中國(guó)特色公司治理機(jī)制的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

何艷

有人經(jīng)常問(wèn)，黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與董事會(huì)的決策是什么樣的關(guān)系？大家容易把黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與董事會(huì)的決策對(duì)立起來(lái)，總想弄清楚哪方?jīng)Q策占主導(dǎo)。其實(shí)，黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與代理人制、合伙人制有相似之處，目的都是讓最優(yōu)秀的人參與公司的決策與經(jīng)營(yíng)。

中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組2015年6月通過(guò)《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，明確了國(guó)有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。同月，交通銀行深化改革方案獲國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，改革重點(diǎn)包括三方面：探索中國(guó)特色的大型商業(yè)銀行治理機(jī)制，主要是探索黨的領(lǐng)導(dǎo)核心與現(xiàn)代公司治理有效結(jié)合的新途徑和新方式；推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新；深化商業(yè)銀行內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革。關(guān)于黨的領(lǐng)導(dǎo)核心與現(xiàn)代公司治理有效結(jié)合，長(zhǎng)期任職國(guó)企的交通銀行董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記牛錫明有著自己的理解。

特在始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)

中國(guó)特色的公司治理機(jī)制，特在始終堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，是中國(guó)特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征，也是國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。中國(guó)特色公司治理機(jī)制的最大優(yōu)勢(shì)在于，通過(guò)發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，有利于廣泛凝聚各方共識(shí)、不斷增進(jìn)團(tuán)結(jié)協(xié)調(diào)，充分調(diào)動(dòng)各方積極性、創(chuàng)造性，以集體智慧、集體力量推動(dòng)大型商業(yè)銀行的可持續(xù)改革發(fā)展。改革開(kāi)放30多年中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的輝煌成就已經(jīng)充分證明了這一點(diǎn)。

黨委領(lǐng)導(dǎo)核心和現(xiàn)代公司治理構(gòu)成了中國(guó)特色的大型商業(yè)銀行治理機(jī)制。交行黨委積極探索在現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)下發(fā)揮核心作用的方法和路徑，建立黨委決策溝通機(jī)制，注重強(qiáng)化與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層的協(xié)調(diào)配合，切實(shí)形成“黨委領(lǐng)導(dǎo)核心，董事會(huì)戰(zhàn)略決策，監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督，高級(jí)管理層全權(quán)經(jīng)營(yíng)”的現(xiàn)代公司治理體系。

黨委作為現(xiàn)代公司治理機(jī)制的有機(jī)組成部分，重在謀大局、議大事、抓重點(diǎn)、把方向，堅(jiān)持民主集中制原則，切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心、統(tǒng)領(lǐng)全局和保證監(jiān)督作用。股東大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照法定程序有效運(yùn)作，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。董事會(huì)承擔(dān)經(jīng)營(yíng)管理最終責(zé)任，實(shí)行董事會(huì)決策制，重點(diǎn)在戰(zhàn)略決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、完善公司治理體系上發(fā)揮主導(dǎo)作用。監(jiān)事會(huì)依法履行監(jiān)督職責(zé)，獨(dú)立評(píng)估董事會(huì)和高管層的履職成效。高管層以行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制為運(yùn)作核心，堅(jiān)持依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，執(zhí)行落實(shí)董事會(huì)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。

黨委和董事會(huì)有獨(dú)立也有配合

現(xiàn)在有人經(jīng)常問(wèn)，黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與董事會(huì)的決策是什么樣的關(guān)系？大家容易把黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與董事會(huì)的決策對(duì)立起來(lái)，總想弄清楚哪方?jīng)Q策占主導(dǎo)。我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上沒(méi)有太大的意義，這就像先有雞還是先有蛋一樣，不會(huì)有最終的結(jié)論。其實(shí)西方大銀行也不是股東親自披掛上陣，而是聘請(qǐng)各行各業(yè)的專業(yè)人士到董事會(huì)任職，代表自己的利益，是代理人制。阿里巴巴的合伙人制度與董事會(huì)決策相輔相成，形成了共生的決策圈，馬云先生也不會(huì)將合伙人制度凌駕于董事會(huì)之上。黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與代理人制、合伙人制有相似之處，目的都是讓最優(yōu)秀的人參與公司的決策與經(jīng)營(yíng)。

董事會(huì)作為公司治理架構(gòu)中的決策機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)在戰(zhàn)略決策、高管管理、薪酬管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。黨委重在謀全局、議大事、抓重點(diǎn)，積極提出重大改革發(fā)展的意見(jiàn)建議，作為董事會(huì)制定戰(zhàn)略的重要依據(jù)。黨委和董事會(huì)不存在誰(shuí)大誰(shuí)小，而是協(xié)調(diào)一致、相輔相成，有獨(dú)立也有配合。黨委既支持董事會(huì)依法獨(dú)立決策，確保董事會(huì)各項(xiàng)決策的科學(xué)性、決策程序的合規(guī)性和決策實(shí)施的有效性，又依靠董事長(zhǎng)和執(zhí)行董事的主導(dǎo)作用，參與發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、重要改革方案等重大問(wèn)題的決策，使黨委的意見(jiàn)主張融入董事會(huì)的戰(zhàn)略決策體系，確保交行改革發(fā)展的正確方向。

