氣候變化新框架下清潔發(fā)展機(jī)制研究

宋詩(shī)歌

(青島大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266000)

?

文明建設(shè)研究

氣候變化新框架下清潔發(fā)展機(jī)制研究

宋詩(shī)歌

(青島大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266000)

[摘要]氣候變化新框架下，《巴黎協(xié)定》承繼了共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，確定了自主——貢獻(xiàn)承諾的減排模式。這為清潔發(fā)展機(jī)制(簡(jiǎn)稱CDM)的發(fā)展提供了一個(gè)新的契機(jī)，發(fā)達(dá)國(guó)家在自主減排的過(guò)程中需要明確向發(fā)展中國(guó)家提供資金、技術(shù)、能力建設(shè)的支持。CDM項(xiàng)目作為《京都議定書(shū)》規(guī)定的三種碳排放量交易機(jī)制之一，在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間建立起一座貫通減排與發(fā)展的橋梁。在新形勢(shì)下CDM項(xiàng)目的適用和發(fā)展，必須要處理好現(xiàn)存的問(wèn)題，統(tǒng)一于新的減排模式，才能獲得長(zhǎng)足的發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)碳排放量交易市場(chǎng)的全球化。

[關(guān)鍵詞]清潔發(fā)展機(jī)制；巴黎協(xié)定；碳排放交易；氣候變化新框架

標(biāo)志著全球氣候新秩序的巴黎氣候變化會(huì)議于2015年12月12日達(dá)成共識(shí)，歷經(jīng)兩周談判，聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)最終形成了具有里程碑意義的《巴黎協(xié)定》。減緩成果的國(guó)際轉(zhuǎn)讓成為協(xié)定允許的國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)方式。其基礎(chǔ)是溫室氣體減排與東道國(guó)可持續(xù)發(fā)展并行，合作前提是國(guó)家自愿，這與CDM理論基礎(chǔ)不謀而合。預(yù)計(jì)在之后締約方第一次會(huì)議上將會(huì)對(duì)該國(guó)際轉(zhuǎn)讓機(jī)制進(jìn)行討論，具體規(guī)則、模式和程序的出臺(tái)也指日可待[1]。清潔發(fā)展機(jī)制作為《京都議定書(shū)》規(guī)定的三大碳排放交易模式之一，在全球氣候新秩序時(shí)代下，將會(huì)發(fā)揮更加重要的作用。

一、CDM的理論現(xiàn)狀

《京都議定書(shū)》創(chuàng)造性地將市場(chǎng)理論引入應(yīng)對(duì)全球氣候變化的對(duì)策中，開(kāi)創(chuàng)了三大履約機(jī)制。一為CDM即清潔發(fā)展機(jī)制，二為國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制(簡(jiǎn)稱ET)，三是聯(lián)合履約機(jī)制(簡(jiǎn)稱JI)。

根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”，《京都議定書(shū)》將締約國(guó)家分為兩類：一類是附件二國(guó)家，主要是發(fā)展中國(guó)家；另一類是附件一國(guó)家，主要是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家。三大靈活履約機(jī)制是依據(jù)限量-貿(mào)易理論(Cap and Trade)和基準(zhǔn)線-貿(mào)易理論(Baseline and Trade)所設(shè)計(jì)的[2]。據(jù)此三種機(jī)制可以劃分為兩類：一類是以清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約為主的基于項(xiàng)目的減排交易形式，一類是基于ET為主的配額型交易形式。由此國(guó)際碳排放交易市場(chǎng)可歸類為基于項(xiàng)目的市場(chǎng)(Projet-based Markets)和基于配額的市場(chǎng)(Allowance-based Markets)。

附件一國(guó)家和非附件一國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)別的減排量抵消額度轉(zhuǎn)讓是清潔發(fā)展機(jī)制的運(yùn)作核心。根據(jù)《京都議定書(shū)》第12條之規(guī)定，附件一國(guó)家與非附件一國(guó)家合作，提供相應(yīng)的資金和技術(shù)，在東道國(guó)開(kāi)展具有減排溫室氣體效果的項(xiàng)目，項(xiàng)目所產(chǎn)生的核證減排量用于減排任務(wù)的履行。

