我國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況綜合評價研究

■ 鄧楚楚/湯尚穎/袁一仁

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境與經(jīng)濟研究中心，湖北 武漢 430074）

我國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況綜合評價研究

■ 鄧楚楚/湯尚穎/袁一仁

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境與經(jīng)濟研究中心，湖北 武漢 430074）

通過建立綜合評價與預(yù)警模型，對2002-2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況進行綜合評價。研究結(jié)果表明：(1)我國稀土產(chǎn)業(yè)整體安全水平呈逐步好轉(zhuǎn)趨勢，但安全水平仍然不高；(2)稀土原材料供應(yīng)占全球比重、工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重、產(chǎn)業(yè)集中度、高附加值產(chǎn)品全球份額、應(yīng)用技術(shù)競爭力、國內(nèi)外發(fā)明專利和國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例的安全問題最為突出；(3)對比中美兩國，美國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況相對略占優(yōu)勢，兩國稀土產(chǎn)業(yè)安全得分差距逐漸縮小。為此，要加強稀土資源開發(fā)和利用管理，提高稀土產(chǎn)業(yè)集中度，加大稀土在高精尖領(lǐng)域的應(yīng)用，大力推進技術(shù)創(chuàng)新，加強稀土產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全。

稀土產(chǎn)業(yè)；安全評價；指標(biāo)體系；指標(biāo)權(quán)重；綜合分析；預(yù)警模型

0 引言

中國是世界稀土大國，豐富的稀土資源是我國現(xiàn)代工業(yè)中不可或缺的物質(zhì)原料，在我國資源安全戰(zhàn)略中處于重要地位。近年來，我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，已經(jīng)基本形成了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈。但是，我國稀土產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展過程中也存在諸如無序開發(fā)、生態(tài)破壞以及定價權(quán)缺失等問題，迫切需要建立安全預(yù)警機制來促進稀土產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

國內(nèi)學(xué)者從不同方面對我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行了研究并提出相關(guān)建議。劉余九（2007）對稀土資源的開發(fā)與利用、稀土產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費狀況進行分析，提出推動產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、加強行業(yè)自律的政策建議[1]。鄧家姝等（2005）認為我國稀土產(chǎn)業(yè)主要存在資源無序開采、產(chǎn)品創(chuàng)新能力不強以及行業(yè)管理不夠規(guī)范等問題[2]。郭茂林等（2009）從國家戰(zhàn)略安全的高度，提出盡快建立稀土國家儲備機制的重要性[3]。倪平鵬等（2010）對我國稀土資源開發(fā)利用現(xiàn)狀進行分析，提出建立我國自身的稀土產(chǎn)業(yè)鏈，實施保護性開發(fā)戰(zhàn)略的建議[4]。程建忠等（2010）概述了我國稀土礦床的資源開采情況，并就稀土資源未來開采的方向和建議進行了探討[5]。宋文飛等（2011）從定價權(quán)角度分析了中國稀土定價的成因、理論機制以及如何運用各種機制解決定價權(quán)缺失的問題[6]。吳志軍（2012）主要對我國稀土產(chǎn)業(yè)政策進行梳理與評價反思，從而探討我國未來稀土產(chǎn)業(yè)政策的前進方向[7]。李活力等（2015）從WTO“稀土案”出發(fā)，探討了對我國產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展的啟示，提出要完善稀土行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、強化戰(zhàn)略儲備意識、對接國際貿(mào)易公約等建議[8]。

總體來看，學(xué)者們對稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究多是從稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、問題和趨勢以及對稀土產(chǎn)業(yè)政策的評價與反思，只有少數(shù)學(xué)者如高麗等（2014）通過構(gòu)建PSR模型，對稀土資源安全壓力和資源態(tài)勢進行了評價[9]。對稀土產(chǎn)業(yè)安全的定量評價研究更少，基于此，本文根據(jù)我國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及數(shù)據(jù)收集情況，在建立我國稀土資源安全評價指標(biāo)體系的同時，通過建立綜合評價與預(yù)警模型，對2002-2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況進行綜合評分，并對中美兩國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況進行了對比分析。

1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

1.1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

對于產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)，國內(nèi)學(xué)者做了很多研究，有從外商直接投資、制度非均衡方面、投資和貿(mào)易等因素分析產(chǎn)業(yè)安全問題，還有學(xué)者總結(jié)了影響產(chǎn)業(yè)安全的八大因素等。其中最具代表性的兩個產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系：一是“經(jīng)濟安全論壇”提出的制造業(yè)安全模型體系；二是“中國入世后產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制研究”課題組提出的由國際競爭力評價指標(biāo)、對外依存度評價指標(biāo)和控制力評價指標(biāo)組成的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系。

