淺析法律援助質(zhì)量評價體系及結(jié)果運(yùn)用

上海市浦東新區(qū)司法局課題組

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淺析法律援助質(zhì)量評價體系及結(jié)果運(yùn)用

上海市浦東新區(qū)司法局課題組*

*課題組成員：陸錦安、楊弘亮、劉瑋琍、張江生、王靚簃。

上海市浦東新區(qū)法律援助工作開展至今已有20年，法律援助案件數(shù)量連年增長，在全市總案件數(shù)中占據(jù)相當(dāng)大的比例。經(jīng)過多年探索和實(shí)踐，浦東新區(qū)法律援助中心已經(jīng)構(gòu)建起案前控制、案中跟蹤和案后評估的案件質(zhì)量監(jiān)督體系，取得了相當(dāng)成效。為進(jìn)一步發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)管作用，提升案件辦理質(zhì)量，浦東新區(qū)正探索構(gòu)建融過程評價和案后評價為一體的法律援助質(zhì)量評價體系。本文結(jié)合浦東新區(qū)法律援助質(zhì)量管理的實(shí)踐，對法律援助質(zhì)量評價體系構(gòu)建及評價結(jié)果運(yùn)用進(jìn)行闡述。

一、法律援助質(zhì)量評價體系的理論基礎(chǔ)

構(gòu)建一個科學(xué)合理的法律援助質(zhì)量評價體系，首先必須弄清諸如核心概念、構(gòu)建原則、基本要素等重要理論問題。

（一）法律援助質(zhì)量評價體系的核心概念

1.法律援助質(zhì)量。質(zhì)量概念有廣狹二義，前者指法律援助工作滿足明確或隱含需要的能力的特性總和，后者是法律援助人員辦理案件活動滿足明確或隱含需要的能力的特性總和。本文采用狹義闡述。其中，需要和滿足需要為質(zhì)量的核心內(nèi)容，這種需要包括法律和行業(yè)規(guī)范規(guī)定的要求，也包括受援人提出的要求。因此，法律援助質(zhì)量實(shí)質(zhì)上是法援人員辦理案件活動滿足法律、行業(yè)規(guī)范要求和受援人要求的程度，它是通過法援人員辦理案件活動滿足各種要求的能力的一系列特性表現(xiàn)出來的。

揭示法律援助質(zhì)量所包含的特性至關(guān)重要，因?yàn)樗鼈兎从沉宿k案的要求和滿足要求的能力，也是制定法律援助質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評價指標(biāo)的基本依據(jù)。我們認(rèn)為，這些特性主要包括：（1）功能性，即法律援助案件辦理能維護(hù)受援人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)社會公正和社會秩序。（2）規(guī)范性，即法律援助案件辦理能按照法律、行業(yè)規(guī)范規(guī)定的環(huán)節(jié)和要求操作。（3）可靠性，即法律援助案件辦理能做到準(zhǔn)確，不出差錯。（4）安全性，即法律援助案件辦理能有效避免受援人的訴訟風(fēng)險。（5）時間性，即法律援助案件辦理能做到及時、準(zhǔn)時和省時。（6）勤勉性，即法律援助案件辦理能做到勤勉盡責(zé)，最大限度地維護(hù)受援人的合法權(quán)益，維護(hù)社會公正和社會秩序。（7）文明性，即法律援助案件辦理能做到主動熱情，尊重、重視受援人的意見和訴求。

需要注意的是，這些特性只是確定了法律援助質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的基本方面，而它們所提出的要求則構(gòu)成法律援助質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容。對于確定該標(biāo)準(zhǔn)的基點(diǎn)，有學(xué)者認(rèn)為，“法律援助案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是一個合格標(biāo)準(zhǔn)，即基本要求或最低要求”①賈午光、賀春云：《法律援助案件質(zhì)量評估調(diào)研報告》，《中國司法》2010年第6期。。我們認(rèn)為，該學(xué)者的觀點(diǎn)是正確的，它為制定法律援助質(zhì)量評價指標(biāo)進(jìn)行了定位。當(dāng)然，基于這些特性所提出的基本要求不是固定不變的，而是隨著法律、行業(yè)規(guī)范的修改和受援人要求的提升而不斷提高的，由此法律援助質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也將隨之不斷提升。

2.法律援助質(zhì)量評價。法律援助質(zhì)量評價是指在法律援助案件辦理中和辦結(jié)后，由評價主體按照評價指標(biāo)對法援人員承辦案件質(zhì)量進(jìn)行全面綜合審查和評定的活動。它具有三個特征：第一，專業(yè)性和技術(shù)性的統(tǒng)一。從評價內(nèi)容看，評價主體是對法援人員運(yùn)用法律專業(yè)知識辦理案件能力的評定，這使得評價活動具有法律專業(yè)性；從評價手段看，評價主體是按照一系列評價指標(biāo)對法援人員辦案情況作出評定，這使得評價活動帶有技術(shù)性。第二，全程性和事后性的統(tǒng)一。從評價實(shí)施看，它是受援人、法律援助機(jī)構(gòu)管理人員進(jìn)行的過程評價和法律專家進(jìn)行的案后評價的結(jié)合，評價結(jié)果是兩者評分的相加。第三，全面性和綜合性的統(tǒng)一。全面性就是評價主體對法援人員在了解案情、證據(jù)搜集、參加庭審、整理案卷等各辦案環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行評價；綜合性就是評價主體對法援人員辦案的業(yè)務(wù)狀況和態(tài)度狀況作出綜合評價。