CDM在實(shí)施中有兩個(gè)要求：一是要求項(xiàng)目的環(huán)境效益性，CDM項(xiàng)目必須能夠帶來(lái)溫室氣體減排的效果；二是要求減排資金以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，CDM項(xiàng)目需要有額外于官方發(fā)展援助用于減排的項(xiàng)目建設(shè)資金，同時(shí)會(huì)有清潔生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。簡(jiǎn)單理解，CDM可以看成是附件一國(guó)家以“資金+技術(shù)”來(lái)?yè)Q取“CERs(核證減排量)”。

二、國(guó)際層面CDM實(shí)踐中面臨的挑戰(zhàn)

2005年起清潔發(fā)展機(jī)制在碳排放交易市場(chǎng)中的比重逐年上升，到2008年左右到達(dá)市場(chǎng)份額頂峰，而后則進(jìn)入了下坡階段，究其原因CDM項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了一系列的問(wèn)題。

(一)橫向上，CDM項(xiàng)目地域分布失衡

從全球?qū)用鏅M向觀察，CDM項(xiàng)目已經(jīng)出現(xiàn)了不可避免的不均衡分布現(xiàn)象。就項(xiàng)目總量來(lái)看，中國(guó)、巴西、印度三個(gè)國(guó)家就分布了全部項(xiàng)目的73.2%；就CERs簽發(fā)量來(lái)說(shuō)，中國(guó)、巴西、印度三個(gè)國(guó)家承擔(dān)了全部簽發(fā)總量的75.9%。中國(guó)作為最大的簽發(fā)國(guó)占總量的50.94%[3]。CDM 項(xiàng)目分布不均已經(jīng)成為一個(gè)全球性的問(wèn)題，引起全球各機(jī)構(gòu)的關(guān)注，許多學(xué)者對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行研究并提出方法從而改善全球CDM 項(xiàng)目分布不均的現(xiàn)狀。

(二)縱向上，CDM項(xiàng)目對(duì)東道國(guó)的可持續(xù)發(fā)展效益受限

“雙贏”是CDM機(jī)制設(shè)立之初的目標(biāo)，在完成發(fā)達(dá)國(guó)家減排前提下，通過(guò)資金技術(shù)的轉(zhuǎn)移幫助東道國(guó)家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但項(xiàng)目實(shí)踐中的種種問(wèn)題，對(duì)雙贏目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出了挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)效益與可持續(xù)發(fā)展之間的沖突，導(dǎo)致CDM項(xiàng)目在實(shí)踐中的效果具有局限性。由于東道國(guó)對(duì)CDM項(xiàng)目在持續(xù)發(fā)展上的利用方式的分歧性，導(dǎo)致清潔發(fā)展機(jī)制理論上追求的雙重目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，不可避免的產(chǎn)生相互矛盾。

(三)效果上，清潔生產(chǎn)技術(shù)實(shí)際轉(zhuǎn)移困難

CDM項(xiàng)目是附件一國(guó)家通過(guò)提供資金與技術(shù)在東道國(guó)合作開(kāi)展減排項(xiàng)目。作為發(fā)展中國(guó)家唯一能參與的碳交易模式，CDM項(xiàng)目在合作機(jī)制上傾向于一種“雙贏”的模式，即在降低發(fā)達(dá)國(guó)家減排成本的同時(shí)，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)變。通過(guò)資金技術(shù)的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的低碳可持續(xù)發(fā)展。從而在長(zhǎng)遠(yuǎn)上看，也是一種變相減排。根據(jù)《氣候變化框架公約》秘書(shū)處的數(shù)據(jù)表明[4]，至少1/3的CDM項(xiàng)目是包含技術(shù)轉(zhuǎn)移成分的。由于國(guó)際社會(huì)并沒(méi)有對(duì)項(xiàng)目中的技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行明確定義，不能排除數(shù)據(jù)中的“技術(shù)轉(zhuǎn)移成分”擴(kuò)充到設(shè)備、技能及這兩者混合轉(zhuǎn)移的大范圍的可能。但事實(shí)中的情況不容樂(lè)觀，發(fā)達(dá)國(guó)家基于其自身利益和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等原因，并不愿意通過(guò)CDM項(xiàng)目真正的向發(fā)展中國(guó)家提供或轉(zhuǎn)讓新的清潔生產(chǎn)技術(shù)。

