當前藝考制度改革的理論基礎(chǔ)探討

袁蓓

當前藝考制度改革的理論基礎(chǔ)探討

袁蓓

招生與錄取的“需求-供給”矛盾刺激了各考試利益主體經(jīng)由新一輪的制度變革表達和實現(xiàn)自己的利益訴求，這就構(gòu)成藝考制度改革的利益需求動因。制度變遷與路徑依賴理論構(gòu)成了藝考制度改革的基本視角，而有效的監(jiān)督評價機制亦不可或缺。因此，藝考制度改革應(yīng)在堅持漸進式制度變遷基本方式的基礎(chǔ)上通過合理下放考試權(quán)限，分散考核成本，提高專業(yè)考試機構(gòu)服務(wù)水平；按照招生與考試相對分離的基本方向，建立考試多元利益主體交互與利益聯(lián)結(jié)機制，實現(xiàn)藝考制度變遷的多元共治局面，并在此基礎(chǔ)上強化招生考試的監(jiān)督評價與管理。

藝考制度改革；新制度經(jīng)濟學；考試權(quán)限；多元共治

探索和逐步實現(xiàn)招生與考試相對分離，提高專業(yè)考試機構(gòu)服務(wù)水平，完善高校自主招生的監(jiān)督評價機制，建立多元錄取機制，保障藝考制度正義，維護教育公平，是當前藝考制度改革的基本政策要求和改革方向。當前，“藝考熱”所暴露出的一系列問題需要我們在進行深入理論分析的基礎(chǔ)上沿著藝考制度發(fā)展規(guī)律和國家政策關(guān)切的方向?qū)崿F(xiàn)制度變遷。新制度經(jīng)濟學中的“需求-供給”與交易費用理論、制度變遷與路徑依賴理論、三方監(jiān)督理論為我們分析藝考制度改革提供了可資借鑒的工具，對于我們探索藝考制度改革的基本方向有著重要價值。

一、研究綜述及問題的提出

（一）藝考制度改革的考試生態(tài)

1.良好的高考制度改革政策環(huán)境

特定的社會情境（包括一定時期的社會經(jīng)濟、政治、文化背景以及文化傳統(tǒng)背景等諸多因素）構(gòu)成了公共政策形成及其變革的政策環(huán)境[1]（P50），也構(gòu)成了制度變革的生態(tài)系統(tǒng)。考試制度是公共政策的意志表達，作為公共政策的考試政策是考試權(quán)力機關(guān)為了解決考試中已經(jīng)存在或可能出現(xiàn)的公共問題，以最大可能地實現(xiàn)考試公共利益而制定的行動過程方案[2]（P89）?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出，“探索招生與考試相對分離的辦法，政府宏觀管理，專業(yè)機構(gòu)組織實施，學校依法自主招生，學生多次選擇，逐步形成分類考試、綜合評價、多元錄取的考試招生制度。加強考試管理，完善專業(yè)考試機構(gòu)功能，提高服務(wù)能力和水平”、“深化考試內(nèi)容和形式改革，著重考查綜合素質(zhì)和能力”以及“完善高等學校招生名額分配方式和招生錄取辦法，建立健全有利于促進入學機會公平、有利于優(yōu)秀人才選拔的多元錄取機制”的考試招生制度改革發(fā)展目標。2015年11月1日起正式實施的《刑法修正案（九）》中提出，“在法律規(guī)定的國家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金”[3]。2016年，《教育部關(guān)于進一步加強高校自主招生信息公開和監(jiān)督管理工作的意見》中進一步強調(diào)了對“嚴格規(guī)范學?？己?，健全約束機制，加強信息公開，強化招生監(jiān)督檢查，加大違規(guī)違紀查處力度，嚴肅追責問責”等方面的具體要求。

