關(guān)于制訂“合著論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”的探討

■朱大明

《防護(hù)工程》編輯部，總參工程兵科研三所，河南洛陽(yáng)龍門西山路3號(hào) 471023

作者署名是論文作品的重要組成部分，其正式表明了署名作者對(duì)論文的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)得到認(rèn)可而擁有著作權(quán)，并對(duì)作品內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。合作研究與合著發(fā)表是現(xiàn)代科學(xué)研究和論文發(fā)表的基本特征，但由于科研績(jī)效考核及學(xué)術(shù)晉升等某些功利因素的影響，隨著合作研究及合著論文的日趨增多，濫用署名權(quán)的各種署名違規(guī)行為和失范現(xiàn)象也較普遍地存在［1-5］。尤其值得注意的是，捏造、篡改和剽竊等許多學(xué)術(shù)不端行為，常常與署名權(quán)的誤用是聯(lián)系在一起的［6］。

我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者”“如無(wú)相反證明，在作品上署名的公民、法人或其他組織為作者”“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作者共同享有”。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB7713—87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》規(guī)定［7］：學(xué)術(shù)論文署名的作者“只限于那些對(duì)于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)，以及參加撰寫論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次”。但這些法律或規(guī)范條文只是闡明了作品署名的原則性規(guī)定，對(duì)論文署名的動(dòng)機(jī)、行為尚缺乏具體的規(guī)范性約束和監(jiān)督機(jī)制。論文署名規(guī)范與否是整個(gè)學(xué)術(shù)環(huán)境健康與否的重要標(biāo)志；為遏制學(xué)術(shù)作品署名中存在的各種違規(guī)行為，有效解決對(duì)署名權(quán)的濫用、對(duì)他人署名權(quán)的侵犯、對(duì)署名排序的爭(zhēng)議及其對(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效考評(píng)帶來(lái)的一系列問(wèn)題，在引導(dǎo)作者加強(qiáng)學(xué)術(shù)自律的同時(shí)，采取具體的制度措施以更好地規(guī)范作者署名十分必要。正如文獻(xiàn)［8］指出的：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)實(shí)施作者貢獻(xiàn)聲明制度，即要求所有作者逐一準(zhǔn)確說(shuō)明自己在觀點(diǎn)提出、研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)調(diào)研收集、實(shí)驗(yàn)操作、數(shù)據(jù)處理、論文修改審查等方面的具體責(zé)任，排除那些無(wú)法說(shuō)明或不敢說(shuō)明承擔(dān)了什么具體責(zé)任的“作者”，也保證那些在論文重要工作環(huán)節(jié)上做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者權(quán)益。

近十多年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊編輯出版界對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明政策與實(shí)踐作了多方面、多視角的深入研究［1-4，9-11］，一 些 期 刊 如 國(guó) 際 著 名 期 刊 Nature、Lancet、PNAS、JAMA，以及我國(guó)的《現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)》《圖書情報(bào)工作》《中國(guó)科技期刊研究》等期刊已率先付諸實(shí)踐。但目前，學(xué)術(shù)期刊合著論文作者貢獻(xiàn)聲明及責(zé)任標(biāo)示這一做法遠(yuǎn)未得到推廣采用。筆者認(rèn)為，其原因除了思想認(rèn)識(shí)、學(xué)術(shù)道德等因素，主要是學(xué)術(shù)出版界缺乏統(tǒng)一的權(quán)威的“期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”及其相應(yīng)的規(guī)范制約機(jī)制。為此本文針對(duì)現(xiàn)行合著論文作者署名基本方式及其存在的問(wèn)題，基于相關(guān)文獻(xiàn)簡(jiǎn)要論述期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)范化的若干關(guān)鍵措施，進(jìn)而提出制訂“論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”的有關(guān)建議和構(gòu)想。