法律援助質(zhì)量評價能有效彌補(bǔ)法律援助質(zhì)量評估和法律援助質(zhì)量過程監(jiān)管的缺陷。質(zhì)量評估僅是結(jié)案后的專家評價，其最大缺陷是專家面對的案卷材料和受援人反饋意見等評估材料不能充分反映法援人員庭審表現(xiàn)等動態(tài)狀況和現(xiàn)場效果，也不能準(zhǔn)確反映受援人的真實(shí)感受和投訴原委，從而影響評估的準(zhǔn)確性。過程監(jiān)管是由法律援助機(jī)構(gòu)管理人員實(shí)施的，由于監(jiān)管者受到人員數(shù)量、專業(yè)能力、查閱完整案卷材料等限制，加上質(zhì)量監(jiān)督體系缺乏，這種監(jiān)管的作用是有限的。因此，以過程評價和案后評價相結(jié)合、多元主體參與評價為特征的法律援助質(zhì)量評價能夠很好解決上述問題，以提高評價的準(zhǔn)確性和有效性。

3.法律援助質(zhì)量評價體系。法律援助質(zhì)量評價體系是指由一系列相互聯(lián)系、相互制約、相互作用的評價要素構(gòu)成的整體，包括評價對象、評價指標(biāo)、評價主體、評價方法、評價程序等。法律援助質(zhì)量評價體系具有整體性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性的內(nèi)涵特征。從整體性來說，評價體系是由上述若干評價要素所構(gòu)成的一個整體。從系統(tǒng)性來說，評價體系是由這些評價要素構(gòu)成的嚴(yán)整有序的運(yùn)行系統(tǒng)，它們之間相互聯(lián)系又相互作用。從協(xié)調(diào)性來說，評價體系的各評價要素之間相互協(xié)調(diào)配合，緊密銜接。

法律援助質(zhì)量評價體系的核心是強(qiáng)調(diào)以人為本。這是因?yàn)椋稍姆?wù)需求來源于受援人，而服務(wù)的提供者是法援人員，建立該體系的目的根本上是為了滿足受援人的需求，實(shí)現(xiàn)他們的合法權(quán)益，也是為了使法援人員積極地參與法律援助服務(wù)工作，提升他們的社會責(zé)任感。

（二）法律援助質(zhì)量評價體系的構(gòu)建原則

法律援助質(zhì)量評價體系是奠基于一定的原則之上的，因?yàn)檫@些原則內(nèi)含了構(gòu)建者的價值追求，決定了體系中各要素的內(nèi)容確定和規(guī)范設(shè)計。

1.科學(xué)性原則。科學(xué)性原則就是構(gòu)建法律援助質(zhì)量評價體系必須遵循援助案件辦理的規(guī)律，符合法律援助質(zhì)量及其評價的要求，確保質(zhì)量評價的準(zhǔn)確性和可靠性。它要求：（1）在設(shè)計評價指標(biāo)時，要按照案件辦理的各個環(huán)節(jié)，對照法律援助的質(zhì)量要求，找到影響質(zhì)量的各種因素以及支撐這些因素的可考量的辦案行為，并按照影響大小合理分配評價分值，以此形成科學(xué)的評價指標(biāo)體系。（2）在確定評價主體時，要分析評價工作的具體內(nèi)容以及對于評價主體的要求，以此作出不同評價主體的合理定位和事務(wù)安排。（3）在考慮評價方法時，要研究評價主體進(jìn)行評價的分工和內(nèi)容，以此確定保障其準(zhǔn)確評價的基本方法。（4）在制定評價程序時，要認(rèn)真分析各個工作步驟與評價結(jié)果的關(guān)系，以作出合理的程序設(shè)計。

2.可行性原則?？尚行栽瓌t就是構(gòu)建法律援助質(zhì)量評價體系必須符合本地區(qū)援助案件辦理的實(shí)際情況和實(shí)施質(zhì)量評價的具體條件，便于有效開展法律援助質(zhì)量評價工作。它要求：（1）在設(shè)計評價指標(biāo)時，要從本地區(qū)的實(shí)際情況和具體條件出發(fā)，找到影響案件質(zhì)量的核心因素與重要行為，構(gòu)建起適合本地區(qū)、簡便有效的指標(biāo)體系。（2）在考慮評價主體、方法和程序時，要根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，明確評價主體的各自權(quán)限，確定切實(shí)可行的評價方法，形成高效便捷的評價程序。

