是自引證率，還是自被引率？
——對(duì)加菲爾德的期刊自引率論斷的考證

■金鐵成

河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)蓮花街100號(hào) 450001

研究人員常用引文分析法來(lái)對(duì)學(xué)術(shù)期刊的載文及其被引情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，旨在評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量、提示學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)、發(fā)現(xiàn)期刊的核心作者等。期刊自引分析是引文分析的重要組成部分，其定量指標(biāo)之一是期刊自引率。Eugene Garfield［1］在1975 年的《期刊引證報(bào)告》（JCR）的前言中闡述：期刊的自引率（self-citation rate）有兩個(gè)，一個(gè)是自引證率（self-citing rate），即自引引文在全部參考文獻(xiàn)中的比例，另一個(gè)是自被引率（self-cited rate），即自引引文在全部被引頻次中的比例。文獻(xiàn)［1］中的相關(guān)英文原文如下：

Self-citations expressed as a percentage of all citations.There are two self-citation rates，the selfciting and self-cited rates.The self-citing rate relates a journal's self-citation to its total references.The selfcited rate relates a journal's self-citations to the number of times it is cited by all journals including itself.For example journal X made reference to 10 000 items，including 2 000 items it itself had published.Its selfciting rate is2/10 or20%.On the other hand，journal X was cited 15 000 times in the references of all journals，including its own.Its self-cited rate is 2/15 or 13.3%.

通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)期刊的自引證率與自被引率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，可以幫助編輯人員全方位地了解期刊的學(xué)科性質(zhì)、專業(yè)方向、選材范圍和交流程度。一般來(lái)說(shuō)，如果某期刊的自引證率較高，而自被引率較低，則說(shuō)明該期刊的學(xué)術(shù)地位較高，選材范圍穩(wěn)定，常被其他刊物所引用，學(xué)術(shù)交流充分［2］。因此，經(jīng)常有圖書(shū)情報(bào)人員和編輯人員對(duì)學(xué)術(shù)期刊（如《中國(guó)科技期刊研究》［3］和《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》［4］）的自引情況進(jìn)行分析，以便學(xué)術(shù)期刊適時(shí)調(diào)整編輯出版策略，提高其自身學(xué)術(shù)影響力。

然而，國(guó)內(nèi)研究人員在進(jìn)行期刊自引率研究時(shí)，不管是研究期刊的自引證率，還是研究期刊的自被引率，都是引用美國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)專家加菲爾德的期刊自引率論斷——專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右，以此作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)比較自己的研究結(jié)果。這種現(xiàn)象顯然是不正常的，據(jù)此得出的研究結(jié)論不一定可靠。因?yàn)榧臃茽柕滤傅淖砸手荒苁莾煞N自引率中的一種，要么是自引證率，要么是自被引率。但是，經(jīng)中國(guó)知網(wǎng)檢索，筆者發(fā)現(xiàn)這種不正常的現(xiàn)象沒(méi)有引起國(guó)內(nèi)研究人員的關(guān)注，國(guó)內(nèi)未見(jiàn)相關(guān)研究論文。鑒于此，筆者擬對(duì)國(guó)內(nèi)這一引用混亂現(xiàn)象進(jìn)行全面梳理，并初步考證這一論斷的最初來(lái)源，旨在嚴(yán)格區(qū)分期刊的自引證率與自被引率，消除這種引用混亂局面，以便研究人員得出正確結(jié)論，為期刊的決策發(fā)展提供正確的參考。

1 引用混亂現(xiàn)象

登錄中國(guó)知網(wǎng)，進(jìn)入中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行高級(jí)檢索，選擇全文為檢索入口，以“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”為檢索詞，以“模糊”模式進(jìn)行檢索。將檢索到的所有論文全部下載，然后打開(kāi)仔細(xì)閱讀，保留文中同時(shí)含有“加菲爾德”或者“Garfield”的論文，剔除不符合條件的論文。對(duì)符合條件的論文根據(jù)其研究的內(nèi)容，確定文中自引率是指自引證率還是指自被引率，并對(duì)每篇論文引用加菲爾德期刊自引率論斷的情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，看是否給出參考文獻(xiàn)，并對(duì)給出的參考文獻(xiàn)進(jìn)行原文核實(shí)，判斷其引證是否正確。