1 合著論文作者署名方式及存在的問(wèn)題

（1）按照貢獻(xiàn)大小順序排名。即對(duì)符合作者署名資格或條件者，在區(qū)分各作者對(duì)論文貢獻(xiàn)大小的前提下充分溝通、協(xié)商達(dá)成同意，按其貢獻(xiàn)大小進(jìn)行名次排序。如果有多人貢獻(xiàn)相同，可根據(jù)期刊的相關(guān)規(guī)定采用變通的表達(dá)方式在這些作者姓名旁使用特定符號(hào)標(biāo)識(shí)，并說(shuō)明這些作者對(duì)研究工作的貢獻(xiàn)是相同的［12］。通常合著論文應(yīng)確定并標(biāo)明一名通信作者（Corresponding author）。通信作者是統(tǒng)籌處理投稿和承擔(dān)答復(fù)審稿意見(jiàn)等工作的主導(dǎo)者，并且能為論著內(nèi)容全面負(fù)責(zé)，一般是論文所涉及研究工作的負(fù)責(zé)人；如未注明通信作者，則視排名第一作者為通信作者。確有必要，還可以有共同（并列）第一作者（Joint first authors）并加以注明，以說(shuō)明其對(duì)論著的貢獻(xiàn)是同等的。按照作者貢獻(xiàn)大小順序排名，是目前合著論文最普遍的署名方式，但因未公示作者具體貢獻(xiàn)和責(zé)任而難以分清各作者的具體貢獻(xiàn)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，易導(dǎo)致各種署名違規(guī)現(xiàn)象的滋生。

（2）“三夾板模式”排名。即在按照對(duì)論著貢獻(xiàn)大小排名的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)研究工作（尤其是實(shí)驗(yàn)工作等）實(shí)際操作者的第一位次與提出選題、方案或思路者最后位次的貢獻(xiàn)。此種方式能較好地處理實(shí)際或具體研究工作貢獻(xiàn)最大者與課題負(fù)責(zé)人、導(dǎo)師之間在署名排序上的矛盾，也能很好地體現(xiàn)導(dǎo)師在排序問(wèn)題上的特殊地位［3］，但也存在作者具體貢獻(xiàn)難以明確或區(qū)分的問(wèn)題。

（3）在按照作者貢獻(xiàn)大小排名的同時(shí)標(biāo)示作者貢獻(xiàn)聲明（Author Contribution Statement簡(jiǎn)稱ACS）。

此種形式在界定作者貢獻(xiàn)和責(zé)任方面具有無(wú)可替代的作用，是規(guī)范期刊論文署名的重大進(jìn)步。但在作者績(jī)效考核和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)，由于以作者排序標(biāo)志作者貢獻(xiàn)的觀念根深蒂固，往往仍以作者排名為準(zhǔn)，尤其是在科研績(jī)效考評(píng)表的論著部分專設(shè)“作者排序”一欄，僅要求作者填寫作者排名序號(hào)，評(píng)審者無(wú)法或未能根據(jù)作者貢獻(xiàn)聲明所注明的具體貢獻(xiàn)要素，準(zhǔn)確、具體地考核作者貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)水平，作者貢獻(xiàn)聲明的效力未能真正地充分體現(xiàn)。

（4）以作者姓名字母排序。即合著者署名不區(qū)分作者貢獻(xiàn)大小，以各位合著者姓名字母排序并標(biāo)明通信作者。如，歐洲某些學(xué)術(shù)期刊即按作者姓名字序排列署名［12］。當(dāng)某項(xiàng)課題一部分人員的貢獻(xiàn)大致相當(dāng)而難以明確區(qū)分時(shí)，采用按作者姓名字序排名也是權(quán)宜之計(jì)。然而，這樣雖然避免了作者排序之爭(zhēng)或作者貢獻(xiàn)界定的困難，但各作者的貢獻(xiàn)和責(zé)任無(wú)法體現(xiàn)，更不能起到對(duì)做出主要貢獻(xiàn)者的激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)作用。此外，在論著作為被引參考文獻(xiàn)著錄時(shí)，因只著錄、顯示了按姓名字序排列的前3名作者，而其他貢獻(xiàn)更大者可能因姓名字序排在后面被省略，這樣就可能使信息接收者對(duì)各合著者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和聲譽(yù)產(chǎn)生誤解，其合理性和公平性在學(xué)術(shù)界難以廣泛認(rèn)同。

