鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略探析

黃 楓HUANG Feng（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 機(jī)車車輛研究所，北京 100081）(Locomotive and Car Research Institute, China Academy of Railway Sciences, Beijing 100081, China)

鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略探析

黃 楓
HUANG Feng
（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 機(jī)車車輛研究所，北京 100081）
(Locomotive and Car Research Institute, China Academy of Railway Sciences, Beijing 100081, China)

在闡述我國(guó)鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體法律環(huán)境有待改善、鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及制度還未健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有待加強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警機(jī)制沒(méi)有全面確立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理梯隊(duì)建設(shè)有待完善 5 個(gè)方面，分析我國(guó)鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問(wèn)題，采用SWOT 分析法對(duì)鐵路企業(yè)專利管理策略，鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理策略，鐵路企業(yè)商標(biāo)管理策略，鐵路企業(yè)著作權(quán)、域名及技術(shù)秘密管理策略進(jìn)行探討，制定并實(shí)施鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略，促進(jìn)鐵路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

鐵路企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；管理策略

1 鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀分析

隨著我國(guó)鐵路技術(shù)的快速發(fā)展和不斷創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，已經(jīng)成為企業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)必不可少的重要力量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力成果依法享有的權(quán)利，是國(guó)家給予發(fā)明者對(duì)其智力成果在一定時(shí)期內(nèi)享有的獨(dú)占權(quán)，它有無(wú)形性、法律性、獨(dú)占性、區(qū)域性、期限性等特征。要實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，關(guān)鍵在于企業(yè)如何制定和運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為核心，構(gòu)建相關(guān)聯(lián)的管理機(jī)制，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及成果轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的整套方法[1]。

相比國(guó)內(nèi)鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，國(guó)外鐵路企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，不僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化扎根于企業(yè)文化建設(shè)中，同時(shí)采用技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合的管理模式。美國(guó)鐵路企業(yè) (如太平洋聯(lián)合鐵路公司) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作對(duì)內(nèi)歸口企業(yè)集團(tuán)的總部統(tǒng)一管理，注重新產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)，積極開(kāi)展專利信息檢索工作；制定并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；對(duì)外開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘防護(hù)與專利布局分析。日本鐵路企業(yè) (如川崎重工業(yè)株式會(huì)社) 的領(lǐng)導(dǎo)層注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，對(duì)內(nèi)投入人力財(cái)力多，獲取專利信息及時(shí)；重視海外專利申請(qǐng)，將技術(shù)研發(fā)、專利策略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)融為一體；對(duì)外積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作。德國(guó)和法國(guó)的大中型鐵路企業(yè) (如克諾爾-布里姆斯軌道車輛系統(tǒng)有限公司、阿爾斯通公司) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)內(nèi)管理機(jī)構(gòu)有 3 種模式——公司法務(wù)部?jī)?nèi)設(shè)專利管理部門(mén)、公司設(shè)立獨(dú)立的專利管理部、公司的法律事務(wù)部和技術(shù)部共同管理專利業(yè)務(wù)，這些模式有利于各部門(mén)的協(xié)調(diào)配合；企業(yè)將產(chǎn)學(xué)研成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)制相結(jié)合；對(duì)外積極促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化及市場(chǎng)化運(yùn)作。

