合蕪蚌試驗區(qū)提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力了嗎
——基于雙重差分模型的研究

方欣，廖信林，吳友群

（安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233000）

合蕪蚌試驗區(qū)提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力了嗎
——基于雙重差分模型的研究

方欣，廖信林，吳友群

（安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233000）

合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)是安徽省為提高合蕪蚌三市區(qū)域自主創(chuàng)新能力而設(shè)立的創(chuàng)新特區(qū)，對合蕪蚌三市乃至全省創(chuàng)新發(fā)展有重要戰(zhàn)略影響。為驗證其對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響效果，選取2004-2014年18個城市的面板數(shù)據(jù)，利用熵值法和雙重差分模型定量研究試驗區(qū)設(shè)立對合蕪蚌三市區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響作用。發(fā)現(xiàn)試驗區(qū)的設(shè)立顯著促進(jìn)了區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高，但存在著城市間發(fā)展不平衡的問題,就此提出相應(yīng)的政策建議。

創(chuàng)新試驗區(qū)；區(qū)域自主創(chuàng)新能力；熵值法；雙重差分模型

一、引言

自2006年4月，中央關(guān)于中部崛起的10號文件出臺之后，中部六省開始探索適合本各特色的崛起之路。2008年，胡錦濤總書記赴皖視察，指示“安徽教育資源比較豐富，科技實力比較強(qiáng)，應(yīng)在自主創(chuàng)新方面有更大作為”。2008年10月17日，安徽省委省政府作出了建立合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)的決定。試驗區(qū)至建立以來，經(jīng)歷了7年的發(fā)展，區(qū)內(nèi)產(chǎn)出了大量科研創(chuàng)新成果，涌現(xiàn)了大批新興產(chǎn)業(yè)，培育了眾多創(chuàng)新型企業(yè)。區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體不斷升級，創(chuàng)新效率不斷提高，創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，合蕪蚌三市區(qū)域自主創(chuàng)新能力顯著提高。2016年6月8日，試驗區(qū)正式升格為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，合蕪蚌發(fā)展又迎來歷史機(jī)遇，未來將增添更強(qiáng)勁的創(chuàng)新動力。

為使試驗區(qū)能夠更好地引導(dǎo)合蕪蚌地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，很多學(xué)者都研究過合蕪蚌試驗區(qū)對城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響。但很多研究受限于傳統(tǒng)方法和研究視角，往往僅給出定性分析。因此，具體、細(xì)致地研究合蕪蚌試驗區(qū)對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響，對指引合蕪蚌試驗區(qū)未來發(fā)展是否需要作出調(diào)整以及需要作出怎樣的調(diào)整有重要意義。

基于對現(xiàn)有文獻(xiàn)的研讀，本文將對以下三個問題進(jìn)行定性和定量研究：（1）試驗區(qū)設(shè)立以來，合蕪蚌三市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力提高了嗎？具體表現(xiàn)在哪些方面？（2）這種提高是由試驗區(qū)帶來的嗎？或是城市發(fā)展內(nèi)生的？（3）試驗區(qū)對三個城市的影響程度一致嗎？

二、合蕪蚌區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價

（一）區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

為清晰反映創(chuàng)新活動中各參與方之間的關(guān)系，本文沒有選擇以傳統(tǒng)的創(chuàng)新主體、要素角度構(gòu)建指標(biāo)體系，而是選擇從創(chuàng)新過程的角度來構(gòu)建指標(biāo)評價體系，將自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力設(shè)置為一級指標(biāo)，并將各創(chuàng)新主體、要素作為二、三級指標(biāo)構(gòu)建區(qū)域自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。

表1 區(qū)域自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系表

（二）評價對象和數(shù)據(jù)來源

本文選擇受到合蕪蚌試驗區(qū)設(shè)立影響的合肥、蕪湖、蚌埠為實驗組，并選擇與安徽同屬中部六省的湖北、湖南、河南、江西、山西各省的省會城市和發(fā)展水平相對較高的兩個城市為對照組，以實驗組和對照組共計18個城市2004-2014年的面板數(shù)據(jù)為研究對象。所有數(shù)據(jù)均來源于各省市統(tǒng)計局網(wǎng)站、科技廳網(wǎng)站、各省市統(tǒng)計年鑒、科技統(tǒng)計年鑒及科技統(tǒng)計公報。少量口徑不統(tǒng)一的數(shù)據(jù)均按照相應(yīng)比例調(diào)整，個別缺失數(shù)據(jù)均按照前后年度增速或省際數(shù)據(jù)比例推算。

（三）熵值法的計算過程

熵是信息論中測度一個系統(tǒng)不確定性的量，用以衡量數(shù)據(jù)信息量的大小，信息量越大，不確定性就越小，熵值也就越小，反之熵值越大。熵值法是一種客觀賦權(quán)法，依據(jù)數(shù)據(jù)之間的關(guān)系判別指標(biāo)的離散程度，進(jìn)而確定指標(biāo)的權(quán)重。

1.選擇無量綱化方法，對原始數(shù)據(jù)矩陣X= (Xij)mxn進(jìn)行無量綱化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣X'=(Xij)mxn.

