政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力及建模——基于耗散結(jié)構(gòu)論的解釋

曲 縱 翔

(中央民族大學(xué) 管理學(xué)院, 北京　100081)

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政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力及建模
——基于耗散結(jié)構(gòu)論的解釋

曲 縱 翔

(中央民族大學(xué) 管理學(xué)院, 北京100081)

摘要:政策終結(jié)系統(tǒng)的動(dòng)力形成與耗散結(jié)構(gòu)論有著較強(qiáng)的契合性,其作為一個(gè)開放的、遠(yuǎn)離平衡態(tài)的系統(tǒng),內(nèi)部要素在非線性的相互作用下通過突變過程產(chǎn)生自組織現(xiàn)象,并伴隨要素間的隨機(jī)性漲落走向有序狀態(tài)而形成耗散結(jié)構(gòu)。在耗散結(jié)構(gòu)論的基礎(chǔ)上梳理政策終結(jié)系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制,分析其動(dòng)力實(shí)現(xiàn)過程并將該過程模型化。根據(jù)模型進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),促進(jìn)“隱性沖突”向“顯性沖突”的轉(zhuǎn)化、縮小并弱化正反終結(jié)聯(lián)盟的利益沖突范圍與強(qiáng)度、強(qiáng)化聯(lián)盟成員以終結(jié)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)、合理利用社會(huì)輿論與政策評價(jià)的作用能夠?yàn)檎呓K結(jié)系統(tǒng)的動(dòng)力輸出提供持續(xù)性的保障。

關(guān)鍵詞:政策終結(jié); 系統(tǒng); 動(dòng)力; 耗散結(jié)構(gòu)

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一、 耗散結(jié)構(gòu)論與政策終結(jié)的契合

現(xiàn)代系統(tǒng)理論的開創(chuàng)者貝塔朗菲(L. von Bertalanffy)指出,“系統(tǒng)”是相互作用的多元素的復(fù)合體,其具有三個(gè)方面的特征:一是多元性。每個(gè)系統(tǒng)都是存在一定差異的、多樣化的構(gòu)成要素的統(tǒng)一體。二是聯(lián)動(dòng)性。每個(gè)系統(tǒng)構(gòu)成要素間都是互相關(guān)聯(lián)的,它們彼此限制與激勵(lì),沒有哪個(gè)要素能夠完全獨(dú)立地存在。三是整體協(xié)調(diào)性。全部要素在某種秩序的引導(dǎo)下形成一種有機(jī)整體,要素自身的有序及彼此間的和諧構(gòu)成了系統(tǒng)的整體性協(xié)調(diào)[1]。當(dāng)我們以宏觀視角研究整個(gè)社會(huì)發(fā)展及其政治體系的運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí),理應(yīng)從動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的特征對其加以理解,即整個(gè)社會(huì)政治系統(tǒng)是一個(gè)不斷運(yùn)轉(zhuǎn)、吐故納新的持續(xù)性過程。它的一項(xiàng)重要責(zé)任便是根據(jù)社會(huì)問題的輸入,在合理調(diào)配資源的基礎(chǔ)上以公共政策的制定與實(shí)施作為系統(tǒng)輸出,從而解決層出不窮、日益復(fù)雜的社會(huì)難題。公共政策作為政府從事社會(huì)治理活動(dòng)的重要工具之一,是由眾多要素組織而成的人為開放性系統(tǒng)。換句話說,公共政策系統(tǒng)是在政策制定、實(shí)施、評價(jià)、終結(jié)等多個(gè)環(huán)節(jié)所包含的“一整套相互聯(lián)系的要素,包括公共機(jī)構(gòu)、政策制度、政府官僚機(jī)構(gòu),以及社會(huì)總體的法律和價(jià)值觀等”[2]。對于政策終結(jié)而言,由于其承接了新舊政策間的交替,故作為社會(huì)政策系統(tǒng)中的一個(gè)重要因素存在。其運(yùn)行由參與者、作用對象、誘發(fā)因素、主客觀環(huán)境等要素組成。在當(dāng)今追求民主、法治的政治體系中,任何參與者都難以通過強(qiáng)行使用權(quán)力而占據(jù)終結(jié)議程的主導(dǎo)地位。他們必須在舊政策是否應(yīng)當(dāng)被終結(jié)的問題上證明自身定位的合理性,并說明反對方的選擇所可能產(chǎn)生的后果。顯然,互動(dòng)、分析、爭論是不可避免的,而這一過程無疑需要消耗人、財(cái)、物、信息、時(shí)間等各類資源。因此我們認(rèn)為,政策終結(jié)本身也符合多元、相關(guān)及整體的一般系統(tǒng)特征。

