“一帶一路”建設(shè)中的風(fēng)險控制

【摘要】“一帶一路”建設(shè)必將使中國企業(yè)走出國門面臨更大的發(fā)展機遇和潛在的收益，但也不要忽視那些現(xiàn)實的各種安全風(fēng)險。這其中既包括地區(qū)政治安全風(fēng)險，也包括各種非傳統(tǒng)安全風(fēng)險。客觀地認識“一帶一路”建設(shè)中所面臨的安全風(fēng)險、從綜合安全的視角來管控風(fēng)險，才能有效保障“一帶一路”建設(shè)的順利推進。

【關(guān)鍵詞】一帶一路 綜合安全 風(fēng)險控制

【中圖分類號】F323.9 【文獻標識碼】A

效益與風(fēng)險是跨國企業(yè)海外投資必須考慮的因素。作為未來十年中國對外投資布局的重點，“一帶一路”的實施必將使更多的中國企業(yè)走出國門，參與到相關(guān)國家的經(jīng)濟活動和國家建設(shè)之中。然而，我們在預(yù)估“一帶一路”建設(shè)潛在收益的同時，更不要忽視那些現(xiàn)實的各種安全風(fēng)險。這其中既包括因國際形勢變化所帶來的地區(qū)政治安全風(fēng)險，也包括那些長期影響地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的各種非傳統(tǒng)安全風(fēng)險。以綜合安全的視角來審視“一帶一路”建設(shè)中的安全風(fēng)險，將有效提升有關(guān)各方對安全風(fēng)險的管控能力，進而保障“一帶一路”建設(shè)的穩(wěn)步進行。

“一帶一路”沿線有近60多個國家，總?cè)丝诩s44億之多，經(jīng)濟總量約為21萬億美元，分別占全球的63%和29%。①這些國家大多處于經(jīng)濟發(fā)展的上升期，有廣闊的合作空間。在整個世界經(jīng)濟需要新的驅(qū)動能和發(fā)展活力時，我國提出的“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想，不僅是出于本國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要，也能極大地促進相關(guān)國家的經(jīng)濟發(fā)展。不難發(fā)現(xiàn)，在“一帶一路”沿線上，多數(shù)是基礎(chǔ)設(shè)施相對落后的發(fā)展中國家，即便是發(fā)達國家以及少數(shù)新興經(jīng)濟體國家，其國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施也面臨著老舊基礎(chǔ)設(shè)施更新?lián)Q代的問題。而對于多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟體而言，基礎(chǔ)設(shè)施的改善不僅會帶來經(jīng)濟與社會發(fā)展的良性循環(huán)、加快工業(yè)化進程，還可以加速融入?yún)^(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系，從而獲得更多的發(fā)展機遇?？梢哉f基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟與社會發(fā)展都具有非常重要的現(xiàn)實意義，中國企業(yè)必將迎來一個闊步向外部發(fā)展的大好機遇。

“一帶一路”建設(shè)面臨的風(fēng)險與挑戰(zhàn)

“一帶一路”建設(shè)，旨在打破原有點狀、塊狀的區(qū)域發(fā)展模式，從海陸至空間，從縱向到橫向，貫通我國東中西部和主要沿海港口城市，進而連接起亞太和歐洲兩大經(jīng)濟圈，實現(xiàn)沿線國家和地區(qū)全方位、立體化、網(wǎng)絡(luò)狀的互聯(lián)互通。在這樣一場大的變革面前，中國企業(yè)的海外投資將面臨以“跨國公司擴張為標志的經(jīng)濟全球化加速”和以“國有經(jīng)濟強化為標志的經(jīng)濟民族主義興起”為時代背景的雙重挑戰(zhàn)。同時，還要直接面對因地緣政治環(huán)境變化所引發(fā)的地區(qū)政治安全風(fēng)險以及各種非傳統(tǒng)安全風(fēng)險。

