生態(tài)補(bǔ)償理論研究進(jìn)展

潘興良，徐琳瑜*，楊志峰

（1. 北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100875；2. 國(guó)家發(fā)展改革委西部開(kāi)發(fā)司，北京 100824）

生態(tài)補(bǔ)償理論研究進(jìn)展

潘興良1,2，徐琳瑜1*，楊志峰1

（1. 北京師范大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100875；2. 國(guó)家發(fā)展改革委西部開(kāi)發(fā)司，北京 100824）

生態(tài)補(bǔ)償是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)，研究者、決策者和實(shí)踐者都將生態(tài)補(bǔ)償視為應(yīng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)退化的有效政策工具。圍繞生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x、補(bǔ)償客體、生態(tài)補(bǔ)償主體、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了大量研究，形成了市場(chǎng)交易、生態(tài)經(jīng)濟(jì)、稅收補(bǔ)貼和社會(huì)制度等多種生態(tài)補(bǔ)償理論框架。但是，由于這些理論存在不同程度的缺陷，在實(shí)踐中難以避免擠出效應(yīng)、外溢效應(yīng)、交易費(fèi)用高等問(wèn)題，也不利于協(xié)調(diào)效率、效益和公平之間的關(guān)系。構(gòu)建具有普遍適用性和可操作性的生態(tài)補(bǔ)償理論框架，需要研究如何將生態(tài)服務(wù)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的總供給和總需求分析模型，提出簡(jiǎn)便易行的生態(tài)服務(wù)價(jià)值綜合評(píng)估方法，統(tǒng)一生態(tài)服務(wù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域價(jià)值計(jì)量的基礎(chǔ)，從生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的綜合維度研究針對(duì)不同生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的有效尺度。

生態(tài)補(bǔ)償；生態(tài)服務(wù)供給；生態(tài)價(jià)值評(píng)估；生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)；理論框架

引言

為解決生態(tài)系統(tǒng)退化和環(huán)境惡化等問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)、環(huán)境、資源等學(xué)科不斷融合發(fā)展，逐步深化了對(duì)生態(tài)服務(wù)功能及其價(jià)值的認(rèn)識(shí)，提出了生態(tài)補(bǔ)償這一保障生態(tài)服務(wù)有效供給的政策工具。近年來(lái)，生態(tài)補(bǔ)償成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)熱點(diǎn)研究領(lǐng)域，在生態(tài)補(bǔ)償理論方面形成了大量研究成果，對(duì)指導(dǎo)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐發(fā)揮了積極作用。同時(shí)，一些研究者指出，很多生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題還缺乏科學(xué)的理論依據(jù)。因此，綜述生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)概念、理論框架，分析理論研究存在的差距，有利于明確深化生態(tài)補(bǔ)償理論研究的重點(diǎn)方向，推動(dòng)健全各領(lǐng)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

1 生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶拖嚓P(guān)概念

在我國(guó)相關(guān)政策、學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐中，生態(tài)補(bǔ)償（Eco-Compensation）通常是指調(diào)節(jié)生態(tài)服務(wù)供給的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)手段[1-3]。國(guó)際上與生態(tài)補(bǔ)償相近的概念主要有生態(tài)服務(wù)付費(fèi)（Payments for Ecosystem Services）和環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（Payments for Environmental Services），兩者基本可以互換使用[4,5]。但也有學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)服務(wù)付費(fèi)是多余的概念，因?yàn)橹挥腥祟?lèi)勞動(dòng)創(chuàng)造的服務(wù)才應(yīng)該付費(fèi)[6]。此外，與生態(tài)補(bǔ)償類(lèi)似的概念還有環(huán)境利益付費(fèi)（Payments for environmental benefits）、生態(tài)服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)（Rewards for Ecosystem Services）、環(huán)境服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)（Rewards for Environmental Services）、環(huán)境服務(wù)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)（Compensation and Rewards for Environmental Services）、農(nóng)業(yè)多樣性保護(hù)服務(wù)付費(fèi)（Payments for Agrobiodiversity Conservation Services）、生態(tài)保護(hù)付費(fèi)（Conservation Payments）、生態(tài)產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)（Rewards for Ecological Goods）、農(nóng)業(yè)環(huán)境付費(fèi)（Agri-environmental Payments）、農(nóng)業(yè)環(huán)境補(bǔ)助（Agri-environmental Subsidies）、生物多樣性保護(hù)投資（Investment for Biodiversity Conservation）等[7-9]，但目前已經(jīng)基本不再使用。為避免混淆，本文使用生態(tài)補(bǔ)償統(tǒng)稱(chēng)上述概念。