在系統(tǒng)論的基礎(chǔ)上,我們采用耗散結(jié)構(gòu)論(dissipative structure theory)來考察政策終結(jié)過程。該理論是由比利時(shí)化學(xué)家普利高津(I. Prigogine)于1969年提出的,其研究一個(gè)開放系統(tǒng)由混沌向有序轉(zhuǎn)化的機(jī)理、條件和規(guī)律。他認(rèn)為,熱力學(xué)第一定律及統(tǒng)計(jì)力學(xué)所揭示的是孤立系統(tǒng)的平衡或者近平衡態(tài)條件下的規(guī)律。耗散結(jié)構(gòu)論的研究對象一般是距平衡態(tài)相差甚大的、流動(dòng)的、開放的系統(tǒng)。這些特性不局限于物理、化學(xué)、生物等自然領(lǐng)域,同樣適用于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會(huì)領(lǐng)域。當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)部某個(gè)或多個(gè)要素的改變積累至一定程度時(shí),在外部條件的促進(jìn)下可借助要素間有序與無序狀態(tài)的差異作用力(漲落)產(chǎn)生突變。這種突變將帶領(lǐng)系統(tǒng)要素由起初的無序態(tài)勢躍升至有序的態(tài)勢。這種有序是在時(shí)間、空間、行為等全方位的有序。由此形成的有序結(jié)構(gòu)必須持續(xù)地與系統(tǒng)外部環(huán)境作物質(zhì)、能量的交流與互換,從而保持新結(jié)構(gòu)的持久與穩(wěn)定,我們將其稱為耗散結(jié)構(gòu)。

理論力學(xué)指出,物體如不受任何力的作用,將保持靜止或者勻速運(yùn)動(dòng)狀態(tài)。如物體的運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)發(fā)生變化,則必定受到其他物體的作用力[3]。在此意義上,我們可將參與到政策終結(jié)過程中的要素劃分為動(dòng)力和阻力,其議程是否能夠順利進(jìn)行取決于雙方互動(dòng)的激烈程度。支持者“欲使過時(shí)無效的政策得以順利終結(jié),就必須對現(xiàn)行政策安排下各方力量的對比情況進(jìn)行分析,使動(dòng)力大于阻力”[4]。這如同薩巴蒂爾提出的倡議聯(lián)盟框架,政策系統(tǒng)的變革可以看做是多個(gè)倡議聯(lián)盟之間互動(dòng)與競爭的產(chǎn)物,當(dāng)然,這種互動(dòng)過程還將受到多種外部因素的影響[5]。綜上來看,政策終結(jié)議程的推行是系統(tǒng)內(nèi)各要素間競爭、合作等關(guān)系的合力超過臨界值而引發(fā)突變的結(jié)果,這一合力形成的協(xié)同過程即系統(tǒng)動(dòng)力的產(chǎn)生過程。理論上,政策終結(jié)系統(tǒng)中的互動(dòng)交流與系統(tǒng)耗散物質(zhì)和能量具有高度的相似性,這為耗散結(jié)構(gòu)論解釋其系統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制找到了理論支點(diǎn)。

二、 政策終結(jié)的動(dòng)力系統(tǒng)

“熵”來源于希臘語,是用來指示變化的概念。早期在熱力學(xué)中得到應(yīng)用,1856年,德國物理學(xué)家克勞休斯首次采用熱力學(xué)熵的概念衡量封閉的物質(zhì)系統(tǒng)中能量的衰減程度。他認(rèn)為,熵值越大,系統(tǒng)越趨于無序;熵值越小,則系統(tǒng)越趨于有序。1877年,玻爾茲曼從微觀的角度對“熵”作了進(jìn)一步研究,認(rèn)為熵是對系統(tǒng)不確定性的一種度量,熵值的大小決定了系統(tǒng)的混亂程度,換句話說,熵衡量了系統(tǒng)的無組織程度。最為關(guān)鍵的是,玻爾茲曼將熵的概念擴(kuò)展至遠(yuǎn)離平衡態(tài)的熱力學(xué)系統(tǒng)及非熱力學(xué)系統(tǒng)之上,逐漸成為人們生活中常用到的原理。到了20世紀(jì)六七十年代,普利高津的耗散結(jié)構(gòu)論引入了“熵流”這一概念。他認(rèn)為,相對于早期僅討論熱力學(xué)的封閉系統(tǒng)而言,更應(yīng)當(dāng)看到開放系統(tǒng)與外界產(chǎn)生的物質(zhì)、能量等要素的交換過程,這種過程可形象地定義為“熵流”。耗散結(jié)構(gòu)論認(rèn)為,開放系統(tǒng)的熵流dS應(yīng)當(dāng)分為兩部分:dS=deS+diS。該公式中,開放系統(tǒng)的熵流用dS表示,deS和diS表示其兩個(gè)構(gòu)成部分。前者被稱為交換熵流,即系統(tǒng)和外部環(huán)境的熵互換,它的正負(fù)性不固定,也有可能是零。后者稱之為系統(tǒng)內(nèi)部熵,不能出現(xiàn)負(fù)值的情況。隨著現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的日益復(fù)雜,熵作為衡量狀態(tài)變化的概念被廣泛地應(yīng)用到了管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、信息學(xué)、生物學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)獲得者弗雷德里克·索迪就曾表示:“熵的定律最終支配著政治制度的盛衰以及商務(wù)實(shí)業(yè)的命脈?！盵6]那么,對于當(dāng)前充滿高度復(fù)雜和不確定性的社會(huì)治理來說,如何解決層出不窮的無序問題理應(yīng)在耗散結(jié)構(gòu)及其熵流的思想下得到相應(yīng)合理的解釋。政策終結(jié)的動(dòng)力系統(tǒng)是作用于終結(jié)議程各個(gè)要素所形成合力的集中體現(xiàn),其包括有形要素,如人力、財(cái)物,也包括無形要素,如制度、權(quán)威、信息等。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)論關(guān)于熵流的討論,我們可將諸要素視為內(nèi)部熵流的來源,具體內(nèi)容見表1。