三、國(guó)內(nèi)層面CDM項(xiàng)目的發(fā)展現(xiàn)狀及問(wèn)題

自2002年，我國(guó)與荷蘭政府開(kāi)展“內(nèi)蒙古自治區(qū)輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目”開(kāi)始，我國(guó)正式成為CDM項(xiàng)目交易體系的一員。2006年成為CDM項(xiàng)目的第一大輸出國(guó)。截至2015年5 月5 日，通過(guò)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)的CDM 項(xiàng)目已達(dá)5 073 個(gè)；截至2016年5月16日，已獲得CERs簽發(fā)的中國(guó)CDM 項(xiàng)目有1 481個(gè)[5]。CDM項(xiàng)目發(fā)揮作用的同時(shí)也存在著一些不容忽視的問(wèn)題。

(一)區(qū)域失衡

我國(guó)CDM項(xiàng)目在地域上主要分布在川、云、內(nèi)蒙、甘等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的省份[6]，結(jié)合項(xiàng)目類型分布來(lái)看，地區(qū)集中在中西南和中部地區(qū)，新能源和可再生能源資源豐富，項(xiàng)目成本相對(duì)低。川、貴、云等地區(qū)多為大規(guī)模的水電項(xiàng)目，因?yàn)槿A南地區(qū)由于地理位置和地形因素影響具有豐富的水電開(kāi)發(fā)資源；內(nèi)蒙和黑、吉、遼等中北東北地區(qū)主要為清潔風(fēng)電項(xiàng)目；節(jié)能與能效項(xiàng)目則主要在晉、冀、魯、鄂、皖等能源產(chǎn)能與能源消耗大省。而在東部沿海的京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的區(qū)域內(nèi)，CDM項(xiàng)目數(shù)量分布相對(duì)較少。

(二)結(jié)構(gòu)失調(diào)

從減排類型上看，CDM項(xiàng)目具有明顯的傾向性。目前，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目主要圍繞著新能源和可再生能源，這也進(jìn)一步表明我國(guó)能源消耗的基數(shù)大、能源消耗浪費(fèi)嚴(yán)重?！澳茉葱汀表?xiàng)目，技術(shù)含量低，競(jìng)爭(zhēng)力弱。從注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)量分布來(lái)看，大規(guī)模水電、風(fēng)電項(xiàng)目占了近50%；目前減排項(xiàng)目都存在于生產(chǎn)線前期，側(cè)重于能源利用方面。面對(duì)開(kāi)展低技術(shù)的“能源型”項(xiàng)目的飽和與低簽發(fā)率的雙重壓力，CDM項(xiàng)目勢(shì)必需要轉(zhuǎn)向其他技術(shù)含量高的領(lǐng)域。

(三)其他挑戰(zhàn)

我國(guó)CDM項(xiàng)目主要集中于大型企業(yè)。中小企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行CDM開(kāi)發(fā)的數(shù)量較少，除了資金和技術(shù)的匱乏外，由歐債危機(jī)引發(fā)的國(guó)際碳交易市場(chǎng)“價(jià)跌量減”的行業(yè)低谷也是重要原因。同時(shí)，國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目識(shí)別到減排量的簽發(fā)過(guò)程漫長(zhǎng)，手續(xù)復(fù)雜，項(xiàng)目申報(bào)費(fèi)用、談判等預(yù)支交易成本較大，也讓國(guó)內(nèi)中小企業(yè)開(kāi)展CDM項(xiàng)目舉步維艱。相比之下，印度的CDM項(xiàng)目的發(fā)展主要集中在小型項(xiàng)目，加以印度CDM項(xiàng)目審批流程的簡(jiǎn)單性，中小型CDM項(xiàng)目得到了大范圍的發(fā)展。