從國(guó)外鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐可以看出，國(guó)外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度健全，注重研發(fā)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)企業(yè)核心技術(shù)，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)鐵路企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身情況，確立一整套適合企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略并不斷完善，從而更好地保護(hù)鐵路核心關(guān)鍵技術(shù)，為我國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)鐵路在工程建設(shè)、列車控制、牽引供電、客運(yùn)服務(wù)、系統(tǒng)集成、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等關(guān)鍵技術(shù)上實(shí)現(xiàn)諸多創(chuàng)新，鐵路企業(yè)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，硬實(shí)力顯著增強(qiáng)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加快，以及鐵路“走出去”戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)，對(duì)我國(guó)鐵路行業(yè)發(fā)展的軟實(shí)力水平，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域提出了更高的要求。當(dāng)前，我國(guó)鐵路企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得了一定的成果，如動(dòng)車組、機(jī)車、軌道結(jié)構(gòu)、橋梁、隧道等關(guān)鍵技術(shù)的專利申請(qǐng)及授權(quán)數(shù)量逐年增長(zhǎng)，創(chuàng)建了高速鐵路自主品牌，注冊(cè)了“中國(guó)高速鐵路”“CRH”等商標(biāo)。但是，面對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)鐵路企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和發(fā)展中還存在一些不足，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體法律環(huán)境有待改善。鐵路企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的深化離不開(kāi)國(guó)家宏觀法律環(huán)境背景。一方面，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已經(jīng)基本健全，以《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》為代表的法律法規(guī)已經(jīng)頒布并且不斷修訂，同時(shí)融入到以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS 協(xié)議) 為代表的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中。但是，由于本土文化的差異性，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上偏向“追逐趕超型”的立法，對(duì)立法的思考及完善方面還有欠缺[2]。另一方面，國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員數(shù)量、代理機(jī)構(gòu)素質(zhì)和辦案質(zhì)量等方面的能力仍然存在不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法力度還需要加強(qiáng)。

（2）鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及制度還未健全。目前，部分鐵路企業(yè)沒(méi)有設(shè)置專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，專利事宜由科研管理或其他部門(mén)替管，這種現(xiàn)象容易造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理注重形式而忽略實(shí)質(zhì)內(nèi)容[3]。此外，鐵路企業(yè)沒(méi)有全面建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，或者雖然已經(jīng)建立但執(zhí)行表面化，缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的整體把控，忽略管理制度的全面性。

（3）鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度有待加強(qiáng)。①?zèng)]有樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量及質(zhì)量有待提升。部分鐵路企業(yè)將工作重點(diǎn)集中在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、科研管理中，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作不夠重視，國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)量較少。通過(guò)中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，截至 2015 年年底，國(guó)內(nèi)鐵路運(yùn)輸上市企業(yè)中大秦鐵路股份有限公司取得實(shí)用新型授權(quán)專利 16 項(xiàng)，廣深鐵路股份有限公司沒(méi)有取得授權(quán)發(fā)明專利，也未在國(guó)外申請(qǐng)專利。反觀國(guó)外企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專利情況，截至 2015 年年底，法國(guó)的阿爾斯通公司 (ALSTOM) 取得授權(quán)發(fā)明 113 項(xiàng)，實(shí)用新型 35 項(xiàng)；德國(guó)的西門(mén)子股份公司 (SIEMENS) 取得授權(quán)發(fā)明 156 項(xiàng)，實(shí)用新型 22 項(xiàng)；日本三菱集團(tuán)(MITSUBISHI) 取得授權(quán)發(fā)明專利 235 項(xiàng)，實(shí)用新型 42 項(xiàng)[4]。因此，我國(guó)鐵路企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)上的差距明顯，應(yīng)加快專利的申請(qǐng)進(jìn)度，保證專利的申請(qǐng)質(zhì)量。②鐵路企業(yè)商標(biāo)管理制度不健全，缺少品牌策略意識(shí)，注冊(cè)數(shù)量及類別有局限性，馳名商標(biāo)相對(duì)短缺。③在著作權(quán)和域名方面，存在文獻(xiàn)發(fā)表與專利申請(qǐng)存在矛盾、域名注冊(cè)不全而且遭到搶注、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)欠缺等問(wèn)題。④在技術(shù)秘密保護(hù)中沒(méi)有確立保護(hù)范圍及相關(guān)制度，沒(méi)有訂立保密協(xié)議，技術(shù)秘密的保護(hù)措施沒(méi)有達(dá)到理想效果。