2.計算第i個樣本下第j個指標(biāo)的比重Pij：

3.計算j項指標(biāo)信息熵ej：

4.計算指標(biāo)的差異性系數(shù)（信息熵冗余度）hj：hj=1-ej

5.計算第j項指標(biāo)的權(quán)重Wj:

（四）區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價結(jié)果

按照上述熵值法計算步驟計算得到的2004-2014年18個城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價表

表2 各城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價表

（五）熵值法評價結(jié)果分析

在區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評價值中，由熵值法計算出的區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力、環(huán)境支撐能力和區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力的權(quán)重分別為38.76%、34.99%和26.25%，分布相對較為均勻，可以認(rèn)為該評價體系具有一定的科學(xué)性。試驗區(qū)是2008年8月宣布設(shè)立的，因此本文假設(shè)試驗區(qū)對合蕪蚌的作用效果是從2009年開始的。從區(qū)域創(chuàng)新能力評價值的表中可以看出，2009年起，試驗區(qū)內(nèi)各城市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價值和排名確實得到了提高。

圖1 各年度合蕪蚌三市及對照組城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價值變動表

三、合蕪蚌試驗區(qū)對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響分析

即使不設(shè)立自主創(chuàng)新試驗區(qū)，城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力也可能會隨著城市的發(fā)展而不斷提高，因此有必要分析前文中測量的區(qū)域自主創(chuàng)新能力提高究竟是受到試驗區(qū)設(shè)立的影響還是城市發(fā)展內(nèi)生性影響。同時，在前文的分析中也可以看出，合蕪蚌三個城市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力在試驗區(qū)設(shè)立之后的發(fā)展情況是不同的，因此分析試驗區(qū)設(shè)立對三個城市的區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響程度也是很有意義的。本文選擇雙重差分模型對這些問題進(jìn)行研究。

（一）雙重差分模型的建立

1.被解釋變量與核心解釋變量設(shè)置

本文研究的目的是合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響，因此將前文中測算出的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價值作為因變量，用Y表示。設(shè)置一個表示區(qū)域的虛擬變量，用D表示，D取值為1表示合蕪蚌三市，D取值為0表示其他城市。設(shè)置一個表示時間的虛擬變量，用T表示，T取值為1表示2009年（包括2009年）之后，即合蕪蚌試驗區(qū)創(chuàng)立以后；T取值為0表示2009年之前，即試驗區(qū)創(chuàng)立之前。設(shè)置一個交互項TD，等于區(qū)域虛擬變量D和時間虛擬變量T乘積，當(dāng)TD取值為1時，表示試驗區(qū)創(chuàng)立后合蕪蚌地區(qū)的情況，當(dāng)TD取值為0時表示其他情況。TD即是本模型的核心虛擬變量。

2.控制變量選擇

在其他控制變量的選擇上，應(yīng)當(dāng)回避自主創(chuàng)新能力評價中已使用過的或是類似的指標(biāo)。從以往的經(jīng)驗來看，區(qū)域自主創(chuàng)新能力往往與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、投資、儲蓄水平等指標(biāo)相關(guān)，因此，本文選擇一系列能夠反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)作為控制變量，如下表所示。

表3 控制變量設(shè)置及其計算方法

因此最終的雙重差分回歸方程形式為：

（二）模型回歸方法的選擇

由于雙重差分模型分析中的解釋變量往往不包含被解釋變量的滯后項，因此往往選擇靜態(tài)面板模型中的固定效應(yīng)模型（Fixed effects model）或隨機(jī)效應(yīng)模型（Random effects model）。關(guān)于Fe模型和Re模型的選擇上，最常用的是Hausman檢驗法。經(jīng)計算，本文數(shù)據(jù)的Hausman檢驗的P值不顯著，不能拒絕原假設(shè)，采用Re模型可以更有效地反映解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系，故本文選擇Re模型進(jìn)行雙重差分回歸。