本文在借鑒已有研究成果以及所收集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包含資源安全、市場安全、技術(shù)安全三類指標(biāo)的稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況評價指標(biāo)體系（表1）。其中，稀土資源安全包括儲采比和稀土原材料供應(yīng)占全球比重，反映稀土資源開發(fā)利用情況。市場安全包括工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重，反映稀土價值量在全球稀土工業(yè)總產(chǎn)值的比重；產(chǎn)業(yè)集中度，用評價國稀土產(chǎn)量最大的8家企業(yè)所構(gòu)成的稀土產(chǎn)業(yè)集中度來反映；高精尖應(yīng)用占消費總量比重，用稀土在高精尖領(lǐng)域消費量占消費總量的比重反映稀土消費結(jié)構(gòu)；價格貿(mào)易條件和高附加產(chǎn)品全球份額，反映評價我國稀土產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭力；市場發(fā)展環(huán)境，通過專家打分法反映稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿?。技術(shù)安全包括應(yīng)用技術(shù)競爭力，反映評價國際尖端應(yīng)用領(lǐng)域的稀土專利情況；國內(nèi)外發(fā)明專利比例，反映評價我國稀土產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力；國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例，從資金投入反映稀土技術(shù)安全。

1.2 數(shù)據(jù)來源

表1 稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況評價指標(biāo)體系

綜合考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性以及與同類研究的可比性，本文研究數(shù)據(jù)來源于2003-2014年國家統(tǒng)計局、中國海關(guān)信息網(wǎng)、中國稀土行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計、中國稀土信息網(wǎng)、《中國稀土年度報告》、中國知網(wǎng)專利統(tǒng)計庫、美國地質(zhì)調(diào)查局、世界專利數(shù)據(jù)庫等渠道。個別年份指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，采用插值法處理。

2 我國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況評價

2.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

為消除量綱影響，對原始數(shù)據(jù)進行歸一化處理，對于正指標(biāo)，處理方法為：

對于逆指標(biāo)，處理方法為：

式（1）、式（2）中，yij為第i個對象第j項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，分別是第i個對象第j項指標(biāo)的最大值和最小值，具體標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果見表2。

2.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

2.2.1 用層次分析法確立權(quán)重

將決策問題按總目標(biāo)、各層子目標(biāo)、評價準(zhǔn)則的順序分解為不同的層次結(jié)構(gòu)，用專家經(jīng)驗定量地給每一層次的各指標(biāo)進行兩兩對比確定重要性標(biāo)度，寫成判斷矩陣形式，對判斷矩陣進行一致性檢驗。通過判斷矩陣的最大特征值及其特征向量得到相對權(quán)重向量，對相對權(quán)重加權(quán)加和確定總目標(biāo)的最終權(quán)重。

表2 測量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果

2.2.2 用熵權(quán)法確立權(quán)重

根據(jù)熵度量評價指標(biāo)體系中指標(biāo)數(shù)據(jù)變異程度，并利用信息熵確定各指標(biāo)的客觀權(quán)重。由信息熵定義得j項指標(biāo)的信息熵值ej為：

其中，k=lnm，與樣本數(shù)有關(guān)。再根據(jù)權(quán)重函數(shù)得某項指標(biāo)的信息效用價值hj為：

于是j項指標(biāo)的權(quán)重為：

2.2.3 確定綜合權(quán)重

綜合考量，本文得到結(jié)合主客觀因素的指標(biāo)權(quán)重向量W=(Wj)1×n，即：

式（6）中，Wj是綜合權(quán)重，w'j、w"j分別是層次分析法和熵權(quán)法得到的權(quán)重，a是兩者的比例分配，本文根據(jù)指標(biāo)體系設(shè)置，取a=0.5，得到最后指標(biāo)權(quán)重處理結(jié)果見表3。

2.3 預(yù)警模型的建立

2.3.1 指標(biāo)警戒的設(shè)置

本文將稀土產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)分為安全、基本安全、不安全、危機四種，規(guī)定四種狀態(tài)的分數(shù)上限和下限，“安全”狀態(tài)的分數(shù)上限為20，下限為0；“基本安全”狀態(tài)的分數(shù)上限為50，下限為20；“不安全”狀態(tài)的分數(shù)上限為80，下限為50；“危機”狀態(tài)的分數(shù)上限為100，下限為80，分數(shù)越高，危險越大。