3.合目的性原則。合目的性原則就是構(gòu)建法律援助質(zhì)量評價體系必須合乎自身的目的，即更好地維護(hù)受援人的合法權(quán)益，確保和提升案件辦理質(zhì)量，從而有針對性地開展法律援助質(zhì)量評價工作。它要求：（1）在設(shè)計評價指標(biāo)時，要從影響案件辦理的關(guān)鍵行為和提升辦案水平的重要環(huán)節(jié)入手，考慮一級、二級指標(biāo)和具體評價標(biāo)準(zhǔn)，確定其分值和權(quán)重。（2）在確定評價對象時，要將案件風(fēng)險狀況和承辦律師覆蓋面作為考量因素。（3）在確定評價主體時，應(yīng)將受援人納入其中。（4）有效運(yùn)用評價結(jié)果，實(shí)現(xiàn)評價自身的目的。

（三）法律援助質(zhì)量評價體系的基本要素

法律援助質(zhì)量評價體系是由相互關(guān)聯(lián)的諸多要素構(gòu)成的完整系統(tǒng)，每個要素在系統(tǒng)中都處于一定位置并起著特定作用，以確保系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)。這些要素主要包括評價對象、評價指標(biāo)、評價主體、評價方法和評價程序。

1.評價對象。評價對象就是對法援人員從事的哪些法律援助工作進(jìn)行質(zhì)量評價。目前，浦東新區(qū)法律援助中心提供的法律服務(wù)數(shù)量很大，2015年辦理的刑事、民事案件達(dá)5327件，提供的法律咨詢更多?？紤]到評價的人員、時間、經(jīng)費(fèi)有限，辦案比咨詢對保護(hù)受援人權(quán)益更為重要，因此我們將評價對象限于法援人員辦理刑事、民事案件的個案質(zhì)量狀況。當(dāng)然，由于條件限制，我們只能對其中的部分案件進(jìn)行評價。

在確定評價對象時，應(yīng)考慮如下因素：（1）被評案件的數(shù)量。被評案件數(shù)量多少取決于評價主體的承受能力和評價工作的經(jīng)費(fèi)安排。2013年，浦東新區(qū)法援中心監(jiān)督崗人員對刑事案件的旁聽率達(dá)5%②劉瑋琍、王靚簃：《浦東新區(qū)刑事法律援助質(zhì)量管理的實(shí)踐與思考》，《中國司法》2014年第3期。，結(jié)案后對100個案件（刑事、民事案件各50個）進(jìn)行專家評估③楊弘亮、劉瑋琍、胡曉偉：《開拓創(chuàng)新，構(gòu)建浦東法律援助案件質(zhì)量監(jiān)管立體體系》，內(nèi)部報告。。綜合各種因素，我們認(rèn)為每年評價150個案件為宜，約占案件總數(shù)的3%。（2）被評案件的風(fēng)險狀況。案件的復(fù)雜程度、社會影響面和當(dāng)事人心理期望值決定了案件風(fēng)險的大小，對辦案質(zhì)量產(chǎn)生影響，從提升法援人員辦案水平的目的出發(fā)，對風(fēng)險大的案件進(jìn)行評價更有意義?；谶@種考慮，根據(jù)上海市法律援助中心2015年1月30日發(fā)布的《法律援助案件受理風(fēng)險評定標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合評價案件數(shù)量和目的的考量，A類（風(fēng)險很大）案件因其數(shù)量少且辦案能力提升價值高，列入必須評價的范圍；B類（風(fēng)險較大）案件因其數(shù)量較多且辦案能力提升價值較高，列入選擇評價的范圍，即采用隨機(jī)抽取辦法加以確定。（3）被評案件承辦律師的覆蓋面。目前，約160名律師參與浦東新區(qū)法律援助案件的辦理，為了使大多數(shù)律師所辦案件能被評價，我們在確定被評案件時，除了A類（風(fēng)險很大）案件必評外，對B類（風(fēng)險較大）案件的抽取須做到兩點(diǎn)：一是A類（風(fēng)險很大）案件承辦人所辦的B類（風(fēng)險較大）案件，不再列入評價范圍；二是僅承辦B類（風(fēng)險較大）案件的承辦人，抽取其承辦的一個案件列入評價范圍。法律援助質(zhì)量評價是過程評價和案后評價的結(jié)合，因此評價對象由法律援助中心受理指派崗人員按上述辦法加以確定。

2.評價指標(biāo)。評價指標(biāo)就是評價人員對法律援助案件質(zhì)量進(jìn)行評價的具體標(biāo)準(zhǔn)。它是測量法律援助案件質(zhì)量的工具，在法律援助質(zhì)量評價體系中處于核心地位。

設(shè)計評價指標(biāo)首先就要尋找一系列能夠影響法律援助案件質(zhì)量、具有可控性和不變性的因素，它反映的是法援人員的辦案行為，從一般行為到具體行為，由此形成基本因素和具體因素，然后將這些因素進(jìn)行排列構(gòu)成包含多級指標(biāo)的指標(biāo)體系。從法律援助質(zhì)量的要求看，影響質(zhì)量的基本因素有兩個，即法援人員的業(yè)務(wù)狀況和服務(wù)態(tài)度，它們構(gòu)成一級指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上尋找具體因素，由此設(shè)立二級、三級指標(biāo)。在安排各個指標(biāo)的分值時，要考慮兩個方面：一是每個指標(biāo)的好中差的分值；二是每個指標(biāo)分值的權(quán)重。