（4）鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)警機(jī)制沒(méi)有全面確立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制要求企業(yè)應(yīng)形成體系化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)收集、整理、分析企業(yè)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，定期發(fā)布預(yù)警信息并采取措施積極應(yīng)對(duì)。當(dāng)前，我國(guó)部分鐵路企業(yè)在申報(bào)重點(diǎn)課題前沒(méi)有進(jìn)行立項(xiàng)查新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析，沒(méi)有利用信息檢索分析平臺(tái)及時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行防止侵權(quán)檢索、法律狀態(tài)檢索，由此可能導(dǎo)致無(wú)謂的重復(fù)性技術(shù)開(kāi)發(fā)，造成企業(yè)資源受損。

（5）鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理梯隊(duì)建設(shè)有待完善。人才梯隊(duì)建設(shè)在鐵路企業(yè)實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略中的作用不容忽視，但鐵路企業(yè)目前缺乏高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員不了解技術(shù)，技術(shù)人員不熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，企業(yè)亟需培養(yǎng)同時(shí)具備專業(yè)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律學(xué)識(shí)的復(fù)合型員工。

2 我國(guó)鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略從層次上分為國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)和企業(yè) 4 個(gè)層面。為此，從最基礎(chǔ)的企業(yè)層面分析探討鐵路企業(yè)如何進(jìn)行專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商標(biāo)、著作權(quán)、域名及技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略的構(gòu)建、規(guī)劃、整合和控制，以推動(dòng)鐵路企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益可持續(xù)增長(zhǎng)。鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略從內(nèi)容上劃分，主要包括專利管理策略、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理策略、商標(biāo)管理策略，以及著作權(quán)、域名及技術(shù)秘密管理策略，不同管理策略中有其特定目標(biāo)和策略實(shí)施方法。

2.1 鐵路企業(yè)專利管理策略

專利管理策略是鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略中的重點(diǎn)。運(yùn)用管理學(xué)理論中的 SWOT 分析法，可以將鐵路企業(yè)專利管理涉及的優(yōu)勢(shì) (Strengths)、弱勢(shì)(Weakness)、機(jī)會(huì) (Opportunities) 和威脅 (Threats) 進(jìn)行剖析，找出適合鐵路企業(yè)發(fā)展的專利管理策略組合模式[5]。

（1）確定鐵路企業(yè)專利管理面臨的優(yōu)勢(shì)、弱勢(shì)、機(jī)會(huì)及威脅。①優(yōu)勢(shì)：鐵路企業(yè)技術(shù)發(fā)展迅速；技術(shù)儲(chǔ)備力量雄厚；知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量逐年增長(zhǎng)。②弱勢(shì)：鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)投入有限；鐵路企業(yè)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)外存在差距；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度及配套機(jī)制總體上有待提升。③機(jī)遇：國(guó)內(nèi)外鐵路市場(chǎng)公平有序發(fā)展；國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；技術(shù)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造有利空間。④威脅：國(guó)際鐵路市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈；競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬不明確；競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利相結(jié)合的方式形成技術(shù)壁壘，對(duì)我國(guó)鐵路企業(yè)發(fā)展造成威脅。