表3 指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)2002-2013年各指標(biāo)特點，綜合稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，由德爾菲法確定所對應(yīng)各安全狀態(tài)的警限上限和下限（表4），其中，儲采比、工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重、產(chǎn)業(yè)集中度、高精尖應(yīng)用占總消費比重、價格條件貿(mào)易指數(shù)、高附加產(chǎn)品全球份額、市場發(fā)展環(huán)境、應(yīng)用技術(shù)競爭力、國內(nèi)外發(fā)明專利比例和國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例等指標(biāo)的數(shù)值越大越好，稀土原材料供應(yīng)占全球比重則越小越好。

2.3.2 指標(biāo)值到分數(shù)值的映射

根據(jù)指標(biāo)的不同用映射公式將指標(biāo)值轉(zhuǎn)換為分數(shù)值，對于指標(biāo)值越小越安全的指標(biāo)：

對于指標(biāo)值越大越安全的指標(biāo)：

在某一點最安全，離開該點越遠越不安全的指標(biāo)：

表4 稀土產(chǎn)業(yè)指標(biāo)處于不同安全狀態(tài)的警限

式（7）、式（8）、式（9）、式（10）中，F(xiàn)ij是指標(biāo)的分數(shù)，分數(shù)上限、下限是指標(biāo)所在安全狀態(tài)的分數(shù)上限和下限；警限上限、下限是指標(biāo)所在安全狀態(tài)的警限上限和下限。

2.4 稀土產(chǎn)業(yè)安全綜合評價模型

根據(jù)稀土產(chǎn)業(yè)各指標(biāo)權(quán)重賦值，對各明細指標(biāo)所映射的分數(shù)進行加權(quán)求和，即得出整個稀土產(chǎn)業(yè)的安全度綜合指數(shù) 為：

式（11）中，wij是個明細指標(biāo)權(quán)重，Si的取值在0～100。

3 評價結(jié)果與討論

通過計算，得出2002-2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)安全綜合得分（見表5、表6）。

基于此評價結(jié)果，可以做如下分析：

(1)從2002-2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)安全綜合評分來看，整體上我國稀土產(chǎn)業(yè)安全得分較高，12年中有10個年份稀土產(chǎn)業(yè)安全處于不安全狀況，只有2011年和2013年達到基本安全狀態(tài)。但安全狀態(tài)呈現(xiàn)出不斷改善的趨勢，安全得分有所下降。

表5 2002-2013年各指標(biāo)安全評價結(jié)果

安全程度X146.17基本安全77.11不安全79.28不安全80.63危險X278.35不安全93.52危險97.55危險97.44危險X380.66危險77.00不安全77.60不安全78.05不安全X477.21不安全69.26不安全67.94不安全73.49不安全X523.30基本安全18.80安全19.01安全17.92安全X632.00基本安全18.80安全0.80安全6.20安全X773.13不安全71.68不安全70.10不安全71.08不安全X855.00不安全16.82安全17.00安全16.67安全X996.36危險95.86危險96.69危險97.28危險X1082.23危險80.01危險63.43不安全43.37基本安全X1172.01不安全68.00不安全63.75不安全50.13不安全指標(biāo)2006 2007 2008 2009綜合評分安全程度綜合評分安全程度綜合評分安全程度綜合評分

(2)從不安全年份指標(biāo)情況中可看出，稀土原材料供應(yīng)占全球比重、工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重、產(chǎn)業(yè)集中度、高附加值產(chǎn)品全球份額、應(yīng)用技術(shù)競爭力、國內(nèi)外發(fā)明專利和國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例這些指標(biāo)的安全問題最突出。從1992年起中國在全球稀土供應(yīng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，供應(yīng)量占全球總量80%以上，不加節(jié)制的消耗對稀土資源的安全產(chǎn)生了極大威脅，采取有力的資源保障措施勢在必行。工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重只有2個年份達到了基本安全，其他年份處于不安全或危險狀態(tài)，說明我國稀土企業(yè)經(jīng)濟效益情況不太樂觀，大量的稀土開采并未給其帶來相應(yīng)的經(jīng)濟效益，而原材料價格偏低以及高附加產(chǎn)品的欠缺等是影響經(jīng)濟效益的主要原因。產(chǎn)業(yè)集中度安全程度低，有6個年份處于不安全狀態(tài)，1個年份處于危險狀態(tài)，說明我國稀土產(chǎn)業(yè)集中度未達到理想狀態(tài)，提高產(chǎn)業(yè)集中度對加強稀土產(chǎn)業(yè)安全至關(guān)重要，集中度的提高可以降低稀土開發(fā)利用成本，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，也為產(chǎn)業(yè)管理提供便利。高附加值產(chǎn)品全球份額4個年份處于危險狀態(tài)，其他年份不安全，大量出口稀土初級產(chǎn)品并沒有使我國稀土產(chǎn)業(yè)在國際市場上占據(jù)有利地位，高附加值產(chǎn)品不足極大削弱了我國稀土產(chǎn)業(yè)國際競爭力。應(yīng)用技術(shù)競爭力和國內(nèi)外發(fā)明專利比例的不安全突出我國稀土產(chǎn)業(yè)的技術(shù)支撐不足，我國稀土專利數(shù)量在不斷增多，但與國外相比仍有差距，在永磁材料、發(fā)光材料等重要應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)欠缺。國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例在2010年以前處于危險或不安全狀態(tài)中，說明我國在稀土應(yīng)用上的資金投入欠缺，隨著我國對稀土應(yīng)用研究的重視，近幾年國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例安全狀況好轉(zhuǎn)，達到基本安全狀態(tài)。