3.評價主體和評價方法。評價主體就是由誰來實(shí)施法律援助質(zhì)量評價，評價方法就是評價主體對法律援助案件質(zhì)量進(jìn)行評價的途徑。由于法律援助質(zhì)量評價是過程評價和案后評價的結(jié)合，因此須由多種主體采用各自方法作出評價。具體包括：（1）法援中心受理指派人員通過接受報告、進(jìn)行檢查等方法，對法援人員相關(guān)事項報告情況、閱卷和會見受援人情況進(jìn)行監(jiān)督，以此了解其業(yè)務(wù)情況，對其工作作出評價。（2）法援中心監(jiān)督崗人員通過旁聽案件、接受投訴等方法對法援人員辦案行為進(jìn)行監(jiān)督，以此了解其業(yè)務(wù)能力和敬業(yè)狀況，對其庭審表現(xiàn)、辦案及時程度、辦案中有無違反執(zhí)業(yè)紀(jì)律等方面作出評價。（3）法援中心結(jié)案崗人員通過收取案卷、辦理結(jié)案手續(xù)等方法，對法援人員的辦案行為進(jìn)行管理，以此了解其文書制作情況，對其卷宗整理情況作出評價。（4）法律專家在結(jié)案后通過審閱相關(guān)業(yè)務(wù)材料，了解法援人員辦案的業(yè)務(wù)情況，對了解案情、證據(jù)的收集和提供、辯護(hù)和代理的質(zhì)量等進(jìn)行評價。（5）受援人采用與法援人員交流中的切身感受，對法援人員的服務(wù)態(tài)度作出評價。可見，在法律援助質(zhì)量評價中，從案件指派到案件結(jié)案后，形成了“五位一體”的評價主體，且各評價主體都采用相應(yīng)方法進(jìn)行評價。

4.評價程序。評價程序就是法援中心開展法律援助案件質(zhì)量評價工作的順序、步驟?；诳茖W(xué)性、可行性原則，評價程序主要包括以下步驟：（1）制定評價方案。（2）確定評價對象。（3）組織過程評價。（4）組織事后評價。（5）評價結(jié)果的統(tǒng)計、反饋和異議。（6）公布評價結(jié)果。

二、法律援助質(zhì)量評價指標(biāo)的設(shè)計

本文從反映案件質(zhì)量的兩大因素，即援助律師的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)態(tài)度入手，結(jié)合民事、刑事案件的辦案流程，確定民事、刑事案件的指標(biāo)及其分值、權(quán)重比例，以此建立起法律援助質(zhì)量指標(biāo)體系。

（一）民事案件法律援助質(zhì)量評價指標(biāo)

民事案件法律援助質(zhì)量評價指標(biāo)由11個一級指標(biāo)、25個二級指標(biāo)組成，各指標(biāo)由相應(yīng)主體進(jìn)行評價。

指標(biāo)一：“全面了解、掌握案情和當(dāng)事人訴求”，分值15分。本指標(biāo)考察援助律師通過與當(dāng)事人交流、閱卷掌握案情和了解當(dāng)事人訴求的能力。它下設(shè)三項二級指標(biāo)：（1）談話筆錄的制作，分值5分。考察談話筆錄是否完整記錄了會談時間、地點(diǎn)、當(dāng)事人講述的基本案情，當(dāng)事人是否在談話筆錄上簽字或蓋章等。（2）當(dāng)事人訴求的確定，分值5分。考察援助律師是否認(rèn)真詢問并記錄當(dāng)事人訴求。（3）閱卷情況，分值5分?？疾煸蓭熗ㄟ^閱卷對案件基本事實(shí)、證據(jù)效力、法律適用等案件情況的掌握程度。

指標(biāo)二：“證據(jù)的收集與運(yùn)用”，分值14分。本指標(biāo)考察援助律師對于證據(jù)的重視程度，以及搜集證據(jù)和運(yùn)用證據(jù)的能力。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）調(diào)查取證，分值7分?？疾煸蓭熣{(diào)查取證的方向和范圍是否恰當(dāng)，調(diào)查取證的手段是否合法，取得的證據(jù)是否為合法證據(jù)，涉案的最直接、關(guān)鍵的證據(jù)是否獲得，是否為原始證據(jù)。（2）舉證情況，分值7分?？疾煸蓭熓欠裨谂e證期限內(nèi)提交了相應(yīng)證據(jù)，是否制作了證據(jù)目錄。

指標(biāo)三：“庭審表現(xiàn)”，分值15分。本指標(biāo)通過援助律師在庭審中的表現(xiàn)考察其職業(yè)操守、專業(yè)能力和敬業(yè)程度。它下設(shè)三項二級指標(biāo)：（1） 遵守法庭秩序，分值5分?？疾煸蓭熓欠癜磿r出庭，是否存在遲到等情況，庭審中是否遵守法律法規(guī)。（2）專業(yè)表現(xiàn)，分值5分?？疾煸蓭煯?dāng)庭發(fā)問、質(zhì)證、辯論等口頭表現(xiàn)，對對方證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性是否進(jìn)行了質(zhì)證，是否完整闡述了代理意見等。（3）敬業(yè)程度，分值5分?？疾煸蓭熓欠裨谕デ皽?zhǔn)備了發(fā)問提綱、代理意見等開庭準(zhǔn)備材料。

