政府承認(rèn)的原則與實(shí)踐
——以各國(guó)對(duì)利比亞“過(guò)渡委”的承認(rèn)為例

辛柏春

(黑龍江大學(xué) 法學(xué)院，哈爾濱 150080)

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政府承認(rèn)的原則與實(shí)踐
——以各國(guó)對(duì)利比亞“過(guò)渡委”的承認(rèn)為例

辛柏春

(黑龍江大學(xué) 法學(xué)院，哈爾濱 150080)

政府承認(rèn)，即對(duì)新政府的承認(rèn)，一直是國(guó)際法中頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。因其與政治和法律因素的關(guān)系均密切而復(fù)雜，世界各國(guó)在該問(wèn)題中所奉行的原則和標(biāo)準(zhǔn)并未達(dá)成一致。國(guó)際社會(huì)在利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)中對(duì)反對(duì)派建立的新政權(quán)“全國(guó)過(guò)渡委員會(huì)”承認(rèn)時(shí)所持的原則和立場(chǎng)迥異，其中蘊(yùn)含著深層次的法律和政治因素。從各國(guó)對(duì)“過(guò)渡委”承認(rèn)的實(shí)踐出發(fā)，結(jié)合傳統(tǒng)國(guó)際法理論，可分析出現(xiàn)階段國(guó)際社會(huì)包括我國(guó)承認(rèn)新政府的原則和動(dòng)因，同時(shí)也會(huì)得出對(duì)政府承認(rèn)的國(guó)際法規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)和方向的基本認(rèn)識(shí)。

承認(rèn)；新政府；原則；實(shí)踐

政府承認(rèn)，即對(duì)新政府的承認(rèn)，一直是國(guó)際法中頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。因其與政治和法律因素的關(guān)系均密切而復(fù)雜，世界各國(guó)在該問(wèn)題中所奉行的原則和標(biāo)準(zhǔn)并未達(dá)成一致。在過(guò)去的實(shí)踐中，出現(xiàn)了托巴主義、威爾遜主義、艾斯特拉達(dá)主義、史汀生不承認(rèn)主義等對(duì)新政府承認(rèn)問(wèn)題頗具影響的原則和標(biāo)準(zhǔn)。但是因歷史條件和各國(guó)具體狀況的差異，很難說(shuō)哪一種理念可以真正歷久彌新。利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)引起全球廣泛關(guān)注，國(guó)際社會(huì)對(duì)反對(duì)派建立的新政府——利比亞“全國(guó)過(guò)渡委員會(huì)”(以下簡(jiǎn)稱“過(guò)渡委”)的承認(rèn)問(wèn)題，不僅反映了各國(guó)政治立場(chǎng)的迥異，而且體現(xiàn)了現(xiàn)階段新政府承認(rèn)問(wèn)題乃至整個(gè)國(guó)際法實(shí)踐的發(fā)展趨勢(shì)。

一、各國(guó)對(duì)“過(guò)渡委”承認(rèn)的實(shí)踐與體現(xiàn)的原則

自2010年底突尼斯一些城鎮(zhèn)爆發(fā)動(dòng)亂之后，在北非和西亞的阿拉伯國(guó)家和其他一些地區(qū)陸續(xù)發(fā)生一系列公開(kāi)示威游行的社會(huì)活動(dòng)，這些活動(dòng)多以“民主”為主題并要求推翻本國(guó)的專制政體，其影響的深度和廣度引起了世界范圍的高度關(guān)注，這一系列活動(dòng)被稱為“阿拉伯之春”或“阿拉伯的覺(jué)醒”。這場(chǎng)規(guī)?？涨暗拿癖姺凑\(yùn)動(dòng)以星火燎原之勢(shì)幾乎席卷整個(gè)阿拉伯世界。

受“阿拉伯之春”浪潮的影響，2011年2月15日開(kāi)始利比亞爆發(fā)和平反政府示威，活動(dòng)遭到政府軍的武力鎮(zhèn)壓后引發(fā)起義，進(jìn)而升級(jí)為反政府勢(shì)力與政府軍之間的激烈軍事沖突。示威抗議活動(dòng)最初是在利比亞第二大城市班加西開(kāi)始，而后向全國(guó)蔓延。民眾要求從1969年就已經(jīng)上臺(tái)統(tǒng)治長(zhǎng)達(dá)42年的革命領(lǐng)導(dǎo)人穆阿邁爾·卡扎菲下臺(tái)并進(jìn)行民主變革。反對(duì)勢(shì)力組成新政權(quán)—“過(guò)渡委”，該政權(quán)以推翻卡扎菲統(tǒng)治和組建民主政體為宗旨。

