史前時(shí)代人類向青藏高原擴(kuò)散的過(guò)程與動(dòng)力*

陳發(fā)虎，劉峰文，張東菊，董廣輝

蘭州大學(xué)資源環(huán)境學(xué)院西部環(huán)境教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，蘭州 730000

史前時(shí)代人類向青藏高原擴(kuò)散的過(guò)程與動(dòng)力*

陳發(fā)虎?，劉峰文，張東菊，董廣輝

蘭州大學(xué)資源環(huán)境學(xué)院西部環(huán)境教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，蘭州 730000

青藏高原是對(duì)人類生存最具挑戰(zhàn)性的地區(qū)之一，研究史前人類向青藏高原擴(kuò)散的歷史及其主要的影響因素，對(duì)認(rèn)識(shí)和理解人類對(duì)高寒缺氧極端環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制具有重要價(jià)值。通過(guò)青藏高原史前遺址的測(cè)年分析和動(dòng)植物遺存的鑒定，結(jié)合古氣候研究的最新進(jìn)展，顯示史前人類向青藏高原的擴(kuò)散主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：舊石器人群在距今15 000年之前到青藏高原季節(jié)性游獵；新石器人群距今5 200年后大規(guī)模定居到青藏高原海拔2 500 m以下的河谷地帶；距今3 600年后人類永久定居至海拔3 000 m以上地區(qū)。氣候變化對(duì)狩獵采集人群在高原的活動(dòng)有重要影響，而新石器—青銅時(shí)代歐亞大陸農(nóng)業(yè)發(fā)展與傳播是促使人類向青藏高原大規(guī)模擴(kuò)張和定居的最主要因素。

史前時(shí)代；青藏高原；人群擴(kuò)散；農(nóng)業(yè)傳播；氣候變化

青藏高原，又稱“世界屋脊”，平均海拔高度超過(guò)4 000 m，面積達(dá)到250萬(wàn)km2，是世界上海拔最高、面積最大的高原。青藏高原高海拔地區(qū)氧氣稀薄、動(dòng)植物資源少、紫外線輻射強(qiáng)，是地球上最不適宜人類長(zhǎng)期生活的地區(qū)之一。然而，目前有800多萬(wàn)人在青藏高原永久定居，海拔3 000 m以上的常住居民主要為藏族。人類向青藏高原擴(kuò)散和定居的歷史，以及古人類適應(yīng)高海拔缺氧環(huán)境的策略，是多學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)家和社會(huì)公眾廣泛關(guān)注的科學(xué)問(wèn)題。遺傳學(xué)研究顯示，在更新世晚期和全新世中期青藏高原出現(xiàn)兩次明顯的人群擴(kuò)張[1-2]，但無(wú)法準(zhǔn)確厘定史前人類向高原擴(kuò)散的具體時(shí)間和路線?？脊胚z址出土的遺存，是古人類活動(dòng)遺留下的直接證據(jù)。本文通過(guò)總結(jié)分析青藏高原舊石器、新石器和青銅時(shí)代遺址的空間分布，不同時(shí)代遺址動(dòng)植物遺存的組合特征，以及可靠文化地層出土炭化植物遺存的精確測(cè)年結(jié)果，對(duì)比古氣候記錄，梳理史前人類向青藏高原擴(kuò)散的過(guò)程和不同階段人類的生計(jì)方式，并嘗試探討其主要的影響因素，為認(rèn)識(shí)和理解古人類適應(yīng)高寒缺氧環(huán)境的策略和藏族人的起源問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)。

1 史前人類向青藏高原擴(kuò)散的過(guò)程

根據(jù)青藏高原文物普查和考古調(diào)查結(jié)果，在青藏高原共發(fā)現(xiàn)史前遺址近4 000處，其中70%以上分布在高原北部，空間分布如圖1所示。青藏高原北部開(kāi)展的考古研究和測(cè)年工作較為充分，文化序列較清晰。相對(duì)而言，高原南部的西藏地區(qū)新石器—青銅時(shí)代的年代序列尚不明確。青藏高原不同史前時(shí)代遺址的空間分布特征差異明顯：舊石器時(shí)代遺址主要分布在青海湖盆地、柴達(dá)木盆地和雅魯藏布江河谷海拔3 000～4 500 m的高海拔地區(qū)；新石器遺址主要分布在青藏高原東部邊緣海拔2 500 m以下的河谷地帶；青銅文化遺址分布空間則明顯擴(kuò)展至海拔1 700～4 700 m的地區(qū)(圖1)。