表1　政策終結(jié)系統(tǒng)中的熵流

耗散結(jié)構(gòu)論指出,系統(tǒng)的存在可劃分為兩種狀態(tài):平衡態(tài)和非平衡態(tài)。平衡態(tài)是在沒有外界影響條件下的穩(wěn)定狀態(tài),其具有兩個(gè)特征:系統(tǒng)隨時(shí)間變化達(dá)到一種不變的狀態(tài);穩(wěn)定狀態(tài)系統(tǒng)內(nèi)不存在物理量的宏觀流動(dòng)。凡不同時(shí)具有以上兩個(gè)條件的狀態(tài)即成為非平衡態(tài)。系統(tǒng)的有序狀態(tài)也相應(yīng)地分為靜態(tài)的有序和動(dòng)態(tài)的有序,而耗散結(jié)構(gòu)論描述的即系統(tǒng)由無序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行虻倪^程。社會(huì)治理當(dāng)中的繁雜問題可看做一種無序狀態(tài),而公共政策終結(jié)活動(dòng)能夠保持政策過程在資源分配、效力發(fā)揮等方面的科學(xué)性,這顯然是促進(jìn)社會(huì)治理系統(tǒng)及政策系統(tǒng)走向有序的過程。政策終結(jié)系統(tǒng)與耗散結(jié)構(gòu)的關(guān)系,可從以下幾個(gè)方面加以認(rèn)識(shí)。

第一,政策終結(jié)系統(tǒng)是開放系統(tǒng)。根據(jù)熱力學(xué)第二定律,孤立的系統(tǒng)自覺地走向無序,即系統(tǒng)在孤立、封閉的情況下,它的熵會(huì)不斷增大,當(dāng)其實(shí)現(xiàn)最大化的時(shí)候,該系統(tǒng)處于一種最無序的狀態(tài),即便這種無序從宏觀上看是平衡的。只有具有流動(dòng)性、開放性的系統(tǒng),才能借助同外部環(huán)境間物質(zhì)能量的交流與互換而將外部負(fù)熵流導(dǎo)入系統(tǒng)內(nèi)部,從而抵消不斷增大的系統(tǒng)內(nèi)部熵。只有這種持續(xù)的抵消過程才能逐漸降低整個(gè)系統(tǒng)的熵,使其由混沌而無序邁向協(xié)調(diào)而有序的狀態(tài)。前面內(nèi)容分析到,政策終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)部具有人力、財(cái)物、制度、權(quán)威、信息等熵流,且該系統(tǒng)處于整個(gè)公共政策系統(tǒng)的大環(huán)境中,因而其符合系統(tǒng)熵dS=deS+diS的特征。熱力學(xué)第二定律要求系統(tǒng)內(nèi)部熵的產(chǎn)生為非負(fù),即diS≥0,而deS的大小由系統(tǒng)與外部環(huán)境的交換來決定。當(dāng)deS<0時(shí),只要這一負(fù)熵的強(qiáng)度足夠在抵消掉系統(tǒng)內(nèi)部熵diS的同時(shí)仍有富余,它便可以繼續(xù)降低總的系統(tǒng)熵增量以致dS為負(fù),從而推動(dòng)該系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬τ行虻膽B(tài)勢。顯然,這要求我們對政策終結(jié)系統(tǒng)的外部熵交換提供穩(wěn)定的保障。

