知識轉(zhuǎn)移對R&D聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力作用路徑研究

董媛媛　梁艷艷

(哈爾濱理工大學(xué)，哈爾濱　150080)

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知識轉(zhuǎn)移對R&D聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力作用路徑研究

董媛媛梁艷艷

(哈爾濱理工大學(xué)，哈爾濱150080)

摘要〔〕本文對R&D聯(lián)盟企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的路徑進行了研究，深入的分析了知識轉(zhuǎn)移的影響因素，構(gòu)建了一個包含多個影響因素的理論模型。該模型引入知識轉(zhuǎn)移效果和合作機制作為中介變量，深入剖析知識轉(zhuǎn)移因素對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。提出相應(yīng)假設(shè)，運用結(jié)構(gòu)方程模型對研究假設(shè)大樣本數(shù)據(jù)進行路徑驗證。得出結(jié)論：知識轉(zhuǎn)移效果和合作機制作為中介變量對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。R&D聯(lián)盟企業(yè)通過增強知識接收方的吸收能力和知識擴散方的傳播能力來達到提高知識轉(zhuǎn)移的效果，構(gòu)建完善的聯(lián)盟交易機制能夠有效的促進聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移的效率和提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞〔〕R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)新能力路徑聯(lián)盟異質(zhì)性合作機制知識轉(zhuǎn)移效果

引言

在技術(shù)日新月異發(fā)展的今天，企業(yè)若想在激烈的競爭中占有一席之位，能夠依靠的不再是經(jīng)濟規(guī)模，而應(yīng)該是能夠給企業(yè)帶來持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新能力。企業(yè)作為特定知識的集合體，其個體企業(yè)的知識都具有異質(zhì)性。知識的異質(zhì)性來源于技術(shù)知識的差異性，企業(yè)對知識的不斷更新是保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的動力。知識的差異導(dǎo)致了企業(yè)間的績效差異，因此企業(yè)可以通過R&D聯(lián)盟的合作拓寬知識來源，提高知識獲取量，而且這種方式可以大大降低單個企業(yè)的創(chuàng)新風險。因此，R&D聯(lián)盟被普遍認為是企業(yè)知識轉(zhuǎn)移和提高企業(yè)創(chuàng)新能力最為有效的方式。

企業(yè)通過R&D聯(lián)盟方式促進知識的流動，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，達到成果共享?；诶碚摲治?，大多數(shù)的研究都關(guān)注組織內(nèi)部或者組織外部知識轉(zhuǎn)移的影響因素，而對介于兩者間的聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力影響缺乏足夠的研究。研究指出技術(shù)聯(lián)盟的不同類型決定了技術(shù)聯(lián)盟的績效；Lane和Bachim ann[1]研究得出組織之間的認知相似性會加強知識的吸收能力。因此，本文根據(jù)前人研究成果，構(gòu)建出R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移概念模型，科學(xué)的研究出R&D知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。通過實證研究，得出R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移過程及其路徑，從而達到提高R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移能力和提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢的目的。

1假設(shè)提出

1.1主體能力與知識轉(zhuǎn)移效果及知識轉(zhuǎn)移合作機制

企業(yè)內(nèi)部知識存量越足，其知識吸收能力越強。蘇卉驗證了知識吸收能力是影響知識接收方特性的其中一個顯著因素，進而對知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生顯著正向影響[2]。胡遠華的研究表明其提出的信任通過兩條途徑對知識轉(zhuǎn)移具有顯著促進作用，并指出只有合作雙方意愿匹配時，知識轉(zhuǎn)移才能發(fā)揮更大作用[3]。知識轉(zhuǎn)移的合作機制主要是由交易機制和關(guān)系機制構(gòu)成。聯(lián)盟的交易機制通過有效地契約的方式和正規(guī)的法律條款的約束來限制組織內(nèi)知識的交換。而這里的關(guān)系機制則是著重在聯(lián)盟間的合作關(guān)系。通過聯(lián)盟組織間良好的關(guān)系和信任態(tài)度的建立，從而形成良好的合作氛圍進而維系組織間知識的交互。

