

在影響因素研究中，為了避免相關影響因素過多而導致在信息融合過程中出現(xiàn)信息缺失，繼而影響后續(xù)研究結果的準確性與合理性，本研究采用主成分分析(PCA)方法，對調(diào)查問卷所得13項影響因素指標的得分數(shù)據(jù)進行分析，利用降維的思想，通過研究各指標體系的內(nèi)在結構，將眾多線性相關關系指標轉換為較少數(shù)線性無關關系且包含原有指標大部分信息(一般為80%～85%以上)的綜合性指標，通過降低指標維度，簡化數(shù)據(jù)結構，使得在分析指標變量時，能夠有效地減少相關干擾。同時，在分析解決影響因素的相關問題時，有助于在大量影響因素中找出主導因素，給出更準確的估量。

(三)數(shù)據(jù)處理分析

對調(diào)查問卷所得原始數(shù)據(jù)，使用SPSS軟件進行主成分分析。首先進行KMO和Bartlett球型檢驗，KMO檢驗統(tǒng)計量值為0.852>0.8，Bartlett球型檢驗sig值為0.000<0.05，所以該調(diào)查數(shù)據(jù)適合做主成分分析，所得到的特征值和解釋的總方差如表2所示。

表2　解釋的總方差

各主成分的特征值從大到小排列為：

λ1=5.098；λ2=1.219；λ3=1.009；λ4=0.962；λ5=0.896；λ6=0.738；λ7=0.624；

λ8=0.570；λ9=0.506；λ10=0.415；λ11=0.397；λ12=0.311；λ13=0.253。

第一主成分的特征值為5.098，比其他特征值大，且前8個主成分的累計貢獻率=85.52%，所以要滿足累計貢獻率大于85%時，應保留前8個主成分：H1-H8。

在SPSS軟件的輸出結果中，同時得到成分矩陣θ，詳見表3。

表3　成份矩陣

Y1=0.2H1+0.274H2+0.307H3+0.182H4+0.31H5+0.33H6+0.293H7+0.291H8+0.054X9+0.32H10+0.326H11+0.299H12+0.286H13

Y2=0.631H1+0.482H2+0.123H3+0.154H4+0.081H5-0.121H6-0.3H7-0.181H8-0.274X9+0.308H10-0.168H11-0.117H12-0.261H13

Y3=0.258H1-0.115H2-0.01H3+0.321H4+0.488H5-0.03H6-0.001H7-0.027H8+0.871X9-0.059H10-0.124H11-0.022H12-0.186H13

Y4=-0.075H1-0.111H2-0.193H3+0.633H4-0.179H5-0.226H6-0.230H7-0.369H8-0.114X9+0.144H10+0.283H11+0246H12+0.311H13

Y5=-0.134H1+0.299H2+0.114H3-0.506H4+0.007H5-0.323H6-0.467H7-0.072H8+0.325X9+0.154H10+0.165H11+0.345H12+0.138H13

Y6=-0.278H1+0.61H2+0.654H3+0.134H4+0.119H5-0.07H6-0.063H7-0.235H8+0.07X9-0.088H10-0.15H11-0.48H12+0.361H13

Y7=0.184H1+0.246H2+0.1H3+0.039H4-0.695H5-0.204H6+0.166H7+0.375H8+0.052X9-0.349H10+0.68H11-0.023H12+0.268H13

Y8=-0.058H1+0.31H2-0.138H3-0.139H4-0.408H5+0.35H6+0.297H7-0.49H8+0.131X9+0.383H10-0.276H11-0.008H12+0.81H13

在第1主成分Y1的表達式中，各影響因素的系數(shù)均為正，且相差不大，可將Y1作為反映13個影響因素對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第2主成分Y2的表達式中，H1、H2的系數(shù)較大，這兩個因素起主要作用，可將Y2作為主要反映企業(yè)領導層和政府對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第3主成分Y3的表達式中，H4、H5、H9的系數(shù)較大，H9的系數(shù)尤其大，可將Y3作為主要反映知識產(chǎn)權合作契約完善程度、市場需求的帶動力、知識產(chǎn)權合作的風險對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第4主成分Y4的表達式中，H4、H8、H13的系數(shù)較大，H4的系數(shù)尤其大，可將Y4作為主要反映市場需求的帶動力、企業(yè)對知識產(chǎn)權的保護意識、知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制是否完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第5主成分Y5的表達式中，H4、H7的系數(shù)較大，可將Y5作為主要反映市場需求的帶動力和企業(yè)優(yōu)勢的互補程度對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第6主成分Y6的表達式中，H2和H3的系數(shù)較大，可將Y6作為主要反映政府、法律法規(guī)等國家宏觀環(huán)境對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第7主成分Y7的表達式中，H5和H11的系數(shù)較大，可將Y7作為主要反映知識產(chǎn)權合作風險和知識產(chǎn)權價值評估方法是否合理對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。