圖1 青藏高原史前時(shí)代遺址分布圖

目前青藏高原已開(kāi)展測(cè)年工作的舊石器遺址約20處。最早的數(shù)據(jù)來(lái)自于拉薩附近的曲桑遺址(海拔約4 200 m)，在該遺址發(fā)現(xiàn)了19處人類活動(dòng)留下的手印和腳印遺跡，光釋光測(cè)年結(jié)果在距今21 000年前左右[3]。然而，該遺址的測(cè)年數(shù)據(jù)并非來(lái)自有共生文化遺存的埋藏地層，其可靠性有待檢驗(yàn)。青藏高原發(fā)現(xiàn)埋藏文化地層的舊石器遺址，最早的測(cè)年結(jié)果來(lái)自青海湖盆地的黑馬河和江西溝遺址(海拔約3 400 m)[4]，碳十四和光釋光測(cè)年數(shù)據(jù)顯示這兩個(gè)遺址的人類活動(dòng)可追溯至約15 000 BP (BP為“距今年代”，指距1950年的時(shí)間)。在青海湖盆地共發(fā)現(xiàn)舊石器晚期遺址11處，海拔高度在3 200～3 400 m之間，年代范圍主要集中在15 000～12 000 BP和9 000～6 000 BP[5-7]。青藏高原其他有可靠文化地層和測(cè)年數(shù)據(jù)的遺址分布在黃河上游河谷和昆侖山口，包括沙隆卡遺址(海拔2 021 m，8 400～8 200 BP)[8]、拉乙亥遺址(海拔2 580 m，7 000～6 500 BP)、西大灘遺址(海拔4 300 m，6 800～6 500 BP)、野牛溝遺址(海拔3 800 m，7 700～7 400 BP)[9]、下大武遺址(海拔3 992 m，13 000～12 750 BP)等。上述研究顯示狩獵采集人群在15 000～12 000 BP已到海拔3 200～3 500 m的青海湖盆地活動(dòng)，9 000～6 000 BP活動(dòng)空間擴(kuò)展到海拔4 000 m左右。目前在青藏高原舊石器遺址中發(fā)現(xiàn)的動(dòng)物遺存全部是野生動(dòng)物(鹿、野牛、羚羊等)的骨骼(圖2)，尚未發(fā)現(xiàn)確切的永久居址遺跡和馴化動(dòng)植物遺存，表明舊石器人群在青藏高原的活動(dòng)方式很可能是季節(jié)性游獵，而不是永久定居。

青藏高原新石器時(shí)代遺址數(shù)量較舊石器時(shí)代出現(xiàn)顯著增長(zhǎng)，但遺址分布的海拔高度明顯下降，主要集中在海拔2 500 m以下的河谷地帶[10]。青藏高原東北部的河湟谷地是新石器遺址分布最集中的區(qū)域。新石器文化包括仰韶晚期文化(5 500～5 000 BP)和馬家窯文化(5 300～4 000 BP)，而齊家文化(4 200～3 600 BP)是新石器文化晚期向青銅文化早期過(guò)渡的文化，分布區(qū)域和出土遺存組合特征與馬家窯文化相似，作為新石器文化討論。在西藏地區(qū)也報(bào)道有大量新石器晚期遺址的發(fā)現(xiàn)[11]，但除卡若遺址外，其他開(kāi)展測(cè)年的遺址年代都晚于3 600 BP，與河湟谷地的青銅文化年代重合。在青藏高原發(fā)掘的新石器遺址中普遍發(fā)現(xiàn)了大量的房屋和墓葬遺址，以及馴化的動(dòng)植物遺存(包括炭化粟黍種子和家畜豬、狗的骨骼等，如圖2所示)，說(shuō)明新石器時(shí)代人類已經(jīng)大規(guī)模常年定居在青藏高原低海拔河谷地帶。由于炭屑碳十四測(cè)年受樹(shù)木生長(zhǎng)的“老木效應(yīng)”影響[12]，本文對(duì)新石器—青銅文化的年代討論全部基于炭化農(nóng)作物種子的AMS14C年代，顯示新石器粟黍農(nóng)業(yè)人群5 200～3 600 BP主要居住在海拔2 500 m以下地區(qū)。同時(shí)期在海拔3 000 m左右的少數(shù)遺址也有農(nóng)作物利用的跡象，如西藏昌都卡若遺址[13]和青海省共和縣的宗日遺址[14]，但其文化內(nèi)涵仍有待進(jìn)一步研究。