第一，“一帶一路”建設(shè)將面臨時代性的挑戰(zhàn)?？陀^地講，今天的跨國公司是在第二次世界大戰(zhàn)后極力擺脫戰(zhàn)前殖民特征的基礎(chǔ)上，才重新確立在全球經(jīng)濟活動中重要地位的。跨國公司專注于商業(yè)領(lǐng)域的“弱政治”嘗試，推動了經(jīng)濟全球化的蓬勃發(fā)展?？鐕窘?jīng)營活動，在成熟的市場經(jīng)濟國家之間是很容易按照經(jīng)濟規(guī)律和商業(yè)規(guī)范得到合理的保護，但在一些新興經(jīng)濟體和市場經(jīng)濟尚不成熟的國家，戰(zhàn)前跨國公司的不良行為仍記憶猶存。當(dāng)外部的一些“新鮮事物”通過跨國公司這一載體傳播到東道國后，一時間還難以讓所有的社會群體都能快速地適應(yīng)和接受。一旦排斥、拒絕的力量積攢到一定程度，就會衍生出威脅跨國公司經(jīng)營的種種風(fēng)險。另外，二戰(zhàn)后興起的民族獨立運動強調(diào)國與國之間的平等關(guān)系，越來越重視民族經(jīng)濟的發(fā)展。一些新獨立的國家奉行民族主義性質(zhì)的經(jīng)濟政策，甚至采取激進手段削弱跨國公司對本國經(jīng)濟的影響。新獨立民族國家在政策上的不穩(wěn)定，不僅改變了跨國公司的商業(yè)環(huán)境，也給跨國企業(yè)的經(jīng)營帶來新的挑戰(zhàn)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)中的中國企業(yè)，無疑也擺脫不了這些帶有時代特征的風(fēng)險。

第二，“一帶一路”建設(shè)將面臨地緣政治變化的沖擊。自古以來，“一帶一路”沿線就是全球貿(mào)易的傳統(tǒng)線路，也是東西方文明的交匯區(qū)域。今天的“一帶一路”與古代的絲綢之路相比，覆蓋面更廣，路線更長，所面臨的國際環(huán)境也更加錯綜復(fù)雜。從地緣角度看，“一帶一路”兩端是當(dāng)今全球經(jīng)濟最活躍的兩個“引擎”—歐盟地區(qū)和亞太地區(qū)，而其沿線的大部分國家都處在兩個引擎之間的“塌陷地帶”。經(jīng)濟與社會的發(fā)展既是“一帶一路”沿線各國的普遍訴求，也是驅(qū)動世界兩大經(jīng)濟發(fā)展“引擎”持續(xù)運轉(zhuǎn)的動力，這兩方面因素疊加在一起，使“一帶一路”建設(shè)在呈現(xiàn)出巨大商機的同時也成為引發(fā)歐亞大陸地緣政治、經(jīng)濟格局發(fā)生變化的一個重要因素。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，有關(guān)絲綢之路的復(fù)興就越來越受到國際社會的重視。特別是在世紀之交，“一帶一路”沿線區(qū)域的發(fā)展前景更是引起了世界的關(guān)注。不難發(fā)現(xiàn)，在我們“一帶一路”建設(shè)正在有序推進之時，某些大國就以平衡地區(qū)力量為由加緊在全球范圍內(nèi)部署軍事力量，一些國外媒體在大肆宣揚“中國威脅論”的同時，有意把中國的“一帶一路”建設(shè)與“馬歇爾計劃”、“珍珠鏈戰(zhàn)略”相提并論，甚至還有些國家為此提出了“安保鉆石構(gòu)想”、“季風(fēng)航路構(gòu)想”等防范中國?？梢?，在“一帶一路”建設(shè)中，中國企業(yè)不得不時刻面對這些因地緣政治環(huán)境變化所帶來的沖擊。

第三，“一帶一路”建設(shè)將面臨各種非傳統(tǒng)安全因素的影響。在傳統(tǒng)的地區(qū)政治及軍事安全問題日益突出的同時，“一帶一路”沿線還面臨著各種非傳統(tǒng)安全方面的威脅。除了全球共同面臨的恐怖主義、武器擴散、跨國犯罪、走私販毒和非法移民、海盜等非傳統(tǒng)安全威脅之外，這一區(qū)域還長期面臨經(jīng)濟及金融危機、生態(tài)環(huán)境惡化、地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)、資源能源短缺、信息通訊安全以及公共衛(wèi)生安全等安全威脅。正是基于現(xiàn)實中的各種安全挑戰(zhàn)，近年來在中國出口信用保險公司所發(fā)布的《國家風(fēng)險分析報告》上，把企業(yè)在海外面臨的風(fēng)險劃分為四個維度，即政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、商業(yè)環(huán)境風(fēng)險和法律風(fēng)險。②而一些行業(yè)機構(gòu)和專業(yè)部門也都根據(jù)所面臨的實際情況做出了符合自身需要的風(fēng)險分類。這是我國企業(yè)多年從事海外經(jīng)營的實際經(jīng)驗中逐漸總結(jié)出來的，它將在我們推進“一帶一路”建設(shè)過程中具有重要的實用價值和指導(dǎo)意義。