聯(lián)盟主體能力由知識接收方的吸收能力、知識發(fā)送方的擴散能力、雙方合作信任度組成；知識轉(zhuǎn)移效果包括3個內(nèi)生觀測變量，知識獲得、知識應(yīng)用、知識創(chuàng)造；R&D聯(lián)盟合作機制包括關(guān)系機制、交易機制、學(xué)習機制。

綜合以上分析，得到如下相關(guān)假設(shè)：

H1：聯(lián)盟主體能力對知識轉(zhuǎn)移效果有顯著的正向影響；

H2：聯(lián)盟主體能力對知識轉(zhuǎn)移合作機制有顯著的正向影響。

1.2異質(zhì)性與知識轉(zhuǎn)移效果

Galbraith指出由于知識雙方地理距離的不同，導(dǎo)致知識轉(zhuǎn)移所消耗的時間和成本有所不同。當?shù)乩砭嚯x過遠時，其轉(zhuǎn)移效率較低。組織差異主要是指企業(yè)的文化、知識發(fā)展水平、組織結(jié)構(gòu)等方面的不同。當組織差異較大時，不利于組織間轉(zhuǎn)移，因此聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)進行知識轉(zhuǎn)移時，更易選擇組織差異小的企業(yè)間進行轉(zhuǎn)移，并且通過溝通的方式來促進意見的交換。知識距離指雙方基礎(chǔ)信息表達的距離，其特性包括知識的寬度和深度?；谖墨I歸納，聯(lián)盟異質(zhì)性是由地理距離、組織差異和知識距離組成[4]。

綜合以上分析，得到如下相關(guān)假設(shè)：

H3：聯(lián)盟異質(zhì)性對知識轉(zhuǎn)移效果存在顯著地負向影響。

1.3知識特性與知識轉(zhuǎn)移效果

知識具有不同形態(tài)和類型，因此其知識轉(zhuǎn)移的效果也不盡相同。在2000年，Argote和Ingram提出了“知識駐留”概念，解釋了知識嵌入性和知識轉(zhuǎn)移的關(guān)系。嵌入概念分為兩個部分，簡單性和關(guān)系性。簡單嵌入指單純性單一工具或任務(wù)嵌入，而關(guān)系嵌入則指存在于網(wǎng)絡(luò)化知識體系嵌入。網(wǎng)絡(luò)化嵌入其內(nèi)容更加復(fù)雜，因此知識轉(zhuǎn)移效率較低，只有在長期合作下，網(wǎng)絡(luò)知識嵌入性才能更加深入。本部分所定義的嵌入性知識主要是指簡單嵌入。Kougut認為知識特征分為可編碼性、復(fù)雜性等。其可編碼性也是知識具有的顯性特征，其隱性特征為知識內(nèi)隱性。知識如編碼性程度較高，就代表知識轉(zhuǎn)移越順暢，其轉(zhuǎn)移效率越高[5]。

綜合以上分析，得到如下相關(guān)假設(shè)：

H4：轉(zhuǎn)移知識的特性對R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移效果存在顯著正向影響。

1.4知識轉(zhuǎn)移效果與聯(lián)盟創(chuàng)新能力的影響

知識轉(zhuǎn)移的過程是聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力積累的過程，聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的廣度和深度決定了聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力積累的程度。Burgelman認為，企業(yè)的創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識的人、系統(tǒng)、管理系統(tǒng)能力以及企業(yè)的價值觀[6]。Muthusamy和White研究表明，企業(yè)獲取外部知識的有效途徑是通過與本企業(yè)知識資源互補的其他企業(yè)聯(lián)盟，從而實現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移，而知識轉(zhuǎn)移的效果對聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新能力有著直接影響[7]。Soo等的研究進一步證實了知識轉(zhuǎn)移效果與“創(chuàng)新性問題解決”間的正相關(guān)關(guān)系[8]。張紅兵研究了以戰(zhàn)略柔性為中介的知識轉(zhuǎn)移對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的作用機理，研究表明，知識轉(zhuǎn)移效果對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力影響的正向總效應(yīng)明顯高于負向總效應(yīng)，綜合正、負向總效應(yīng)的比較結(jié)果得出知識轉(zhuǎn)移可以促進聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的提升[9，10]。綜合上述學(xué)者的研究，本文認為作為技術(shù)知識集合的企業(yè)，創(chuàng)新能力不僅包含技術(shù)文件而且還包括產(chǎn)品創(chuàng)新能力、工藝創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力。