表5 2002-2013年各指標(biāo)安全評價結(jié)果

表6 2002-2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)安全綜合評價結(jié)果

圖1 2002-2013我國稀土產(chǎn)業(yè)安全得分變化趨勢圖

(3)在基本安全年份，并不是所有的指標(biāo)都是安全的。其中問題突出的是稀土原材料供給占全球比重、產(chǎn)業(yè)集中度、高附加值產(chǎn)品全球份額、應(yīng)用技術(shù)競爭力。特別是稀土原材料供應(yīng)占全球比重和應(yīng)用技術(shù)競爭力在基本安全年份仍處于危險狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)集中度和高附加值產(chǎn)品全球份額處于不安全狀態(tài)。

(4)中美稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況對比分析。美國的稀土資源非常豐富，稀土儲量在世界排名第三，根據(jù)所構(gòu)建的稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況評價指標(biāo)體系，得到美國稀土產(chǎn)業(yè)資源、國內(nèi)市場和國際市場安全得分，與我國稀土產(chǎn)業(yè)安全情況進行對比見圖2、圖3、圖4、圖5。

從資源安全對比情況來看，美國稀土資源安全狀況明顯好于中國，一直處于安全狀態(tài)，這得益于美國稀土儲備政策，美國自2003年開始停止對稀土的開采，2012年開始少量開采，這與中國稀土不加節(jié)制的開采形成鮮明對比。

圖2 中美稀土產(chǎn)業(yè)資源安全得分對比

圖3 中美稀土產(chǎn)業(yè)市場安全得分對比

圖4 中美稀土產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全得分對比

圖5 中美稀土產(chǎn)業(yè)安全得分對比

從市場安全來看，美國稀土市場安全得分整體呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢，安全狀況逐漸惡化，中國市場安全狀況整體不斷好轉(zhuǎn)，2009年開始中國市場安全狀況優(yōu)于美國。美國只存在少數(shù)幾家稀土企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度較高，擁有大量稀土資源，但開采較少，主要依靠進口。稀土消費和應(yīng)用主要集中于高精尖領(lǐng)域，高附加值產(chǎn)品在全球市場上占較大優(yōu)勢。但美國在稀土加工制造上遠不及中國，這種產(chǎn)業(yè)鏈的不完整使得美國稀土市場安全出現(xiàn)危機，工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重和市場環(huán)境等問題凸顯，中國對稀土產(chǎn)業(yè)的日益重視使市場安全狀況逐步改善，兩國市場安全狀況出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

從技術(shù)安全來看，中美兩國技術(shù)安全得分都呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，稀土技術(shù)不斷進步，并且中國與美國技術(shù)安全差距在逐漸縮小。美國是技術(shù)強國，在稀土應(yīng)用技術(shù)上一直處于世界領(lǐng)先地位，相關(guān)稀土專利數(shù)量多，在應(yīng)用技術(shù)研究上的投入只增不減。中國在資源逐漸消耗中意識到技術(shù)對稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，近年來對稀土核心技術(shù)研究越來越重視，加大了相關(guān)投入，稀土相關(guān)專利數(shù)量逐漸增多，技術(shù)安全狀況得以改善。

基于資源安全、市場安全和技術(shù)安全變化，中國和美國稀土產(chǎn)業(yè)安全得分呈現(xiàn)出縮小的趨勢。若不解決稀土產(chǎn)業(yè)存在的問題，在合理利用稀土資源的前提下，從技術(shù)下手發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)，提升我國稀土產(chǎn)業(yè)在全球市場上的競爭力，資源優(yōu)勢也會消失。