圖2 青藏高原不同時(shí)段典型遺址及其出土動(dòng)植物遺存圖

青藏高原青銅時(shí)代遺址數(shù)量較新石器時(shí)代顯著增多，分布空間擴(kuò)張至海拔4 000 m以上地區(qū)(圖1)。在青藏高原東北部出現(xiàn)了明顯的空間分異：辛店文化(3 400～2 400 BP)主要分布在海拔2 500 m以下的湟水谷地，卡約文化(3 600～2 600 BP)主要分布在海拔2 500～3 400 m的黃河上游谷地、共和盆地和青海湖盆地，而諾木洪文化則分布在海拔2 700 m以上的柴達(dá)木盆地東部地區(qū)[15]。在不同海拔高度的遺址出土的動(dòng)植物遺存組合同樣差異明顯：辛店文化遺址出土的植物遺存仍以炭化粟黍種子為主，伴有大麥和小麥遺存的出現(xiàn)；卡約文化遺址出土的農(nóng)作物遺存以炭化大麥種子為主；在諾木洪文化遺址，農(nóng)作物遺存同樣以大麥為主，還出土大量的羊、牦牛、狗等家養(yǎng)動(dòng)物的骨骼[10,16]。在青藏高原腹地的同時(shí)期遺址也發(fā)現(xiàn)了類似的動(dòng)植物遺存，如：在昌果溝遺址發(fā)現(xiàn)了大麥、小麥和粟黍遺存[17]；在曲貢遺址出土了大量牦牛、羊和狗等家畜的骨骼[18-19]。

根據(jù)青藏高原的考古調(diào)查、研究和測(cè)年結(jié)果，可以勾勒出史前人類向青藏高原的擴(kuò)散主要經(jīng)歷了三個(gè)階段(圖3(d))：舊石器人群不晚于15 000 BP開(kāi)始在青藏高原海拔3 000～3 500 m地區(qū)進(jìn)行季節(jié)性游獵，9 000 BP之后活動(dòng)范圍擴(kuò)展到海拔4 000 m以上地區(qū)；5 200～3 600 BP新石器粟黍農(nóng)業(yè)人群開(kāi)始大規(guī)模在青藏高原東北部的河湟谷地海拔2 500 m以下地區(qū)定居，少數(shù)粟黍人群可能擴(kuò)散至高原東南部的相對(duì)較高的海拔地區(qū)；3 600 BP之后，部分以種植大麥和放牧羊和牦牛的農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)人群進(jìn)一步向高原腹地?cái)U(kuò)張，并永久定居至海拔3 000 m以上的高海拔地區(qū)[10]。

2 史前人類向青藏高原擴(kuò)散的動(dòng)力分析

氣候變化被認(rèn)為是促使史前人類向青藏高原擴(kuò)散的重要因素[5,20]。狩獵采集人群于60 000 BP開(kāi)始在青藏高原周邊的低海拔地區(qū)生活，在氣候寒冷的末次盛冰期(26 500～18 000 BP)也未曾間斷[21]。根據(jù)青藏高原舊石器遺址可靠文化地層出土材料獲得的測(cè)年結(jié)果，高原最早的人類活動(dòng)出現(xiàn)在15 000 BP左右，處于末次冰消期后的BA暖期(15 000～13 000 BP)。該時(shí)期全球氣溫明顯回升，季風(fēng)強(qiáng)度顯著增強(qiáng)[22]，青海湖喬木花粉含量較高[23]，顯示青海湖周圍發(fā)育森林植被，為野生動(dòng)物的生存和舊石器人群在青海湖地區(qū)的狩獵采集活動(dòng)提供了便利。適宜的環(huán)境條件和豐富的狩獵資源很可能是吸引青藏高原周邊低海拔地區(qū)的舊石器人群在BA暖期到青海湖地區(qū)狩獵的主要原因。