2011年2月26日，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)一項(xiàng)決議，凍結(jié)卡扎菲資產(chǎn)，并把事件交由國(guó)際刑事法院處理。2011年2月26日和3月17日安理會(huì)再度先后通過(guò)第1970號(hào)和第1973號(hào)決議，決定對(duì)利比亞實(shí)行武器禁運(yùn)、財(cái)產(chǎn)凍結(jié)、設(shè)立“禁飛區(qū)”，并要求有關(guān)國(guó)家采取一切必要措施保護(hù)利比亞平民和平民居住區(qū)免受武裝襲擊的威脅。根據(jù)設(shè)立“禁飛區(qū)”的決議，各國(guó)聯(lián)軍對(duì)利比亞展開(kāi)軍事打擊，將一場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)，并最終推翻卡扎菲政權(quán)，反對(duì)派建立的新政權(quán)“全國(guó)過(guò)渡委員會(huì)”亦獲得世界上大多數(shù)國(guó)家的承認(rèn)。由于涉及很多國(guó)家的利益，尤其是主要大國(guó)在利比亞的利益，此次戰(zhàn)爭(zhēng)與各大國(guó)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，戰(zhàn)爭(zhēng)期間，國(guó)際社會(huì)對(duì)利比亞新政權(quán)態(tài)度各異，或支持其為利比亞人民的真正代表，或否認(rèn)該政權(quán)的合法地位。利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)儼然成為國(guó)際社會(huì)表達(dá)各自立場(chǎng)展現(xiàn)各自影響力的舞臺(tái)。

利比亞“過(guò)渡委”是反對(duì)派于2月27日在第二大城市班加西成立的臨時(shí)政權(quán)，從3月10日法國(guó)第一個(gè)承認(rèn)該政權(quán)開(kāi)始到9月16日第66屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)以114票贊成、17票反對(duì)、15票棄權(quán)的結(jié)果，同意利比亞“過(guò)渡委”為利比亞在聯(lián)合國(guó)的合法代表為止，陸續(xù)有將近110個(gè)國(guó)家以各種方式承認(rèn)該政權(quán)為合法政府。在承認(rèn)時(shí)間上，大致可以分為三個(gè)階段：第一階段，以法國(guó)、卡塔爾、意大利為代表屬于先行者一派，其中，法國(guó)在3月10日成為第一個(gè)承認(rèn)“過(guò)渡委”為合法政府的國(guó)家。在此階段即承認(rèn)“過(guò)渡委”為合法政權(quán)的國(guó)家多數(shù)將卡扎菲劃為獨(dú)裁統(tǒng)治者之列，認(rèn)為其政權(quán)具有專制性，利比亞人民沒(méi)有獲得基本的民主權(quán)利，在沒(méi)有權(quán)威國(guó)際組織決議或國(guó)際會(huì)議協(xié)商結(jié)果的參照下，以單方面的國(guó)家行為對(duì)“過(guò)渡委”進(jìn)行承認(rèn)。第二階段，以美國(guó)、日本、澳大利亞、英國(guó)為代表，均在“利比亞聯(lián)絡(luò)小組”會(huì)議承認(rèn)“過(guò)渡委”，即7月15日之后承認(rèn)該政權(quán)。“利比亞聯(lián)絡(luò)小組”是3月29日在倫敦召開(kāi)的利比亞問(wèn)題國(guó)際會(huì)議上決定成立的，其目的旨在對(duì)利比亞采取的國(guó)際行動(dòng)進(jìn)行政治協(xié)調(diào)，并與利比亞各派建立起聯(lián)系。該組織由北約和歐洲一些國(guó)家代表組成，雖然自其成立伊始即存在不少質(zhì)疑的聲音，但在利比亞危機(jī)的解決中仍發(fā)揮了積極作用。這一階段承認(rèn)“過(guò)渡委”的國(guó)家在很大程度上摒棄了激進(jìn)的做法，轉(zhuǎn)而采取較為折中的態(tài)度，以“利比亞聯(lián)絡(luò)小組”會(huì)議對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)為基礎(chǔ)，進(jìn)而再陸續(xù)對(duì)其進(jìn)行承認(rèn)。第三階段，以俄羅斯、中國(guó)、南非為代表，則是在利比亞局勢(shì)相對(duì)明朗(9月)之后才承認(rèn)“過(guò)渡委”的合法地位。8月22日晚反對(duì)派武裝全面控制的黎波里及清除市內(nèi)卡扎菲殘余部隊(duì)，全城搜捕卡扎菲，并排除其離開(kāi)利比亞的可能。8月24日，反對(duì)派宣布占領(lǐng)象征卡扎菲政權(quán)的阿齊齊亞兵營(yíng)，從此利比亞進(jìn)入后卡扎菲時(shí)代。進(jìn)入9月，整個(gè)利比亞局勢(shì)日趨明朗，反對(duì)派事實(shí)上控制了利比亞大部分地區(qū)并進(jìn)行“有效統(tǒng)治”。此階段上述國(guó)家和包括聯(lián)合國(guó)在內(nèi)的權(quán)威國(guó)際組織紛紛對(duì)“過(guò)渡委”進(jìn)行承認(rèn)的做法是適時(shí)和妥當(dāng)?shù)摹．?dāng)然，此時(shí)仍有委內(nèi)瑞拉、古巴、民主剛果等幾十個(gè)國(guó)家由于各種原因不承認(rèn)或反對(duì)該政權(quán)。雖然在短短6個(gè)月時(shí)間內(nèi)，“過(guò)渡委”相繼獲得一百多個(gè)國(guó)家的承認(rèn)，但是各國(guó)在承認(rèn)該新政府問(wèn)題上所奉行的原則和堅(jiān)持的立場(chǎng)卻不盡相同，蘊(yùn)含著深層次的政治和法律因素。