2 作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)范化的關(guān)鍵措施

針對(duì)目前合著論文作者署名方式存在的問(wèn)題以及作者貢獻(xiàn)聲明體制未能有效推廣的現(xiàn)實(shí)，筆者認(rèn)為有必要從以下幾個(gè)方面促進(jìn)作者貢獻(xiàn)聲明與署名的規(guī)范化，以便為研究制訂統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的“期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”提供依據(jù)和前提。

2.1 明確論文作者署名資格和貢獻(xiàn)要素

作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)范化的關(guān)鍵是明確作者署名資格標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)作者貢獻(xiàn)類型、層次及其要素進(jìn)行分析、歸納和梳理。早在1985年國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（ICMJE）就頒布了論文作者署名資格的 3 條標(biāo)準(zhǔn)［13-14］，后來(lái)修訂為 4 條標(biāo)準(zhǔn)［15］：（1）對(duì)論文的構(gòu)思、設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)搜集、分析和解釋有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；（2）撰寫論文或參與論文重要內(nèi)容的修改；（3）論文最終版本的確定；（4）同意負(fù)責(zé)所有方面的工作，以確保相關(guān)問(wèn)題的正確性和完整性都能得到適當(dāng)?shù)恼{(diào)查和解決。國(guó)外許多學(xué)術(shù)出版社尤其是醫(yī)學(xué)期刊如 Nature、PNAS、Lancet、NJPPP、Neurology、IJAA、JCO、HSR、JN、JAMA等，都參照ICMJE標(biāo)準(zhǔn)確立了各自的合著論文作者署名的資格標(biāo)準(zhǔn)［11］。 如《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》（JAMA）有關(guān)作者貢獻(xiàn)和責(zé)任的內(nèi)容為包括3個(gè)方面［16］：（1）構(gòu)想與設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)的獲取，數(shù)據(jù)的分析與解釋；（2）論文的起草，對(duì)論文中重要學(xué)術(shù)內(nèi)容的評(píng)判與修改；（3）統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，獲得基金資助，行政、技術(shù)或材料支持，監(jiān)督與管理等。目前，作者貢獻(xiàn)聲明尚缺乏公認(rèn)的通用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，一些實(shí)行作者貢獻(xiàn)聲明的期刊有關(guān)作者貢獻(xiàn)聲明的政策和標(biāo)準(zhǔn)各異。在深入、廣泛調(diào)研國(guó)內(nèi)外期刊的作者署名資格標(biāo)準(zhǔn)和貢獻(xiàn)聲明的實(shí)際做法的基礎(chǔ)上，應(yīng)對(duì)其作者資格標(biāo)準(zhǔn)和貢獻(xiàn)要素進(jìn)行梳理、歸納，以便為統(tǒng)一的“作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”的制訂提供實(shí)證依據(jù)。文獻(xiàn)［2］提出署名貢獻(xiàn)的基本衡量標(biāo)準(zhǔn)分為學(xué)術(shù)創(chuàng)新程度以及投入勞動(dòng)量2個(gè)方面，并進(jìn)行了二者的權(quán)重比較，指出在評(píng)價(jià)作者貢獻(xiàn)大小時(shí)應(yīng)主要依靠其在學(xué)術(shù)上是否有創(chuàng)新來(lái)確定。文獻(xiàn)［11］在系統(tǒng)梳理國(guó)外10種期刊ACS政策內(nèi)容及作者貢獻(xiàn)要素的基礎(chǔ)上，首次構(gòu)建了“ACS要素的三維層次框架圖”，概括了相關(guān)文獻(xiàn)有關(guān)作者貢獻(xiàn)聲明的內(nèi)容，是迄今對(duì)作者貢獻(xiàn)要素最全面系統(tǒng)的研究?！癆CS要素的三維層次框架圖”包括21種貢獻(xiàn)要素，即：構(gòu)思與設(shè)計(jì)；研究方案設(shè)計(jì)；可行性分析；研究框架分設(shè)計(jì)；資料調(diào)研與整理；研究命題提出；研究對(duì)象確定；數(shù)據(jù)搜集；數(shù)據(jù)整理；內(nèi)容分析與解釋；數(shù)據(jù)保存；進(jìn)行實(shí)驗(yàn)；提供材料、樣品、案例、工具等；提供模型、算法、代碼等；成果展現(xiàn)；論文修訂、繪制圖譜；提供制導(dǎo)、監(jiān)督、建議；尋求資助；與編輯部溝通；簽署版權(quán)協(xié)議。其整體分為構(gòu)思與設(shè)計(jì)、內(nèi)容分析與解釋和成果展現(xiàn)3個(gè)視角，以及作者貢獻(xiàn)的核心層、中間層與輔助層3個(gè)層次。對(duì)此，筆者認(rèn)為，應(yīng)進(jìn)一步對(duì)此貢獻(xiàn)要素表達(dá)的語(yǔ)法、語(yǔ)義和語(yǔ)用作進(jìn)一步推敲，使之能夠更加全面、簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、規(guī)范地表達(dá)作者貢獻(xiàn)的各個(gè)方面和內(nèi)容。