減排量的低簽發(fā)率長(zhǎng)周期也是國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目發(fā)展的阻礙之一，截至2016年1月25日，我國(guó)已獲得CDM執(zhí)行理事會(huì)簽發(fā)的CDM項(xiàng)目數(shù)為1 392項(xiàng)，簽發(fā)量874 357 425tCO2e,已在CDM執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)的CDM項(xiàng)目數(shù)為3 165項(xiàng)，估計(jì)年減排量為396 576 244tCO2e，簽發(fā)項(xiàng)目數(shù)占注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)的43.98%，低于同期世界平均水平，很多在2009年之前注冊(cè)的項(xiàng)目至今都沒(méi)有獲得簽發(fā)。

四、氣候變化新框架下CDM項(xiàng)目的改革前景

在新氣候框架下，《巴黎協(xié)定》承繼了共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，確定了自主——貢獻(xiàn)承諾的減排模式。發(fā)達(dá)國(guó)家在自主減排的過(guò)程中需要明確向發(fā)展中國(guó)家提供資金、技術(shù)、能力建設(shè)的支持。作為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的紐帶，清潔發(fā)展機(jī)制更像是一座連接發(fā)展中國(guó)家參與碳排放交易的橋梁。由于發(fā)展中國(guó)家并不需要承擔(dān)實(shí)質(zhì)減排義務(wù)，CDM項(xiàng)目在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的發(fā)展中國(guó)家更具有優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致的全球分布不均衡，將CDM項(xiàng)目的發(fā)展推進(jìn)了一種怪圈。全球大部分的CDM項(xiàng)目都分布在中國(guó)、巴西、印度等國(guó)家，而使清潔發(fā)展機(jī)制的深層次目標(biāo)——推動(dòng)廣大發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)低碳發(fā)展難以進(jìn)一步推進(jìn)。

(一)履約主體的轉(zhuǎn)變

隨著中國(guó)、印度、巴西等國(guó)家的發(fā)展，美、日的附件三主張并非毫無(wú)根據(jù)，如果單獨(dú)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的發(fā)展中國(guó)家列入新的附件三中，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的減排義務(wù)，這樣一來(lái)，這些發(fā)展中國(guó)家的CDM的適用將會(huì)受到限制。相應(yīng)的條件變化，這些國(guó)家的排放貿(mào)易甚至?xí)蚵?lián)合履約機(jī)制的方向發(fā)展。剝離發(fā)展中大國(guó)，CDM勢(shì)必為其他發(fā)展中國(guó)家提供更多的有利條件，促進(jìn)在這些國(guó)家的資金技術(shù)轉(zhuǎn)移和可持續(xù)發(fā)展效益。

在自主貢獻(xiàn)減排模式下，CDM仍然承擔(dān)著不可替代的作用，隨著發(fā)展中國(guó)家逐漸承擔(dān)起自己的責(zé)任，部分經(jīng)濟(jì)崛起迅速的發(fā)展中國(guó)家，在資金、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面都要采取自主行動(dòng)，這些國(guó)家存在著從CDM項(xiàng)目東道國(guó)向CDM項(xiàng)目開(kāi)展國(guó)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。而目前的履約制度下，發(fā)展中國(guó)家僅能通過(guò)作為CDM東道國(guó)這一種方式參與。新模式下，履約制度不可避免的面臨著改革，一方面，CDM中經(jīng)濟(jì)水平較高的發(fā)展中大國(guó)將會(huì)從附件二國(guó)家逐步剝離為具有特殊資格與限制的單列名單國(guó)家，甚至進(jìn)一步過(guò)渡為附件一國(guó)家，拓寬發(fā)展中大國(guó)承擔(dān)減排責(zé)任的途徑；另一方面，國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制與聯(lián)合履約機(jī)制也應(yīng)考慮到發(fā)展中大國(guó)的適當(dāng)參與的可能。同時(shí)，《巴黎協(xié)定》對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制的態(tài)度是肯定的，確定了締約方自愿開(kāi)展減排交易之原則。清潔發(fā)展機(jī)制將很可能發(fā)展成為一種自愿的抵消減排交易模式，相對(duì)的民間也可能會(huì)形成自愿的抵消交易機(jī)制。

