民辦高職院?？蒲许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策研究

黃獻(xiàn)寧

（廣州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州 510550）

民辦高職院?？蒲许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策研究

黃獻(xiàn)寧

（廣州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州 510550）

隨著民辦高職院校獲得科研項(xiàng)目增多，有必要從項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)角度來進(jìn)行管理，以規(guī)避項(xiàng)目過程的風(fēng)險(xiǎn)。本文分別對(duì)主觀因素風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、人員不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、失去自身優(yōu)勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以期為民辦高職院校對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)方法提供有益的理論思考。

民辦高職院校；科研項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理

科研項(xiàng)目的立項(xiàng)情況已成為衡量一個(gè)科研單位科研實(shí)力的硬指標(biāo)，科研項(xiàng)目數(shù)量多說明這個(gè)單位科研實(shí)力強(qiáng)，反之就弱。近年來，政府加大了對(duì)民辦高職院?？蒲械闹С至Χ?，在科研政策、立項(xiàng)數(shù)量和經(jīng)費(fèi)資助上都有所傾斜，民辦高職院校承擔(dān)的科研項(xiàng)目數(shù)量也在不斷地增多，科研項(xiàng)目的迅猛增長(zhǎng)也給科研管理帶來了極大的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。如民辦高職院校教師流動(dòng)頻繁，從而導(dǎo)致項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)別教師為獲得立項(xiàng)而夸大預(yù)期成果，最后完不成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；科研人員對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的隨意性，加上管理部門監(jiān)督不到位致使經(jīng)費(fèi)超標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)；取得的成果達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)；課題組共同研究取得的成果，如不及時(shí)報(bào)獎(jiǎng)、申請(qǐng)專利等，離職的人員以別的單位名義申請(qǐng)成果，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等風(fēng)險(xiǎn)。如果不采取有效的防范措施，往往導(dǎo)致科研項(xiàng)目進(jìn)展不順、費(fèi)用超標(biāo)，無法達(dá)到預(yù)定的技術(shù)性能，甚至導(dǎo)致整個(gè)科研項(xiàng)目的失敗?？蒲许?xiàng)目的失敗，除了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的能力和信譽(yù)受到質(zhì)疑，同時(shí)也會(huì)給立項(xiàng)單位帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失，因此加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與預(yù)警管理，及早發(fā)現(xiàn)不可行項(xiàng)目或超過預(yù)定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的項(xiàng)目并將其中止，以減少因項(xiàng)目失敗而帶來的潛在損失，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率，具有十分重要的意義。

一、民辦高職院?？蒲许?xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）主觀因素風(fēng)險(xiǎn)

主觀因素主要是指人的因素，包括申請(qǐng)人的不良申請(qǐng)動(dòng)機(jī)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的能力、科研管理部門監(jiān)管不力等。

1.申請(qǐng)人不良申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。作為評(píng)職稱的跳板，部分項(xiàng)目申報(bào)者申報(bào)項(xiàng)目不是為了科研水平與能力的提高，而是為了完成個(gè)人科研工作量和個(gè)人職稱晉升的需要，申報(bào)時(shí)不權(quán)衡自己的精力與能力，僅為了爭(zhēng)取項(xiàng)目的立項(xiàng)而夸大預(yù)期成果，最后導(dǎo)致項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期成果甚至結(jié)不了題的風(fēng)險(xiǎn)。

2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的能力。包括科研能力和管理能力，科研能力是完成項(xiàng)目的重要保證。

對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否具備完成項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)和管理能力沒辦法進(jìn)行準(zhǔn)確考量，把項(xiàng)目交給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人去完成就如同投資，投資都有風(fēng)險(xiǎn)。

3.科研管理部門監(jiān)管不力。學(xué)校僅把主持參與項(xiàng)目的多少作為評(píng)定職稱、業(yè)績(jī)津貼發(fā)放的指標(biāo)，而不以完成項(xiàng)目質(zhì)量好壞作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，造成管理部門“重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量”，教師“重申請(qǐng)、輕執(zhí)行”現(xiàn)象。管理部門對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)程監(jiān)督不及時(shí)，管理不到位，一些項(xiàng)目到快結(jié)題時(shí)才發(fā)現(xiàn)毫無進(jìn)展，在時(shí)間上已經(jīng)失去了彌補(bǔ)的可能，有部分科研項(xiàng)目就只好作廢取消。