“一帶一路”建設(shè)中的風(fēng)險控制

“一帶一路”建設(shè)面臨的安全風(fēng)險帶有一定的綜合性、復(fù)雜性和多變性。它需要沿線國家和相關(guān)企業(yè)具有全局意識，從政治、經(jīng)濟、法律、文化、社會等綜合安全視角來控制這些風(fēng)險?！熬C合安全”是一種全方位的、多層次的、內(nèi)容廣泛的安全。它有兩層特殊的含義，即從安全內(nèi)涵上看，綜合安全需要同時容納傳統(tǒng)安全與新安全的內(nèi)容；從行為主體觀察，綜合安全需要把范圍擴展到比國家更大的層面。③綜合安全視角下的“一帶一路”風(fēng)險控制，有必要從以下五個方面著手。

第一，培育合作理念。在傳統(tǒng)的區(qū)域合作理念中，人們總是習(xí)慣于從地區(qū)的“權(quán)力結(jié)構(gòu)”、國家制度與體制、國際制度與機制以及文化建構(gòu)等視角來推動區(qū)域合作。而目前對于“一帶一路”沿線的國家來說，最突出的問題是和平與發(fā)展問題。前者側(cè)重傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全領(lǐng)域，而后者則是更多地體現(xiàn)在經(jīng)濟社會進步及如何應(yīng)對各種非傳統(tǒng)安全方面。在這兩大問題領(lǐng)域下，“一帶一路”建設(shè)既有地區(qū)經(jīng)濟利益沖突特點，也有地緣戰(zhàn)略控制的特征。④因此，我們有必要用戰(zhàn)略合作理念來統(tǒng)合“一帶一路”中的合作理念，控制風(fēng)險，推動經(jīng)濟合作。

戰(zhàn)略合作理念，就是從國家安全和發(fā)展的長遠利益出發(fā)，通過調(diào)整和改變國家的內(nèi)外政策來解決問題。戰(zhàn)略合作理念不僅可以把具體的問題放到更廣泛的領(lǐng)域綜合考量，也能夠把各國眼前的和長遠的利益結(jié)合起來；不僅可以防止僅僅因為某一突發(fā)事件而對整體合作造成的沖擊，也可以避免出現(xiàn)“因小失大”、“得不償失”的后果。2005年，美國副國務(wù)卿和貿(mào)易談判代表佐利克就主張以務(wù)實態(tài)度對待中國、用“利益攸關(guān)方”來定位中美關(guān)系，實際上就是戰(zhàn)略合作理念在大國關(guān)系中的具體應(yīng)用。從當(dāng)前“一帶一路”建設(shè)所面臨安全風(fēng)險的綜合性上看，戰(zhàn)略合作理念有必要成為今后指導(dǎo)“一帶一路”建設(shè)的最高理念。