(二)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立

無(wú)論是可持續(xù)發(fā)展效益的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題還是清潔生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，都應(yīng)當(dāng)是清潔發(fā)展機(jī)制的內(nèi)部問(wèn)題，因此需要建立一套科學(xué)的評(píng)價(jià)體系來(lái)保證CDM項(xiàng)目實(shí)施中的可持續(xù)發(fā)展效益和技術(shù)轉(zhuǎn)讓利益。

一方面可以利用Kolshus et al.首次提出“可持續(xù)價(jià)值”的概念，根據(jù)CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的不同類型的CERs之可持續(xù)價(jià)值的不同，來(lái)確定項(xiàng)目的“可持續(xù)價(jià)值指數(shù)”，如HFCs，PFCs，N2O 項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展價(jià)值最低，而其產(chǎn)生的CERs可持續(xù)發(fā)展指數(shù)也比其他類型產(chǎn)生的低。這樣就可以對(duì)不同類型的CDM項(xiàng)目進(jìn)行引導(dǎo)，促進(jìn)高端、持續(xù)性好、低碳效果好的項(xiàng)目?jī)?yōu)先發(fā)展。

另一方面，根據(jù)CDM項(xiàng)目帶來(lái)的清潔技術(shù)轉(zhuǎn)移效果來(lái)確定相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移指數(shù)，對(duì)于側(cè)重于能源節(jié)約型的、缺少技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)值的項(xiàng)目，其技術(shù)轉(zhuǎn)移指數(shù)就低；那些能夠帶來(lái)清潔生產(chǎn)技術(shù)，而且技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展性好的項(xiàng)目就給予相對(duì)較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移指數(shù)。相應(yīng)的，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移指數(shù)高的項(xiàng)目東道國(guó)給予更多的方便與支持，以此來(lái)引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移性高的項(xiàng)目發(fā)展。

建立可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，結(jié)合清潔發(fā)展機(jī)制基金項(xiàng)目，把可持續(xù)發(fā)展指數(shù)與清潔生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移指數(shù)作為CDM項(xiàng)目申請(qǐng)情節(jié)發(fā)展項(xiàng)目基金的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于那些具有較高可持續(xù)發(fā)展效益和技術(shù)轉(zhuǎn)移率的項(xiàng)目提供貸款資金，對(duì)于質(zhì)量低下的項(xiàng)目控制資金提供的額度。由此帶來(lái)的結(jié)果是，具有較高可持續(xù)發(fā)展收益與技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目將會(huì)有發(fā)達(dá)國(guó)家和清潔發(fā)展基金兩個(gè)方面的資金支持，相反，那些可持續(xù)發(fā)展價(jià)值不高的項(xiàng)目大部分的資金來(lái)源于項(xiàng)目開(kāi)展的發(fā)達(dá)國(guó)家。

五、新減排模式下的中國(guó)應(yīng)對(duì)

自主減排模式的大環(huán)境下，中國(guó)應(yīng)抓住國(guó)際減排成果轉(zhuǎn)讓的機(jī)遇，推進(jìn)國(guó)內(nèi)CDM項(xiàng)目的轉(zhuǎn)型，促成更多類型的自主減排模式和交易模式。推動(dòng)“化石能源經(jīng)濟(jì)”向“清潔發(fā)展經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型，在完成我國(guó)自主減排目標(biāo)的基礎(chǔ)上，提升我國(guó)碳排放交易在國(guó)際市場(chǎng)中的地位。在全國(guó)性碳排放交易市場(chǎng)構(gòu)筑的同時(shí)也做好與全球碳市場(chǎng)的對(duì)接工作。