（二）經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目在進(jìn)行的過程中，實(shí)際使用費(fèi)用超出預(yù)算或投入無回報(bào)的可能性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為，編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算主要是為了爭(zhēng)取項(xiàng)目，在立項(xiàng)時(shí)有意調(diào)低經(jīng)費(fèi)需求，造成研制過程中經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重緊張，最后導(dǎo)致實(shí)際開支遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出預(yù)算。民辦高職院校的科研經(jīng)費(fèi)大多以學(xué)校自籌為主。學(xué)校資助的經(jīng)費(fèi)大部分是由董事長(zhǎng)出資，目的是鼓勵(lì)教師做科研為學(xué)校獲得榮譽(yù)，提高自己的教學(xué)科研水平并能帶動(dòng)招生。若項(xiàng)目不能完成，投入未出成果，勢(shì)必會(huì)影響其投入的積極性；又若完成的科研成果不能轉(zhuǎn)換為效益，投入無回報(bào)，可能會(huì)逐漸取消經(jīng)費(fèi)投入。

（三）人員不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)

由于民辦高職院校教師流動(dòng)頻繁，項(xiàng)目組成員不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)尤為突出，為了不使項(xiàng)目流產(chǎn)，學(xué)校只好同意更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，有時(shí)甚至更換2-3次負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目組的團(tuán)隊(duì)一般都是臨時(shí)組建研究團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目組成員由不同年齡、學(xué)歷、職稱或是不同單位的人員構(gòu)成。成員里加入高級(jí)職稱人員目的是為了讓團(tuán)隊(duì)實(shí)力更強(qiáng)，更容易獲得立項(xiàng)，而事實(shí)上一些高級(jí)職稱成員并不參與研究，甚至不知道自己何時(shí)成了項(xiàng)目組的成員，被參與的情況屢見不鮮。團(tuán)隊(duì)里的其他成員很多也是掛名、擺設(shè)而已，真正開展研究的只有負(fù)責(zé)人自己一人而已。

（四）失去自身優(yōu)勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)

目前民辦高職院校的科研成果大都是發(fā)表的論文或出版的教材，而真正具有職業(yè)教育特色、能為區(qū)域經(jīng)濟(jì)服務(wù)的技術(shù)成果很少?？蒲兄饕薪逃茖W(xué)研究和應(yīng)用技術(shù)研究，但目前民辦高職院校更多的是偏重于教育科學(xué)研究，集中在教育規(guī)律、教學(xué)規(guī)律、教師隊(duì)伍建設(shè)規(guī)律等方面，這類項(xiàng)目申請(qǐng)成功幾率高，研究周期短，便于操作，易于結(jié)題，成果多為論文、研究報(bào)告、教材等。而應(yīng)用技術(shù)研究科研人員需投入大量的精力和時(shí)間，耗費(fèi)更多資金，不斷開展實(shí)驗(yàn)研究，結(jié)果還是未知，這就造成了老師申請(qǐng)項(xiàng)目偏重教育科學(xué)研究、輕應(yīng)用技術(shù)研究的局面。高職院校以培養(yǎng)社會(huì)應(yīng)用型人才為己任，一味地偏重教育科學(xué)研究，輕應(yīng)用技術(shù)研究，在理論深度上比不上普通高等院校，在技術(shù)應(yīng)用研究上又失去了自己優(yōu)勢(shì)，勢(shì)必造成自身辦學(xué)優(yōu)勢(shì)地位逐漸失去。

二、民辦高職院?？蒲许?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及對(duì)策

從理論上來講，科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以通過管理來降低而不能完全消除。根據(jù)前面所分析主要風(fēng)險(xiǎn)，提出減少科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策：

（一）主觀因素風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

1.應(yīng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)項(xiàng)目的不良動(dòng)機(jī)策略

科研管理部門建立不良記錄檔案，對(duì)無故拖延或未結(jié)題的校級(jí)項(xiàng)目，不能申請(qǐng)新的項(xiàng)目或更高一級(jí)的項(xiàng)目；承擔(dān)省級(jí)項(xiàng)目還未結(jié)題的不允許申請(qǐng)新的項(xiàng)目，對(duì)于項(xiàng)目因?yàn)橹饔^因素失敗被追回或撤銷的，3年內(nèi)不允許申請(qǐng)課題。職稱評(píng)審審核時(shí)，應(yīng)以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)并無故意拖延結(jié)題的科研項(xiàng)目作為考核標(biāo)準(zhǔn)，而不能只是單純地以獲得項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量多少作為考核標(biāo)準(zhǔn)。

2.負(fù)責(zé)人是否具備相關(guān)的技術(shù)，對(duì)能否完成項(xiàng)目具有決定性的作用，在評(píng)審項(xiàng)目可行性的同時(shí)，也要評(píng)估負(fù)責(zé)人及成員組承擔(dān)項(xiàng)目的能力，包括學(xué)歷、專業(yè)、研究領(lǐng)域、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、做過的研究、已取得的成果等；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)頭羊、靈魂人物，是否具有一定的管理能力也是非常重要的。