（三）雙重差分條件下試驗區(qū)對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響分析

將2004-2014年六個省份共計18個城市的數(shù)據(jù)按照上述公式進(jìn)行雙重差分回歸，得到回歸結(jié)果表4.2。由于當(dāng)事件前期干預(yù)和后期干預(yù)被用于研究干預(yù)事件本身的效果的時候，雙重差分中的序列自相關(guān)性可能會非常高，干預(yù)效果的標(biāo)準(zhǔn)差因此也會被大大低估，故本文將估計結(jié)果中的標(biāo)準(zhǔn)誤差也放入表中。

表4 雙重差分模型回歸表

省會城市和非省會城市的數(shù)據(jù)差異較大，因此，建立新的回歸方程，將省會城市和非省會城市分開比較，可以更加準(zhǔn)確地反映各因素對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響。

將合肥與其他省會城市，蕪湖、蚌埠與其他非省會城市分別進(jìn)行雙重差分分析，得到回歸結(jié)果表5-7。

表5 雙重差分條件下試驗區(qū)對合肥區(qū)域自主創(chuàng)新能力影響表

表6 雙重差分條件下試驗區(qū)對蕪湖區(qū)域自主創(chuàng)新能力影響表

表7 雙重差分條件下試驗區(qū)對蚌埠區(qū)域自主創(chuàng)新能力影響表

從表5至7的回歸結(jié)果中可以看出，本次回歸可以解釋約52%-75%的區(qū)域自主創(chuàng)新能力的增長影響，回歸效果較好。

從控制變量的角度來看，人均GDP（GDPpc）的系數(shù)均為正，且省會城市系數(shù)約為非省會城市系數(shù)的一倍，說明人均GDP提高對省會區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升作用約是非省會城市的一倍。本文認(rèn)為這可能是由于中部省份省會城市人口遠(yuǎn)多于非省會城市，當(dāng)省會城市人均GDP高于非省會城市一倍時，GDP總量可能高于其幾倍甚至數(shù)十倍，因此人均GDP對省會城市區(qū)域創(chuàng)新能力提供的支撐作用要大于非省會城市。

政府支出（Gov）的系數(shù)均為正，且省會城市系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非省會城市系數(shù)，說明政府支出的增加對省會區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非省會城市。本文認(rèn)為這可能是由于高技術(shù)企業(yè)、高校和科研院所多集中于省會城市，政府支出中有很大一部分用于研發(fā)經(jīng)費投入；而非省會城市科研資源較少，政府支出中科研支出份額很少，因此對創(chuàng)新能力的影響較弱。

固定資產(chǎn)投資增長（Far）對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響除在以蚌埠為控制組的回歸結(jié)果中為一個幾乎為0的負(fù)數(shù)外，其他回歸結(jié)果中均不顯著，可以在一定程度上說明固定資產(chǎn)投資的變動并不能顯著影響區(qū)域自主創(chuàng)新能力。

儲蓄率（Sav）的系數(shù)均為負(fù)，說明地區(qū)居民儲蓄率越高，則區(qū)域自主創(chuàng)新能力越弱。且省會城市系數(shù)的絕對值大于非省會城市系數(shù)絕對值，說明省會城市居民儲蓄率提高對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的抑制作用強(qiáng)于非省會城市。本文認(rèn)為這可能是由于省會城市創(chuàng)新資源密集，對民間資本需求量遠(yuǎn)大于非省會城市。當(dāng)省會城市儲蓄率較高時，金融市場活躍性較低，高科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)融資難度較高，區(qū)域自主創(chuàng)新能力發(fā)展受到抑制。而非省會城市由于其創(chuàng)新資源相對較少，資金多來源于財政撥款，對民間資本的需求量較低，因此儲蓄率的提高對非省會城市區(qū)域創(chuàng)新能力的限制較小。

第二、三產(chǎn)業(yè)比值（Ind）系數(shù)為負(fù)，且省會城市和非省會城市的系數(shù)幾乎相同，說明第二產(chǎn)業(yè)對第三產(chǎn)業(yè)的比值越大，城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力越弱。本文認(rèn)為這是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)多屬于第三產(chǎn)業(yè)范疇，當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)規(guī)模較大時，區(qū)域自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)；反之第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模較大時，區(qū)域自主創(chuàng)新能力較弱。