(一)推動(dòng)國(guó)內(nèi)CDM的項(xiàng)目改革

1.轉(zhuǎn)變CDM類型結(jié)構(gòu)，尋求區(qū)域均衡。中國(guó)大陸地區(qū)CDM項(xiàng)目地域分布失衡、結(jié)構(gòu)失調(diào)的現(xiàn)狀反映出CDM項(xiàng)目單一側(cè)重于能效能源型項(xiàng)目，其他類型比重低的問(wèn)題，同時(shí)這也是導(dǎo)致前兩者的原因，能效能源型項(xiàng)目普遍技術(shù)含量相對(duì)較低，可持續(xù)發(fā)展效益不顯著。項(xiàng)目類型的傾向性勢(shì)必會(huì)帶來(lái)項(xiàng)目地域分布的傾向性。為促進(jìn)CDM的轉(zhuǎn)型，一方面，推動(dòng)能效能源型項(xiàng)目的在“數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)”上向“品質(zhì)優(yōu)勢(shì)”上的轉(zhuǎn)變，提高項(xiàng)目的科技含量，大力支持中小型企業(yè)的參與，對(duì)于社會(huì)效益、環(huán)境效益型顯著的新型發(fā)電項(xiàng)目、能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目給予政策和資金上的支持；另一方面，注重“工業(yè)最后一環(huán)節(jié)”的減排，加大對(duì)溫室氣體分解利用項(xiàng)目的扶持，充分利用該類項(xiàng)目回收周期短的優(yōu)勢(shì)，積極推進(jìn)在東部沿海以及重工業(yè)城市的項(xiàng)目建設(shè)。同時(shí)，也要加大科研力度，積極推進(jìn)能源替代技術(shù)等環(huán)保技術(shù)的市場(chǎng)化，為多類型項(xiàng)目的開(kāi)展提供良好的技術(shù)與市場(chǎng)支持。

2.鼓勵(lì)中小企業(yè)參與，激發(fā)市場(chǎng)活力。CDM項(xiàng)目類型的單一與我國(guó)CDM項(xiàng)目業(yè)主的單一化也存在一致性聯(lián)系。能效能源型項(xiàng)目的前期投入要求較高，資金回收周期較長(zhǎng)，很多中小企業(yè)即使擁有先進(jìn)技術(shù)也望而卻步。加之CDM項(xiàng)目審批流程的復(fù)雜性，中小型企業(yè)更難參與到CDM的大家庭中。但是新型、環(huán)境友好型項(xiàng)目如生物質(zhì)發(fā)電、光伏產(chǎn)業(yè)等需要中小型企業(yè)的參與，才能激發(fā)市場(chǎng)的活性；新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目也通常需要中小企業(yè)試點(diǎn)先行，才會(huì)有后期推廣的可能。因此，市場(chǎng)需要政府出臺(tái)相關(guān)政策，為中小型企業(yè)參與提供政策上的支持與幫助；同時(shí)，中小企業(yè)也需要政府完善立法工作、簡(jiǎn)化中小型企業(yè)參與CDM項(xiàng)目的審批程序，防止中小企業(yè)半路夭折。此外為解決中小企業(yè)參與CDM的資金問(wèn)題，亟須市場(chǎng)建立并完善中小企業(yè)的融資體系。鼓勵(lì)發(fā)展關(guān)于碳排放市場(chǎng)的綠色信貸和綠色保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，解決中小綠色企業(yè)和私營(yíng)綠色企業(yè)融資難的問(wèn)題。

3.縮短審批、核證周期，提供高效服務(wù)。識(shí)別周期長(zhǎng)、減排量核證簽發(fā)周期長(zhǎng)已成為阻礙中國(guó)大陸地區(qū)CDM項(xiàng)目發(fā)展的一個(gè)重要原因。宏觀上，核證減排量的低簽發(fā)率長(zhǎng)周期為CDM的市場(chǎng)交易帶來(lái)不便，同時(shí)也阻礙著新項(xiàng)目的開(kāi)啟；微觀上，長(zhǎng)周期的申報(bào)、談判讓許多新興技術(shù)的中小企業(yè)錯(cuò)失了發(fā)展的良機(jī)。因此，在減排量的核證工作上，政府應(yīng)注重評(píng)價(jià)體系的重塑，必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)專家、科研人員，構(gòu)建起一套標(biāo)準(zhǔn)、高效的新的評(píng)價(jià)體系，在保證工作質(zhì)量的前提下，提高核證工作的效率。同時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)盡快完善項(xiàng)目的申報(bào)審批流程，簡(jiǎn)化冗雜環(huán)節(jié)，去除多余費(fèi)用，降低項(xiàng)目申報(bào)人的時(shí)間成本和資金成本[7]。