綜合以上分析，得到如下相關(guān)假設(shè)：

H5：知識轉(zhuǎn)移效果對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力存在顯著的正向影響。

1.5合作機制對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

在合作創(chuàng)新過程中，聯(lián)盟伙伴在知識、關(guān)系、組織等方面必然存在差異，而這些差異不可避免會產(chǎn)生聯(lián)盟內(nèi)部沖突。Young Suhk通過對跨國公司分析后表明，合作創(chuàng)新的沖突程度是影響新產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)制造的重要影響因素。因此在聯(lián)盟的合作過程中必然要找到解決沖突的有效途徑或方法才能保證知識轉(zhuǎn)移的成功。聯(lián)盟的合作機制是由正式治理機制和非正式治理機制構(gòu)成，正式治理機制包括簽訂協(xié)議及合同，非正式治理機制有關(guān)系機制、激勵機制、信任機制等[11]。綜合以上分析，本文認為合作機制是由正式治理的交易機制和非正式治理的關(guān)系機制和學(xué)習機制構(gòu)成。得到如下相關(guān)假設(shè)：

H6：合作機制對聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響。

1.6模型建立

本文針對R&D聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)建了一個包含6個假設(shè)的理論實證模型如圖1所示。解釋變量：聯(lián)盟主體能力、聯(lián)盟異質(zhì)性、知識特性。中介變量：知識轉(zhuǎn)移效果和合作機制。反應(yīng)變量：創(chuàng)新能力。

圖1　知識轉(zhuǎn)移理論模型

2數(shù)據(jù)設(shè)計及驗證

2.1數(shù)據(jù)采集

調(diào)研運用網(wǎng)絡(luò)問卷和實地調(diào)查兩種方法進行數(shù)據(jù)采集。本部分發(fā)出問卷200份，回收138份，剔除無效問卷18份，有效回收率是60%。本次調(diào)查對象主要選取當?shù)氐湫蛣?chuàng)新聯(lián)盟企業(yè)，調(diào)研組走訪了哈爾濱高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)聯(lián)盟企業(yè)，采訪對象為企業(yè)高級管理人員。同時本次調(diào)研選取哈爾濱理工大學(xué)，哈爾濱工程大學(xué)部分MBA學(xué)員發(fā)放電子問卷，抽取樣本為技術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)理等。

2.2信度和效度測驗

此部分對文中17個數(shù)據(jù)指標信度分析，Cronbach’s Alpha系數(shù)是0.914，表明本研究所采集的數(shù)據(jù)信度較好。對文中其他潛變量分別進行信度檢驗(見表1)，得出所有變量信度都較高。說明本部分采用的數(shù)據(jù)具有良好的可靠度。

表1　潛變量信度分析結(jié)果

本部分的問卷是根據(jù)國內(nèi)外成熟的量表基礎(chǔ)上進行設(shè)計的，其間也經(jīng)過反復(fù)討論，所以本部分擁有良好的內(nèi)容效度。本研究數(shù)據(jù)其樣本KMO檢驗統(tǒng)計量均大于0.55，因此本部分可以采用因子分析。

3結(jié)構(gòu)方程模型設(shè)定

3.1估計方法

本部分通過對模型設(shè)定后，運用AMOS18.0軟件對觀測變量的方差和協(xié)方差進行參數(shù)估計，其方法運用最大似然估計。

3.2擬合度檢驗

由于本次GFI=0.952，NFI=0.933(同時大于標準0.9)，表明本模型符合標準。

表2　模型指數(shù)結(jié)果

3.3驗證性因子分析

本部分評價理論得出模型真實性，采用驗證性因子分析。采集樣本共200份，見表3，其路徑系數(shù)均滿足0.05顯著水平，表明本模型符合要求，能夠區(qū)分變量的測度。