從虛擬變量的角度來看，時間虛擬變量T和區(qū)域虛擬變量D的系數(shù)均不顯著，這與預(yù)期相同。合肥、蕪湖、蚌埠三市的核心虛擬變量TD系數(shù)分別為0.9547、0.5366和0.2119，顯著性水平均較高，反映出試驗區(qū)對三個城市區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響情況，即試驗區(qū)對合肥的作用效果約為蕪湖的1.78倍，蚌埠的4.51倍?？紤]到對合肥所用的對照組是省會城市，其創(chuàng)新能力普遍強(qiáng)于蕪湖、蚌埠所用的非省會城市對照組，因此試驗區(qū)對合肥的實際作用效果要比上述的1.78倍和4.51倍略微大一些。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文借鑒已有研究（陳剛，2012；范子英、田彬彬，2013），通過改變試驗區(qū)設(shè)立時間進(jìn)行反事實檢驗。除了試驗區(qū)設(shè)立這一政策變化外，一些其他政策或隨機(jī)因素也可能導(dǎo)致區(qū)域自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生差異，而這種差異與試驗區(qū)的設(shè)立沒有關(guān)聯(lián)，最終導(dǎo)致前文的結(jié)論不成立。為了排除這種因素的影響，本文假設(shè)合蕪蚌三市設(shè)立試驗區(qū)的年份提前3年，如果此時核心虛擬變量TD仍然顯著為正，則說明區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升很可能來自于其他隨機(jī)性因素，而不是試驗區(qū)的設(shè)立。如果此時核心虛擬變量TD不顯著為正，則說明區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升來源于試驗區(qū)的設(shè)立。

表8 雙重差分模型反事實檢驗

回歸結(jié)果表明，假想的試驗區(qū)設(shè)立時間的核心虛擬變量TD并不顯著，這從另一方面說明合蕪蚌三市2009年后區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升的確有很大部分來源于試驗區(qū)的設(shè)立。

四、政策建議與啟示

由上文可以看出，合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)的設(shè)立確實影響并提高了合蕪蚌三市的自主創(chuàng)新能力，但是影響程度卻有一定差異。合肥作為安徽省省會，通過試驗區(qū)集聚較多創(chuàng)新人才和科研資源，是試驗區(qū)設(shè)立的最大受益者，而相比之下蕪湖、蚌埠兩市從試驗區(qū)的受益較少。因此，未來試驗區(qū)應(yīng)當(dāng)均衡地區(qū)創(chuàng)新資源，合理布局，引導(dǎo)各創(chuàng)新要素從合肥向蕪湖、蚌埠乃至省內(nèi)其他城市流動，在促進(jìn)三市自主創(chuàng)新能力均衡發(fā)展的同時，起到試驗區(qū)輻射作用，提高全省各市自主創(chuàng)新能力。

同時，本文驗證了合蕪蚌試驗區(qū)作為推動區(qū)域自主創(chuàng)新能力的“試驗田”，確實取得了一定程度的成效。因此，從整體戰(zhàn)略出發(fā)，研究掌握合蕪蚌試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)新運(yùn)行的經(jīng)驗與規(guī)律，在全國范圍內(nèi)大力推動試驗區(qū)或高新區(qū)等相關(guān)科技園區(qū)的建設(shè)，可以在長期推動我國自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，進(jìn)而推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，全面提升我國未來核心競爭力。

Hefei-Wuhu-Bengbu Pilot Site's influence on regional independent innovation capability

FANG Xin,LIAO Xinlin,WU Youqun

Hefei-Wuhu-Bengbu Pilot Site of independent innovation is a special innovation zone set up to improve regional independent innovation capability of the three cities,which has a significant strategic influence on them,even the whole Anhui province.In order to test its effect,the author selected the data of 18 cities from 2004 to 2014,used entropy value method and double difference model.The result showed the establishment of pilot site promoted the enhancement of regional independent innovation but difference existed among cities.

innovation pilot site;regional independent innovation capability;entropy value method; double difference model

F29

A

1009-9530（2016）05-0029-05

2016-08-01

安徽省自然科學(xué)基金青年項目“政府R&D投入對企業(yè)R&D投入的影響及其決定因素研究”（1408085QG144）；安徽省哲學(xué)社會科學(xué)基金一般項目“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視閾下合肥都市圈城市化進(jìn)程中的空間交互效應(yīng)研究”（AHSKY2015D52）；高校優(yōu)秀青年人才支持計劃重點項目“合蕪蚌自主創(chuàng)新綜試區(qū)政府R&D資助政策效果及其影響因素研究：理論、模擬與經(jīng)驗證據(jù)”（gxyqZD2016090）；安徽省社會科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展研究課題重大研究項目“安徽省推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究”（2016ZD007）

方欣（1991-），男，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生，導(dǎo)師：廖信林副教授。廖信林（1979-），男，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，博士。吳友群（1979-），女，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，博士。