(二)轉(zhuǎn)變減排交易模式

《巴黎協(xié)定》重申了“市場(chǎng)機(jī)制”在減排成果國(guó)際轉(zhuǎn)讓中地位，國(guó)家資助貢獻(xiàn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得通過(guò)新型的自主減排交易模式。中國(guó)作為巴黎氣候會(huì)議的積極推動(dòng)者、作為新氣候框架協(xié)議的踐行者，應(yīng)在利用國(guó)內(nèi)CDM等減排項(xiàng)目發(fā)展優(yōu)勢(shì)，分析國(guó)際減排發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上積極參與、推動(dòng)第一次締約方會(huì)議的召開(kāi)，投入到新型減排交易機(jī)制的討論與商定。從中國(guó)減排的實(shí)際出發(fā)，形成能夠發(fā)揮中國(guó)力量的自主減排合作機(jī)制。同時(shí)，也要注重民間自主減排合作的發(fā)展，逐步放開(kāi)項(xiàng)目申請(qǐng)的限制；鼓勵(lì)私人、環(huán)保協(xié)會(huì)或組織積極參與到新型自主減排的合作中。

(三)逐步推進(jìn)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)

一方面，需要國(guó)內(nèi)融資工具盡快形成基本雛形完善運(yùn)作模式，另一方面，需要政府推動(dòng)簡(jiǎn)化程序的配合，并逐步完善相關(guān)法律、政策，為全國(guó)性碳交易市場(chǎng)的構(gòu)筑打好基礎(chǔ)。

1.建設(shè)低碳融資體系，推廣碳金融工具。以CDM項(xiàng)目為例的大多數(shù)減排型、環(huán)境友好型項(xiàng)目，建設(shè)初期對(duì)資金技術(shù)的要求是比較高甚至數(shù)目龐大。這也是很多中小型企業(yè)參與CDM項(xiàng)目中途夭折的主要或是關(guān)鍵原因。不僅是需要鼓勵(lì)發(fā)展的中小企業(yè)，包括在CDM項(xiàng)目中占有一席之地的大型企業(yè)都需要金融體系的支持。新氣候框架協(xié)議下，無(wú)論是CDM項(xiàng)目的改革轉(zhuǎn)型還是新的自主減排模式的開(kāi)展都需要融資工具的參與支持。

首先，政府積極提供對(duì)減排項(xiàng)目的資金政策支持，在審批項(xiàng)目過(guò)程中進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)認(rèn)定，對(duì)擁有社會(huì)環(huán)境效益高的，周期性長(zhǎng)項(xiàng)目的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼；稅收方面，適當(dāng)?shù)臏p免稅收；對(duì)于國(guó)際合作項(xiàng)目，實(shí)行碳產(chǎn)品的出口退稅。其次，鼓勵(lì)商業(yè)銀行，為低碳減排項(xiàng)目提供低利率貸款，在擴(kuò)展貸款業(yè)務(wù)量的同時(shí)還可以提供資金賬戶管理等中間業(yè)務(wù)。同時(shí)商業(yè)銀行也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，隨著中國(guó)能源體系的變革，全國(guó)性碳排放市場(chǎng)的建立中的資金需求將會(huì)帶來(lái)新一輪的投資浪潮，能否抓住這次機(jī)遇，將決定以后能否在碳交易與碳金融市場(chǎng)占有一席之地。再次，企業(yè)本身應(yīng)合理利用民間金融杠桿，利用資產(chǎn)證券化、私募基金等新型金融創(chuàng)新工具，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道。

碳排放行業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)社會(huì)團(tuán)體可以發(fā)展專業(yè)優(yōu)勢(shì)發(fā)展碳金融的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，為政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定以及商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)主體審核提供相關(guān)咨詢意見(jiàn)和建議，降低操作的風(fēng)險(xiǎn)成本。

2.構(gòu)建統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)，做好國(guó)際對(duì)接。自《京都議定書(shū)》生效后，CDM項(xiàng)目成為中國(guó)參與國(guó)際碳交易的主要途徑，由于歐盟碳市場(chǎng)在全球碳市場(chǎng)中占有舉足輕重的地位，中國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展也主要依賴于歐盟碳市場(chǎng)的需求[8]。由金融危機(jī)、承諾期不確定性等原因?qū)е碌臍W盟碳市場(chǎng)CER的需求量減少，導(dǎo)致中國(guó)碳排放出口業(yè)務(wù)如臨深淵。因此，國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)構(gòu)建成為新形勢(shì)下激活國(guó)內(nèi)減排項(xiàng)目發(fā)展的新思路。