2.當前藝考制度改革困局的倒逼

當前，藝考制度面臨著一些急需解決的問題。如持久不退的“藝考熱”引起的教育招考舞弊、盲目擴招、畢業(yè)生就業(yè)難等現(xiàn)象以及背后的深層制度或教育政策困局。具體來講：（1）我國藝術(shù)普通本科招生人數(shù)逐年上升，龐大的趕考大軍中，多數(shù)考生缺乏藝術(shù)學習興趣；（2）學生“對待藝術(shù)態(tài)度冷漠”，充斥著功利思想，藝考成為“低分就能上名?！钡母呖冀輳剑唬?）學生整體素質(zhì)堪憂；（4）考試錄取中的教育公平問題挑戰(zhàn)著每個藝考利益相關(guān)者的敏感神經(jīng)，刺激了社會對藝考制度的改革強烈訴求。究其原因，其一，或已存在的“潛規(guī)則”造成社會對招考“舞弊或腐敗”的強烈擔憂與自責，使得藝考制度正義面臨巨大的質(zhì)疑。據(jù)調(diào)查，有許多人認為藝考面試考核過于主觀，并質(zhì)疑面試考官的水準及公正性[4]。因此，在專業(yè)考試過程中加強對考官“自由裁量權(quán)”監(jiān)管尤為迫切[5]。其二，高校自主招生，由于缺乏第三方監(jiān)督機制，考試錄取不規(guī)范。比如，“各省、各招生學校藝術(shù)類綜合分數(shù)計算方法各異”[6]使得分數(shù)的橫向比較和跨省招錄缺乏可操作的客觀標準。其三，在堅持科學優(yōu)先、兼顧公平的平衡過程中，考試與招生過程高度統(tǒng)一，教育考試權(quán)的高度集中造成各級考試主管部門考試服務(wù)職能不健全，高校自主招生權(quán)利邊界模糊?？傊?，當前藝考制度亟須解決諸多問題，這要求我們深刻思考藝考制度改革的理論與方向。

（二）藝考制度改革的動力機制

從我國高考制度發(fā)展的歷史邏輯來看，其演變規(guī)律在于：招考方式由分散到統(tǒng)一，再到統(tǒng)分結(jié)合；考試科目應(yīng)時而設(shè)；錄取標準在實踐中日益多樣[7]。高考招生制度的改革只有解決好統(tǒng)一與多樣的問題，才能滿足高等教育培養(yǎng)目標的多元化需要，始終貫穿著國家、社會、個人三位一體的價值邏輯。這一方面回應(yīng)了社會對于藝考制度正義的關(guān)注，另一方面也較為圓滿的實現(xiàn)了多元化、個性化的人才甄選和培養(yǎng)之國家大計[8]。要建立考生綜合評價機制以及靈活多樣、科學合理的考試、招生系統(tǒng)，實現(xiàn)招考分離。保障教育公平正義關(guān)乎藝考制度存在的合法性基礎(chǔ)。因此，藝考制度改革的原則在于實現(xiàn)和保障教育公平正義。從考試社會學的角度來看，藝考制度所處的政治、經(jīng)濟、文化、教育環(huán)境等因素是其發(fā)生制度變遷的外部環(huán)境。外部環(huán)境的變化，特別是市場經(jīng)濟條件下，社會對藝術(shù)人才及其結(jié)構(gòu)的需求的變化要求藝考制度做出相應(yīng)調(diào)整。從新制度經(jīng)濟學的視角來看，藝考制度改革的動因源自經(jīng)濟環(huán)境變革下，藝考制度相關(guān)主體基于“成本與收益”權(quán)衡與博弈的結(jié)果。如果利益主體認為改革的預期收益將超過改革的預期成本，那么制度變遷便會發(fā)生，從而實現(xiàn)高考權(quán)力的重新分配。反之，制度變遷就不會發(fā)生或者進入新一輪的成本與收益調(diào)整過程。有鑒于此，藝考制度改革的機制在于：1.考生綜合評價機制。這種綜合評價機制能夠?qū)⒖忌袑W階段的綜合知識水平、道德情操和藝術(shù)專業(yè)素養(yǎng)及其發(fā)展過程完整記錄，具有可溯源性和跟蹤性，記錄過程易于監(jiān)督評價，記錄結(jié)果有文本可查并適當電子化以易于考試主管部門和高校調(diào)閱參考。2.按照招生和考試相對分離的方向，完善高校自主招生監(jiān)督評價機制，并在此基礎(chǔ)上建立多元錄取機制，以平衡統(tǒng)一標準與人才及專業(yè)個性發(fā)展的問題。3.多元利益主體交互聯(lián)結(jié)機制，厘清政府（教育主管部門、各級政府專業(yè)考試機構(gòu)如教育考試院與招生考試辦公室）、高校、中學、考生及家長、用人單位以及社會輿論等考試相關(guān)利益主體的行為邊界，形成多元共治的藝考制度改革格局，確保藝考制度發(fā)展的制度正義和教育公平目標。