經(jīng)檢索，截至2015年底，共有70篇論文引用了加菲爾德的期刊自引率論斷——專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右。時(shí)間跨度為1996—2014年，最早的一篇論文《〈中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)〉自引分析》發(fā)表在1996年《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》上［4］。這70篇論文共涉及期刊60種，具體為《中國(guó)科技期刊研究》6篇、《中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志》3篇、《編輯學(xué)報(bào)》《中華眼科雜志》《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》各2篇，《圖書(shū)情報(bào)工作》等55種期刊各1篇。

70篇論文中，有31篇論文沒(méi)有給出這一論斷的出處，把這一論斷當(dāng)作了人們普遍認(rèn)可的常識(shí)；有12篇論文盡管給出了出處，但是經(jīng)筆者仔細(xì)核對(duì)引文，發(fā)現(xiàn)均為錯(cuò)誤的出處；其余27篇論文有出處，但均為這70篇論文中的某篇論文。

在這70篇論文中，有37.1%（26篇）的論文作者認(rèn)為加菲爾德所說(shuō)的自引率就是期刊的自引證率，其余62.9%（44篇）的論文作者則認(rèn)為加菲爾德所說(shuō)的自引率就是期刊的自被引率。更為混亂的是，同一作者在這篇論文中認(rèn)為加菲爾德所說(shuō)的自引率是自引證率［5］，在那篇論文中卻認(rèn)為是自被引率［6］；同一期刊在這篇論文中認(rèn)為加菲爾德所說(shuō)的自引率是自引證率［7］，在那篇論文中卻認(rèn)為是自被引率［8］。

2 文獻(xiàn)考證歷程

2.1 用追溯法考證

在這70篇論文中，只有2篇論文給出了加菲爾德的期刊自引率論斷的英文出處，其余論文有的是沒(méi)有給出出處，有的是給出了錯(cuò)誤的中文出處，有的是轉(zhuǎn)引中文文獻(xiàn)。由于自引率是舶來(lái)品，要找到原始文獻(xiàn)必須查找英文文獻(xiàn)，令人遺憾的是，僅有的2篇論文給出的同一英文文獻(xiàn)［9］是無(wú)效的，根本沒(méi)有自引率的相關(guān)信息。文獻(xiàn)［4］是筆者檢索到的國(guó)內(nèi)引用加菲爾德的期刊自引率論斷最早的論文，但是文獻(xiàn)［4］沒(méi)有給出文獻(xiàn)出處，且引用的15篇文獻(xiàn)均為中文。因此，根據(jù)這70篇論文提供的信息無(wú)法尋找到原始英文文獻(xiàn)。

2.2 向作者專家請(qǐng)教

為了尋找到原始英文文獻(xiàn)，筆者曾經(jīng)向這70篇論文的部分作者發(fā)過(guò)文獻(xiàn)考證求助信，但多數(shù)都是石沉大海，回信的僅有兩三位，但都遺憾地表示找不到原始文獻(xiàn)。文獻(xiàn)［4］是筆者檢索后發(fā)現(xiàn)的國(guó)內(nèi)最早引用此論斷的論文，論文作者已退休，經(jīng)多方聯(lián)系，仍然沒(méi)有取得聯(lián)系。

筆者曾請(qǐng)教過(guò)情報(bào)學(xué)專業(yè)的鐘鎮(zhèn)博士、科技期刊編輯界的專家劉雪立編審，盡管他們沒(méi)有給出原始文獻(xiàn)，但都熱情地給予了回復(fù)，提出了好的建議。在他們的建議下，筆者查閱了加菲爾德的中譯本專著——《引文索引法的理論及應(yīng)用》［10］，閱讀了湯森路透2002年的期刊自引報(bào)告［11］，但均沒(méi)有找到與論斷的意思完全相同的內(nèi)容。筆者和中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)研究中心的張艷老師都曾嘗試過(guò)直接給加菲爾德寫信求助，截至投稿，均未收到回信。