第二,政策終結(jié)系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)。每個(gè)系統(tǒng)只有處于開放的、非平衡的狀態(tài)下才能構(gòu)成耗散結(jié)構(gòu)。伴隨社會(huì)復(fù)雜性與不確定性的增強(qiáng),政策終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的差異性也隨之增大。從參與者來說,我們可根據(jù)官方與非官方色彩將政策終結(jié)的行動(dòng)者進(jìn)行劃分。顯然,具有官方色彩的參與者依靠法定權(quán)威在終結(jié)過程中具有較大的優(yōu)勢,往往起到?jīng)Q定性的作用,而非官方參與者則更多處于一種從屬的地位。從支配的資源上來看,參與者之間能夠支配的人、財(cái)、物、信息等政策資源差異較大?，F(xiàn)實(shí)中,反對方成員由于大多屬于現(xiàn)有政策體系的受益者,因而比支持方掌握有更多的資源。從利益相關(guān)角度來看,不同的舊政策在提到終結(jié)議程中時(shí)將會(huì)遇到不同的反對力量,同時(shí),即便對同一個(gè)舊政策而言,正反力量間的關(guān)注點(diǎn)往往具有較強(qiáng)差異性,而這些差異大多并非絕對不相容,雙方論據(jù)的相容性更增強(qiáng)了政策終結(jié)系統(tǒng)的復(fù)雜與多變。上述諸多差異使得政策終結(jié)系統(tǒng)處于一種非平衡態(tài)之中。

第三,政策終結(jié)系統(tǒng)通過突變過程產(chǎn)生自組織現(xiàn)象,即存在形成耗散結(jié)構(gòu)的臨界值。耗散結(jié)構(gòu)論指出,無序狀態(tài)下的系統(tǒng)要走向有序,必須在內(nèi)部參量或者外部條件作用下達(dá)到某種臨界狀態(tài)才能得以實(shí)現(xiàn)。換句話說,處于臨界狀態(tài)下的控制參量的細(xì)微變化則能夠推動(dòng)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)量變到質(zhì)變的過程。政策終結(jié)系統(tǒng)產(chǎn)生非平衡相變的臨界值有諸多表現(xiàn)。例如,在系統(tǒng)參與者之間的博弈較量過程中,政策評價(jià)是判斷舊政策是否應(yīng)當(dāng)被終結(jié)的重要標(biāo)準(zhǔn)。一旦評價(jià)組織確定舊政策已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了預(yù)定目標(biāo),或者說政策實(shí)現(xiàn)的特定效果、效益與投入的資源的比例關(guān)系不佳,再或者從整個(gè)社會(huì)環(huán)境中來看,舊政策在其他社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)生了消極作用或者加重了其他某些社會(huì)問題,有違社會(huì)公平,缺乏回應(yīng)性等,此時(shí)系統(tǒng)將達(dá)到臨界值從而實(shí)現(xiàn)終結(jié)。類似地,臨界值還可表現(xiàn)為反對方力量的消失(如運(yùn)轉(zhuǎn)資源枯竭或被正方力量吸納等),國家政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的巨變等。當(dāng)然,社會(huì)科學(xué)研究無法像自然科學(xué)那樣完全將臨界值進(jìn)行確定性的數(shù)理表述,但作為政策終結(jié)系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要條件,臨界值的存在是我們不能忽視的。

第四,政策終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)部要素間具有非線性約束。耗散結(jié)構(gòu)論認(rèn)為,系統(tǒng)內(nèi)部要素間的非線性約束促使其形成協(xié)同效應(yīng),進(jìn)而由無序狀態(tài)轉(zhuǎn)為有序。政策終結(jié)系統(tǒng)中存在大量的非線性因素,每項(xiàng)舊政策在走向終結(jié)的過程都存在間斷性與連續(xù)性、人的行為與規(guī)則改變、基于利益而形成的組織間的互動(dòng)、創(chuàng)新行為的學(xué)習(xí)和傳播等因素,這些因素不能用線性數(shù)學(xué)模型描述,甚至難以用一般邏輯來闡釋其改變。例如,過時(shí)、多余或無效的政策滯留引發(fā)了一系列的社會(huì)問題,這些問題有些是人們已經(jīng)意識(shí)到了,但如果沒有觸及普遍的利益,則需要某種“突發(fā)性”事件來催化[7]。“孫志剛事件”在不到半年時(shí)間內(nèi)迫使政府將《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》予以終結(jié)。相反,在美國政府終結(jié)為麻風(fēng)病患者提供終身居住與照料的政策過程中,麻風(fēng)病患者、職員及安置麻風(fēng)病患者的社區(qū)通過各種方式成功地將終結(jié)的進(jìn)度拖延了將近50年[8]。不難想象,在支持與反對兩方力量的碰撞之下,系統(tǒng)各個(gè)要素間通過自催化和交叉催化行為與外部環(huán)境產(chǎn)生非線性的復(fù)制、放大作用,促使系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生序參量,進(jìn)而使要素行為得到協(xié)同而產(chǎn)生出宏觀序,由此為政策終結(jié)系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)提供了動(dòng)力支持。