二、新制度經(jīng)濟學下的藝考制度改革透視

（一）“需求-供給”與交易費用：藝考制度改革的動因分析

“需求-供給”與“交易費用成本（或成本-效益）”是新制度經(jīng)濟學中分析資源供給與資源分配的兩個核心理論，它從需求和資源分配的角度為我們分析藝考制度改革的動因提供了借鑒。在既定制度所處外部的政治、經(jīng)濟、文化等因素以及制度結(jié)構(gòu)與政策價值發(fā)生變化的時候，制度變遷就要發(fā)生。這樣一種“經(jīng)濟人”的利益最大化或者“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”要求社會資源分配的最優(yōu)化，代表著公平與效率平衡的最佳狀態(tài)。大學入學考試所分配的機會或者錄取名額是有限的，代表了一種稀缺的社會資源，而龐大的藝考大軍所表達的入學需求遠遠超過高校所能分配的名額。況且，事實上存在的地區(qū)限制、各地教育資源分配的不平衡，特別是錄取地區(qū)比例的懸殊更加大了這種“需求-供給”矛盾。在這一矛盾的刺激下，藝考制度各利益主體都希望經(jīng)由新一輪的制度變革表達和實現(xiàn)自己的利益訴求。這就構(gòu)成了藝考制度改革的利益需求動因。

（二）制度變遷與路徑依賴：藝考制度改革的基本視角

新制度經(jīng)濟學認為：“制度變遷”，是一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程，它在邊際上可能是一系列規(guī)則、非正式約束、實施的形式及有效性變遷的結(jié)果?！盵9]（P1）制度變遷理論重視制度環(huán)境的變化及其對制度建構(gòu)的影響。各種正式或非正式的規(guī)則，對變革組織的各個方面發(fā)揮著這樣或那樣的作用，甚至最終決定了變革的走向。正式的規(guī)則一般由政府主導，如藝考政策的設(shè)定、高考權(quán)、考試相關(guān)法律法規(guī)由國家最高教育考試主管部門的制定。地方省、市考試主管部門和招考辦在現(xiàn)行法律法規(guī)及政策規(guī)定的行為邊界內(nèi)負責政策的具體執(zhí)行?？荚囄幕瘋鹘y(tǒng)和社會規(guī)范主要以非正式的規(guī)約方式約束和影響考試各利益主體的行為。而路徑依賴是新制度經(jīng)濟學中用來分析制度變遷的具體概念。路徑依賴表明，制度變遷或制度創(chuàng)新與既有制度體系及其變遷規(guī)律之間存在一定程度的依賴關(guān)系，受制度環(huán)境的影響。路徑依賴對制度變遷的影響具有兩面性。良好的路徑依賴所指向的變遷邏輯及其價值應(yīng)該與制度環(huán)境的變化相一致或者說與預期的邊際效益相一致。

（三）三方監(jiān)督：藝考制度改革的監(jiān)管與懲罰機制

道格拉斯·諾斯提出了三方監(jiān)督理論，即制度實施效果可從第三方承擔（法律執(zhí)行、社會流放），或第二方承擔（報復、多元主體協(xié)同參與、利益相關(guān)者的相互牽制），或由第一方承擔（行為自律）得到保障[10]（P10）。具體來講，第一方監(jiān)督，即利益相關(guān)者的道德自律及其自律機制。藝考制度改革的利益相關(guān)者包括政府（各級教育考試主管部門）、教育機構(gòu)（大學、中學和中介組織等）、考生和家長、用人單位。第二方監(jiān)督，即利益相關(guān)各方之間相互的監(jiān)督和懲罰機制（分散政府教育考試職能部門權(quán)力，實現(xiàn)權(quán)力制衡；規(guī)范和監(jiān)督高校自主招生權(quán)力行使；暢通考生和家長信息接收通道和利益表達渠道）。第三方監(jiān)督，即利益無關(guān)者（研究機構(gòu)、專家學者、中介組織和媒體等）對契約各方的監(jiān)督和對違約行為的懲罰機制[11]。