2.3 求助于情報(bào)部門

筆者曾向本單位的圖書(shū)館、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心（國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館）、湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技中國(guó)辦公室發(fā)過(guò)文獻(xiàn)求助信，他們均表示只根據(jù)“1979年E·加菲爾德曾指出，專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”這句話來(lái)查找原始文獻(xiàn)，難度太大，無(wú)法進(jìn)行。

2.4 用互聯(lián)網(wǎng)來(lái)搜索

在通過(guò)其他途徑查找原始文獻(xiàn)的同時(shí)，筆者一直用谷歌學(xué)術(shù)搜索反復(fù)查找，仔細(xì)識(shí)別查找的有關(guān)英文文獻(xiàn)。同時(shí)，經(jīng)常到加菲爾德的個(gè)人圖書(shū)館（http：//www.garfield.library.upenn.edu/）上查閱相關(guān)文獻(xiàn)，這樣的文獻(xiàn)查找已經(jīng)持續(xù)了兩年多。

3 文獻(xiàn)考證結(jié)果

3.1 直接法考證結(jié)果

通過(guò)谷歌學(xué)術(shù)搜索反復(fù)查找，筆者找到了1975年的《期刊引證報(bào)告》［1］，加菲爾德在這個(gè)報(bào)告的前言中有這樣一段話，為了避免翻譯差錯(cuò)，將原文摘錄如下：

Self-citation of journals occurs when an article in journal X cites another article previously or simultaneously published in journal X.Self-citations are contained in about 20%of a journal's references.

這是筆者找到的與加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”這句話最接近的英文語(yǔ)句，從這句話似乎可以推斷出，這里的自引率是指自引證率，因?yàn)樵溆玫氖莚eferences，而不是citations。

但是，事情往往不是想象的這么簡(jiǎn)單，加菲爾德并沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分references和citations。筆者從加菲爾德的個(gè)人圖書(shū)館中找到了1974年的一篇文章［12］，相關(guān)內(nèi)容的原文如下：

At lS1?we’re trying to find outwhat self-citation means in the case of journals.Consider the journal Nature.In the last quarter of 1969 Nature was cited 15，310 times.Of those citations， 888 were selfcitations.Its self-cited rate is therefore 888/15，310 or 5.8%.

In contrast，in the references of articles published by Nature in the same period， there were 6，777 citations.Its self-citing rate therefore is 888/6，777 or 13.1%.

從文獻(xiàn)［12］可以看出，加菲爾德用的是6 777 citations，而不是6 777 references。如果按他本人在文獻(xiàn)［1］中自引證率的定義，這里是應(yīng)該用references的。由此可見(jiàn)，加菲爾德本人沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分 citations和 references。

不僅加菲爾德本人沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分citations和references，而且后來(lái)的湯森路透公司也是這樣。這一點(diǎn)可以從文獻(xiàn)［11］中的相關(guān)敘述得到印證。文獻(xiàn)［11］中有這樣一句話：

The 1，060 journals with self-citation rates above 20%（meaning more than one in five references is a journal self-citation） are defined as having“high selfcitation rates”for the purposes of this study.