按照傳統(tǒng)國(guó)際法理論，“承認(rèn)是既存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國(guó)家行為”[1]。承認(rèn)并不是一種契約行為，而是一種單方面的意思表示，做出意思表示的主體是一個(gè)現(xiàn)存的國(guó)家或國(guó)際組織，表示的對(duì)象則是一個(gè)新國(guó)家或新政府，表示的形式既可以是明示的也可以是默示的，表示的內(nèi)容往往是政治或法律上的確認(rèn)。然而，承認(rèn)卻是構(gòu)成兩國(guó)關(guān)系的法律基礎(chǔ)，做出承認(rèn)的國(guó)家需承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)立法和司法判決的效力、外交代表和國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)。國(guó)際法上的政府承認(rèn)指“一個(gè)政府由于革命或政變等原因，發(fā)生了不按法律程序的更替時(shí)，外國(guó)承認(rèn)該新政府為正式政府”[2]。國(guó)際社會(huì)對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)即屬于既存國(guó)家對(duì)新政府的承認(rèn)問(wèn)題，即承認(rèn)“過(guò)渡委”為利比亞法律上的正式代表，并表明愿意同它發(fā)生或保持正常外交關(guān)系。

一般意義上講，承認(rèn)一個(gè)新政府并不是單純考慮承認(rèn)國(guó)的政治因素，而首先要遵循“有效統(tǒng)治”原則。該原則可以表述為“一個(gè)政府事實(shí)上控制了這個(gè)國(guó)家，并受到大部分居民習(xí)慣上服從并有長(zhǎng)久存在的合理希望，可以說(shuō)代表這個(gè)國(guó)家，因而有權(quán)被承認(rèn)”[3]?！坝行Ыy(tǒng)治”原則(即新政府在內(nèi)政上的合法性)在長(zhǎng)期的國(guó)際實(shí)踐中已成為承認(rèn)新政府的最重要根據(jù)，這是因?yàn)槲ㄓ性谠摋l件下，新政府方能在國(guó)際關(guān)系上代表國(guó)家，承擔(dān)國(guó)際法上的權(quán)利義務(wù)。除此之外，國(guó)際法的一般原則，如國(guó)家主權(quán)原則、禁止以武力相威脅或使用武力原則、不干涉內(nèi)政原則、善意履行國(guó)際義務(wù)原則、國(guó)際合作原則、民族自決原則等也是在承認(rèn)新政府時(shí)所不得不考慮的要素和遵循的原則。