中國(guó)的碳排放交易試點(diǎn)工作為全國(guó)性市場(chǎng)的建設(shè)提供了良好的前期經(jīng)驗(yàn)，但從區(qū)域試點(diǎn)到全國(guó)碳市場(chǎng)的構(gòu)建并非水到渠成。七個(gè)試點(diǎn)的發(fā)展水平參差不齊，相關(guān)程序規(guī)則不健全，都減緩了全國(guó)一體化的進(jìn)程。因此，國(guó)家應(yīng)該雙管齊下。一方面，以國(guó)家統(tǒng)一制度設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，在國(guó)家層面上設(shè)計(jì)出全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的藍(lán)圖，推進(jìn)建設(shè)碳交易運(yùn)行機(jī)制、碳排放交易的法律法規(guī)的早日出臺(tái)[9]，同時(shí)還要做好區(qū)域碳市場(chǎng)的溝通連接工作，做到信息資源的共享、多向互動(dòng)，為一體化市場(chǎng)的建立提供信息保障；另一方面，以區(qū)域試點(diǎn)為平臺(tái)，因地制宜建設(shè)各試點(diǎn)市場(chǎng)的交易管理機(jī)制，側(cè)重實(shí)際情況的匯總分析，大膽進(jìn)行設(shè)想創(chuàng)新，形成在管理、量化、經(jīng)營(yíng)上的系統(tǒng)化。同時(shí)地方政府要積極推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型調(diào)整，為碳排放市場(chǎng)的發(fā)展提供良好的投資環(huán)境。

此外，要積極做好與國(guó)際碳市場(chǎng)的對(duì)接工作，通過(guò)國(guó)際減排項(xiàng)目的參與、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，在政策法規(guī)、運(yùn)營(yíng)機(jī)制、監(jiān)管模式、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面要及時(shí)做到雙向互通，統(tǒng)一規(guī)范，為以后的新型自主減排項(xiàng)目的合作以及碳市場(chǎng)的區(qū)域化統(tǒng)一打好基礎(chǔ)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]巢清塵,張永香,高翔,等.巴黎協(xié)定——全球氣候治理的新起點(diǎn)[J].氣候變化研究進(jìn)展,2016,(12):61-67.

[2]彭峰.后哥本哈根時(shí)代:京都議定書(shū)之清潔發(fā)展機(jī)制的實(shí)施及轉(zhuǎn)型[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào),2010,(5):61-69.

[3]曾詩(shī)鴻.清潔發(fā)展機(jī)制研究綜述[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2013,(11):296-299.

[4]何衛(wèi)東.對(duì)話:環(huán)境、城市與法制[M].上海:上海社會(huì)科學(xué)院出版社,2009:200.

[5]楊澤銘.國(guó)際環(huán)境法的十大趨勢(shì)[J].江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2015,(6):57-63.

[6]于宏源.2015年氣候治理發(fā)展及動(dòng)向展望[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2016,(24):5-16.

[7]白洋.依法治國(guó)方略下的環(huán)境法治困境與出路[J].蘭州學(xué)刊，2015，(10):117-124.

[8]郝海青,毛建民.歐盟碳排放權(quán)交易法律制度的變革及對(duì)我國(guó)的啟示[J].中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2015，(6):83-87.

[9]郝海青,焦傳凱.碳捕獲與封存技術(shù)應(yīng)用中的法律監(jiān)管制度研究[J].科技管理研究,2015，(23):234-238.

〔責(zé)任編輯：崔家善焉涵〕

[收稿日期]2016-06-27

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“碳排放權(quán)交易制度中的國(guó)際法問(wèn)題研究”(15BFX198)

[作者簡(jiǎn)介]宋詩(shī)歌(1993-)，男，山東臨沂人，碩士研究生，從事國(guó)際法學(xué)研究。

[中圖分類號(hào)]D922.6

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1000-8284(2016)07-0089-05

·生態(tài)文明保護(hù)研究·