第五,政策終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)要素間的隨機(jī)性漲落導(dǎo)致有序。系統(tǒng)內(nèi)部各要素的活動(dòng)無法時(shí)刻處于系統(tǒng)宏觀協(xié)調(diào)狀態(tài)下的個(gè)體性協(xié)調(diào),這種與協(xié)調(diào)間的差異稱之為漲落,其容易導(dǎo)致系統(tǒng)偏離既定目標(biāo)而運(yùn)行。當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)的時(shí)候,漲落的存在將起到負(fù)作用,系統(tǒng)自有的修復(fù)能力可促使其處于持續(xù)平穩(wěn)的態(tài)勢,在系統(tǒng)達(dá)到非平穩(wěn)態(tài)勢的臨界點(diǎn)時(shí),漲落將帶領(lǐng)其由非平穩(wěn)態(tài)勢提升至新的秩序態(tài)勢。前面提到,非平衡態(tài)下的政策終結(jié)系統(tǒng)諸多要素間存在較大的差異。顯然,這些差異是終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生漲落的動(dòng)力。也就是說,終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)的漲落促使其構(gòu)成要素間激烈地互動(dòng),導(dǎo)致舊的政策系統(tǒng)有所突變,終結(jié)得以實(shí)現(xiàn)。如果從全社會(huì)政策系統(tǒng)長期的、動(dòng)態(tài)的角度來看,政策終結(jié)子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有序化、自覺化,將及時(shí)終結(jié)那些無效、低效、過時(shí)的舊政策,促進(jìn)政策系統(tǒng)新陳代謝,而這無疑將大大利于整個(gè)公共政策系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)的形成,進(jìn)而也使其走向有序。

三、政策終結(jié)的系統(tǒng)動(dòng)力實(shí)現(xiàn)及其建模

1.政策終結(jié)動(dòng)力系統(tǒng)的序參量

耗散結(jié)構(gòu)論用序參量來描述系統(tǒng)的有序程度,其變化值用來刻畫系統(tǒng)從有序向無序的轉(zhuǎn)變情況。它是系統(tǒng)內(nèi)諸多子系統(tǒng)互動(dòng)與競爭的產(chǎn)物。同時(shí),序參量對子系統(tǒng)具有支配作用,進(jìn)而在宏觀上影響整個(gè)系統(tǒng)的演變過程。政策終結(jié)的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)舊政策的廢止,我們可以從兩個(gè)方面來考察其實(shí)現(xiàn)過程。一方面,舊政策由于滯留在政策系統(tǒng)中而產(chǎn)生諸多負(fù)面效應(yīng),其中的原因有多種,例如,政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、政策環(huán)境的變遷、政策客體的消失等。總之,政策滯留所引發(fā)的資源浪費(fèi)、新舊政策沖突等社會(huì)問題必然給部分組織或個(gè)人帶來利益上的損失與沖突,甚至對社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生阻礙。當(dāng)然,這種沖突有顯性的也有隱性的。我們將那些明晰的、直接的、顯而易見的沖突稱為顯性沖突,而隱性沖突則由于其短時(shí)間內(nèi)難以凸顯而無法受到人們的重視。根據(jù)薩巴蒂爾的倡議聯(lián)盟框架,受到問題政策顯性影響的組織、群體、個(gè)人在共同利益的驅(qū)使下將結(jié)成政策終結(jié)聯(lián)盟,換句話說,顯性沖突將作為終結(jié)議程的起點(diǎn)。另一方面,由于公共政策的執(zhí)行涉及利益分配,不難想象,問題政策形成的既得利益者將是最直接的反對者,他們同樣會(huì)結(jié)成反方聯(lián)盟,與前者進(jìn)行競爭,以此來鞏固、維護(hù)自身在政策系統(tǒng)中的地位、擁有的資源,以及獲取的利益。由此可見,顯性沖突主導(dǎo)著終結(jié)聯(lián)盟雙方的行為,政策終結(jié)的動(dòng)力是在正反聯(lián)盟間的不斷互動(dòng)與競爭的過程中實(shí)現(xiàn)的。也就是說,終結(jié)聯(lián)盟與舊政策間的顯性沖突及正反聯(lián)盟間的利益沖突是終結(jié)系統(tǒng)的兩個(gè)重要序參量。

2. 自組織行為

理論物理指出,我們可根據(jù)演進(jìn)的方式將組織歸為他組織和自組織兩個(gè)類型。他組織的建構(gòu)是在外部意志作用下得以實(shí)現(xiàn)的。如果組織不受外部意志的作用,內(nèi)部各要素間自發(fā)形成某種秩序并按照此秩序協(xié)調(diào)地運(yùn)轉(zhuǎn),從而使組織達(dá)到一種有序的狀態(tài),我們就稱其為自組織。從現(xiàn)實(shí)來看,政策終結(jié)行為尚無法律、制度、政策等規(guī)范可供遵循,即終結(jié)系統(tǒng)處于混沌的狀態(tài)。序參量促使參與者之間形成互動(dòng)并得到放大,促使系統(tǒng)走向有序,即激發(fā)政策過程的良性循環(huán),促進(jìn)系統(tǒng)新陳代謝,這便是政策終結(jié)系統(tǒng)的自組織行為。具體來看,由于政策終結(jié)現(xiàn)象相對較少發(fā)生,更缺乏制度性規(guī)定予以指導(dǎo),在利益沖突等序參量尚未凸顯時(shí),基本無“系統(tǒng)”可言,當(dāng)控制參量的影響超過臨界值時(shí),終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)部顯現(xiàn)出隨機(jī)性漲落,進(jìn)而促使規(guī)范的、有序的政策終結(jié)體系形成。這種自組織動(dòng)力的重要來源從實(shí)質(zhì)上而言是各個(gè)參與者對自身利益的追逐與維持,在利益沖突的驅(qū)使下,聯(lián)盟間的互動(dòng)難以避免。例如,聯(lián)盟可質(zhì)疑對方所描述的問題嚴(yán)重性的數(shù)據(jù)有效性,質(zhì)疑舊政策與相關(guān)結(jié)果的因果關(guān)系假設(shè),也可從對方行動(dòng)方案執(zhí)行成本的可行性方面指出其存在的問題,以此動(dòng)員反對力量,即創(chuàng)造或擴(kuò)大自身聯(lián)盟的力量。也就是說,利益沖突形成的自組織行為是政策終結(jié)系統(tǒng)的強(qiáng)大內(nèi)生動(dòng)力。