（2）在不同情況下采取不同的組合策略。①優(yōu)勢(shì)與機(jī)會(huì)組合 (SO 策略)：適宜采用進(jìn)攻型專利策略，如專利申請(qǐng)策略、專利與產(chǎn)品結(jié)合輸出、專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合等，做到借助內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，利用外部機(jī)遇。②優(yōu)勢(shì)與威脅組合 (ST 策略)：適宜采用防御型專利策略，如專利引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)、文獻(xiàn)檢索公開(kāi)，做到借助內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)規(guī)避外部威脅。③弱勢(shì)與機(jī)會(huì)組合(WO 策略)：適宜采用進(jìn)攻伴防御型專利策略，如采用競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間將各自擁有的專利使用權(quán)相互許可使用的專利交叉許可策略，當(dāng)企業(yè)的基本專利受到?jīng)_擊時(shí)，在基本專利周圍編織專利網(wǎng)，采取層層圍堵的辦法加以對(duì)抗的外圍專利策略等，以借助外部機(jī)遇，消減內(nèi)部劣勢(shì)。④弱勢(shì)與威脅組合 (WT策略)：適宜采用防御型專利策略，如利用失效專利等策略，即當(dāng)專利權(quán)保護(hù)期屆滿，該專利技術(shù)即進(jìn)入公開(kāi)領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間可以自由利用的方式，消減內(nèi)部劣勢(shì)，規(guī)避外部威脅。專利策略在具體運(yùn)用中，應(yīng)注意企業(yè)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的情況，并用發(fā)展變化的視角不斷優(yōu)化和分析企業(yè)外部環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的變化，探尋其規(guī)律性，預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展態(tài)勢(shì)，以便調(diào)整專利策略，發(fā)揮企業(yè)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（3）鐵路企業(yè)應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加快專利申請(qǐng)進(jìn)度，注重專利申請(qǐng)質(zhì)量，提高發(fā)明及海外專利申請(qǐng)量，如利用專利合作協(xié)定 (Patent Cooperation Treaty，PCT)，積極申請(qǐng)PCT專利。同時(shí)，鐵路企業(yè)應(yīng)全面確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)分析及市場(chǎng)調(diào)研，了解國(guó)外專利申請(qǐng)與授權(quán)情況，把國(guó)外專利技術(shù)與我國(guó)鐵路企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行對(duì)比分析，避免產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。鐵路企業(yè)在動(dòng)車組、機(jī)車等出口項(xiàng)目中，應(yīng)在科研管理、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)中開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，及時(shí)規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，為我國(guó)鐵路企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略提供支撐。

2.2 鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理策略

我國(guó)鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是在分析我國(guó)鐵路目前資源環(huán)境、市場(chǎng)需求、科技創(chuàng)新成果等因素的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，結(jié)合我國(guó)既有鐵路、重載鐵路、高原鐵路、高速鐵路等主要鐵路情況，形成包括鐵路國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)鐵路總公司及其他企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)性技術(shù)文件在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)管理體系。在鐵路市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)只有擁有國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定修訂的話語(yǔ)權(quán)才能立于不敗之地。當(dāng)前，我國(guó)鐵路技術(shù)已經(jīng)涌現(xiàn)出具有技術(shù)創(chuàng)新性的科技成果，主要體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂領(lǐng)域，提升了我國(guó)鐵路的標(biāo)準(zhǔn)化水平。但是，目前還存在國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)的參與度不高、對(duì)國(guó)際市場(chǎng)適應(yīng)性不佳、依靠標(biāo)準(zhǔn)提升創(chuàng)新能力不強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)作體制有待強(qiáng)化等問(wèn)題[6]。隨著我國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略步伐的推進(jìn)，以及鐵路技術(shù)裝備水平的提升，對(duì)鐵路行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化提出了目標(biāo)和方向，也為鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理提出了更高要求。為此，加強(qiáng)鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理，運(yùn)用 SWOT 矩陣分析我國(guó)鐵路標(biāo)準(zhǔn)管理存在的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，加快實(shí)施合理的鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理策略[7]。