3.管理部門加強(qiáng)過程管理，提高完成質(zhì)量

項(xiàng)目立項(xiàng)之初，學(xué)校與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可簽訂協(xié)議，負(fù)責(zé)人需承諾按照協(xié)議在規(guī)定時(shí)間里完成預(yù)期目標(biāo)，才準(zhǔn)予立項(xiàng)，協(xié)議具有一定的約束力，起到督促作用。在項(xiàng)目的過程管理中可以采取定期督查、定期報(bào)告制度，定期或不定期地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，監(jiān)督項(xiàng)目是否按協(xié)議書制定的進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)預(yù)算來執(zhí)行。項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，可采用答辯形式或同行專家評(píng)議的形式來進(jìn)行，對(duì)照預(yù)期目標(biāo)，結(jié)題成果是否達(dá)到預(yù)期，不僅數(shù)量上，質(zhì)量上更是要嚴(yán)格審核把關(guān)。

（二）經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

在制定項(xiàng)目預(yù)算時(shí)，可以考慮項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同參與預(yù)算的編制，根據(jù)項(xiàng)目研究工作的實(shí)際需要，結(jié)合項(xiàng)目的具體內(nèi)容，合理安排、細(xì)化經(jīng)費(fèi)預(yù)算。在項(xiàng)目實(shí)施階段，科研管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算，保證經(jīng)費(fèi)開支與預(yù)算相符合，監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行，在項(xiàng)目結(jié)題階段，要對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理，有利于保證項(xiàng)目的有序開展和實(shí)施，控制科研經(jīng)費(fèi)的支出范圍，進(jìn)一步優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)的支出結(jié)構(gòu)。為確保經(jīng)費(fèi)真正使用到項(xiàng)目研究上，管理部門和財(cái)務(wù)部門在經(jīng)費(fèi)使用上嚴(yán)格把關(guān)，經(jīng)費(fèi)按一定的比例分期下?lián)?，?xiàng)目獲得立項(xiàng)可啟動(dòng)第一期經(jīng)費(fèi)，通過中期檢查可以使用第二期經(jīng)費(fèi)，結(jié)題后可以報(bào)銷第三期經(jīng)費(fèi)，這樣就可以避免一次性下發(fā)經(jīng)費(fèi)而完不成課題，經(jīng)費(fèi)又被使用完的風(fēng)險(xiǎn)。上級(jí)單位如一次性下?lián)芙?jīng)費(fèi)，作為項(xiàng)目承擔(dān)單位也可以進(jìn)行分期使用管理。

（三）人員不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

鑒于民辦高職院校人員流動(dòng)性大，項(xiàng)目組成員更替頻繁，在項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)為了避免項(xiàng)目流產(chǎn)，鼓勵(lì)資助以科研團(tuán)隊(duì)作為申請(qǐng)人的科研項(xiàng)目。科研管理部門作為牽頭部門，整合學(xué)校的優(yōu)勢(shì)力量，建立創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培育力量，依靠團(tuán)隊(duì)力量去申請(qǐng)更高一級(jí)的科研項(xiàng)目。嚴(yán)格限制高級(jí)職稱人員參與項(xiàng)目的名額，無論是作為負(fù)責(zé)人還是參與人員都不得超過2項(xiàng)?？蒲许?xiàng)目不允許出現(xiàn)掛名，如掛名取消其作為項(xiàng)目主持人的資格。

（四）努力鞏固自身優(yōu)勢(shì)

學(xué)校應(yīng)高度重視科研項(xiàng)目管理工作，在研究領(lǐng)域方面積極引導(dǎo)，根據(jù)學(xué)校專業(yè)特點(diǎn)及科技優(yōu)勢(shì)，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)來引導(dǎo)開展科研工作，包括應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技成果推廣、生產(chǎn)技術(shù)的服務(wù)、科學(xué)技術(shù)咨詢等，為地方經(jīng)濟(jì)服務(wù)。作為科研管理部門努力營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，搜集并及時(shí)發(fā)布政府出臺(tái)的最新科研信息，理順各級(jí)部門發(fā)布科研項(xiàng)目的時(shí)間，為申報(bào)項(xiàng)目提前做好準(zhǔn)備，并給科研工作者提供必要的支持與幫助。制定相應(yīng)的科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，鼓勵(lì)科研工作者，可以無后顧之憂地開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究工作。

［1］鄒超，朱光偉，姜澄宇.重大科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討［J］.西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2007（4）.

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［4］黃瑾.科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)價(jià)研究［J］.武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2008（8）.

［5］張敏.高職院校科研項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策［J］.廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（1）.

［6］柴世紅.科研項(xiàng)目管理常見風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施［J］.中國(guó)科技縱橫，2013（5）.

G178.5

A

1673-0046（2016）8-0169-02

2015年度廣州科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院研究課題“民辦高職院?？蒲许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究”（編號(hào)：2015JG04）成果之一