表3　驗證性因子分析結(jié)果

說明：***表示p<0.001。

3.4結(jié)構(gòu)方程效應(yīng)評價

本模型總效應(yīng)如表4所示。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果分析，可以得出如表5所示的理論模型的路徑系數(shù)和知識轉(zhuǎn)移變量分析表(如表6所示)，模型中變量之間的影響關(guān)系的p值均小于0.05，所以都在0.05置信度水平上具有顯著影響。因此，本文所提出的6個相關(guān)假設(shè)得以驗證。

表4　各個潛變量的總效應(yīng)

說明：***表示p<0.001。

表5　理論模式路徑系數(shù)

說明：***表示p<0.001。

表6　知識轉(zhuǎn)移變量分析表

3.5結(jié)果討論

實證研究結(jié)果表明，假設(shè)1～假設(shè)6都通過了顯著性檢驗，證明了理論模型的可行性。通過以上研究得出，模型中的解釋變量對中介變量有顯著的直接影響作用：其中聯(lián)盟主體能力對知識轉(zhuǎn)移效果影響最為顯著，路徑系數(shù)達到了0.80以上；而聯(lián)盟異質(zhì)性對知識轉(zhuǎn)移效果最為不明顯，路徑系數(shù)僅為-0.08。說明，聯(lián)盟異質(zhì)性對知識轉(zhuǎn)移的效果影響不大。

聯(lián)盟主體能力中，知識吸收方能力和知識傳播方擴散能力的路徑系數(shù)相差不大，分別是0.904和0.909，說明對知識轉(zhuǎn)移效果的影響這兩個解釋變量作用最大。聯(lián)盟企業(yè)如果想要提高知識轉(zhuǎn)移的吸收效果，就必須要提高整個組織的知識存量，只有和傳播方相近的知識差距才不會造成對新知識的理解困難。知識傳送方的擴散能力是企業(yè)對自身知識的編碼和使用能力，以及和合作伙伴的協(xié)調(diào)能力等。知識擴散能力需要擴散方對自身的知識具有一定識別能力，尤其對隱性知識的辨認能力更加關(guān)鍵。因為顯性知識可以存在于企業(yè)文件和技術(shù)工具中，而隱性知識是存在于組織或個人中，因此如果需要將這部分知識轉(zhuǎn)移就需要企業(yè)具備另一個能力，就是將隱性知識明晰化的能力。擴散方除了要將知識鑒別和明晰化以外，也需要將要轉(zhuǎn)移的知識進行分解和辨別。只有把不同的知識進行分類，才能選擇最恰當?shù)霓D(zhuǎn)移方式進行知識轉(zhuǎn)移。知識轉(zhuǎn)移傳遞途徑最顯著的方式分為兩種，顯性知識轉(zhuǎn)移和隱性知識轉(zhuǎn)移。顯性知識可以通過生產(chǎn)線、相關(guān)文件、組織培訓(xùn)等方式轉(zhuǎn)移。隱性知識轉(zhuǎn)移則需要在溝通交流中慢慢體會，適當時還要采取交流會議或者視頻媒介等方式進行傳播。當知識能夠合理的嵌入在載體中進行傳播，才能夠進一步促進知識轉(zhuǎn)移。

同時，中介變量對創(chuàng)新能力的影響非常明顯，其中知識轉(zhuǎn)移效果因素對創(chuàng)新能力影響的總效應(yīng)最為顯著，達到了0.948。對知識轉(zhuǎn)移效果影響最顯著的要素則為知識創(chuàng)造，其路徑系數(shù)為0.727。R&D聯(lián)盟企業(yè)提高創(chuàng)新能力需要依靠知識的持續(xù)積累和企業(yè)知識系統(tǒng)的不斷更新升級，在此過程中就需要提高聯(lián)盟企業(yè)中的知識轉(zhuǎn)移效果，其最為主要的手段就是知識的創(chuàng)造。R&D聯(lián)盟中的企業(yè)在知識創(chuàng)造過程中，需要將企業(yè)原有的知識和轉(zhuǎn)移的知識相交融和補充，從而實現(xiàn)企業(yè)知識的有效整合。