著力構(gòu)建多層次、常態(tài)化的溝通運(yùn)作機(jī)制。黨委書(shū)記與班子成員、班子成員之間形成經(jīng)常性溝通交流機(jī)制，黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，與擔(dān)任黨委副書(shū)記的行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)以及其他黨委成員，通過(guò)黨委會(huì)集體研究提出全行發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針，決定“三重一大”事項(xiàng)。通過(guò)多層次、多方面的深入溝通，最終形成黨委與董事會(huì)協(xié)調(diào)一致、相輔相成的溝通機(jī)制。

健全完善程序規(guī)范、運(yùn)作高效的決策機(jī)制。在公司治理方面，要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，明確黨委在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。在戰(zhàn)略管理方面，黨委提出改革發(fā)展的重大政策建議，作為董事會(huì)確定戰(zhàn)略的重要依據(jù)。黨委既支持董事會(huì)依法獨(dú)立決策，確保董事會(huì)各項(xiàng)決策的科學(xué)性、決策程序的合規(guī)性和實(shí)施的有效性；又依靠黨員董事的主導(dǎo)作用，參與發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、重要改革方案的制定和執(zhí)行。黨委和董事會(huì)不存在誰(shuí)大誰(shuí)小，而是溝通協(xié)調(diào)、共商決策。

黨委班子成員大部分參加管理層工作，黨委書(shū)記擔(dān)任董事長(zhǎng)，黨委副書(shū)記擔(dān)任行長(zhǎng)，以一定形式參與管理層決策和公司日常管理，參與決策的執(zhí)行，并共同承擔(dān)責(zé)任。在經(jīng)營(yíng)管理層既要建立“以經(jīng)營(yíng)管理為中心”的發(fā)展責(zé)任制，也要建立“以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心”的責(zé)任追究制。

黨委成員與高管層要為改革發(fā)展共同謀略。通過(guò)雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，把黨委的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工、工作任務(wù)納入全行的管理體制、管理制度、工作規(guī)范，為黨委成員與高管層形成決策集合體提供了有效的機(jī)制保障。

黨委成員與高管層要為風(fēng)險(xiǎn)管控共同擔(dān)責(zé)。在合力治理的總體框架下，黨委成員與高管層要構(gòu)建起責(zé)權(quán)利對(duì)等的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究機(jī)制。以“誰(shuí)管事誰(shuí)管人，誰(shuí)決策誰(shuí)擔(dān)責(zé)”為原則，構(gòu)建起以“全覆蓋、全流程、責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)文化”為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任追究與管理責(zé)任追究制度。董事會(huì)承擔(dān)全行風(fēng)險(xiǎn)防控的最終責(zé)任，黨委和高管層提出風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的建議，提供董事會(huì)按照公司治理程序納入全行風(fēng)險(xiǎn)管理體系。高管層制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，黨委成員參與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)責(zé)任，切實(shí)擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的政治責(zé)任。

探索實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色公司治理機(jī)制的新途徑

黨委領(lǐng)導(dǎo)核心的最大優(yōu)勢(shì)是可以保持公司的連續(xù)可持續(xù)運(yùn)營(yíng)，不因一個(gè)人的變故而陷入滅頂之災(zāi)。既要發(fā)揮黨委領(lǐng)導(dǎo)核心統(tǒng)領(lǐng)全局和保證監(jiān)督的作用，又要行使好三會(huì)一層授權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，還要探索黨委領(lǐng)導(dǎo)核心與現(xiàn)代公司治理有效結(jié)合的新途徑，這構(gòu)成了中國(guó)特色的公司治理機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)有以下幾個(gè)方面需要探索。

第一，黨委與董事會(huì)要形成協(xié)調(diào)一致、相輔相成的決策圈。這里的“決策圈”，不是決策權(quán)。目前在戰(zhàn)略決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控方面，董事會(huì)和黨委會(huì)職責(zé)清晰，運(yùn)作順暢，已形成一套完整制度，但是在高管人員選聘、考核、薪酬、退出等方面還需要探索。下一步要建立高管人員市場(chǎng)化選聘的程序和規(guī)則，讓董事會(huì)按規(guī)范程序提名、聘任、考核和解聘。

第二，黨委與管理層要形成共同決策圈和統(tǒng)一執(zhí)行力。十年來(lái)的實(shí)踐證明，黨委成員與管理層成員交叉任職，形成一個(gè)整體，有利于公司的決策和執(zhí)行。接下來(lái)要進(jìn)一步完善黨委會(huì)管理層的職責(zé)，讓管事的人能夠更好地管人。

第三，健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層，以使三會(huì)一層相對(duì)獨(dú)立、相互制衡、權(quán)責(zé)明確。這里的關(guān)鍵是要建立授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，我們強(qiáng)調(diào)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)全權(quán)授權(quán)，意思是讓董事會(huì)不僅有權(quán)力還有責(zé)任，權(quán)責(zé)對(duì)等，減少提交股東大會(huì)決策事項(xiàng)的頻率。董事會(huì)對(duì)管理層充分授權(quán)，要做到應(yīng)授盡授，讓管理層能夠決策、及時(shí)決策。

第四，在干部管理上應(yīng)分出層次，黨委委員以黨組織管理為主，以董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層人員交叉任職。黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，黨委委員進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，多數(shù)黨委委員進(jìn)入高管層的格局仍要堅(jiān)持。非黨委成員的副行長(zhǎng)、首席、總監(jiān)等要以董事會(huì)管理為主，下一步要建立高管人員市場(chǎng)化選聘的程序和規(guī)則，讓董事會(huì)按照程序提名、聘任和解聘。