優(yōu)勢(shì)：中國(guó)鐵路總公司制定了鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)管理辦法和制度，管理范圍涵蓋既有鐵路、重載鐵路、高原鐵路、高速鐵路的設(shè)計(jì)、裝備制造、運(yùn)營(yíng)管理等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理歸口部門(mén)及職責(zé)權(quán)限，鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理體系日趨完善，為鐵路企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理提供了重要支撐。劣勢(shì)：鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利及商標(biāo)的結(jié)合度不夠緊密，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理還沒(méi)有與鐵路行業(yè)及產(chǎn)品密切關(guān)聯(lián)。威脅：國(guó)際鐵路市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)外鐵路企業(yè)通過(guò)以標(biāo)準(zhǔn)和專利相結(jié)合等方式設(shè)置技術(shù)壁壘和障礙，不能及時(shí)了解并參與鐵路國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定和有關(guān)重要標(biāo)準(zhǔn)的研究，使我國(guó)鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理國(guó)際化受到影響。機(jī)遇：國(guó)際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展環(huán)境良好，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)日益增強(qiáng)，中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略為鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理國(guó)際化提供了重要途徑。

由此可見(jiàn)，我國(guó)鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理策略應(yīng)從以下方面著手。①SO 策略：準(zhǔn)確把握我國(guó)鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展動(dòng)態(tài)，利用我國(guó)鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢(shì)，將領(lǐng)先的技術(shù)作為重要突破點(diǎn)，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定修訂，提升在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域中的地位及話語(yǔ)權(quán)，維護(hù)我國(guó)鐵路行業(yè)整體利益。②ST 策略：鐵路企業(yè)應(yīng)積極借鑒國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的理念和制定思路，在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，積極拓展與國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，擴(kuò)大自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。③WO策略：鐵路企業(yè)應(yīng)完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃，增加科研經(jīng)費(fèi)投入，在鐵路企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理的梯隊(duì)建設(shè)等方面不斷努力。④WT 策略：鐵路企業(yè)應(yīng)及時(shí)追蹤國(guó)外鐵路行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，學(xué)習(xí)和了解國(guó)內(nèi)外鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)態(tài)勢(shì)的重點(diǎn)變化，持續(xù)跟蹤 ISO、IEC 等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，規(guī)避技術(shù)壁壘和風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.3 鐵路企業(yè)商標(biāo)管理策略

作為企業(yè)的“品牌名片”，商標(biāo)是企業(yè)信譽(yù)、文化的體現(xiàn)，也是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的有機(jī)組成部分。鐵路企業(yè)實(shí)施商標(biāo)管理策略，可以通過(guò)對(duì)商標(biāo)的有效注冊(cè)和管理運(yùn)用，提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和形象宣傳力度。商標(biāo)管理策略是包括商標(biāo)選擇、注冊(cè)、使用、宣傳和保護(hù)等一系列管理理念在內(nèi)的綜合管理方案，鐵路企業(yè)運(yùn)行商標(biāo)管理策略應(yīng)從以下方面著手。①注重鐵路企業(yè)商標(biāo)保護(hù)理念，積極注冊(cè)商標(biāo)。《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》實(shí)施“注冊(cè)在先原則”，鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)確定鐵路行業(yè)范圍內(nèi)有哪些相同或類似的產(chǎn)品和服務(wù)需要注冊(cè)商標(biāo)，以便及時(shí)注冊(cè)并保護(hù)，對(duì)已經(jīng)授權(quán)公告的鐵路商標(biāo)及時(shí)申請(qǐng)續(xù)展[8]。②把握鐵路企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)的全面性。一方面，鐵路企業(yè)應(yīng)同時(shí)考慮商品和服務(wù) 2 類商標(biāo)的注冊(cè)；另一方面，注冊(cè)手段應(yīng)多樣化，如運(yùn)用聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)。③做好商標(biāo)與專利的有機(jī)融合，擁有商標(biāo)的鐵路產(chǎn)品只有具備專利技術(shù)，才能增強(qiáng)品牌的競(jìng)爭(zhēng)力。④構(gòu)思鐵路授權(quán)商標(biāo)的防御體系，持續(xù)監(jiān)管商標(biāo)使用情況，防止商標(biāo)被侵權(quán)及無(wú)效。