從總體上看，國(guó)際社會(huì)在對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)問(wèn)題中，“有效統(tǒng)治”原則似乎并沒(méi)有發(fā)揮基礎(chǔ)作用，而更多的是以國(guó)家利益以及“人權(quán)”“人道”“民主”方面的政治考慮作為外交政策的依據(jù)。至于國(guó)家主權(quán)、不干涉內(nèi)政等原則更被置于從屬地位，在價(jià)值上屈從于上述“人權(quán)”等因素。利比亞內(nèi)戰(zhàn)于2月17日爆發(fā)，2月27日建立“過(guò)渡委”，3月19日多國(guó)聯(lián)軍開(kāi)始實(shí)施空襲，8月28日反對(duì)派攻占首都的黎波里，10月20日卡扎菲被擊斃。在戰(zhàn)爭(zhēng)尚處于膠著狀態(tài)之時(shí)，國(guó)際上已有30多個(gè)國(guó)家承認(rèn)“過(guò)渡委”。7月15日召開(kāi)的利比亞聯(lián)絡(luò)小組第四次會(huì)議上更是有包括美國(guó)在內(nèi)的32個(gè)國(guó)家和7個(gè)國(guó)際組織“組團(tuán)”承認(rèn)其為“合法政府當(dāng)局”。在反對(duì)派并未在事實(shí)上有效控制利比亞大部分地區(qū)之時(shí)，上述60多個(gè)國(guó)家承認(rèn)的理由，大多可概括為卡扎菲政權(quán)獨(dú)裁統(tǒng)治，壓迫利比亞人民，失去合法性。在利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)中，多國(guó)聯(lián)軍在對(duì)卡扎菲政府軍的打擊中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，其特種部隊(duì)也在利比亞境內(nèi)活動(dòng)，正是由于這些武裝力量的存在，極大的牽制了政府軍，才使得反對(duì)派武裝力量對(duì)利比亞境內(nèi)的大部分地區(qū)實(shí)現(xiàn)控制。在此種情形下實(shí)現(xiàn)的“控制”能否成為承認(rèn)其政權(quán)合法存在的依據(jù)，仍是一個(gè)值得商榷的問(wèn)題。與上述情形相比，在反對(duì)派攻占首都的黎波里，利比亞國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)漸趨明朗，“過(guò)渡委”即將或已經(jīng)獲得聯(lián)合國(guó)承認(rèn)之際，俄羅斯、中國(guó)、南非等30多個(gè)國(guó)家方承認(rèn)其作為利比亞國(guó)家代表的法律地位的做法則更具合理性。上述30多個(gè)國(guó)家的承認(rèn)行為更多的是對(duì)以下事實(shí)考量的結(jié)果，即反對(duì)派已有效控制利比亞大部分區(qū)域，在事實(shí)上已經(jīng)成為利比亞的新政府。

二、中國(guó)對(duì)政府承認(rèn)遵循的國(guó)際法原則

承認(rèn)是國(guó)際法中頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一，其主要原因在于“法律因素和政治因素不可分割；在權(quán)衡承認(rèn)與否問(wèn)題上，國(guó)家對(duì)政治的計(jì)算遠(yuǎn)重于法律的考量，然而，其行為卻會(huì)產(chǎn)生法律后果”[4]。關(guān)于承認(rèn)的性質(zhì)，國(guó)際法理論界對(duì)其一直存有嚴(yán)重分歧。最具代表性的兩種學(xué)說(shuō)為“構(gòu)成說(shuō)”和“宣告說(shuō)”。“依照構(gòu)成說(shuō)，唯獨(dú)承認(rèn)行為能創(chuàng)造國(guó)家資格，或者賦予新政府以權(quán)威及國(guó)際地位。依照宣告說(shuō)，國(guó)家資格或新政府權(quán)威本身的存在，是限于承認(rèn)并獨(dú)立于承認(rèn)之外的。承認(rèn)行為不過(guò)是對(duì)既定事實(shí)狀況的正式認(rèn)可罷了?！盵5]但這些學(xué)說(shuō)主要存在于理論界，國(guó)家實(shí)踐并沒(méi)有提供關(guān)于承認(rèn)性質(zhì)的確切結(jié)論。就一個(gè)新政府所代表的國(guó)家參與國(guó)際社會(huì)的程度而言，該國(guó)家與其他國(guó)家的雙邊關(guān)系扮演了很重要的角色，因而新政府獲得更多國(guó)家的承認(rèn)對(duì)于其自身發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。從被承認(rèn)主體角度來(lái)講，一個(gè)實(shí)體成為一國(guó)代表是事實(shí)問(wèn)題，雖然并不以他國(guó)承認(rèn)作為該實(shí)體存在的前提，但卻絕對(duì)會(huì)因他國(guó)的承認(rèn)與否而在行為能力上有所增益或減損。從承認(rèn)主體角度來(lái)講，承認(rèn)一個(gè)新政府意味將與其在國(guó)際法框架內(nèi)展開(kāi)全面的雙邊外交關(guān)系，同時(shí)承認(rèn)行為會(huì)引起一系列法律效果，即：“承認(rèn)國(guó)根據(jù)國(guó)家主權(quán)平等原則，承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)立法和司法決定的效力以及它的國(guó)家財(cái)產(chǎn)的司法豁免等”[6]。因而，承認(rèn)一個(gè)新政府與承認(rèn)國(guó)的國(guó)家利益密切相關(guān)，承認(rèn)行為也即成為外交領(lǐng)域的一枚重要砝碼。

中國(guó)在對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)問(wèn)題上，態(tài)度一直比較謹(jǐn)慎，并從一開(kāi)始即不贊同聯(lián)軍的軍事打擊行為，認(rèn)為是對(duì)利比亞內(nèi)政的干涉。在利比亞危機(jī)中，中國(guó)的外交政策并不是簡(jiǎn)單的接受既成事實(shí)，而是與國(guó)際社會(huì)一道，努力推動(dòng)利比亞危機(jī)的政治手段解決。分析中國(guó)在對(duì)“過(guò)渡委”承認(rèn)問(wèn)題中的外交政策和立場(chǎng)，結(jié)合以往中國(guó)在政府承認(rèn)方面的其他實(shí)踐，中國(guó)對(duì)政府承認(rèn)堅(jiān)持的國(guó)際法原則可以概括為以下三項(xiàng)原則和動(dòng)因：