第二，增強政治互信。政治互信是國際政治交往中的一個基本立足點，有了良好的政治互信基礎(chǔ)，國家之間存在的各種問題就很容易得到解決。我們不得不承認，“一帶一路”沿線幾乎具備了所有使國際關(guān)系趨于摩擦、對立、甚至沖突的因素，這些因素既有因國家權(quán)力、實力層面的變更而引發(fā)的疑慮和恐懼，也有因國家之間文化和習(xí)俗的不同而產(chǎn)生的錯覺；既有因政治制度和意識形態(tài)差異導(dǎo)致的認知上的誤解，也有因地理位置鄰近而產(chǎn)生的競爭；既有大國間因安全困境所激發(fā)的防范與遏制思維，也有中小國家對大國的未來走向不明而產(chǎn)生的不確定感。因此，盡管“一帶一路”建設(shè)中會面臨各種錯綜復(fù)雜的安全風(fēng)險，但最根本的問題就是地區(qū)內(nèi)互信問題。在中國為全球第二大經(jīng)濟體后，中國在亞洲的地位不斷提升，而地緣方面的優(yōu)勢又使中國的影響力迅速輻射到鄰近地區(qū)，這與一些國家的地緣戰(zhàn)略利益產(chǎn)生了碰撞。因為在傳統(tǒng)的國際關(guān)系理論上，一個新的大國崛起往往會增強特定國際結(jié)構(gòu)中的不確定性，必然會引發(fā)霸權(quán)國和周邊國家的“疑懼之心”和強力反彈，導(dǎo)致常態(tài)下的國家關(guān)系驟然陷入結(jié)構(gòu)性的安全困境之中。⑤而在缺乏互信的安全困境中，地區(qū)內(nèi)部的主導(dǎo)權(quán)之爭、海洋領(lǐng)土之爭以及因歷史問題造成的民間感情因素都很容易被激發(fā)，從而引發(fā)地區(qū)政治安全形勢的劇烈變化。

第三，加強大國之間的協(xié)調(diào)與溝通。大國關(guān)系是地區(qū)乃至全球安全穩(wěn)定的基石，它決定著國際安全的基本形態(tài)。因此，也必將是影響我們“一帶一路”建設(shè)能否順利推進的重要因素。可見，與“一帶一路”沿線有傳統(tǒng)利益關(guān)系的大國在維護地區(qū)穩(wěn)定和推動區(qū)域合作方面所肩負著歷史責(zé)任。目前，“一帶一路”沿線存在多種不同規(guī)模、功能各異的多邊合作機制，為大國之間開展平等對話搭建了充分的平臺。在這些國際機制框架下，無論是地區(qū)性大國還是全球性大國，都應(yīng)徹底拋棄冷戰(zhàn)思維，相互尊重，理性處理立場差異和利益紛爭，堅持相向而行，形成良性互動，才能開拓共贏之路，建立和平穩(wěn)定的國際安全新格局。

第四，用經(jīng)濟、法律手段應(yīng)對企業(yè)面臨的經(jīng)濟風(fēng)險。企業(yè)的經(jīng)濟風(fēng)險主要是商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險，而商業(yè)風(fēng)險往往在一定程度上就是法律風(fēng)險，或最終以法律風(fēng)險的形式表現(xiàn)出來。因此，法律風(fēng)險已成為企業(yè)最為常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險之一。⑥應(yīng)該承認，“一帶一路”沿線上的國家大多數(shù)是發(fā)展中國家，幫助這些國家完善市場經(jīng)濟體系和國內(nèi)的法律體系也是我們推動“一帶一路”建設(shè)的一個基本責(zé)任和出發(fā)點。用經(jīng)濟、法律手段處理跨國企業(yè)面臨的風(fēng)險和糾紛，是跨國企業(yè)必須掌握的通行手段和基本技能，我們更要本著“傳、幫、帶”的合作理念以身作則，為“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟活動樹立遵法、守法的典范。除此之外，為了更加有效地應(yīng)對經(jīng)濟風(fēng)險，我們還要推動建立、完善投資擔(dān)保機制，發(fā)揮保險對風(fēng)險的轉(zhuǎn)移功能。我們不僅要充分利用好國際上現(xiàn)有的投資擔(dān)保機構(gòu)，如世界銀行的“多邊投資擔(dān)保機構(gòu)”來分擔(dān)風(fēng)險，也可以推動建立獨立的、僅僅針對“一帶一路”建設(shè)的投資擔(dān)保機構(gòu)，如國內(nèi)有關(guān)專家提出的“亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資保險公司”（即“亞投保”）等。這樣不僅能有效降低“一帶一路”沿線高風(fēng)險的危害，也會促使更多的跨國企業(yè)大膽地走出國門。

第五，以非傳統(tǒng)安全合作為突破口，化解“一帶一路”建設(shè)中的安全風(fēng)險。之所以以非傳統(tǒng)安全合作為突破口，主要是基于以下三點考慮：