2.4 鐵路企業(yè)著作權(quán)、域名及技術(shù)秘密管理策略

鐵路企業(yè)實(shí)施著作權(quán)策略的對(duì)象為企業(yè)科技文獻(xiàn)及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)。企業(yè)應(yīng)規(guī)范文獻(xiàn)的管理制度和部門(mén)，明確權(quán)利的歸屬，科技文獻(xiàn)的發(fā)表應(yīng)與企業(yè)的專利技術(shù)、保密制度相結(jié)合。同時(shí)，鐵路企業(yè)應(yīng)對(duì)已開(kāi)發(fā)的軟件積極向國(guó)家版權(quán)局申請(qǐng)軟件著作權(quán)登記，杜絕盜版并且建立監(jiān)督機(jī)制。

鐵路企業(yè)域名策略應(yīng)與商標(biāo)策略相結(jié)合，域名注冊(cè)應(yīng)緊跟商標(biāo)注冊(cè)，防止域名被搶注，擴(kuò)大域名注冊(cè)范圍，可以同時(shí)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)和國(guó)外域名；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)中應(yīng)配備域名管理的專業(yè)人員，負(fù)責(zé)網(wǎng)站管理及安全。

技術(shù)秘密的管理保護(hù)對(duì)鐵路企業(yè)的生存發(fā)展同樣至關(guān)重要。技術(shù)秘密有其特殊性，如鐵路企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)方法、制作工藝、生產(chǎn)流程、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等都是其保護(hù)范疇。技術(shù)秘密管理策略應(yīng)從 3 個(gè)方面著手。①劃定技術(shù)秘密的范圍和等級(jí)。結(jié)合技術(shù)秘密特點(diǎn)、市場(chǎng)情況、技術(shù)水平等因素確定技術(shù)秘密的范圍，確定絕密、機(jī)密、內(nèi)部使用等技術(shù)秘密等級(jí)。②制定保密管理機(jī)制。如網(wǎng)絡(luò)安全制度、保密協(xié)議制度、對(duì)外資料的處理規(guī)范、技術(shù)秘密保護(hù)培訓(xùn)機(jī)制等措施，同時(shí)建立健全技術(shù)秘密的歸口管控部門(mén)。③完善侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。當(dāng)鐵路企業(yè)的技術(shù)秘密被泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)展開(kāi)細(xì)致調(diào)查，合理利用法律手段維權(quán)，防止技術(shù)秘密的再次泄露，減少損害。

3 結(jié)束語(yǔ)

在我國(guó)鐵路實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略背景下，鐵路企業(yè)的發(fā)展應(yīng)遵循“技術(shù)上有專利、專利中融標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)里創(chuàng)品牌、品牌下闖市場(chǎng)”的發(fā)展生命周期，正確認(rèn)知目前鐵路企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的不足，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，制定并實(shí)施鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略，從而使鐵路企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)地位及市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)，促進(jìn)鐵路企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

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責(zé)任編輯：金 穎

Discussion on Strategies of Intellectual Property Management in Railway Enterprises

Based on expounding the present situation of intellectual property management of railway enterprises in China, this paper analyzes the problems existing in the intellectual property management of railway enterprises from 5 aspects, such as the overall legal environment of national intellectual property needs to be improved, the agent and system of intellectual property management in railway enterprises need to be completed, the protection of intellectual property needs to be strengthened , the risk analysis and pre-alarm mechanism of intellectual property need to be fully established and the echelon construction of intellectual property management needs to be improved. By using SWOT analysis method, the management strategies of railway enterprises in aspects of railway patent, railway technical standards, railway trade mark as well as railway copyright, domain name and technological know-how are discussed, and the management strategies of railway intellectual property are established and implemented, so as to promote sustainable development of railway enterprises.

Railway Enterprise; Intellectual Property Management; Management Strategy

1003-1421(2016)07-0077-05

F532.6

A

10.16668/j.cnki.issn.1003-1421.2016.07.15

2016-04-28

中國(guó)鐵道科學(xué)研究院科研項(xiàng)目 (2014YJ045)