1.1 生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶?/p>

生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x大致可以分為狹義和廣義兩類(lèi)。在西方國(guó)家，狹義生態(tài)補(bǔ)償通常是指通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生態(tài)服務(wù)供給的方式，廣義的定義將從純市場(chǎng)化交易到公共財(cái)政補(bǔ)償?shù)姆绞蕉甲鳛樯鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)难芯糠秶鶾10]。我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)政策和制度通常把生態(tài)保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制稱(chēng)為生態(tài)補(bǔ)償，而短期性、一次性的補(bǔ)助措施則納入生態(tài)建設(shè)或環(huán)境治理工程的范疇[11]。學(xué)術(shù)界對(duì)生態(tài)補(bǔ)償外延的界定比較寬泛，有的學(xué)者將具有補(bǔ)償性質(zhì)的生態(tài)建設(shè)工程也列為生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯繉?duì)象[12]。本研究認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆秶灰讼拗七^(guò)窄，理論原則應(yīng)具有廣泛的適用性，以便在不同經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化背景下都具有指導(dǎo)意義。

1.2 生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w

生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w是指生態(tài)補(bǔ)償所指向的具體對(duì)象，是聯(lián)系生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)主體的紐帶。研究者普遍將生態(tài)服務(wù)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w，認(rèn)為補(bǔ)償?shù)哪康氖菨M(mǎn)足消費(fèi)者的需要[13]。部分研究者進(jìn)一步指出，生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)象應(yīng)該是額外生態(tài)服務(wù)而不是生態(tài)系統(tǒng)提供的全部服務(wù)[14]。同時(shí)，也有學(xué)者反對(duì)把獲取生態(tài)服務(wù)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕繕?biāo)，強(qiáng)調(diào)將生態(tài)服務(wù)過(guò)度商品化可能帶來(lái)不利后果[15]。還有學(xué)者指出，以某種人們需要的生態(tài)服務(wù)為補(bǔ)償對(duì)象不僅容易產(chǎn)生擠出效應(yīng)，也會(huì)弱化生態(tài)服務(wù)提供者的內(nèi)在動(dòng)力[16]；主張生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)注重改變利益相關(guān)者對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利行為，促進(jìn)人與自然和諧相處[17]。此外，一些學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償是避免生態(tài)服務(wù)生產(chǎn)供給中產(chǎn)生負(fù)外部性以及激勵(lì)正外部性，從而實(shí)現(xiàn)自然資源可持續(xù)利用的引導(dǎo)機(jī)制；生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)具有促進(jìn)生態(tài)保護(hù)的作用，通過(guò)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制使生態(tài)系統(tǒng)得到改善[18]。

由于受益者往往只對(duì)某種或某幾種生態(tài)服務(wù)有需求，如果僅以這些生態(tài)服務(wù)為補(bǔ)償對(duì)象，就可能誘導(dǎo)保護(hù)者改變生態(tài)系統(tǒng)，增強(qiáng)這部分生態(tài)服務(wù)的生產(chǎn)能力，使得生態(tài)系統(tǒng)提供其他生態(tài)服務(wù)的能力受到削弱，從而產(chǎn)生擠出效應(yīng)。比如，為了增加木材生產(chǎn)服務(wù)，一些地方大量栽植速生豐產(chǎn)林，這雖然增加了木材供應(yīng)，但生物多樣性等則明顯降低。另一方面，如果僅從一個(gè)較小的尺度來(lái)考慮生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，盡管可以提高這個(gè)地方的生態(tài)服務(wù)供給，但其他地方的生態(tài)服務(wù)可能減少，即產(chǎn)生外溢效應(yīng)。例如，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)通過(guò)農(nóng)業(yè)補(bǔ)償手段鼓勵(lì)實(shí)施休耕等生態(tài)保護(hù)措施，為彌補(bǔ)減少的糧食產(chǎn)量，其他地區(qū)可能在經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)下毀林開(kāi)荒以平衡糧食供應(yīng)。本研究認(rèn)為，額外生態(tài)服務(wù)是補(bǔ)償對(duì)象相對(duì)合理的選擇，但應(yīng)使用整個(gè)額外服務(wù)而不是其中的某項(xiàng)額外服務(wù)，否則難以避免擠出效應(yīng)。更為科學(xué)的生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象應(yīng)該是超出法定義務(wù)的生態(tài)保護(hù)行為，因?yàn)檫@些行為是持續(xù)提供生態(tài)服務(wù)的根本保證，也是改善生態(tài)環(huán)境的必要條件。此外，生態(tài)保護(hù)行為的成本容易計(jì)量，而且能夠直接參與經(jīng)濟(jì)核算。