2.2 合理量化作者貢獻(xiàn)要素的對(duì)比權(quán)重

在確立貢獻(xiàn)要素并使之內(nèi)涵明確、表達(dá)規(guī)范的前提下，應(yīng)對(duì)各要素貢獻(xiàn)大小進(jìn)行對(duì)比衡量，以較精準(zhǔn)地確定其相對(duì)權(quán)重。筆者認(rèn)為，基于論文創(chuàng)新性是論文價(jià)值的核心這一基本原理，作者貢獻(xiàn)應(yīng)首先區(qū)分其創(chuàng)新工作類型、程度和責(zé)任，如：首次發(fā)現(xiàn)某重要科學(xué)現(xiàn)象要比之后的理論解釋貢獻(xiàn)大；實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)或解決實(shí)驗(yàn)技術(shù)關(guān)鍵難題要比實(shí)驗(yàn)操作貢獻(xiàn)大。新概念、新理論或科學(xué)猜想的首次提出，要比實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證或數(shù)值模擬計(jì)算貢獻(xiàn)大，而實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證要比數(shù)值模擬計(jì)算貢獻(xiàn)大。課題、思路、總體方案的提出要比技術(shù)設(shè)計(jì)和試驗(yàn)測(cè)試貢獻(xiàn)大。課題創(chuàng)意策劃或概念設(shè)計(jì)、論證要比一般方案設(shè)計(jì)貢獻(xiàn)大，總體方案設(shè)計(jì)一般要比技術(shù)設(shè)計(jì)貢獻(xiàn)大?？傮w負(fù)責(zé)要比子課題承擔(dān)者貢獻(xiàn)大；項(xiàng)目提出及總體方案制定和論證要比其中各專業(yè)研究方案提出貢獻(xiàn)大；承擔(dān)主體工作要比輔助研究貢獻(xiàn)大；子課題負(fù)責(zé)人要比其參與者貢獻(xiàn)大；實(shí)質(zhì)性工作要比顧問(wèn)、指導(dǎo)性、建議性或?qū)徯Ｐ抻喌呢暙I(xiàn)大。實(shí)驗(yàn)方案構(gòu)思、設(shè)計(jì)者要比實(shí)驗(yàn)操作貢獻(xiàn)大，提出實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析的主要觀點(diǎn)和見(jiàn)解，要比實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)資料整理和報(bào)告執(zhí)筆貢獻(xiàn)大；同是承擔(dān)課題文獻(xiàn)分析綜述工作，確定文獻(xiàn)檢索的主題、范圍并在文獻(xiàn)分析中提出對(duì)論文研究思路有重要見(jiàn)解者，要比文獻(xiàn)檢索、搜集、整理者貢獻(xiàn)大。作者排序的依據(jù)是作者的貢獻(xiàn)大小，而貢獻(xiàn)大小需要采用定性與定量相結(jié)合、理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合的方法，量化作者貢獻(xiàn)各要素的權(quán)重（或計(jì)分），需要在大量統(tǒng)計(jì)實(shí)證研究和問(wèn)卷調(diào)查研究的基礎(chǔ)上制定標(biāo)準(zhǔn)的作者貢獻(xiàn)計(jì)算模型、方法和規(guī)則，如，選取已實(shí)施作者貢獻(xiàn)聲明的國(guó)內(nèi)外典型學(xué)術(shù)期刊，對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明與作者排序的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行大樣本量化統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)作者排序與作者貢獻(xiàn)要素的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并通過(guò)向多學(xué)科專業(yè)的作者（學(xué)者）、編輯、審稿專家、科研管理者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和“專家打分”的方式，基于系統(tǒng)分析和計(jì)算，確定各視角、各層次作者貢獻(xiàn)要素所對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)權(quán)重，并對(duì)各貢獻(xiàn)要素對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)度排序，為合理、準(zhǔn)確的作者署名排序提供依據(jù)。