指標(biāo)四：“律師文書的制作情況”，分值6分。本指標(biāo)以律師文書的形式要求考察援助律師的專業(yè)水平。它下設(shè)一項二級指標(biāo)：律師文書的規(guī)范性，主要從文書的格式、結(jié)構(gòu)、用語方面考察其是否符合規(guī)范、表達(dá)清晰，并以浦東新區(qū)司法局制定的法援律師辦案指引中的標(biāo)準(zhǔn)文書格式作為評價的參考依據(jù)。

指標(biāo)五：“辦案效果”，分值12分。本指標(biāo)考察案件的最終處理結(jié)果是否取得了良好的法律效果和社會效果。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）法律效果，分值7分?？疾煸蓭煹拇硪庖娛欠駷榉ㄍニ杉{以及受援人的訴求是否得到實(shí)現(xiàn)。（2）社會效果，分值5分?？疾彀讣奶幚斫Y(jié)果對社會同類案件的示范效應(yīng)和社會對該案件處理結(jié)果的反應(yīng)，如社會民眾是否認(rèn)可該處理結(jié)果，是否被相關(guān)媒體報道等。

指標(biāo)六：“溝通交流情況”，分值8分。本指標(biāo)考察援助律師與受援人、法援中心的溝通交流能力，其實(shí)質(zhì)是反映援助律師維護(hù)受援人權(quán)益的努力程度。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1） 對受援人的告知義務(wù)，分值4分?？疾煸蓭熓欠裣蚴茉烁嬷涑绦蛏?、實(shí)體上的權(quán)利和義務(wù)，是否向受援人告知其在案件中可能面臨的風(fēng)險，以免其產(chǎn)生不合理的期待。（2）對法援中心的報告義務(wù)，分值4分?？疾煸谝呻y復(fù)雜案件、群體性事件、因受援人自行聘請律師、案件被撤銷、受援人要求終止法律援助、承辦人自身原因等，導(dǎo)致無法繼續(xù)進(jìn)行援助等情形下，援助律師是否對法援中心履行報告義務(wù)。

指標(biāo)七：“服務(wù)態(tài)度”，分值10分。本指標(biāo)考察受援人或者法援中心對援助律師辦案服務(wù)態(tài)度的總體滿意度。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）受援人滿意度，分值5分?？疾焓茉嗽诎讣k理中以及結(jié)案后對援助律師的主動評價或者法援中心回訪時反饋的滿意度。（2）受援人投訴情況，分值5分?？疾焓茉耸欠翊嬖谟行对V援助律師的情況。

指標(biāo)八：“辦案過程管理”，分值10分。本指標(biāo)根據(jù)援助律師在各時間節(jié)點(diǎn)的報告義務(wù)和具體事項的完成情況，考察其在辦案過程中各環(huán)節(jié)辦案的積極性，以體現(xiàn)法援中心的過程管理。本指標(biāo)下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）辦案過程的時效性，分值5分。考察法援中心對具體事項的完成有明確的時間限制的，要求援助律師在規(guī)定的時間節(jié)點(diǎn)完成相關(guān)事項。主要包括：是否自接受指派之日起5個工作日內(nèi)聯(lián)系受援人；是否自結(jié)案之日起30日內(nèi)提交結(jié)案材料。（2）辦案過程的及時性，分值5分?？疾旆ㄔ行膶唧w事項的完成沒有明確時間限制的情況下，援助律師應(yīng)當(dāng)在保證辦案質(zhì)量的同時盡量提前完成各環(huán)節(jié)工作。主要包括：是否及時反饋開庭時間，如遇變更是否及時告知；在與法援中心辦理案件交接手續(xù)、閱卷、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利等各環(huán)節(jié)工作的及時性。

指標(biāo)九：“結(jié)案及卷宗整理”，分值10分。本指標(biāo)通過審閱援助律師整理卷宗的情況考察其辦案的認(rèn)真度。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）階段性卷宗材料的完備性與規(guī)范性，分值7分。考察結(jié)案表格是否填寫準(zhǔn)確、完備；是否簽訂《委托代理協(xié)議》，內(nèi)容是否符合法律援助辦案要求；是否填寫《法律援助案件承辦情況通報報告記錄》，辦案過程記錄是否齊全、完備；移送單、申請表、談話筆錄、證據(jù)材料等代申請材料是否齊全，格式正確，表述規(guī)范等。（2）全部卷宗材料的有序性，分值3分。考察卷宗材料是否按照要求進(jìn)行了有序、美觀的整理，便于查閱。