3. 政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力的控制參量

在耗散結(jié)構(gòu)論中,外界環(huán)境對系統(tǒng)的影響變量稱為控制參量,它是系統(tǒng)外部各種因素的統(tǒng)稱。對開放系統(tǒng)而言,其自組織行為無法脫離于外界環(huán)境而執(zhí)行,需通過控制參量與外界進(jìn)行交流。我們能夠通過調(diào)整、約束、改變控制參量而影響序參量的演化。換句話說,控制參量是突破非平衡相變臨界值的重要因素。例如,空間有限的溜冰場中有很多人,在沒有統(tǒng)一管理的情況下人們溜冰的次序、方向往往是混亂的,因而時(shí)常發(fā)生碰撞。當(dāng)有人發(fā)現(xiàn)與周圍近身的溜冰者沿相同方向行進(jìn)可大大降低碰撞的幾率后,冰場的秩序則隨著該意識(shí)范圍的擴(kuò)大而形成。依靠溜冰者個(gè)人的自我意識(shí)而形成的統(tǒng)一方向行動(dòng),顯然是一種自組織行為。當(dāng)然,依靠個(gè)體自發(fā)地形成這種有序狀態(tài)需要耗費(fèi)較長的時(shí)間,如果有指揮者在一旁引導(dǎo)、管理大家進(jìn)行同方向溜冰,則能夠很快形成有序格局。顯然,指揮者帶來的外力干預(yù)為系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化起到了重要促進(jìn)作用,我們將其視為控制參量。在政策終結(jié)過程中,有多種能夠干預(yù)其行為的控制參量,如法律法規(guī)、公共政策、社會(huì)輿論、對政策的監(jiān)督與評價(jià)等,其中,社會(huì)輿論及對政策的監(jiān)督與評價(jià)由于能夠?qū)εf政策作出較為明確、直接的價(jià)值判斷,因而成為政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力中的重要控制參量。

4. 政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力模型

根據(jù)上文的分析,我們將政策終結(jié)系統(tǒng)的動(dòng)力模型建構(gòu)如圖1所示。

圖1政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力模型

系統(tǒng)中的人力熵流由正反兩個(gè)聯(lián)盟及中立者、政策掮客構(gòu)成。各個(gè)聯(lián)盟的參與者分為國家公共法權(quán)參與者、社會(huì)政治法權(quán)參與者,以及社會(huì)非法權(quán)參與者,由于聯(lián)盟中并非必然有三種參與者同時(shí)存在,故用虛線將他們隔開,當(dāng)然,代表正反聯(lián)盟的圓圈也因其構(gòu)成會(huì)受外界因素影響發(fā)生變化而用虛線表示。政策掮客在終結(jié)過程中起到游說、緩和的作用,中立者則具有被任何聯(lián)盟吸納的可能性,故二者游離于正反聯(lián)盟之間。系統(tǒng)的序參量用政策終結(jié)聯(lián)盟與舊政策間的顯性沖突,以及兩種聯(lián)盟間的利益沖突來表示。在正反終結(jié)聯(lián)盟周圍,財(cái)物熵流、制度熵流、權(quán)威熵流,以及信息熵流不斷地與人力熵流進(jìn)行互動(dòng),產(chǎn)生系統(tǒng)內(nèi)部熵diS,聯(lián)盟雙方在互相具有沖突性利益的驅(qū)使下呈現(xiàn)出自組織運(yùn)動(dòng),我們將各個(gè)熵流所組成的政策終結(jié)動(dòng)力系統(tǒng)整合在一個(gè)虛線圓圈中,虛線意味著這是一個(gè)同外界有不斷的物質(zhì)和能量交換的開放系統(tǒng)。最外圈的虛線圓代表政策終結(jié)系統(tǒng)的外界環(huán)境,包含社會(huì)輿論、政策評價(jià)與監(jiān)督等各類控制參量?？刂茀⒘客ㄟ^強(qiáng)化顯性沖突,轉(zhuǎn)變隱性沖突為顯性沖突等行為推動(dòng)政策終結(jié)聯(lián)盟的自組織行為。同時(shí),由于聯(lián)盟雙方都可受到控制參量的影響,即社會(huì)輿論、政策評價(jià)結(jié)果在一定程度上的可控性使其有能力穩(wěn)固聯(lián)盟利益的合理性。換句話說,當(dāng)政策終結(jié)聯(lián)盟針對舊政策指出其存在負(fù)面問題1,而反對聯(lián)盟在難以質(zhì)疑問題1時(shí),其大可通過有傾向性的政策評價(jià)尋找其他不會(huì)給自身帶來負(fù)面影響的問題2,并可利用社會(huì)輿論為其評價(jià)結(jié)果提供支持,而這顯然將增加雙方的爭論焦點(diǎn)。當(dāng)然,我們所期望的是控制參量能夠增強(qiáng)終結(jié)聯(lián)盟的力量,而不是使反對方受益,這也進(jìn)一步為我們指出,減弱雙方?jīng)_突的強(qiáng)度將是增強(qiáng)終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力的一個(gè)關(guān)鍵?？偟膩砜?在聯(lián)盟間各種利益沖突的此消彼長過程中重復(fù)博弈,由它們所構(gòu)成的政策終結(jié)系統(tǒng)同外界環(huán)境不斷地進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息的交換,通過社會(huì)高度復(fù)雜與不確定性帶來的非線性機(jī)制突破非平衡相變臨界值,從而形成耗散結(jié)構(gòu),產(chǎn)出應(yīng)有的動(dòng)力而推進(jìn)對舊政策的終結(jié)進(jìn)程。