(一)國(guó)家利益原則

我國(guó)在國(guó)際交往中歷來(lái)把國(guó)家利益作為處理國(guó)家關(guān)系、確定中國(guó)對(duì)外行為的最高準(zhǔn)則。所謂國(guó)家利益，概括來(lái)說(shuō)是指主權(quán)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中生存需求和發(fā)展需求的總和。在政府承認(rèn)問(wèn)題上，涉及我國(guó)國(guó)家利益的具體方面可能包括：主權(quán)爭(zhēng)議、領(lǐng)土認(rèn)定、國(guó)家資產(chǎn)、投資者和僑民權(quán)益保護(hù)、原政府簽訂條約是否遵守等。若承認(rèn)某一新政府將從根本上有損我國(guó)的上述利益，在該新政府做出對(duì)我國(guó)國(guó)家根本利益給予有效保護(hù)的承諾并采取必要措施之前，我國(guó)將對(duì)是否承認(rèn)該新政府進(jìn)行慎重考慮。國(guó)家利益原則作為我國(guó)承認(rèn)新政府的首要原則，其意義是不言而喻的。

實(shí)際上，我國(guó)的國(guó)家利益與人類共同利益是趨同的，一般情況下產(chǎn)生的新政府并不會(huì)與我國(guó)國(guó)家利益相沖突，但并不排除極端特例的存在。所以我國(guó)在承認(rèn)新政府問(wèn)題上仍將會(huì)把國(guó)家利益原則擺在首位。

(二)有效統(tǒng)治原則

有效統(tǒng)治原則要求新政府在事實(shí)上已經(jīng)有效控制國(guó)家的大部分地區(qū)并在控制區(qū)域內(nèi)有效地行使權(quán)力?！凹词古f政府還存在，但它已被趕出首都，完全失去了推翻新政府的可能性時(shí)，政府的承認(rèn)就是可能的了”[2]535。中國(guó)在承認(rèn)“過(guò)渡委”之時(shí)，首都的黎波里已被反對(duì)派攻克，且利比亞的大部分區(qū)域都在反對(duì)派的控制之下，因此不存在“過(guò)急承認(rèn)”問(wèn)題，也就擺脫了干涉他國(guó)內(nèi)政之嫌。

有效統(tǒng)治原則被解釋為：“新政府必須受到‘已經(jīng)大體宣示出來(lái)的國(guó)民意志’的支持，并且必須有證據(jù)證明人民對(duì)于革命變革已經(jīng)充分表示了贊同”[3]185。民意支持對(duì)政府合法性的作用可以追溯到18世紀(jì)末的法國(guó)大革命，當(dāng)美國(guó)承認(rèn)法國(guó)革命政府時(shí)提出：“一切真正代表了本國(guó)人民意志的政府都是合法的”[7]。也就是說(shuō)，人民的贊同可以作為政府有效統(tǒng)治的間接佐證。在利比亞，部落是構(gòu)成社會(huì)的基本單位，而“過(guò)渡委”獲得相當(dāng)一部分部落的支持。與此相對(duì)的是，卡扎菲政權(quán)罔顧民生，已被利比亞人民所拋棄，人民需要一個(gè)民主的政府來(lái)代表其根本利益，而“過(guò)渡委”在彼時(shí)日益得到人民的支持。據(jù)此，可以說(shuō)“過(guò)渡委”理應(yīng)獲得承認(rèn)。

同時(shí)，“過(guò)渡委”有著清晰的組織機(jī)構(gòu)、政治立場(chǎng)和內(nèi)政外交的運(yùn)作機(jī)制。“過(guò)渡委”成員的資歷和能力已為利比亞人民基本認(rèn)可，組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部的行政部門(mén)、地方政府、商業(yè)組織、軍事組織各司其職、基本運(yùn)行正常?！斑^(guò)渡委”已經(jīng)基本具備政府機(jī)構(gòu)的條件，在外部形式上亦獲得了被承認(rèn)的資格。

中國(guó)對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)嚴(yán)格遵循了有效統(tǒng)治原則，有充分的法理依據(jù)。中國(guó)對(duì)“過(guò)渡委”的承認(rèn)發(fā)生在利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)折之時(shí)，即“過(guò)渡委”在實(shí)質(zhì)和形式上均有資格獲得承認(rèn)，可以說(shuō)這種承認(rèn)是適時(shí)的也是合理合法的。