青海湖盆地12 000～9 000 BP期間人類活動(dòng)強(qiáng)度明顯下降，很可能與新仙女木時(shí)期(12 800～11 600 BP)的冷干氣候有關(guān)。全新世早期氣候好轉(zhuǎn)，北半球中高緯度地區(qū)溫度和西南季風(fēng)強(qiáng)度在10 000～7 000 BP達(dá)到最高(圖3(a)和3(b))，青海湖喬木花粉含量在9 000～5 000 BP 處于全新世最高水平。該時(shí)期也是青海湖盆地舊石器人群活動(dòng)強(qiáng)度最大的時(shí)段，在黃河上游谷地和柴達(dá)木盆地也都有舊石器人群的活動(dòng)，顯示氣候變化是影響青藏高原舊石器人群活動(dòng)的重要因素。8 000 BP左右在黃土高原西部的大地灣遺址開(kāi)始出現(xiàn)原始粟黍農(nóng)業(yè)社會(huì)，對(duì)青藏高原及周邊地區(qū)的舊石器人群活動(dòng)形成“競(jìng)爭(zhēng)性排斥”[24]。此后狩獵采集人群在低海拔地區(qū)的活動(dòng)空間被壓縮，更多地活動(dòng)在青藏高原北部的黃河上游河谷、青海湖盆地和柴達(dá)木盆地，并進(jìn)一步向高海拔地區(qū)擴(kuò)展。中全新世溫暖濕潤(rùn)的氣候和周邊低海拔地區(qū)新石器農(nóng)業(yè)社會(huì)的出現(xiàn)與發(fā)展，很可能是促使9 000～5 000 BP青藏高原舊石器人群活動(dòng)范圍和強(qiáng)度明顯增加的主要原因。

圖3 青藏高原史前人類活動(dòng)與環(huán)境變化關(guān)系圖：(a) 北半球30°N～90°N 年平均溫度距平曲線[25]；(b) 董哥洞記錄的季風(fēng)強(qiáng)度曲線[26]；(c) 青海湖喬木孢粉百分比曲線[23]； (d) 遺址年代數(shù)據(jù)與海拔高度對(duì)比[10]

中國(guó)北方新石器時(shí)代種植的主要農(nóng)作物是粟黍，最早馴化于10 000 BP左右[27]。盡管在大地灣遺址一期文化(7 900～7 200 BP)的地層中出土了炭化黍的種子[21]，但該時(shí)期人類的生產(chǎn)方式依然以狩獵采集為主。成熟的粟黍農(nóng)業(yè)5 900 BP后在黃土高原出現(xiàn)并迅速發(fā)展[28]，推動(dòng)粟黍人群沿黃河河谷向西擴(kuò)散，中全新世適宜的氣候條件則起到了促進(jìn)作用[29]。粟黍在5 200 BP傳播到青藏高原東北部的黃河上游谷地[10]，4 700～4 300 BP傳播到高原東南部的卡若遺址[30]，3 900 BP后在高原東南接壤的云貴高原出現(xiàn)了粟黍的種植[31]。5 200～3 600 BP青藏高原的新石器人群主要生活在東北部的河湟谷地。由于粟黍生長(zhǎng)受積溫限制，粟黍人群主要生活在海拔2 500 m以下地區(qū)。在青藏高原南部的昌都地區(qū)氣溫較高原東北部同海拔高約6 ℃，可能是粟黍遺存出現(xiàn)在海拔3 100 m的卡若遺址的原因。新石器時(shí)代人類在青藏高原的活動(dòng)范圍主要受生業(yè)模式的限制，而馬家窯和齊家文化時(shí)期的氣候波動(dòng)對(duì)河湟谷地的文化時(shí)空演化也起到了一定程度的影響[8,32-33]。

4 500 BP后北半球中高緯度的溫度明顯下降，到3 600 BP降到全新世開(kāi)始以來(lái)的最低值(圖3(a))，季風(fēng)強(qiáng)度也在3 600 BP之后顯著下降(圖3(b))。然而，3 600 BP之后人類的生存空間反而進(jìn)一步向高海拔地區(qū)擴(kuò)張。在青海湖盆地和柴達(dá)木盆地等高海拔地區(qū)出現(xiàn)了青銅時(shí)代的大型居址(如：塔溫搭里哈遺址，圖2)，在青藏高原腹地的大型遺址發(fā)現(xiàn)了居住遺跡和馴化動(dòng)植物遺存(如：曲貢和昌果溝遺址)，顯示青銅時(shí)代人類在氣候冷干背景下永久定居至高原高海拔地區(qū)。青藏高原青銅時(shí)代植物遺存分析結(jié)果顯示，海拔2 500 m以上遺址出土的農(nóng)作物遺存主要是炭化大麥種子，動(dòng)物遺存主要是羊和牦牛的骨骼[10]。這說(shuō)明以種植大麥和放牧羊和牦牛為主的農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)是青銅時(shí)代人類在青藏高原高海拔地區(qū)常年生活的保障。農(nóng)作物大麥、小麥和家畜羊最早馴化于西亞地區(qū)，在4 000 BP左右傳入中國(guó)西北地區(qū)[10,34]。骨骼碳同位素顯示此后400年C4作物粟黍仍是河湟谷地最重要的食物[35-36]，但到3 600 BP左右C3作物大麥已成為該地區(qū)古人類重要的食物來(lái)源[10]。4 000～3 600 BP的氣候惡化很可能導(dǎo)致對(duì)溫度變化敏感的農(nóng)作物粟黍產(chǎn)量不穩(wěn)定，因而人類被迫拓展食物來(lái)源，并在此期間認(rèn)識(shí)到外來(lái)農(nóng)作物大麥和家畜羊適應(yīng)高寒環(huán)境的特性，最終促成人類在3 600 BP后永久定居至青藏高原高海拔地區(qū)[10]。