四、推動(dòng)政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力輸出的關(guān)鍵

1. 充分發(fā)揮序參量影響

耗散結(jié)構(gòu)論指出,序參量能夠反映系統(tǒng)的穩(wěn)定性。因此,我們可從政策終結(jié)聯(lián)盟同舊政策之間、正反終結(jié)聯(lián)盟之間的利益沖突這兩個(gè)序參量上著手。前者影響著正方聯(lián)盟主張廢止舊政策的積極性,后者則體現(xiàn)出終結(jié)議程中推動(dòng)與阻礙雙方的力量對比,將直接影響系統(tǒng)動(dòng)力的輸出。一方面,從終結(jié)聯(lián)盟同舊政策間的沖突來看,“顯性沖突”作為議程的導(dǎo)火索,在此不再贅述,而我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的是“隱性沖突”。公共政策終結(jié)研究在避免政策僵化、節(jié)約政策資源等方面具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義,然而,不論是學(xué)術(shù)界還是社會(huì)治理的實(shí)踐部門,都尚未將該問題重視起來,沒有一個(gè)主動(dòng)發(fā)掘、審查那些過時(shí)無效政策的機(jī)制,加之不少政策負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生是長期的、慢性的,這也增大了發(fā)現(xiàn)問題的難度。顯然,建立規(guī)范的政策審查機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)舊政策存在的問題,將“隱性沖突”轉(zhuǎn)化為“顯性沖突”是增強(qiáng)政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力的重要途徑。另一方面,對于正反終結(jié)聯(lián)盟間的利益沖突這一序參量來說,它是系統(tǒng)動(dòng)力中最為關(guān)鍵的部分?？s小并弱化聯(lián)盟雙方的利益沖突范圍與強(qiáng)度,化解反終結(jié)聯(lián)盟的力量,消除其抵觸心理成為推動(dòng)議程進(jìn)度的關(guān)鍵。

2. 促動(dòng)系統(tǒng)自組織運(yùn)動(dòng)

終結(jié)系統(tǒng)的自組織運(yùn)動(dòng)成為減少運(yùn)轉(zhuǎn)過程內(nèi)部損耗,降低系統(tǒng)內(nèi)部熵diS,進(jìn)而促進(jìn)其形成耗散結(jié)構(gòu)的又一關(guān)鍵點(diǎn)。一方面,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化聯(lián)盟成員對終結(jié)作用對象及聯(lián)盟行動(dòng)理念中關(guān)鍵要素的理解。由于終結(jié)行為時(shí)常會(huì)遇到較大的阻力,故多是一個(gè)漫長的過程,這需要成員時(shí)刻關(guān)注涉及舊政策負(fù)效應(yīng)的變量情況,考察其是否與正常標(biāo)準(zhǔn)存在差異,以作為分析互動(dòng)中的有力論據(jù)。另一方面,應(yīng)當(dāng)深化成員對信念體系內(nèi)部邏輯關(guān)系和因果關(guān)系認(rèn)識(shí)。雖然推動(dòng)者不愿質(zhì)疑他們最關(guān)鍵的理念,然而實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及反方聯(lián)盟的抵抗或許在積累至一定程度時(shí)會(huì)攻破其心理防線。那么,強(qiáng)化終結(jié)意志,提高對聯(lián)盟觀點(diǎn)內(nèi)部邏輯關(guān)系的認(rèn)識(shí)將是著力尋找有效機(jī)制,用以實(shí)現(xiàn)終結(jié)目標(biāo)的過程。這種以終結(jié)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)最終將強(qiáng)化維護(hù)聯(lián)盟自身利益的意識(shí),從而促動(dòng)政策終結(jié)系統(tǒng)內(nèi)部的自組織運(yùn)動(dòng)。