(三)國(guó)家主權(quán)原則

對(duì)新政府的承認(rèn)，從本質(zhì)上說(shuō)是承認(rèn)國(guó)國(guó)家意志的外部表達(dá)，因而具有任意性。承認(rèn)國(guó)除了要考慮被承認(rèn)國(guó)新政府的內(nèi)政合法性，即上述有效統(tǒng)治原則外，還需要用國(guó)際法相關(guān)規(guī)則來(lái)加以衡量。現(xiàn)代國(guó)際法的根本特征是主權(quán)、平等、發(fā)展，由此便衍生了國(guó)家主權(quán)原則、禁止以武力相威脅或使用武力原則、不干涉內(nèi)政原則、善意履行國(guó)際義務(wù)原則、國(guó)際合作原則、民族自決原則等傳統(tǒng)國(guó)際法的基本原則。而在近期的國(guó)際實(shí)踐中，從安理會(huì)的決議到各國(guó)對(duì)承認(rèn)的態(tài)度，“人權(quán)”“人道”和“民主”等因素的作用凸顯，對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際法的基本原則形成了沖擊和影響。

不可否認(rèn)，“人權(quán)”“人道”“民主”等因素在國(guó)際法中的地位越來(lái)越重要，尤其是人權(quán)問(wèn)題，已引起國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)注，因?yàn)樵搯?wèn)題關(guān)涉國(guó)內(nèi)法、國(guó)際法、國(guó)際政治、國(guó)際關(guān)系等諸多領(lǐng)域。然而，在國(guó)際法框架下，國(guó)家主權(quán)原則始終處于核心地位是亙古不變的，它和其他原則是相輔相成并互相制約的。雖然《聯(lián)合國(guó)憲章》確認(rèn)人權(quán)及基本自由，并且把尊重全體人類的人權(quán)和基本自由作為聯(lián)合國(guó)的一項(xiàng)宗旨，但是并不能據(jù)此認(rèn)為國(guó)際法直接賦予個(gè)人基本權(quán)利，國(guó)際法所宣示的基本人權(quán)需要轉(zhuǎn)化為各國(guó)國(guó)內(nèi)法加以承認(rèn)和保護(hù)。主權(quán)是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主地處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)力，是國(guó)家的根本屬性[1]80。國(guó)際法的調(diào)整對(duì)象是主權(quán)國(guó)家之間的關(guān)系，國(guó)際法本身也是依據(jù)主權(quán)國(guó)家明示或默示的同意而形成的，其效力根據(jù)更在于各國(guó)的主權(quán)的意志。因此，對(duì)承認(rèn)新政府而言，最根本的國(guó)際法原則應(yīng)該是國(guó)家主權(quán)原則。

中國(guó)一貫承認(rèn)并尊重人權(quán)的重要地位，但是與西方社會(huì)相比，我國(guó)對(duì)人權(quán)價(jià)值的理解有所不同。人權(quán)是由一系列具體權(quán)利組成的權(quán)利譜系，依對(duì)人類具有的意義不同而形成高低有別的價(jià)值位階。在人類的一切需求中，生存需求最為亟須和基礎(chǔ)，人若無(wú)法生存，其他自由便無(wú)從談起。人權(quán)是一個(gè)歷時(shí)性概念，不同的歷史發(fā)展階段所能提供的人權(quán)保護(hù)均不相同。各國(guó)因諸多原因處于不同的發(fā)展階段，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家并不能提供等值的人權(quán)保障條件。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，保障人民的生存權(quán)是人權(quán)保障的第一要義。但許多西方國(guó)家無(wú)視發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐默F(xiàn)實(shí)條件，將其所理解的人權(quán)概念不加區(qū)分地強(qiáng)加于發(fā)展中國(guó)家及其政府之上。這在新政府承認(rèn)問(wèn)題上也有鮮明體現(xiàn)。西方國(guó)家不考慮其貿(mào)然承認(rèn)的新政府是否能夠兌現(xiàn)其做出的人權(quán)承諾，僅以自己的好惡決定一國(guó)政府的命運(yùn)，往往加劇了國(guó)內(nèi)政治的撕裂和內(nèi)戰(zhàn)的激烈程度，反而使人民喪失了安寧而陷入朝不保夕的泥沼之中。當(dāng)人民連最基本的生存權(quán)都無(wú)法保障，又怎能侈談其他人權(quán)。

人權(quán)問(wèn)題本質(zhì)上是一國(guó)內(nèi)政問(wèn)題，而維護(hù)與實(shí)現(xiàn)人權(quán)不能脫離本國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、文化的歷史發(fā)展階段。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的人民來(lái)說(shuō)，最緊迫的人權(quán)問(wèn)題是生存權(quán)及維持基本生存所必需的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治權(quán)利，而國(guó)家主權(quán)是保障人民生存權(quán)的基礎(chǔ)。因此，對(duì)于任何國(guó)家來(lái)講，國(guó)家主權(quán)原則都應(yīng)是居于核心地位的國(guó)際法原則，承認(rèn)新政府也應(yīng)遵循該原則，而不應(yīng)將人權(quán)問(wèn)題作為推行自己價(jià)值觀和干涉別國(guó)內(nèi)政的借口。