文獻(xiàn)［11］是湯森路透2002年的期刊自引報(bào)告，討論的是學(xué)術(shù)期刊的自被引率。如果按加菲爾德在文獻(xiàn)［1］中自被引率的定義，文獻(xiàn)［11］中不應(yīng)該用five references，而應(yīng)該用five citations。

綜上所述，由于citations和references的使用沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分，因此，“Self-citations are contained in about20%of a journal's references.”這句話所指的期刊自引率既可以理解為自引證率，也可以理解為自被引率，但只能是其中的一種。

3.2 間接法考證結(jié)果

由于直接考證得不到唯一結(jié)果，只能借助其他措施間接加以考證。從湯森路透公布的2002年的期刊自引報(bào)告［11］來(lái)看，他們對(duì)高質(zhì)量的科技期刊的自被引率定了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就是期刊的自被引率≤20%。具體內(nèi)容的英文原文如下：

Journal self-citation is a known aspect of referencing practice.Nearly every journal in the JCRScience Edition in 2002 contains at least some reference to its own，previous literature.Examining the entire population of journals in the JCR-Science Edition，we can establish a criterion for an expected level of journal self-citation.Here we determine that a self-citation rate of 20%or less is characteristic of the majority of the high-quality science journals selected for coverage in Thomson Reuters products.

加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”與湯森路透的“大多數(shù)高質(zhì)量的科技期刊的自被引率≤20%”的標(biāo)準(zhǔn)不是孤立的，是一脈相承的。因?yàn)榧臃茽柕虏粌H是SCI和ISI的創(chuàng)始人，而且是湯森路透科技集團(tuán)終身名譽(yù)董事長(zhǎng)。由此可以間接判斷，“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”中的自引率是指期刊的自被引率。

綜合以上兩點(diǎn)，筆者認(rèn)為，加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”中的自引率初步確定為自被引率。

4 結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)考證，筆者認(rèn)為加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”中的自引率為自被引率。本文旨在拋磚引玉，以引起圖書(shū)情報(bào)人員與期刊編輯同仁對(duì)加菲爾德期刊自引率論斷的廣泛關(guān)注，讓更多的研究人員參與進(jìn)來(lái)，開(kāi)展學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，集思廣益，徹底弄清楚，最終達(dá)成共識(shí)，早日結(jié)束國(guó)內(nèi)期刊自引分析中引用混亂的局面。

［1］Garfield E.Journal citation reports［R/OL］.［2016-01-03］.http：//citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download？ doi=10.1.1.294.7109&rep=rep1&type=pdf.

［2］邱均平.信息計(jì)量學(xué)［M］.武漢：武漢大學(xué)出版社，2007：385.

［3］楊彩霞.《中國(guó)科技期刊研究》1998～2007年論文被引分析［J］.中國(guó)科技期刊研究，2009，20（1）：77-81.

［4］韓秀蘭，陳秀娥.《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》自引分析［J］.中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，1996（6）：69-74.

［5］楊華.中華男科學(xué)雜志被引分析研究［J］.中華男科學(xué)雜志，2005，11（1）：70-75.

［6］楊華.《中國(guó)藥物依賴性雜志》被引分析研究［J］.中國(guó)藥物依賴性雜志，2005，14（6）：461-465.

［7］李賀瓊，邵曉明，楊玉英，等.2006—2010年我國(guó)48種外科類期刊自引率及其與影響因子和總被引頻次的關(guān)系［J］.中國(guó)科技期刊研究，2013，24（5）：876-884.

［8］郭建順，張學(xué)東，李文紅，等.我國(guó)科技期刊的高自引率及其不合理自引的甄別［J］.中國(guó)科技期刊研究，2010，21（4）：455-458.

［9］Garfield E， Cawkell A E.Citation analysis studies［J］.Science，1975， 189（4200）： 397.

［10］尤金·加菲爾德著，侯漢清等譯.引文索引法的理論及應(yīng)用［M］.北京：北京圖書(shū)館出版社，2004.

［11］McVeigh M E.Journal self-citation in the journal citation reports：science edition （2002）［R/OL］.［2016-01-03］.http：//wokinfo.com/essays/journal-self-citation-jcr/.

［12］Garfield E.Journal citation studies.XVII.Journal self-citation rates—there’ s difference［ J/OL］.Current Contents， 1974（52）：5-7［2016-03-19］.http：//www.garfield.library.upenn.edu/essays/v2p192y1974-76.pdf.