1.3 生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w

生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w即生態(tài)服務(wù)的供方和需方，學(xué)術(shù)界從不同角度和文化背景分別使用多種稱(chēng)謂來(lái)指代供需雙方。Wunder首次定義生態(tài)補(bǔ)償時(shí)將供需雙方稱(chēng)為銷(xiāo)售者和購(gòu)買(mǎi)者[19]。此后，其他一些研究者批評(píng)Wunder對(duì)供需雙方表述的局限性，將供方稱(chēng)為提供者、管護(hù)者，把需方稱(chēng)作使用者、受益者等[20,21]。本研究?jī)A向于使用保護(hù)者和受益者來(lái)指代供需雙方，保護(hù)者的概念隱含了提供額外服務(wù)的意思，受益者的表述說(shuō)明了為什么應(yīng)該給予補(bǔ)償，兩個(gè)概念涉及的主體也相對(duì)寬泛。值得指出的是，在供需雙方難以識(shí)別的情況下，政府等公共機(jī)構(gòu)和公益生態(tài)保護(hù)組織可以作為受益者代表，保護(hù)區(qū)的地方政府或自然資源管理者則可以作為保護(hù)者的代表參與生態(tài)補(bǔ)償[22]。由于設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制需要應(yīng)用大量專(zhuān)業(yè)知識(shí)，整個(gè)構(gòu)建過(guò)程比較復(fù)雜，某些情況下還要進(jìn)行強(qiáng)有力的溝通和協(xié)調(diào)，為了提高效率，降低交易費(fèi)用，政府機(jī)構(gòu)、政府間組織、生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域非政府組織、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、社區(qū)組織、以及生態(tài)環(huán)境專(zhuān)家常常作為第三方參與生態(tài)補(bǔ)償方案的設(shè)計(jì)和組織實(shí)施[23,24]。生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)的交易費(fèi)用通常包括信息調(diào)查收集成本、技術(shù)咨詢(xún)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、方案設(shè)計(jì)費(fèi)、談判費(fèi)、方案執(zhí)行支出、補(bǔ)償成效監(jiān)測(cè)成本、相關(guān)管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用等，如果生態(tài)補(bǔ)償涉及區(qū)域和補(bǔ)償資金規(guī)模較小，交易費(fèi)用可能在補(bǔ)償方案的設(shè)計(jì)實(shí)施總成本中占有很高比重，從而降低生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的經(jīng)濟(jì)可行性。

1.4 生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞?/p>

生態(tài)補(bǔ)償方式是受益者為獲得特定生態(tài)服務(wù)而向保護(hù)者轉(zhuǎn)移相應(yīng)權(quán)益的整個(gè)過(guò)程，核心是受益者提供的權(quán)益類(lèi)型和權(quán)益的轉(zhuǎn)移途徑。受益者提供的權(quán)益可以是資金、實(shí)物、特定權(quán)利、技術(shù)培訓(xùn)、就業(yè)機(jī)會(huì)和商業(yè)機(jī)會(huì)，以及多種權(quán)益的組合[25,26]。在實(shí)踐中，具體選擇哪種權(quán)益或者哪些權(quán)益組合作為換取生態(tài)服務(wù)的對(duì)價(jià)，需要考慮保護(hù)者支付保護(hù)成本的方式，影響生態(tài)服務(wù)持續(xù)有效供給的關(guān)鍵因素，保護(hù)者可持續(xù)發(fā)展面臨的主要困難等。權(quán)益轉(zhuǎn)移的途徑大致可分為縱向轉(zhuǎn)移[27]、橫向轉(zhuǎn)移[28]和市場(chǎng)交易[29]等三種類(lèi)型，其中，橫向轉(zhuǎn)移是指沒(méi)有隸屬關(guān)系的生態(tài)保護(hù)者與受益者之間建立的各種生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。這一分類(lèi)方法突出了保護(hù)者和受益者之間的關(guān)系，以及補(bǔ)償?shù)膶?shí)現(xiàn)方式，有利于明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任主體。

1.5 生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)

考慮到生態(tài)系統(tǒng)的多樣性以及保護(hù)者、受益者之間的復(fù)雜利益關(guān)系，生態(tài)補(bǔ)償不可能存在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。這里討論的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)通常是指保護(hù)者和受益者達(dá)成的測(cè)算權(quán)益轉(zhuǎn)移規(guī)模的方法。一般來(lái)說(shuō)，生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)應(yīng)介于保護(hù)者的生產(chǎn)成本和受益者獲得的效用之間，從而生態(tài)補(bǔ)償雙方都可以從補(bǔ)償機(jī)制中獲得凈收益[30]。生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)要以保護(hù)者的實(shí)際成本為基礎(chǔ)，加上相關(guān)機(jī)會(huì)成本和必要的收益，否則保護(hù)者將不愿為受益者提供生態(tài)服務(wù)[31]。同時(shí)，還要考慮額外生態(tài)服務(wù)的價(jià)值和受益者的承受能力，如果保護(hù)成本大于受益者的支付意愿，在沒(méi)有第三方提供補(bǔ)貼的情況下，雙方將不可能達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議。

2 幾種典型的生態(tài)補(bǔ)償理論框架

一些研究者從不同視角對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撨M(jìn)行了系統(tǒng)研究，形成了市場(chǎng)交易、稅收補(bǔ)貼、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)制度等幾種理論框架。