4 結(jié)論及政策建議

通過以上研究，得出如下結(jié)論：

(1)我國稀土產(chǎn)業(yè)整體安全水平呈逐步好轉(zhuǎn)趨勢，但安全水平仍然不高。

(2)稀土原材料供應(yīng)占全球比重、工業(yè)總產(chǎn)值占全球比重、產(chǎn)業(yè)集中度、高附加值產(chǎn)品全球份額、應(yīng)用技術(shù)競爭力、國內(nèi)外發(fā)明專利和國內(nèi)外稀土應(yīng)用R&D投入比例的安全問題最為突出。

(3)與中國相比較，美國稀土產(chǎn)業(yè)安全狀況略占優(yōu)勢，中美兩國稀土產(chǎn)業(yè)安全得分差距逐漸縮小。

針對我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題，必須“對癥下藥”，切實維護我國稀土產(chǎn)業(yè)的安全，為我國稀土產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供支撐和保障。

一要加強稀土資源開發(fā)和利用管理，提升稀土資源安全水平。開采上，應(yīng)加快取締非法稀土開采企業(yè)，對稀土開采實施嚴(yán)格控制，堅決抵制無序開采行為。儲備上，應(yīng)加快建立稀土資源戰(zhàn)略儲備機制，完善儲備計劃，加大稀土儲備立法管理，實行嚴(yán)格的監(jiān)督與巡查制度。通過稀土資源開采和儲備管理體制機制的完善，保障稀土資源安全，為未來利用稀土優(yōu)勢在高科技領(lǐng)域提升競爭力提供原料基礎(chǔ)。

二要提高稀土產(chǎn)業(yè)集中度，加大稀土在高精尖領(lǐng)域的應(yīng)用，增加稀土產(chǎn)品附加值，提升產(chǎn)品競爭力，確保市場安全。要大力推進優(yōu)質(zhì)資源整合，鼓勵有條件的企業(yè)兼并重組，減少和淘汰落后產(chǎn)能，提高產(chǎn)業(yè)集中度。鼓勵企業(yè)向稀土高端領(lǐng)域發(fā)展，強化新材料和高端應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新，增加稀土在高新技術(shù)領(lǐng)域中的應(yīng)用，增強我國稀土產(chǎn)業(yè)市場競爭力。

三要大力推進技術(shù)創(chuàng)新，加強稀土產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全。要突破核心專利限制，建立針對高性能稀土功能材料及關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備等方面的研發(fā)合作機制，提升自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。明確企業(yè)創(chuàng)新主體地位，企業(yè)要加大對稀土技術(shù)研究投入，國家加大財政、稅收優(yōu)惠等各方面的政策支持。同時，加強稀土產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)信息平臺建設(shè)，提升科技服務(wù)水平。

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Comprehensive Assessment on the Security Situation of China's Rare Earth Industry

DENG Chuchu, TANG Shangyin, YUAN Yiren
(1.School of Economics and Management of China University of Geosciences (Wuhan), Wuhan Hubei 430074; 2.Research Center of Resource and Environmental Economics, China University of Geosciences (Wuhan), Wuhan Hubei 430074)

Through the establishment of a comprehensive evaluation and early warning model, wemade a comprehensive evaluation of the security situation on China's rare earth industryfrom 2002 to 2013. The results showed that: (1) China's rare earth industry as a whole showed a gradual upturn in the level of security, but the security level is still not high; (2) There’re severalprominent security issues we should pay attention to: the proportion of the world's rare earth supply of raw materials, the proportion of the world's total industrial output value, industrial concentration, the share of high value-added products in global market, the application of technological competitiveness, the amount of domestic and foreign patents, theproportionof R&D investment in rare earth industry both at home and abroad; (3) Through the comparison between United States and China, we found that the security situationof rare earth industry in US is relatively better, while the score gap is becomingnarrow gradually. Therefore, we should strengthen the management of rare earth development and the utilization of resources, improve the industrial concentration of rare earth, increase its applications in high-tech industry areas, promote the technological innovationvigorously,and enhance the rare earth industry technology security.

rare earth industry; safety evaluation; index system; index weight; comprehensive analysis; warning model

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2016）04-0026-07

2016-01-10；

2016-02-26

中國地質(zhì)調(diào)查局計劃項目（G141909）；中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源環(huán)境經(jīng)濟研究中心開放基金（H2015001A）

鄧楚楚（1991-），女，湖北省荊門市人，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：礦產(chǎn)經(jīng)濟學(xué)。