3. 增強(qiáng)控制參量效用

自組織運(yùn)動(dòng)的形成需要較為復(fù)雜的條件且耗時(shí)較長,因此,作為系統(tǒng)動(dòng)力產(chǎn)生催化劑的控制參量作用便凸顯了出來,充分發(fā)揮其效用將是促進(jìn)政策終結(jié)系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)的又一有效途徑。社會(huì)輿論這一控制參量在信息傳播速度、廣度、深度等方面具有較大優(yōu)勢,輿論能夠在較大程度上反映各類社會(huì)群體對公共政策的看法。對于政策評價(jià)與監(jiān)督兩個(gè)控制參量而言,評價(jià)可由專門的組織機(jī)構(gòu)執(zhí)行,也可組織社會(huì)公眾參加對政策的評估。評價(jià)結(jié)果除了能夠作為終結(jié)聯(lián)盟行動(dòng)的有力依據(jù)外,適時(shí)將其公布也能利于爭取到潛在的支持者。此外,對舊政策的監(jiān)控有利于向終結(jié)聯(lián)盟傳達(dá)原有目標(biāo)的變化、效力的遞減、社會(huì)傾向的轉(zhuǎn)變,以及舊政策領(lǐng)域的溢出等信號(hào),從而避免錯(cuò)過終結(jié)行動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)。

總的來看,政策終結(jié)系統(tǒng)是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng),參與到其中的各類主體根據(jù)自身對終結(jié)行為的態(tài)度形成支持與反對兩方聯(lián)盟,雙方圍繞舊政策在非線性作用下產(chǎn)生沖突并進(jìn)行互動(dòng),而不斷地互動(dòng)與博弈則成為系統(tǒng)得以運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力,同時(shí),這種動(dòng)力也促進(jìn)了系統(tǒng)的自組織行為,進(jìn)而由政策終結(jié)系統(tǒng)的自覺有序擴(kuò)展至整個(gè)社會(huì)政策系統(tǒng)的自覺有序。在這一過程中,推動(dòng)政策終結(jié)聯(lián)盟與舊政策間沖突由“隱性”向“顯性”的轉(zhuǎn)變,隨后盡快化解正反聯(lián)盟間的沖突,引導(dǎo)聯(lián)盟成員積極進(jìn)行以終結(jié)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí),并促進(jìn)政策評價(jià)與社會(huì)輿論的合理運(yùn)用將是保持政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力輸出的關(guān)鍵。應(yīng)當(dāng)看到,系統(tǒng)中的隱性沖突、顯性沖突、利益沖突、社會(huì)輿論、政策評價(jià)、以終結(jié)為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)等要素雖有區(qū)別但又保持著高度的相干性,所有要素都圍繞“交換”“溝通”等概念運(yùn)轉(zhuǎn),而這正是耗散結(jié)構(gòu)論在政策終結(jié)系統(tǒng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)中的精華所在。

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(責(zé)任編輯: 付示威)

Dynamics of Policy Termination System and Its Model Construction

——Based on an Interpretation of Dissipative Structure Theory

QUZong-xiang

(School of Management, Minzu University of China, Beijing 100081, China)

Abstract:The dynamic formation of policy termination system matches well the dissipative structure theory in that as a system open to and far from the equilibrium state, its internal factors could lead to self-organization through the mutation process via the nonlinear interactions, and an orderly dissipative structure could be formed accompanied by the stochastic fluctuation of these factors. Based on the dissipative structure theory, the dynamic mechanism of policy termination system was explored and the model for its dynamic realization was constructed. Furthermore, several approaches were found that to provide consistent guarantee for the dynamic output of policy termination system including transferring from recessive conflict to dominant conflict, narrowing the scope and weakening the intensity of interest conflicts between policy termination coalition and anti-policy termination coalition, strengthening the termination-oriented learning of coalition members, and making use of the public opinions and policy evaluation rationales.

Key words:policy termination; system; dynamics; dissipative structure

作者簡介:曲縱翔(1985- ),男,河南開封人,中央民族大學(xué)講師,管理學(xué)博士,主要從事公共政策研究。

基金項(xiàng)目:國家社會(huì)科學(xué)基金重大資助項(xiàng)目(11&ZD070)。

收稿日期:2015-05-19

doi:10.15936/j.cnki.10083758.2016.01.009

中圖分類號(hào):D 630

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):1008-3758(2016)01-0049-07