指標(biāo)十：“加分項”，每一加分項分值10分。本指標(biāo)屬于選擇項，考察援助律師在提供了基本法律援助服務(wù)的基礎(chǔ)上是否存在一些額外的、值得肯定和鼓勵的情形。它下設(shè)三個加分項：（1）當(dāng)事人要求繼續(xù)代理。（2）社會媒體正面宣傳報道。（3）收到受援人感謝信、錦旗。

指標(biāo)十一：“否決項”。本指標(biāo)屬于選擇項，考察援助律師在服務(wù)中是否存在違反《律師法》《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》和職業(yè)道德的情形。這些情形是對援助律師行為的底線要求，如果其存在逾越底線的情形，則其承辦案件的質(zhì)量評價為不合格。它下設(shè)三個否決項：（1）額外收受受援人財物。（2）將援助案件轉(zhuǎn)為收費(fèi)案件。（3）未經(jīng)允許擅自變更承辦人員。

（二）刑事案件法律援助質(zhì)量評價指標(biāo)

根據(jù)刑事案件的辦案流程和刑事訴訟程序的特點(diǎn)，我們設(shè)計了適用于偵查階段、審查起訴階段和審判階段的質(zhì)量評價指標(biāo)。由于一些指標(biāo)與民事案件指標(biāo)相同或者三大階段中的部分指標(biāo)相同，本部分作簡要闡述。

1. 適用于偵查階段的評價指標(biāo)：

指標(biāo)一：“向當(dāng)事人了解案情和意見”，分值20分。本指標(biāo)考察援助律師向當(dāng)事人了解案情，了解當(dāng)事人對指控的事實(shí)和罪名的意見等情況。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）制作會見筆錄，分值10分。（2）確定當(dāng)事人的陳述和意見，分值10分。

指標(biāo)二：“提供法律幫助”，分值10分。本指標(biāo)考察援助律師為當(dāng)事人提供法律幫助的情況。它下設(shè)一項二級指標(biāo)：提供法律咨詢，分值10分。

指標(biāo)三：“維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益”，分值20分。本指標(biāo)考察援助律師運(yùn)用法律維護(hù)受援人合法權(quán)益的情況。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）代理申訴、控告，分值10分。（2）申請變更強(qiáng)制措施，分值10分。

指標(biāo)四：“向辦案機(jī)關(guān)了解案情”，分值10分。本指標(biāo)考察援助律師向偵查機(jī)關(guān)了解案情的情況。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）向偵查機(jī)關(guān)了解當(dāng)事人涉嫌的罪名和案件的有關(guān)情況，分值5分。（2）向偵查機(jī)關(guān)提出意見，分值5分。

指標(biāo)五：“律師文書的制作”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同民事案件法律援助評價指標(biāo)四。

指標(biāo)六：“報告義務(wù)的履行”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同民事案件法律援助評價指標(biāo)六第（二）項二級指標(biāo)及其評價標(biāo)準(zhǔn)。

指標(biāo)七：“辦案效果”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同民事案件法律援助評價指標(biāo)五。

指標(biāo)八：“辦案表格填寫與卷宗整理”，分值5分。本指標(biāo)考察援助律師辦案的認(rèn)真程度以及辦事的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)度。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）卷宗的完整度、有序和美觀度，分值1分。（2）辦案表格填寫，分值4分。

指標(biāo)九：“服務(wù)態(tài)度”，分值10分。本指標(biāo)考察受援人或者法援中心對援助律師辦案服務(wù)態(tài)度的總體滿意度。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）受援人滿意度，分值5分。（2）辦案的及時性，分值5分。

指標(biāo)十：“加分項”，每一加分項分值10分，但加分最高不得超過30分。它下設(shè)五個加分項：（1）提交未成年受援人社會調(diào)查報告。（2）辯護(hù)意見為受援人獲得案件被撤銷提供切實(shí)幫助。（3）援助律師為受援人申請變更強(qiáng)制措施獲得支持。（4）援助律師促使被害人出具諒解書，促成刑事和解。（5）收到受援人感謝信、錦旗。

指標(biāo)十一：“否決項”。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同民事案件法律援助評價指標(biāo)十一。

2. 適用于審查起訴階段的評價指標(biāo)：

指標(biāo)一：“向當(dāng)事人了解案情和意見”，分值15分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)一。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）制作會見筆錄，分值7分。（2）確定當(dāng)事人的陳述和意見，分值8分。

指標(biāo)二：“提供法律幫助”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)二。

指標(biāo)三：“維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)三。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）代理申訴、控告，分值5分。（2）申請變更強(qiáng)制措施，分值5分。

指標(biāo)四：“向辦案機(jī)關(guān)了解案情”，分值15分。本指標(biāo)考察援助律師向辦案機(jī)關(guān)了解案情的情況。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）向辦案機(jī)關(guān)了解當(dāng)事人涉嫌的罪名和案件的有關(guān)情況，分值5分。（2）閱卷情況，分值10分。

指標(biāo)五：“證據(jù)的收集與運(yùn)用”，分值20分。本指標(biāo)考察援助律師搜集證據(jù)和根據(jù)證據(jù)規(guī)則運(yùn)用證據(jù)的能力。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）證據(jù)的收集，分值10分。（2）證據(jù)的運(yùn)用，分值10分。