2.3 建立規(guī)范作者署名的約束監(jiān)督機(jī)制

為規(guī)范作者署名，必須建立相應(yīng)的約束、監(jiān)督機(jī)制和制度性措施，本文認(rèn)為其主要包括2個(gè)方面：其一是將作者貢獻(xiàn)與責(zé)任聲明作為作者與編輯部版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同的附件，并要求所有合著者一并親自簽署；其二是作者貢獻(xiàn)與責(zé)任聲明隨論文發(fā)表在期刊上公示于眾。作者貢獻(xiàn)聲明應(yīng)排列在論文顯要位置（當(dāng)作者貢獻(xiàn)聲明比較簡(jiǎn)短時(shí)可列在論文題名下作者姓名后），或者在論文首頁(yè)以腳注形式單獨(dú)列項(xiàng)，并注明作者所在單位及其地址、電子信箱，標(biāo)注作者簡(jiǎn)介（主要包括作者學(xué)位、職稱，主要從事的研究領(lǐng)域或方向等）；某些集體（團(tuán)體）署名（一般是研究機(jī)構(gòu)或課題組的名稱）的論文，應(yīng)在適當(dāng)位置（如篇首頁(yè)地腳）注明執(zhí)筆者、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名或課題組人員名單。這樣利于編輯、審稿人及讀者對(duì)照、監(jiān)督作者所在單位及其學(xué)位、職稱和主要研究方向與論文內(nèi)容是否相應(yīng)。此外，應(yīng)給出論文各位作者尤其是第一作者或通信作者的詳細(xì)通信地址，包括電子郵件信箱或電話號(hào)碼。為進(jìn)一步突出顯示作者貢獻(xiàn)聲明，可在文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)中增加對(duì)作者貢獻(xiàn)的描述字段［17］。編輯對(duì)合著論文署名作者的貢獻(xiàn)聲明應(yīng)作專項(xiàng)審查，可根據(jù)“作者貢獻(xiàn)聲明”，結(jié)合論文內(nèi)容鑒審和有關(guān)作者簡(jiǎn)介等背景資料，對(duì)作者署名真實(shí)性和規(guī)范性盡到“合理注意”的義務(wù)。對(duì)研究?jī)?nèi)容復(fù)雜、涉及交叉學(xué)科或多研究方法的論文，編輯部可就審稿意見(jiàn)涉及的相關(guān)稿件內(nèi)容與貢獻(xiàn)聲明對(duì)應(yīng)的作者直接溝通，這樣既便于學(xué)術(shù)交流，又可對(duì)作者署名真實(shí)性起到一定的監(jiān)督作用。