三、藝考制度改革的基本方向

（一）適時創(chuàng)新：堅持漸進式的藝考制度改革以制度所具有的適應(yīng)性或制度活力出發(fā)，制度變遷包括漸進式變遷和激進式變遷兩種方式。漸進式變遷是一種較為舒緩的方式，即當現(xiàn)行制度的適應(yīng)性仍然起作用的情況下，通過制度微調(diào)或制度創(chuàng)新的形式實現(xiàn)制度革新。這種制度變遷方式能夠有效地協(xié)調(diào)各方的利益要求，因此能夠?qū)⒆兏镒枇刂圃谝欢ǚ秶?，實現(xiàn)利益矛盾的調(diào)和，確保制度改革的可控性和穩(wěn)健性，改革的交易成本較低。激進式變遷往往發(fā)生在原有制度及其價值遠遠偏離現(xiàn)實利益訴求或者政策執(zhí)行及制度合法性基礎(chǔ)基本喪失的情境之下，容易造成制度鴻溝，利益各方具有不可調(diào)和的矛盾，改革的交易成本十分昂貴。從我國高考制度變遷的歷史軌跡不難看出，我國藝考制度改革的方式屬于漸進式變遷，與制度面臨的政治、經(jīng)濟、文化以及教育環(huán)境息息相關(guān)，并伴隨環(huán)境的變化做出相應(yīng)的調(diào)整。漸進式制度變遷存在制度微調(diào)、制度轉(zhuǎn)移、制度衰竭三種具體形式[12]。其中，制度微調(diào)是指為應(yīng)對制度運行過程中出現(xiàn)的非預期后果，通過制度的自我調(diào)適或自我創(chuàng)新來確保制度的存續(xù)（屬于制度的內(nèi)部環(huán)境）；制度轉(zhuǎn)移主要是指為應(yīng)對外部環(huán)境變革的壓力，制度相關(guān)利益主體通過利益博弈或協(xié)商來尋找制度的適應(yīng)性機制 （如高中畢業(yè)會考、高校自主招生、異地高考等制度）；制度衰竭是指替代制度的自我消耗，這只能消耗通常發(fā)生在制度設(shè)計存在巨大缺陷，缺乏自我調(diào)適性不能適應(yīng)環(huán)境的變化，或者與設(shè)想的價值觀念發(fā)生偏離等情況之下。比如，我國高考歷史上存在的推薦制、預科（預選）制等由于與高考制度教育公平正義的核心價值相違背慢慢走向衰竭。我們應(yīng)該應(yīng)政治、經(jīng)濟、社會、文化以及考試科學整個考試生態(tài)環(huán)境的變化和時代要求適時創(chuàng)新，堅持藝考制度改革走漸進式變遷方式。

（二）合理下放考試權(quán)限：分散考核成本提高考試服務(wù)水平

交易費用理論表明制度變遷的動因在于經(jīng)濟環(huán)境變革下，制度相關(guān)主體基于“成本與收益”權(quán)衡與博弈的結(jié)果。如果利益主體認為改革的預期收益將超過改革的預期成本，那么制度變遷便會發(fā)生，從而實現(xiàn)高考權(quán)力的重新分配。反之，制度變遷就不會發(fā)生或者進入新一輪的成本與收益調(diào)整過程。有鑒于此，我們應(yīng)該嘗試通過考試權(quán)的下放，把分散考核成本作為藝考制度改革的一個思路。在高校自主招生內(nèi)部監(jiān)督管理機制以及國家教育考試專門法律尚未健全的背景下，考試產(chǎn)品的提供及服務(wù)應(yīng)由政府教育行政主管部門提供，在進一步厘清考試權(quán)限和下放考試權(quán)的基礎(chǔ)上逐步將考試的組織管理及其各個環(huán)節(jié)交由考試專業(yè)機構(gòu)（如教育考試院、招生考試辦公室等）執(zhí)行。在市場和法治完善到一定程度的時候采取服務(wù)外包的形式將考試的主體實施、管理交由市場專業(yè)化機構(gòu)（具有獨立法人資格的專業(yè)化考試服務(wù)公司或者現(xiàn)有教育考試主管機構(gòu)逐步成為市場化的專業(yè)第三方組織）提供產(chǎn)品服務(wù)。發(fā)展考試機構(gòu)在考試理論研究、考試數(shù)據(jù)分析、考試評價服務(wù)以及試題命制等方面提供專業(yè)服務(wù)。招生權(quán)回歸高校，完善高校自主招生制度，強化第三方監(jiān)督管理。