2.1 科斯市場(chǎng)交易理論框架

按照科斯產(chǎn)權(quán)理論的原理，Wunder首次對(duì)生態(tài)補(bǔ)償（環(huán)境服務(wù)付費(fèi)）進(jìn)行了定義，指出生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w是界定清晰的生態(tài)服務(wù)或很可能確保生產(chǎn)該生態(tài)服務(wù)的土地用途，前提是銷(xiāo)售者能夠確保生態(tài)服務(wù)的供給，實(shí)現(xiàn)方式是銷(xiāo)售者和購(gòu)買(mǎi)者自愿進(jìn)行交易[32]。根據(jù)該理論框架，補(bǔ)償可以采取現(xiàn)金支付，也可以用實(shí)物折抵；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)至少應(yīng)等于生態(tài)服務(wù)提供者失去的機(jī)會(huì)成本和交易費(fèi)用等，并且不超過(guò)購(gòu)買(mǎi)者獲得的生態(tài)價(jià)值；生態(tài)補(bǔ)償?shù)馁?gòu)買(mǎi)者可以是生態(tài)服務(wù)的實(shí)際使用者，也可以是政府、非政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等代表使用者的第三方機(jī)構(gòu)；生態(tài)補(bǔ)償?shù)奶峁┱咧饕撬饺送恋厮姓撸珦碛型恋厮袡?quán)的地方政府和共享自然資源財(cái)產(chǎn)權(quán)的社區(qū)也可以作為生態(tài)服務(wù)的提供者。其核心是主張通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)解決外部性問(wèn)題和生態(tài)服務(wù)供給不足問(wèn)題，一些研究者將其稱(chēng)為科斯模型[33]。法國(guó)Vittel礦泉水公司與水源地農(nóng)戶(hù)之間的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是科斯市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償理論框架的一個(gè)典型案例[34]。由于交易成本、權(quán)利不對(duì)等以及產(chǎn)權(quán)界定不清晰等制約談判效率的障礙客觀(guān)存在，這一理論的適用面很窄。越來(lái)越多生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目由私營(yíng)部門(mén)與公共部門(mén)共同進(jìn)行補(bǔ)償?shù)内厔?shì)表明，純粹基于市場(chǎng)機(jī)制的生態(tài)補(bǔ)償理論在實(shí)踐中不再有效[35]。

2.2 庇古稅收補(bǔ)貼框架

一些研究者追隨庇古稅收理論，認(rèn)為大多數(shù)生態(tài)服務(wù)屬于純公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，市場(chǎng)機(jī)制難以保障其持續(xù)有效供給，主張通過(guò)政府干預(yù)解決生態(tài)服務(wù)的有效供給問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)以稅收作為生態(tài)補(bǔ)償資金的主要來(lái)源。對(duì)某些生態(tài)服務(wù)，政府可以通過(guò)直接支付費(fèi)用或讓其他主體代替受益者支付費(fèi)用來(lái)激勵(lì)生態(tài)服務(wù)提供；生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議不必全都是自愿的，無(wú)論供方還是需方都可能為了遵守法規(guī)而加入補(bǔ)償計(jì)劃；私營(yíng)部門(mén)之間的生態(tài)補(bǔ)償，生態(tài)服務(wù)受益者對(duì)提供者支付的補(bǔ)償也可看作一種補(bǔ)貼[36]。這些觀(guān)點(diǎn)被研究者稱(chēng)之為庇古稅收補(bǔ)貼理論框架，歐洲農(nóng)業(yè)環(huán)境項(xiàng)目是該理論框架的典型代表。該理論在很大程度上避免了科斯模型適用面過(guò)窄的缺陷，交易成本較低，政府給予一定的補(bǔ)償有利于吸引私營(yíng)部門(mén)提供生態(tài)補(bǔ)償資金。

2.3 生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論框架

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張運(yùn)用經(jīng)濟(jì)措施引導(dǎo)個(gè)人、集體的生態(tài)環(huán)境管理行為，使之符合全社會(huì)的公共利益，即實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[37]。根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論，以Muradian等為代表的研究者提出了生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，將生態(tài)補(bǔ)償定義為在自然資源管理中形成的一種促進(jìn)個(gè)人、集體土地利用行為與公共利益相統(tǒng)一的資源轉(zhuǎn)讓激勵(lì)機(jī)制，主張生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕繕?biāo)是激勵(lì)生態(tài)服務(wù)等公共物品生產(chǎn)，從而改變個(gè)人和集體行為，以避免可能導(dǎo)致的生態(tài)系統(tǒng)退化和自然資源過(guò)度消耗[38]。這一理論框架的對(duì)象比較寬泛，其核心思想是生態(tài)可持續(xù)性和公正分配比市場(chǎng)效率更重要。該理論歸納了生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目分類(lèi)的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即生態(tài)補(bǔ)償激勵(lì)措施在促使生態(tài)服務(wù)有效供給中的重要性，生態(tài)服務(wù)提供者與最終受益者之間協(xié)調(diào)者的多少，生態(tài)服務(wù)可商品化數(shù)量化的程度，這些標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了從純市場(chǎng)化交易到純公共補(bǔ)償?shù)亩喾N補(bǔ)償模式，具有很強(qiáng)的包容性。不過(guò)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)只描述了各類(lèi)生態(tài)補(bǔ)償方案的特點(diǎn)是什么，沒(méi)有提供實(shí)施不同類(lèi)型生態(tài)補(bǔ)償方案的有效途徑。