在第8主成分Y8的表達式中，H5、H8、H13的系數(shù)較大，且H13的系數(shù)尤其大，可將H8作為主要反映知識產(chǎn)權合作風險、企業(yè)對知識產(chǎn)權的保護意識和知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制是否完善對基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作影響程度的綜合指標。通過主成分分析，將原來的13個影響因素簡化為8個綜合影響因素指標，為得到基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的主要影響因素，我們將8個主成分的表達式和相應的特征值帶入方程：Y=λ1Y1+λ2Y2+λ3Y3+λ4Y4+λ5Y5+λ6Y6+λ7Y7+λ8Y8，得到加權的綜合評價函數(shù)：

Y=5.098Y1+1.219Y2+1.009Y3+0.962Y4+0.896Y5+0.738Y6+0.624Y7+0.57Y8=1.733X1+2.810X2+2.088X3+1.639X4+1.427X5+1.018X6+0.714X7+0.597X8+1.16X9+2.159X10+1.908X11+1.532X12+2.27X13

由上式可見，影響因素X2、X3、X10、X13的系數(shù)都為正，且其值較大，顯示這4個影響因素有較重要的影響，即政府的支持與引導、相關法律法規(guī)的完善、知識產(chǎn)權合作的監(jiān)管機制是否完善、知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制是否完善等4項是主要影響因素。

(四)主要策略

企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新下進行的知識產(chǎn)權合作，既受宏觀環(huán)境的影響也受微觀環(huán)境的制約。通過實證調(diào)查，筆者利用主成分分析方法得出的4個主要影響因素均為宏觀因素?？梢?，現(xiàn)階段我國進行知識產(chǎn)權合作的大環(huán)境存在問題較多，宏觀環(huán)境相對于微觀環(huán)境，其影響作用更大，值得我們高度重視。為提高企業(yè)知識產(chǎn)權合作效率，激發(fā)其合作動力，應著重改善其合作的宏觀環(huán)境。本文針對上述4個主要影響因素，提出以下改善企業(yè)知識產(chǎn)權合作環(huán)境的策略：

(1)加大政府的支持和引導力度?；趨f(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作作為一種新興的合作模式，多數(shù)企業(yè)對其還較陌生。且知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)，具有不易管理、易于流失和被竊取等特性，這將妨礙企業(yè)管理者對這一新興合作模式的運作。而政府的大力支持和引導，其政策導向信息能夠激發(fā)企業(yè)管理者的關注并加大對知識產(chǎn)權合作的投入，增強對合作的信心。同時，政府還應在R&D補貼、稅收、土地使用權等優(yōu)惠政策方面加大對企業(yè)知識產(chǎn)權合作的支持，并建立相應的知識產(chǎn)權合作及其價值評估的信息交流平臺和管理體系，以促進組織間知識產(chǎn)權信息的交流，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權合作的規(guī)范化管理。

(2)完善相關法律法規(guī)。我國是一個法治國家，遵循依法治國的宗旨，用法律武器來維護企業(yè)權益的理念已深入人心。在基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作過程中，難免會遇到因利益關系而引發(fā)的合作各方之間的矛盾和沖突，企業(yè)要善于借助法律武器來進行維權。而隨著知識產(chǎn)權客體的不斷擴張，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權法仍有待繼續(xù)完善，因此應根據(jù)新形勢的需要，加強對包括集成電路布圖設計、植物新品種、地理標志、域名、商業(yè)秘密等在內(nèi)的其他客體的知識產(chǎn)權保護，這也是我國知識產(chǎn)權立法有待進一步完善的主要領域[20]。