3 結(jié)論

基于青藏高原考古學(xué)研究和測(cè)年工作的進(jìn)展，可以較清晰地描繪出史前人類向青藏高原擴(kuò)散過(guò)程的脈絡(luò)。舊石器人群在更新世晚期，不晚于15 000 BP，已在青藏高原海拔3 000～4 000 m地區(qū)進(jìn)行季節(jié)性的游獵。這種生活方式在高原東北部持續(xù)至5 300 BP，而在更高海拔的青藏高原腹地則可能持續(xù)更久。粟黍農(nóng)業(yè)人群在5 200～3 600 BP大規(guī)模擴(kuò)散并定居至青藏高原東部河谷海拔2 500 m以下地區(qū)，而以種植大麥和放牧羊、牦牛為主要生計(jì)方式的農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)人群在3 600 BP之后進(jìn)一步向高海拔地區(qū)擴(kuò)張并永久定居至海拔3 000 m以上地區(qū)。氣候變化對(duì)史前人類向青藏高原擴(kuò)散的不同階段的影響存在差異，暖濕氣候促進(jìn)了舊石器人群和粟黍農(nóng)業(yè)人群向高原的擴(kuò)散，而青銅時(shí)代早期氣候的惡化很可能加速人類生業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，間接促進(jìn)青藏高原農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)的興起。新石器和青銅時(shí)代歐亞大陸農(nóng)業(yè)傳播帶來(lái)的農(nóng)業(yè)技術(shù)革新，是促成人類大規(guī)模永久定居在青藏高原的最主要因素。

(2016年5月18日收稿)■

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(編輯：沈美芳)

The process and driving force for peopling the Tibetan Plateau during prehistoric periods

CHEN Fahu, LIU Fengwen, ZHANG Dongju, DONG Guanghui

Key Laboratory of Western China’s Environmental Systems (Ministry of Education), College of Earth and Environmental Sciences, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China

The Tibetan Plateau is one of the most hostile areas for human permanent settlement in the current world. To study when and how prehistoric human colonized the high areas of the Tibetan Plateau, is valuable for understanding the mechanism of human adaptation to high-cold and hypoxic environments. Based on the analysis of artifacts and biological remains unearthed from prehistoric sites on the Tibetan Plateau, in comparison to dating results and paleoclimate studies, we argue that prehistoric human expanded upward to high-altitude areas of the Tibetan Plateau mainly by three steps. Foragers occasionally and seasonly occupied high areas of the Tibetan Plateau before 15 000 BP; Neolithic groups extensively settled below 2 500 m asl in the margin areas of east Tibetan Plateau during 5 200～3 600 BP; human permanently settled above 3 000 m asl post 3 600 BP. Climate change promoted human activities on the Tibetan Plateau during Paleolithic period, while agriculture development and diffusion across the Eurasia was the primary factor for human extensive and year-round settlement on the “Roof of the world” during Neolithic and Bronze Ages.

prehistoric period, Tibetan Plateau, human diffusion, agriculture spread, climate change

10.3969/j.issn.0253-9608.2016.04.001

*國(guó)家自然科學(xué)基金(41271218、41101087)和蘭州大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金(lzujbky-2015-k09、lzujbky-2014-121)資助

?通信作者，中國(guó)科學(xué)院院士，研究方向：氣候環(huán)境變化、環(huán)境考古和干旱區(qū)地理研究。E-mail: fhchen@lzu.edu.cn