2.4 社會(huì)制度理論框架

一些學(xué)者認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償本身屬于制度范疇，補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)和實(shí)施都處于復(fù)雜的法律和制度環(huán)境之中，經(jīng)濟(jì)社會(huì)基本制度會(huì)影響生態(tài)補(bǔ)償方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施[39]。也就是說(shuō)，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制不是在真空中運(yùn)行，而是根植于現(xiàn)有的社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等制度體系之中；生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐在多樣化的背景和制度環(huán)境下開(kāi)展[40]，不同國(guó)家和地區(qū)的實(shí)施方案差別很大，反映了生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的制度背景差異。因此，補(bǔ)償制度的靈活性很重要，只有適應(yīng)基本經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度才能在實(shí)踐中運(yùn)行得更有效率并取得更好效果。制度屬性決定了生態(tài)補(bǔ)償方案設(shè)計(jì)既要考慮生態(tài)保護(hù)目標(biāo)，又要考慮社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在引導(dǎo)土地共享或保留生態(tài)用地[41]實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)目標(biāo)的同時(shí)，還應(yīng)具有保障相關(guān)利益者權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)公平分配的作用等[42]。協(xié)調(diào)好效率、效益和公平之間的關(guān)系是生態(tài)補(bǔ)償方案成功的關(guān)鍵所在，如果單位補(bǔ)償資金所產(chǎn)生的額外生態(tài)服務(wù)過(guò)低，利益相關(guān)者將不愿支付補(bǔ)償；如果生態(tài)補(bǔ)償方案只能保證受益者短期內(nèi)對(duì)生態(tài)服務(wù)的需求，但不能同步改善整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，生態(tài)服務(wù)的持續(xù)有效供給就不太可能實(shí)現(xiàn)。此外，由于很多補(bǔ)償方案都把補(bǔ)償金額與自然資源產(chǎn)權(quán)直接掛鉤，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可能會(huì)放大由于資源分配不公造成的貧富差距問(wèn)題。

除上述四種理論框架外，一些學(xué)者還研究了生物物理等外界因素對(duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的約束性[43]，還有一些學(xué)者從生態(tài)正義論的角度批判了生態(tài)補(bǔ)償理論的合理性和有效性[44]。總體上看，現(xiàn)有的各種生態(tài)補(bǔ)償理論框架都處于科斯學(xué)派和庇古學(xué)派兩個(gè)極端之間，每種理論框架具有特定的適用條件。本研究認(rèn)為，設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償理論框架應(yīng)考慮經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的重要程度，補(bǔ)償資金的轉(zhuǎn)移方向和服務(wù)的商品化程度，更為重要的是理論原則的普遍適用性和技術(shù)方法的可操作性。

3 現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償理論評(píng)述

現(xiàn)有理論框架描述了特定條件下建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的原則，但由于缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐，生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方法不科學(xué)，以及沒(méi)有充分考慮不同生態(tài)服務(wù)的研究尺度問(wèn)題，這些理論框架對(duì)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的指導(dǎo)作用不強(qiáng)。

3.1 生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

長(zhǎng)期以來(lái)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)生態(tài)服務(wù)及其價(jià)值的認(rèn)識(shí)上一直存在沖突。經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信，技術(shù)進(jìn)步和價(jià)格機(jī)制將會(huì)自動(dòng)調(diào)整實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。生態(tài)學(xué)學(xué)家則認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步雖替代了部分對(duì)自然資源的需求，但也增強(qiáng)了人類(lèi)破壞生態(tài)環(huán)境的能力。此外，生態(tài)學(xué)家識(shí)別了多種類(lèi)型的生態(tài)服務(wù)，分析了這些服務(wù)與人類(lèi)福祉的關(guān)系，并計(jì)算出龐大的生態(tài)服務(wù)價(jià)值。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不認(rèn)可這些價(jià)值，因?yàn)檫@些價(jià)值并不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史成本計(jì)價(jià)原則。這一認(rèn)識(shí)沖突的主要原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尚未將生態(tài)服務(wù)納入總供給與總需求模型，同時(shí)，生態(tài)學(xué)在很多情況下混淆了自然形成的生態(tài)服務(wù)價(jià)值和人類(lèi)創(chuàng)造的生態(tài)服務(wù)價(jià)值。事實(shí)上，人們無(wú)時(shí)無(wú)刻不在消費(fèi)生態(tài)服務(wù)，總需求中應(yīng)該考慮人們對(duì)生態(tài)服務(wù)的消費(fèi)，總供給中也應(yīng)該分析生態(tài)服務(wù)的生產(chǎn)問(wèn)題。只有彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這個(gè)理論缺陷，才能統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)學(xué)對(duì)生態(tài)服務(wù)及其價(jià)值的認(rèn)識(shí)，為創(chuàng)新生態(tài)補(bǔ)償理論奠定基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，由于生態(tài)保護(hù)投入具有增強(qiáng)生態(tài)服務(wù)生產(chǎn)能力的作用，有利于持續(xù)不斷地對(duì)人們提供服務(wù)，應(yīng)該把生態(tài)服務(wù)的生產(chǎn)也視為價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程，在用支出法計(jì)算國(guó)民生產(chǎn)總值時(shí)將生態(tài)保護(hù)支出計(jì)入投資總額。同時(shí)，應(yīng)該把人為創(chuàng)造的生態(tài)服務(wù)價(jià)值定義為生態(tài)服務(wù)增加值，相關(guān)消費(fèi)者需要對(duì)利用生態(tài)服務(wù)增加值支付費(fèi)用，在用支出法計(jì)算國(guó)民生產(chǎn)總值時(shí)將這部分消耗納入整個(gè)消費(fèi)總額的統(tǒng)計(jì)范圍。