三、基本認(rèn)識(shí)

綜上所述，從世界各國(guó)對(duì)利比亞“過(guò)渡委”承認(rèn)的實(shí)踐出發(fā)，結(jié)合傳統(tǒng)國(guó)際法理論，可分析出現(xiàn)階段國(guó)際社會(huì)包括我國(guó)承認(rèn)新政府的原則和動(dòng)因，同時(shí)也會(huì)得出對(duì)政府承認(rèn)的國(guó)際法規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)和方向的基本認(rèn)識(shí)。概括為以下四點(diǎn)：

1.聯(lián)合國(guó)框架被普遍認(rèn)可，在政府承認(rèn)中的權(quán)威性和代表性有所增強(qiáng)。在利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)中，不論聯(lián)軍的軍事打擊是否有對(duì)安理會(huì)決議授權(quán)內(nèi)容做擴(kuò)大解釋之嫌，但各國(guó)的行動(dòng)都以聯(lián)合國(guó)決議作為其合法性基礎(chǔ)。加之后來(lái)成立的旨在對(duì)利比亞國(guó)際行動(dòng)進(jìn)行政治協(xié)調(diào)，并負(fù)責(zé)與利比亞反對(duì)派保持聯(lián)絡(luò)的“利比亞聯(lián)絡(luò)小組”，聯(lián)合國(guó)在其中發(fā)揮了重要作用，因而利比亞危機(jī)的解決并未脫離聯(lián)合國(guó)框架。這與伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中美國(guó)繞過(guò)聯(lián)合國(guó)采取單邊行動(dòng)的做法形成了鮮明對(duì)比，這說(shuō)明聯(lián)合國(guó)作為解決國(guó)際爭(zhēng)端平臺(tái)的地位愈發(fā)為世界各國(guó)所認(rèn)可，聯(lián)合國(guó)在國(guó)際關(guān)系中呈現(xiàn)的權(quán)威性更加突出。聯(lián)合國(guó)權(quán)威性的增加有利于統(tǒng)一各國(guó)行動(dòng)，防止某些大國(guó)恣意干涉地區(qū)政治局勢(shì)，擾亂國(guó)際法律秩序。

2.和諧世界成發(fā)展方向，人權(quán)觀念在政府承認(rèn)中的作用更為凸顯。利比亞危機(jī)中西方國(guó)家以武力干涉的深層動(dòng)因正是基于對(duì)“人權(quán)”“人道”價(jià)值的考量。而安理會(huì)針對(duì)利比亞危機(jī)通過(guò)的兩項(xiàng)決議，也是出于對(duì)“人權(quán)”和“人道”的考慮，進(jìn)而意圖保護(hù)利比亞平民和平民居住區(qū)免受武裝襲擊的威脅。人權(quán)觀念為世界各國(guó)所普遍認(rèn)同表明未來(lái)國(guó)際秩序中的對(duì)抗性因素將進(jìn)一步減弱，和諧世界將成為世界各國(guó)努力的方向。習(xí)近平總書(shū)記在參加第七十屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論時(shí)指出：“和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由，是全人類的共同價(jià)值，也是聯(lián)合國(guó)的崇高目標(biāo)。目標(biāo)遠(yuǎn)未完成，我們?nèi)皂毰?。?dāng)今世界，各國(guó)相互依存、休戚與共。”。雖然不同國(guó)家對(duì)人權(quán)內(nèi)涵的理解尚存分歧，但對(duì)人權(quán)基本價(jià)值的認(rèn)可，將消解國(guó)際爭(zhēng)端特別是地區(qū)化爭(zhēng)端的潛在沖突危險(xiǎn)。人權(quán)觀念的張揚(yáng)也將對(duì)某些國(guó)家在新政府承認(rèn)問(wèn)題上所持的馬基雅維利式的功利主義態(tài)度有所遏制，防止極端社會(huì)達(dá)爾文主義觀念的死灰復(fù)燃。