(3)完善知識產(chǎn)權合作的監(jiān)督機制。知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)，有財產(chǎn)性、商品性、可交易性等經(jīng)濟屬性[21]，其無形性增加了其流失、被惡意竊取和逆向開發(fā)等風險。一些企業(yè)借知識產(chǎn)權合作之名進行偷稅漏稅、惡意操控股市、竊取知識產(chǎn)權等不法行為，擾亂了知識產(chǎn)權合作的正常秩序，削弱了合作方的積極性。因此，建立和完善知識產(chǎn)權合作的監(jiān)督機制至關重要。有必要成立相應的監(jiān)督與管理部門，建立完善的監(jiān)管制度，增強與其他相關部門的聯(lián)動合作，配合執(zhí)法機關針對知識產(chǎn)權合作的特性，組織實施有效的監(jiān)督，以維護企業(yè)知識產(chǎn)權合作的正常秩序，并推動其合作不斷向前發(fā)展。

(4)完善知識產(chǎn)權合作的違約懲罰機制。企業(yè)知識產(chǎn)權合作的成敗關系到合作各方的生存和發(fā)展，只有建立違約懲罰機制，才能有效地保障企業(yè)在合作中的利益。例如，企業(yè)在對某項關鍵技術的研發(fā)合作中投入了較多的資源，但在研發(fā)過程中若與其合作的另一企業(yè)因自身原因中途退出，則可能導致該項目無法繼續(xù)合作下去，這將給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失。在這種情況下，通過違約懲罰機制追究違約方的責任，可以起到彌補企業(yè)利益損失的重要作用，且通過這一機制的制約，也將使參與合作的各方輕易不敢違約，增強其自我約束力，從而保障知識產(chǎn)權合作能夠順利進行。但目前企業(yè)間的違約懲罰機制尚不完善，存在很多漏洞，因此應積極探索和完善合作的違約懲罰機制，以降低合作風險，促進基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的持續(xù)健康發(fā)展。

四、結語

本文在對國內(nèi)外相關研究進行理論分析的基礎上，提出基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作13個影響因素的指標體系，并對各影響因素的影響作用提出了理論假設，在此基礎上根據(jù)這些影響因素，利用李克特量表設計調(diào)查問卷，對收回的有效問卷借助SPSS軟件進行主成分分析，保留了總貢獻量大于85%的8個主成分，得出8個綜合影響因素指標。并在進行主成分分析的基礎上，利用加權的綜合評價函數(shù)，得到基于協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)知識產(chǎn)權合作的4個主要影響因素，進而針對這些主要影響因素提出改善企業(yè)知識產(chǎn)權合作環(huán)境的策略，可供國內(nèi)企業(yè)基于協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權合作實踐參考。

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[責任編輯：鄒學慧]

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《哈爾濱商業(yè)大學學報》(社科版)編輯部

Study on Influencing Factors of Enterprise Intellectual Property

Cooperation Based on Collaborative Innovation

LI Chao-ming，HUANG Rui

(School of Business Administration, Huaqiao University, Quanzhou 362021, China)

Abstract:By the analysis of the connotation, characteristics and the model of enterprise intellectual property cooperation based on collaborative innovation, the conceptual model and theoretical assumptions of the influencing factors of the cooperation were proposed. The empirical analysis of the influencing factors was carried out, through the questionnaire survey of domestic enterprises, using principal component analysis, with the software of SPSS. And then the tactics to improve the environment of enterprise intellectual property cooperation were proposed.

Key words:collaborative innovation; intellectual property cooperation; influencing factor; principal component analysis

中圖分類號：F204;F062.3

文獻標志碼：A

文章編號：1671-7112(2016)01-0044-10

作者簡介：李朝明(1961-)，男，福建惠安人，教授，碩士生導師，主要從事信息管理與知識管理研究；黃蕊(1989-)，女，山東單縣人，碩士研究生，主要從事信息管理與知識管理研究。

基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目(13YJA870012)

收稿日期：2015-09-15