指標(biāo)六：“律師文書的制作”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)五。

指標(biāo)七：“報告義務(wù)的履行”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)六。

指標(biāo)八：“辦案效果”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)七。

指標(biāo)九：“表格填寫與卷宗整理”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)八。

指標(biāo)十：“服務(wù)態(tài)度”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)九。

指標(biāo)十一：“加分項”，每一加分項分值10分，但加分最高不得超過30分。本指標(biāo)下設(shè)計八個加分項：（1）進(jìn)行了調(diào)查取證，或者申請有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證，調(diào)查取證的手段合法，證據(jù)合法，證據(jù)為原始證據(jù)。（2）向辦案機(jī)關(guān)提交所調(diào)取到的有利于受援人的證據(jù)。（3）形成證據(jù)分析報告。（4）調(diào)取或申請調(diào)取的證據(jù)被辦案機(jī)關(guān)采納。（5）提交未成年受援人社會調(diào)查報告；辯護(hù)意見為受援人獲得案件獲得不起訴結(jié)果提供切實(shí)幫助。（6）援助律師為受援人申請變更強(qiáng)制措施獲得支持。（7）援助律師促使被害人出具諒解書，促成刑事和解。（8）收到受援人感謝信、錦旗。

指標(biāo)十二：“否決項”。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)十一。

3. 適用于審判階段：

指標(biāo)一：“向當(dāng)事人了解案情和意見”，分值15分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)一。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）制作會見筆錄，分值7分。（2）確定當(dāng)事人的陳述和意見，分值8分。

指標(biāo)二：“維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)三。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）申請變更強(qiáng)制措施，分值3分。（2）代理申訴、控告情況，分值2分。

指標(biāo)三：“向辦案機(jī)關(guān)了解案情”，分值10分。它下設(shè)一項二級指標(biāo)：閱卷情況，分值10分。

指標(biāo)四：“證據(jù)的收集與運(yùn)用”，分值15分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助審查起訴階段評價指標(biāo)五。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）證據(jù)的收集，分值7分。（2）證據(jù)的運(yùn)用，分值8分。

指標(biāo)五：“庭審表現(xiàn)”，分值15分。本指標(biāo)通過援助律師在開庭審理過程中的表現(xiàn)來考察其職業(yè)操守、專業(yè)能力和敬業(yè)程度。它下設(shè)六項二級指標(biāo)：（1）開庭時間及變更的反饋，分值2分。（2）遵守法庭秩序，分值3分。（3）開庭準(zhǔn)備情況，分值2分。（4）制作庭審筆錄，分值3分。（5）庭審水平，分值3分。（6）提交辯護(hù)詞，分值2分。

指標(biāo)六：“律師文書的制作”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)五。

指標(biāo)七：“權(quán)利義務(wù)的交代及報告義務(wù)的履行”，分值5分。本指標(biāo)考察援助律師與受援人、司法行政部門法援機(jī)構(gòu)的溝通情況。它下設(shè)兩項二級指標(biāo)：（1）對法援機(jī)構(gòu)報告義務(wù)，分值3分。（2）對當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的交代，分值2分。

指標(biāo)八：“辦案效果”，分值10分。二級指標(biāo)和評價同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)七。

指標(biāo)九：“表格填寫與卷宗整理”，分值5分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)八。

指標(biāo)十：“服務(wù)態(tài)度”，分值10分。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)九。

指標(biāo)十一：“加分項”，每一加分項分值10分，但加分最高不得超過30分。它下設(shè)十個加分項：（1）進(jìn)行了調(diào)查取證，或者申請有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查取證，調(diào)查取證的手段合法，證據(jù)合法，證據(jù)為原始證據(jù)。（2）向辦案機(jī)關(guān)提交所調(diào)取到的有利于受援人的證據(jù)。（3）形成證據(jù)分析報告。（4）調(diào)取或申請調(diào)取的證據(jù)被辦案機(jī)關(guān)采納。（5）提交未成年受援人社會調(diào)查報告。（6）辯護(hù)意見為受援人獲得案件獲得無罪判決結(jié)果提供切實(shí)幫助。（7）援助律師為受援人申請變更強(qiáng)制措施獲得支持。（8）援助律師使被害人出具諒解書，促成刑事和解。（9）收到受援人感謝信、錦旗。（10）當(dāng)事人主動要求援助律師繼續(xù)作為二審的辯護(hù)人。

指標(biāo)十二：“否決項”。二級指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)同刑事案件法律援助偵查階段評價指標(biāo)十一。

三、法律援助質(zhì)量評價結(jié)果的運(yùn)用

法律援助質(zhì)量評價結(jié)果運(yùn)用是法援中心對被評價案件的質(zhì)量評價結(jié)果運(yùn)用于法律援助工作管理的活動。這種活動是法律援助質(zhì)量評價活動的延續(xù)，是發(fā)揮法律援助質(zhì)量評價效應(yīng)的重要措施。