（三）多元主體交互：藝考制度改革的多元共治

藝考制度改革的利益主體包括政府、教育機構(gòu)、考生和家長、用人單位、研究機構(gòu)、專家學者和媒體。高考政策參與主體的有限性及其交互結(jié)構(gòu)的封閉性是當前高考制度問題產(chǎn)生以及政府相關(guān)改革措施效果有限的深層原因。因此，開放的藝考政策制定網(wǎng)絡(luò)有助于各利益主體能夠擁有更多的政策參與機會，進一步回應(yīng)社會參與政策制定的要求，提高政策制定的合法性基礎(chǔ)，保障考試政策的公平正義；有利于調(diào)動社會各方面的積極性，減少和分散政府藝考政策制定的交易成本，通過考試權(quán)限分散下放促進考試機構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展以及高校自主招生管理以及我國考試服務(wù)和研究的科學化，保障考試組織實施的科學性，提高招考效率；有助于形成多元參與，內(nèi)外兼顧的監(jiān)督管理體系，實現(xiàn)陽光招考。同時，通過合理界定各級政府以及高校自主招生的考試權(quán)限，探索各網(wǎng)絡(luò)主體的行為邊界有利于我國教育招生考試專門法律的制定。按照招生與考試相對分離的思路，筆者認為：發(fā)揮政府在藝考制度改革中主導作用，包括政策制定、考試命題、試卷評定、違規(guī)違法處罰等方面，并逐漸朝著宏觀管理的方向發(fā)展。在法律體系不斷健全的前提下，通過培育和鼓勵私營專業(yè)考試機構(gòu)發(fā)展或者探尋現(xiàn)行參公教育考試機構(gòu)逐步向市場化發(fā)展的方式，減少藝考制度改革和政策制定的交易成本，進一步完善高校招生名額分配辦法，保障教育公共正義；專業(yè)機構(gòu)接受政府授權(quán)或者高校委托提供專業(yè)化、個性化的考試（組織、考試評價分析、咨詢等）服務(wù)；高校完善考試監(jiān)督管理組織體系，依法自主招生；廣泛的社會監(jiān)督促進招生考試過程的信息公開，實現(xiàn)陽光招考。

總之，當前藝考制度改革面臨良好的政策環(huán)境，從新制度經(jīng)濟學理論的視角出發(fā)，有助于我們透視改革的基本動因、價值或動力，也有助于我們從多元參與、實現(xiàn)第三方監(jiān)督的角度來分析藝考制度分散考核成本和實現(xiàn)多元共治的改革方向。通過考試權(quán)限的合理下放，能夠?qū)⒔y(tǒng)一而昂貴的考試改革成本分散，有利于提高考試機構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)水平，逐步實現(xiàn)考試與招生相對分離，并通過多元利益主體的共同參與來回答考試改革的社會關(guān)注以及監(jiān)督，這也許將成為考試制度正義或者考試制度民主的一個方向。當然，我們也應(yīng)該從藝考制度的公共產(chǎn)品屬性和政策交互網(wǎng)絡(luò)出發(fā)探究改革的可能方向。

[1]弗朗西斯·C.福勒．教育政策學導論[M].許慶豫，譯.南京：江蘇教育出版社，2007.

[2]魯子問.國家·考試·人——國家建構(gòu)視野的考試探索[M].武漢：湖北人民出版社，2006.

[3]刑九實施后首個高考，作弊要入刑[EB/OL].http:// gaokao.chsi.com.cn/gkzt/zbrx,htm l，2016-06-02.

[4]趙紅云，徐慶慧，李娜.高等院校藝術(shù)類招生考試專業(yè)面試評分的客觀量化標準與措施研究[J].科技資訊，2014，（20）.

[5]周嶺.高等音樂院校招生工作中的制約與監(jiān)督機制探求——以武漢音樂學院為例[J].湖北經(jīng)濟學院學報（人文社會科學版），2014，（4）.

[6]樊彩霞，李姝麗，王德俠.新課程背景下高考方案改革探析——藝術(shù)類學生高考的探索[J].大學教育，2012，（9）.

[7]李晗.中國高校招生考試制度的變遷及其規(guī)律研究[J].重慶科技學院學報（社會科學版），2014，（7）.

[8]張銘凱，靳玉樂.新高考改革的價值取向[J].河北師范大學學報，2016，（1）.

[9]道格拉斯·C·諾思．制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].杭行，譯.上海：上海三聯(lián)書店，2008.

[10]道格拉斯·C·諾思，等.新制度經(jīng)濟學前沿（第二輯）[M].張宇燕，等，譯.北京：經(jīng)濟科學出版社，2003.

[11]汪丁丁.再談合作的發(fā)生學[J].IT經(jīng)理世界，2004，（11）.

[12]L·E·戴維斯，D·C·諾斯.制度創(chuàng)新的理論：概念與原因[M].上海：上海人民出版社，1994.

[責任編輯：索原]

袁蓓，湖北師范大學音樂學院副教授，碩士生導師，湖北黃石435000

D62

A

1004-4434(2016)09-0177-04