3.2 生態(tài)價(jià)值評(píng)估方法

經(jīng)過(guò)多年的創(chuàng)新和實(shí)踐，研究者們提出了支出費(fèi)用法、旅行費(fèi)用法、機(jī)會(huì)成本法、重置成本法、替代成本法、意愿調(diào)查法、意愿選擇法等多種生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方法，基本解決了單項(xiàng)服務(wù)的價(jià)值評(píng)估問(wèn)題。但是，應(yīng)用這些方法進(jìn)行整體價(jià)值評(píng)估還存在很多爭(zhēng)議，比如重復(fù)計(jì)算，沒(méi)有準(zhǔn)確反映人類(lèi)在生態(tài)服務(wù)生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)，以及容易產(chǎn)生擠出效應(yīng)等，造成生態(tài)服務(wù)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的價(jià)值計(jì)量基礎(chǔ)不一致，生態(tài)補(bǔ)償與生態(tài)保護(hù)行動(dòng)不掛鉤等問(wèn)題，而且大多數(shù)方法評(píng)估過(guò)程比較復(fù)雜，難以在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中進(jìn)行應(yīng)用。因此，需要科學(xué)界定生態(tài)補(bǔ)償中生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估的對(duì)象，研究提出基于保護(hù)成本的簡(jiǎn)單易行評(píng)估方法，使生態(tài)服務(wù)增加值可直接用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算，從而統(tǒng)一生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估和經(jīng)濟(jì)核算的基礎(chǔ)。

3.3 生態(tài)補(bǔ)償研究的綜合視角

有的生態(tài)服務(wù)全人類(lèi)都能從中受益，比如生物多樣性、碳沉積等，另一些生態(tài)服務(wù)的受益面則相對(duì)較小，比如凈化水質(zhì)、防風(fēng)固沙等服務(wù)功能，合理確定各種生態(tài)服務(wù)的補(bǔ)償機(jī)制尺度是建立有效生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的前提。對(duì)于有些生態(tài)服務(wù)的供給問(wèn)題，如果缺乏協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償可能產(chǎn)生外溢效應(yīng)。此外，生態(tài)服務(wù)的供給往往受到現(xiàn)有制度體系、貧困和文化背景等多種因素的影響，只有把生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與相關(guān)制度機(jī)制同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)實(shí)施才能發(fā)揮有效作用。為此，需要認(rèn)真研究不同生態(tài)服務(wù)的有效補(bǔ)償機(jī)制的尺度問(wèn)題，厘清各種生態(tài)服務(wù)損失的主要驅(qū)動(dòng)因素，為設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供指導(dǎo)原則。

4 結(jié)論與展望

學(xué)術(shù)界圍繞生態(tài)補(bǔ)償理論進(jìn)行的大量研究，比較充分地討論了生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x和相關(guān)概念，探索出一些生態(tài)補(bǔ)償理論框架。但是，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論尚未將生態(tài)服務(wù)納入總供給和總需求分析，生態(tài)價(jià)值評(píng)估未區(qū)分自然形成的生態(tài)服務(wù)和人類(lèi)創(chuàng)造的服務(wù)，導(dǎo)致生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估結(jié)果與生態(tài)服務(wù)生產(chǎn)的歷史成本聯(lián)系不緊密，加之對(duì)不同生態(tài)服務(wù)的受益尺度以及影響生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度基礎(chǔ)考慮不充分，現(xiàn)有理論框架在實(shí)踐中難以有效解決擠出效應(yīng)、外溢效應(yīng)、交易費(fèi)用過(guò)高以及效率、效益與公平之間的沖突等問(wèn)題。創(chuàng)新生態(tài)補(bǔ)償理論框架，需要推動(dòng)完善相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論，探索形成以歷史成本為基礎(chǔ)的生態(tài)價(jià)值評(píng)估方法，科學(xué)區(qū)分不同生態(tài)服務(wù)的國(guó)際、地區(qū)、國(guó)家和地方等受益尺度，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度環(huán)境等多個(gè)維度進(jìn)行綜合分析，促進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償理論與經(jīng)濟(jì)核算體系相銜接、與相關(guān)社會(huì)環(huán)境制度相耦合，增強(qiáng)理論的有效性和可操作性。

[1] YU B, XU L Y. Study of eco-compensation in hydropower development in China[J]. Procedia environmental sciences, 2012, 13: 891-898.

[2] 李文華, 劉某承. 關(guān)于中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的幾點(diǎn)思考[J]. 資源科學(xué), 2010, 32(5): 790-796.

[3] 王金南, 萬(wàn)軍, 張惠遠(yuǎn), 等. 中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償政策評(píng)估與框架初探[C]//2004生態(tài)保護(hù)與建設(shè)的補(bǔ)償機(jī)制與政策國(guó)際研討會(huì)論文集. 北京: 國(guó)家環(huán)保總局,2004.