3.一體化勢(shì)頭迅猛，政府承認(rèn)中的集體承認(rèn)方式顯著增加。利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)中先后有多個(gè)國(guó)際性和地域性組織承認(rèn)“過(guò)渡委”，同時(shí)出現(xiàn)了多個(gè)國(guó)家聯(lián)合發(fā)表聲明表示承認(rèn)“過(guò)渡委”的現(xiàn)象。這些現(xiàn)象表明國(guó)際一體化和地區(qū)一體化趨勢(shì)迅速發(fā)展，未來(lái)的國(guó)際關(guān)系新格局極有可能出現(xiàn)主體觀念的變更，區(qū)域性組織代替單個(gè)主權(quán)國(guó)家出現(xiàn)在國(guó)際關(guān)系視野之中的情況將更為頻繁。這一現(xiàn)象的深層次動(dòng)因源于國(guó)家利益趨同和國(guó)際交往的增強(qiáng)。這一發(fā)展趨勢(shì)對(duì)國(guó)際法研究提出了新的課題，應(yīng)當(dāng)如何明確區(qū)域性組織在不同國(guó)際法律關(guān)系中的主體適格性應(yīng)為學(xué)界所重視。此外，應(yīng)當(dāng)客觀看待地區(qū)一體化趨勢(shì)可能對(duì)國(guó)際法秩序造成的潛在威脅，小國(guó)雖然能夠通過(guò)結(jié)成一體化組織來(lái)對(duì)抗大國(guó)強(qiáng)權(quán)，但區(qū)域性組織的國(guó)家實(shí)力群集也可能使得國(guó)際交往中的妥協(xié)愈發(fā)困難。美國(guó)前國(guó)務(wù)卿迪安·臘斯克曾對(duì)此問(wèn)題論述道：“現(xiàn)在，能組成聯(lián)合國(guó)大會(huì)2/3的多數(shù)的國(guó)家反對(duì)擁有世界總?cè)丝诘?0%，也就是說(shuō)，他們總共只捐助攤派預(yù)算的5%……聯(lián)合國(guó)如果沒(méi)有那些向它提供資源并有能力采取行動(dòng)的會(huì)員國(guó)的支持，根本無(wú)法采取重大行動(dòng)”。斯塔夫里阿諾斯評(píng)論道：“確實(shí)，小國(guó)越將他們的觀點(diǎn)強(qiáng)加給聯(lián)大，大國(guó)越趨于獨(dú)自在外界做出真正重大的決定”[8]。

4.意識(shí)形態(tài)觀念弱化，政府承認(rèn)的國(guó)家行為更趨理性。隨著各國(guó)處理國(guó)際關(guān)系觀念的更新，冷戰(zhàn)思維在政府承認(rèn)行為中所起的支配作用漸趨弱化，各國(guó)不再以意識(shí)形態(tài)為界劃分非此即彼的國(guó)家陣營(yíng)，國(guó)家行為更趨理性，國(guó)家利益代替了意識(shí)形態(tài)成為新政府承認(rèn)行為的支配因素?？ㄔ普?quán)的鮮明特征是帶有獨(dú)特的意識(shí)形態(tài)色彩，其國(guó)家哲學(xué)既不同于西方民主國(guó)家，也與其同時(shí)期誕生的強(qiáng)人政治實(shí)體有所區(qū)別。絕大多數(shù)國(guó)家雖然對(duì)利比亞“過(guò)渡委”承認(rèn)的理由各不相同，但其根本出發(fā)點(diǎn)都是源于自身國(guó)家利益的考量。這一趨勢(shì)表明國(guó)際格局的形成和變動(dòng)具有了較冷戰(zhàn)時(shí)期更為明顯的可預(yù)期性，因?yàn)閲?guó)家利益較意識(shí)形態(tài)更易量化，其中的理性因素能夠更有效地控制國(guó)家行為的失范幾率，這對(duì)形成和平、穩(wěn)定的國(guó)際法新秩序具有重大意義。

[1]粱西.國(guó)際法[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，1993：93.

[2]日本國(guó)際法學(xué)會(huì).國(guó)際法辭典[Z].北京：世界知識(shí)出版社，1985：636.

[3][英]詹寧斯，瓦茨.奧本海國(guó)際法[M].王鐵崖，等，譯.北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1995：107.

[4][瑞典]克里斯特·約恩森.外交承認(rèn)的舊模式和新趨勢(shì)[J].外交評(píng)論，2006，(6)：70.

[5][澳]斯諾克.國(guó)際法導(dǎo)論[M].北京：法律出版社，1984：117.

[6]周鯁生.國(guó)際法(上冊(cè))[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1983.119.

[7]中國(guó)國(guó)際法學(xué)會(huì).中國(guó)國(guó)際法年刊[J].北京：中國(guó)對(duì)外翻譯出版社，1985：12.

[8][美]斯塔夫里阿諾斯.全球通史——1950年以后的世界[M].吳向嬰，梁亦民，譯.上海：上海社會(huì)科學(xué)出版社，2000：845.

〔責(zé)任編輯：張毫〕

2016-06-19

辛柏春 (1962-) ，男，教授，碩士研究生導(dǎo)師，從事國(guó)際法學(xué)研究。

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