2.4 注重論文作者貢獻(xiàn)聲明在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用

論文作者署名與其學(xué)術(shù)績(jī)效考核及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)密切相關(guān)。作者貢獻(xiàn)是學(xué)術(shù)能力和水平的具體體現(xiàn)，而籠統(tǒng)的署名排序難以真實(shí)、具體反映作者貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)水平及其所做的工作和承擔(dān)的責(zé)任；因此，簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、規(guī)范的作者貢獻(xiàn)聲明能明確各作者的具體貢獻(xiàn)和責(zé)任，較單純的作者署名排序更加科學(xué)、合理；建議在科研績(jī)效考核、作者貢獻(xiàn)認(rèn)定、研究成果獎(jiǎng)勵(lì)以及學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)榮譽(yù)評(píng)選時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)以提交評(píng)價(jià)的代表性論文上標(biāo)注的作者貢獻(xiàn)聲明為準(zhǔn)，注重發(fā)揮論文作者貢獻(xiàn)聲明在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用，淡化單純的作者署名順序，以突出署名作者的具體貢獻(xiàn)、責(zé)任和能力，具體如：對(duì)獨(dú)立完成的論文應(yīng)注明“獨(dú)著”或“獨(dú)立完成”；對(duì)合著論文應(yīng)注明各作者貢獻(xiàn)，并注明“通信作者”。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)，根據(jù)作者貢獻(xiàn)聲明，由同行評(píng)審專家根據(jù)論文選題、具體內(nèi)容和學(xué)術(shù)質(zhì)量、影響力對(duì)論文作者學(xué)術(shù)水平和貢獻(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。只有在學(xué)術(shù)績(jī)效考核及作者學(xué)術(shù)能力和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)時(shí)確實(shí)體現(xiàn)作者貢獻(xiàn)聲明的作用才能真正推行作者貢獻(xiàn)聲明的政策，并使之進(jìn)一步規(guī)范化。當(dāng)在某些特定情況下確需對(duì)作者進(jìn)行量化考評(píng)、排序時(shí)，不能單純以籠統(tǒng)的作者署名排序計(jì)算分值，而應(yīng)按各署名作者標(biāo)注的貢獻(xiàn)聲明對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)要素權(quán)重計(jì)算其分值。因此，合著論文各作者應(yīng)實(shí)事求是地明確各自的貢獻(xiàn)要素（同時(shí)也表明其承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任），評(píng)審者則按要素權(quán)重及其加權(quán)和計(jì)算其貢獻(xiàn)度，以此作為排名的依據(jù)。具體可分兩種情況：

（1）對(duì)同一論著各位合著作者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)應(yīng)按各作者對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)要素及其權(quán)重計(jì)算貢獻(xiàn)度，以準(zhǔn)確量化評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和相應(yīng)的學(xué)術(shù)水平、能力和貢獻(xiàn)。

（2）對(duì)不同論著的作者之間進(jìn)行學(xué)術(shù)績(jī)效或能力、貢獻(xiàn)量化評(píng)比時(shí)，則應(yīng)同時(shí)評(píng)比論著質(zhì)量水平與作者的具體貢獻(xiàn)度，二者加以綜合。

考慮到目前論文作為被引參考文獻(xiàn)著錄、被引頻次統(tǒng)計(jì)以及基于引文分析的作者學(xué)術(shù)影響力（影響因子）計(jì)算時(shí)，尚需要論文作者有明確的署名排序（我國(guó)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則要求文后參考文獻(xiàn)著錄論文的前3位作者），建議作者署名排序按照基于貢獻(xiàn)要素加權(quán)和的方法排序；當(dāng)作者人數(shù)很多（大規(guī)模科研合作群體）時(shí)，可采取對(duì)前3位作者按作者貢獻(xiàn)要素計(jì)算的貢獻(xiàn)度排名，同時(shí)標(biāo)注作者貢獻(xiàn)聲明，其他則按作者姓名字序排名并標(biāo)注各位作者的貢獻(xiàn)聲明。當(dāng)然，為體現(xiàn)對(duì)所有署名作者的尊重，也有文獻(xiàn)［18-19］建議文后參考文獻(xiàn)著錄時(shí)應(yīng)列出全部作者。