[4] GALATI A, CRESCIMANNO M, GRISTINA L, et al. Actual provision as an alternative criterion to improve the efficiency of payments for ecosystem services for C sequestration in semiarid vineyards[J]. Agricultural systems, 2016, 144: 58-64.

[5] DI TRAPANI A M, SQUATRITO R, FODERà M, et al. Payment for environmental services for the sustainable development of the territory[J]. American journal of environmental sciences, 2014, 10(5): 480-488.

[6] DERISSEN S, LATACZ-LOHMANN U. What are PES? A review of definitions and an extension[J]. Ecosystem services, 2013, 6: 12-15.

[7] LEIMONA B, JOSHI L, VAN NOORDWIJK M. Can rewards for environmental services benefit the poor? Lessons from Asia[J]. International journal of the commons, 2009, 3(1): 82-107.

[8] NARLOCH U, DRUCKER A G, PASCUAL U. Payments for agrobiodiversity conservation services for sustained on-farm utilization of plant and animal genetic resources[J]. Ecological economics, 2011, 70(11): 1837-1845.

[9] SWALLOW B M, KALLESOE M F, IFTIKHAR U A, et al. Compensation and rewards for environmental services in the developing world: framing pan-tropical analysis and comparison[J]. Ecology and society, 2009, 14(2): 26.

[10] SATTLER C, MATZDORF B. PES in a nutshell: From definitions and origins to PES in practice-approaches, design process and innovative aspects[J]. Ecosystem services, 2013, 6: 2-11.

[11] 徐紹史. 國(guó)務(wù)院關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)工作情況的報(bào)告[C]// 第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二次會(huì)議論文集. 北京, 2013.

[12] YIN R S, ZHAO M J, YAO S B. Designing and implementing payments for ecosystem services programs: what lessons can be learned from China’s experience of restoring degraded cropland?[J]. Environmental science & technology, 2014, 48(1): 19-20.

[13] KOLINJIVADI V, GRANT A, ADAMOWSKI J,et al. Juggling multip le dimensions in a comp lex socioecosystem: The issue of targeting in payments for ecosystem services[J]. Geoforum, 2015, 58: 1-13.

[14] GARCíA-AMADO L R, PéREZ M R, ESCUTIA F R, et al. Efficiency of payments for environmental services: equity and additionality in a case study from a biosphere reserve in Chiapas, Mexico[J]. Ecological economics, 2011, 70(12): 2361-2368.

[15] KOSOY N, CORBERA E. Payments for ecosystem services as commodity fetishism[J]. Ecological economics, 2010, 69(6): 1228-1236.

[16] MIDLER E, PASCUAL U, DRUCKER A G, et al. Unraveling the effects of payments for ecosystem services on motivations for collective action[J]. Ecological economics, 2015, 120: 394-405.

[17] MURADIAN R. Payments for ecosystem services as incentives for collective action[J]. Society & natural resources, 2013, 26(10): 1155-1169.

[18] WEGNER G I. Payments for ecosystem services (PES): a flexible, participatory, and integrated approach for improved conservation and equity outcomes[J]. Environment, development and sustainability, 2015, 18(3): 617-644.

[19] WUNDER S. Payments for Environmental Services: Some Nuts and Bolts[R]. Occasional Paper.Indonesia: CIFOR, 2005.

[20] PORRAS I, DENGEL J, AYLWARD B. Monitoring and evaluation of payment for watershed service schemes in developing countries[C]//Proceedings of the 14th Annual BioEcon Conference on “Resource Economics, Biodiversity Conservation and Development”. Kings College, Cambridge, United Kingdom, 2012.

[21] SHELLEY B G. What should we call instruments commonly known as payments for environmental services? A review of the literature and a proposal[J]. Annals of theNew York academy of sciences, 2011, 1219: 209-225.

[22] SCHOMERS S, SATTLER C, MATZDORF M. An analytical framework for assessing the potential of intermediaries to improve the performance of payments for ecosystem services[J]. Land use policy,2015,42: 58-70.

[23] 常亮, 徐大偉, 侯鐵珊, 等. 跨區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償府際間協(xié)調(diào)機(jī)制研究[J]. 科技與管理, 2013, 15(2): 92-97.

[24] HUBER-STEARNS H R, GOLDSTEIN J H, DUKE E A. Intermediary roles and payments for ecosystem services: A typology and program feasibility application in Panama[J]. Ecosystem services, 2013, 6: 104-116.

[25] 王興杰, 張騫之, 劉曉雯, 等. 生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?、?biāo)準(zhǔn)及政府的作用——基于人類(lèi)活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)作用類(lèi)型分析[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境, 2010, 20(5): 41-50.

[26] VAN HECKEN G, BASTIAENSEN J, W INDEY C. Towards a power-sensitive and socially-informed analysis of payments for ecosystem services (PES): Addressing the gaps in the current debate[J]. Ecological economics, 2015, 120: 117-125.

[27] 歐陽(yáng)志云, 鄭華, 岳平. 建立我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的思路與措施[J]. 生態(tài)學(xué)報(bào), 2013, 33(3): 686-692.