合作機制對創(chuàng)新能力的影響中介作用次明顯，達到0.685，其中對合作機制影響最為顯著的因素即為交易機制。在聯(lián)盟企業(yè)間的合作和交往過程中，交易機制可以有效的促進顯性知識的轉(zhuǎn)移。在R&D聯(lián)盟中，如果企業(yè)合作方在合作初期確定明確的契約和法則，就可以在合作過程中極大的提高知識轉(zhuǎn)移的效率。契約可以約束雙方的目標和權(quán)力，并且提供適當?shù)钠脚_供合作雙方進行交流，契約中規(guī)定的編碼和程序知識在平臺中進行交流。因此，交易機制作為知識轉(zhuǎn)移中的中介平臺，能夠極大的降低R&D聯(lián)盟合作的協(xié)調(diào)成本，促進聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移的成功，提高知識創(chuàng)新的能力。

4結(jié)論

知識經(jīng)濟時代，知識轉(zhuǎn)移是企業(yè)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢來源。培育和提高聯(lián)盟企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移效率，成為R&D聯(lián)盟企業(yè)提升創(chuàng)新能力的前提。以往的文獻研究多集中于企業(yè)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移過程研究，本文將研究視角著眼于對R&D聯(lián)盟中的合作企業(yè)知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響路徑進行研究。在前人研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了R&D聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移過程的理論模型。在該模型中，選擇知識轉(zhuǎn)移效果和合作機制作為中介變量，其中中介變量對創(chuàng)新能力影響路徑系數(shù)達到0.8以上，說明R&D聯(lián)盟中企業(yè)合作主要通過中介變量的調(diào)和作用來影響企業(yè)的創(chuàng)新能力，揭示出最佳影響路徑為知識擴散方的吸收能力(解釋變量)——知識轉(zhuǎn)移效果(中介變量)——反映變量(創(chuàng)新能力)。研究結(jié)果對企業(yè)提高知識轉(zhuǎn)移效果，增強創(chuàng)新能力提供有益的借鑒。同時，本文的研究還存在一定的局限：本文選擇的研究對象多為國內(nèi)聯(lián)盟，企業(yè)較為單一，影響要素選擇沒有更加多元化的參考。因此，本研究的結(jié)論將在以后的研究中進一步完善和改進。

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An Research on the Affect Path of the Knowledge Transfer on the

Enterprises’ Innovation Ability in R&D Alliance

Dong YuanyuanLiang Yanyan

(Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China)

〔Abstract〕This paper studies on the path of knowledge transfer in R&D alliance enterprise,in-depth analysis of the factors affecting knowledge transfer and builds a theoretical model that includes multiple influencing factors.The model introduces the knowledge transfer and cooperation mechanisms as mediating variables,in-depth analysis of knowledge transfer on enterprises’ innovation ability.Corresponding assumptions,the use of structural equation modeling to assume that the large sample data path validation.Coming to conclusions:the effect of knowledge transfer and cooperation mechanism as intermediary variable to enterprise innovative capability has significant positive impact.R&D alliance companies enhances the absorptive capacity of the knowledge recipient and improves the transmission capacity of the knowledge diffusion to achieve to improve the effect of knowledge transfer.To build the perfect alliance of trading mechanism can effectively promote the alliance of the efficiency of knowledge transfer，thereby strengthening the innovative capacity of enterprises.

〔Key words〕R&D alliance;knowledge transfer;innovation capability;path;union heteregeneity;cooperation mechanism;knowledge transfer effect

(責任編輯：史琳)

作者簡介：董媛媛，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士后，碩士生導(dǎo)師。研究方向：知識管理與創(chuàng)新管理。梁艷艷，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：知識管理。

基金項目：教育部人文社科青年基金項目“基于開放式創(chuàng)新R&D聯(lián)盟知識創(chuàng)新能力構(gòu)建與治理機制研究”(項目編號：14YJC630025)；黑龍江省博士后科研啟動金項目“共生視角下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識共享及知識治理機制研究”(項目編號：LBH-Q15066)。

收稿日期：2015—10—21

中圖分類號〔〕F273.7〔

文獻標識碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．02．011