3 “作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”框架

如前所述，學(xué)術(shù)界尤其是科技編輯出版界對(duì)論著作者署名的目的、作用以及原理和原則已進(jìn)行了多方面的深入探討，國(guó)內(nèi)一些學(xué)術(shù)期刊也制訂了論文署名基本標(biāo)準(zhǔn)以及合著論文作者貢獻(xiàn)聲明政策，并積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；但由于作者署名動(dòng)機(jī)和行為及其現(xiàn)實(shí)影響因素的復(fù)雜性，期刊論文署名尤其是合著論文署名失范現(xiàn)象仍較普遍存在。針對(duì)目前合著論文作者署名方式及其存在的問(wèn)題，為了推行作者貢獻(xiàn)聲明做法以規(guī)范論著署名，應(yīng)在廣泛調(diào)研和充分論證的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際知名期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)范的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，由權(quán)威部門組織相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究制訂并頒布統(tǒng)一的“期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”。

（1）總則（包括規(guī)則制訂的目的、意義和指導(dǎo)思想，論著署名的作用和署名的基本原則等）。

（2）作者署名資格基本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（3）作者貢獻(xiàn)要素及作者貢獻(xiàn)聲明通用的規(guī)范表達(dá)用語(yǔ)。

（4）作者署名的基本方式及其適用對(duì)象。

（5）作者貢獻(xiàn)要素對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)權(quán)重量值或貢獻(xiàn)度計(jì)算方法；作者貢獻(xiàn)大小排序的輔助因素的附加說(shuō)明（如在創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小確實(shí)難以明確區(qū)分時(shí)，可考慮合作者的工作量、技術(shù)難度、工作時(shí)間、工作狀態(tài)等輔助因素權(quán)宜排序）。

（6）投稿時(shí)作者貢獻(xiàn)聲明文件的標(biāo)準(zhǔn)格式及其簽署、提交的具體方式和要求。

（7）論文發(fā)表時(shí)作者貢獻(xiàn)聲明與署名在期刊上的標(biāo)注方式和排版格式。

（8）對(duì)共同第一作者、通信作者、研究生論文作者、機(jī)構(gòu)（團(tuán)體）作者、眾多作者（作者達(dá)到幾十位甚至上百位）等特殊情況的作者署名方式的附加說(shuō)明；對(duì)不夠署名條件但對(duì)研究成果有一定貢獻(xiàn)者的“致謝”的規(guī)范表達(dá)方式（要求“致謝”中對(duì)其具體貢獻(xiàn)作簡(jiǎn)要表述［20］）。

（9）作者貢獻(xiàn)聲明在有關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用和應(yīng)用等。

在上述統(tǒng)一的基本規(guī)則指導(dǎo)下，各專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域或期刊，可針對(duì)自身特點(diǎn)制訂更具操作性的作者貢獻(xiàn)聲明與署名政策實(shí)施細(xì)則。

4 結(jié)論與建議

為遏制論著署名的各種失范現(xiàn)象，在端正科研動(dòng)機(jī)和態(tài)度，注重實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、淡泊名利等學(xué)術(shù)道德的同時(shí)，應(yīng)采取有效的制度性措施更好地規(guī)范作者署名。本文針對(duì)現(xiàn)行作者署名基本方式及其存在的問(wèn)題，指出了促進(jìn)期刊合著論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)范化的若干關(guān)鍵措施，包括進(jìn)一步明確論文作者資格標(biāo)準(zhǔn)和貢獻(xiàn)要素、合理量化作者貢獻(xiàn)要素權(quán)重、建立作者規(guī)范署名的約束監(jiān)督機(jī)制，以及注重論文作者貢獻(xiàn)聲明在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用，進(jìn)而提出由權(quán)威部門組織相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究制訂“期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”的建議和基本內(nèi)容。總之，期刊論文作者署名規(guī)范化及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)突出“作者貢獻(xiàn)聲明”的重要作用，有必要制訂統(tǒng)一的規(guī)范性的“期刊論文作者貢獻(xiàn)聲明與署名規(guī)則”。開(kāi)展這項(xiàng)工作需要科研管理和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)部門、高等院校、科研院所、學(xué)術(shù)期刊、出版機(jī)構(gòu)等密切協(xié)同，尤其要在深入廣泛研究和調(diào)研、論證的基礎(chǔ)上做好頂層設(shè)計(jì)。

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