[28] 賈若祥, 高國(guó)力. 構(gòu)建橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫瓤蚣躘J]. 中國(guó)發(fā)展觀(guān)察, 2015(5): 34-38.

[29] 任毅, 劉薇. 市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與交易成本研究[J]. 財(cái)會(huì)月刊, 2014(22): 109-112.

[30] 趙卉卉, 張永波, 王明旭. 中國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算方法進(jìn)展研究[J]. 環(huán)境科學(xué)與管理, 2014, 39(1): 151-154.

[31] NICOSIA K, DAARAM S, EDELMANB, et a l. Determining the willingness to pay for ecosystem service restoration in a degraded coastal watershed: A ninth grade investigation[J]. Ecological economics, 2014, 104: 145-151.

[32] WUNDER S. Revisiting the concept of payments for environmental services[J]. Ecological economics, 2015, 117: 234-243.

[33] ENGEL S, PAGIOLA S, WUNDER S. Designing payments for environmental services in theory and practice: An overview of the issues[J]. Ecological economics, 2008, 65(4): 663-674.

[34] PERROT-MA?TRE D.The Vittel Payments for Ecosystem Services: a “perfect” PES case?[M].London, UK: IIED, 2006.

[35] AERNI P. The Sustainable Provision of Environmental Services: From Regulation to Innovation[M]. Switzerland: Springer International Publishing,2015.

[36] FARLEY J, COSTANZA R. Payments for ecosystem services: From local to global[J]. Ecological economics, 2010, 69(11): 2060-2068.

[37] COSTANZA R, CUMBERLAND J H, DALY H, et al. An Introduction to Ecological Economics[M]. 2nd ed. Boca Raton, Florida, USA: CRC Press, 2014.

[38] MURADIAN R, CORBERA E, PASCUAL U, et al. Reconciling theory and p ractice: An alternative conceptual framework for understanding payments for environmental services[J]. Ecological economics, 2010, 69(6): 1202-1208.

[39] HAYES T, MURTINHO F, WOLFF H. An institutional analysis of Payment for Environmental Services on collectively managed lands in Ecuador[J]. Ecological economics,2015, 118: 81-89.

[40] VATN A. An institutional analysis of payments for environmental services[J]. Ecological economics, 2010, 69(6): 1245-1252.

[41] NOORDW IJK M V, LEIMONA B, JINDAL R, et al. Payments for Environmental Services: Evolution Toward Efficient and Fair Incentives for Multifunctional Landscapes[J]. Annual review of environment and resources, 2012, 37(1): 389-420.

[42] BULTE E H, LIPPER L, STRINGER R,et al. Payments for ecosystem services and poverty reduction: concepts, issues, and empirical perspectives[J]. Environment and development economics, 2008, 13(6): 245-254.

[43] FRIESS D A, PHELPS J, GARMENDIA E, et al. Payments for Ecosystem Services (PES) in the face of external biophysical stressors[J]. Global environmental change,2015, 30: 31-42.

[44] REDFORD K H, ADAMS W M. Payment for ecosystem services and the challenge of saving nature[J]. Conservation biology, 2009, 23(4): 785-787.

A Review on the Theoretical Progress of Payments for Ecosystem Services

PAN Xingliang1,2, XU Linyu1*, YANG Zhifeng1
(1. Environment School, Beijing Normal University, Beijing 100875;
2. Department of West Region Development, National Development and Reform Commission, Beijing 100824)

Payments for ecosystem services has long been a focus of research in ecological economics, and an effective policy tool to curb deteriorating ecosystem identified by scholars, policy makers, and practitioners. Therefore, great efforts have been made on defining payments for ecosystem services, identifying objects of payments, describing participants, exploring benchmarks for payments calculation, and developing ways for exchanging ecosystem services, resulting in many conceptual frameworks of payments for ecosystem services, such as Coasean Framework featuring market trade, Pigou Framework based on government intervention, Ecological Economics Framework, and Social Institutional Framework. However, the theoretical defects of these frameworks result them ineffective in avoiding high transaction cost, crowing out and leakage effects, coordinating efficiency, effectiveness and equity. To develop conceptual framework with feasibility and practicability, additional ecosystem services should be included in the gross supply and demand models of economics, simplified and practical method for comprehensively evaluating ecosystem services has to be created, accounting approach of ecosystem service value has to comply with economic principles, and a multiple perspective combining ecology, economy and society must be adopted for determining reasonable scale of different ecosystem services in studying payments for ecosystem services.

payments for ecosystem services; ecosystem services provision; ecosystem services evaluation; ecological economics; theoretical framework

X196

1674-6252（2016）06-0032-06

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2016.06.032

潘興良（1976—），男，工程師，博士研究生，主要從事生態(tài)補(bǔ)償政策法規(guī)研究，E-mail: panxl@ndrc.gov.cn。

*責(zé)任作者： 徐琳瑜（1976—），女，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事生態(tài)規(guī)劃和生態(tài)補(bǔ)償研究，E-mail: xly@bnu.edu.cn。