一是目前各國對加強非傳統(tǒng)安全合作表現(xiàn)出強烈的政治愿望。非傳統(tǒng)安全問題的多樣性、高發(fā)性、跨國性以及它與地區(qū)政治安全問題的緊密關(guān)聯(lián)性，決定著任何一個國家、無論其目前有多么強大都無法單獨有效應(yīng)對。從近年來在世界各地頻繁發(fā)生的恐怖襲擊事件、大型地質(zhì)災(zāi)害事件以及流行性傳染病等諸多的非傳統(tǒng)安全事件上看，我們無不感受到來自國際社會加強合作的呼聲和各國積極攜手應(yīng)對的強烈意愿。

二是目前國際上應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅的公共產(chǎn)品與有效機制都嚴重欠缺。一方面，相較于傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全領(lǐng)域大國愿意向其盟友、地區(qū)提供安全公共產(chǎn)品（如戰(zhàn)區(qū)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、國家導(dǎo)彈防御系統(tǒng)）不同，目前很少有大國愿意向非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域提供國際公共產(chǎn)品。另一方面，雖說目前國際上存在很多合作機制，但很多國際組織機構(gòu)都是把非傳統(tǒng)安全合作作為附加的議程。由于缺少專門的合作機制，使得非傳統(tǒng)安全合作成效普遍不高。在涉及實質(zhì)性問題時，往往受到傳統(tǒng)的地區(qū)政治安全因素的沖擊，合作關(guān)系很不穩(wěn)定；在應(yīng)對一些大規(guī)模的非傳統(tǒng)安全危機（如1997年的亞洲金融危機）時，難免有力不從心之感。

三是很多中小國家都期待大國能在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用。從近年來在應(yīng)對非傳統(tǒng)安全問題的實際效果上看，綜合實力強、幅員遼闊的大國在抵御諸如地質(zhì)災(zāi)害、金融危機、糧食危機等非傳統(tǒng)安全威脅方面要遠比中小國家強。而在這方面，中國在地緣上與非傳統(tǒng)安全高發(fā)區(qū)緊密相鄰，在人力、物力、財力等方面不僅自身具備抗擊各種非傳統(tǒng)安全威脅的能力，也具備向周邊國家實施快速援助和災(zāi)后重建的基本條件，這也是近年來國際社會強烈期盼中國能在國際事務(wù)中發(fā)揮更大作用的一個主要原因。基于這樣的認識，我們認為開展非傳統(tǒng)安全合作不僅能為化解地區(qū)內(nèi)的安全困境找到合理的切入點，增進地區(qū)內(nèi)各國之間的政治互信，而通過加強非傳統(tǒng)安全合作，也有利于區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)安全問題的解決，推動和保障“一帶一路”建設(shè)的順利推進。

總之，在當(dāng)前國際政治、經(jīng)濟及安全形勢下，“一帶一路”建設(shè)將極大地促進歐亞大陸之間的互聯(lián)互通，它不僅會給中國企業(yè)帶來機會，也將給沿線各國帶來巨大的發(fā)展機遇。放眼全球，當(dāng)今世界無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，誰能夠創(chuàng)造更加便利的貿(mào)易和投資環(huán)境，誰就能爭取到更多的發(fā)展機會。盡管“一帶一路”建設(shè)中風(fēng)險是客觀存在的，但機會絕對不會出現(xiàn)在抱怨與畏縮之中，而在于如何積極行動。只要我們能夠統(tǒng)攬全局、分清主次，從綜合安全的視角管控風(fēng)險，就能夠保障“一帶一路”建設(shè)的穩(wěn)步推進。

（作者為中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所國際戰(zhàn)略研究室副研究員）

【注釋】

①高臣，馬成志：“‘一帶一路戰(zhàn)略下中國企業(yè)‘走出去的跨文化管理”，《中國人力資源開發(fā)》，2015年第19期。

②中國出信用?？陔U公司編著：《國家風(fēng)險分析報告》，北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2015年，第2頁。

③王逸舟：“論綜合安全”，《世界經(jīng)濟與政治》，1998年第4期，第5頁。

④盧國學(xué)：“亞太政治安全形勢的新變化與區(qū)域合作的發(fā)展”，《當(dāng)代世界》，2014年第12期，第48頁。

⑤封永平：“中日關(guān)系困境解讀”，《國際論壇》，2006年第1期，第37頁。

⑥吳寬宏：“企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險防范”，《經(jīng)營與管理》，2012年第5期，第48頁。

責(zé)編 /許國榮（實習(xí)）