（一）法律援助質(zhì)量評價結(jié)果運(yùn)用的目的和方法

1.用于法律援助律師隊伍建設(shè)：

第一，通過獎優(yōu)罰劣，推進(jìn)律師提高法律援助質(zhì)量。具體來說，對案件被評價為優(yōu)秀的承辦律師予以精神獎勵和物質(zhì)獎勵。在精神獎勵方面，對他們進(jìn)行集體表彰，授予其榮譽(yù)稱號；在物質(zhì)獎勵方面，給他們發(fā)放一定金額的獎金，給予今后更多指派辦理法律援助案件的機(jī)會。對案件質(zhì)量評價結(jié)果為不合格的承辦律師進(jìn)行懲罰，包括批評教育，向其所在律師事務(wù)所通報，扣除一定的辦案補(bǔ)貼，減少指派辦理法律援助案件的機(jī)會。多次質(zhì)量評價結(jié)果為不合格的承辦律師，取消其辦理法律援助案件的資格。

第二，通過推廣總結(jié)，促進(jìn)律師隊伍的辦案水平。具體來說，首先，司法局和法援中心應(yīng)當(dāng)通過表彰大會、運(yùn)用各種媒體、編撰優(yōu)秀案例等途徑，宣傳優(yōu)秀案件承辦律師的先進(jìn)事跡和服務(wù)精神；通過介紹會、培訓(xùn)班等形式，推廣優(yōu)秀律師辦案的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，為其他律師辦理法律援助案件提供范本。其次，不定期地召開質(zhì)量通報會、質(zhì)量分析會等形式，由相關(guān)負(fù)責(zé)人對辦案質(zhì)量進(jìn)行講評，通報質(zhì)量評價中發(fā)現(xiàn)的服務(wù)質(zhì)量方面的突出問題，深入分析問題產(chǎn)生的原因，組織相關(guān)承辦律師認(rèn)真研究，尋找改進(jìn)的措施，使得其他承辦律師避免出現(xiàn)同樣問題。

2.用于完善法律援助質(zhì)量評價體系。法律援助質(zhì)量評價的目的在于促進(jìn)法律援助工作的水平，而這種評價是按照法律援助質(zhì)量評價體系進(jìn)行的，因此這種評價體系是否科學(xué)合理就顯得至關(guān)重要。評價體系中的要素內(nèi)容是否科學(xué)合理，一方面要通過具體的評價活動來檢驗(yàn)，另一方面要根據(jù)法律援助工作要求和受援人要求的改變而改進(jìn)。具體來說，首先，從評價結(jié)果看案件質(zhì)量評價指標(biāo)能否完全反映法律援助工作要求和受援人要求。其次，從案件質(zhì)量的總評價結(jié)果與各個指標(biāo)的評價結(jié)果的關(guān)系上，分析各個指標(biāo)設(shè)計內(nèi)容、分?jǐn)?shù)及其權(quán)重的合理性。再次，從評價結(jié)果分析評價對象選擇是否合理，分析評價主體確定及其評價權(quán)限分配的科學(xué)性。

（二）法律援助質(zhì)量評價結(jié)果運(yùn)用的相關(guān)問題

1.關(guān)于評價結(jié)果異議程序的設(shè)立。援助律師在收到“不合格”的評價結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)允許其在一定期限內(nèi)提出異議，以維護(hù)援助律師的合法權(quán)益，起到類似“行政復(fù)議”的作用。筆者認(rèn)為，援助律師可以基于以下理由，在收到“不合格”的評價結(jié)果之日起30天內(nèi)提出異議申請：（1）對綜合評定等級有異議的。（2）認(rèn)為案件檔案樣本不足以代表自己的服務(wù)能力和服務(wù)水平的。（3）有其他正當(dāng)理由的。

法援中心收到異議申請后，要做好異議審查準(zhǔn)備工作，由原評價人員和另請的一名資深法律專家組成審查組進(jìn)行異議審查工作。經(jīng)過異議審查，作出以下結(jié)論，并制作異議審查書面報告：（1）維持原評定等級。（2）改變原評定等級。（3）需要啟動第二輪法律援助質(zhì)量評價活動。異議審查結(jié)果報告必須上交浦東新區(qū)司法局，并接受其專門監(jiān)督檢查后才能生效。監(jiān)督檢查的目的，是為了確保原評價人員和資深專家按照規(guī)定程序完成對異議申請的審查。

2.關(guān)于低評價結(jié)果的運(yùn)用。對于低評價結(jié)果的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，因?yàn)槁蓭煆氖路稍?wù)本身帶有一定的公益性質(zhì)，對于低評價結(jié)果的過分解讀會挫傷其投身法律援助服務(wù)的熱情和積極性。因此，一般不建議一次低評價結(jié)果就對援助律師進(jìn)行懲罰，懲罰應(yīng)當(dāng)在多次低評價結(jié)果的情形下作出。懲罰措施應(yīng)當(dāng)由輕及重、循序漸進(jìn)。按照給予批評教育、向其律師事務(wù)所通報、扣除辦案補(bǔ)貼、減少指派辦理法律援助案件的機(jī)會、取消法律援助律師資格的順序依次采取。

（責(zé)任編輯 趙海鷗）