黃鵬飛,吳國榮,劉朝英,黎達(dá)僑
深圳市光明新區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所,廣東深圳518107
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商事登記改革后續(xù)衛(wèi)生監(jiān)管現(xiàn)狀與對策
黃鵬飛,吳國榮,劉朝英,黎達(dá)僑
深圳市光明新區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所,廣東深圳518107
目的分析評估商事登記改革后公共場所存在的監(jiān)管難點(diǎn)問題,探討解決主體登記與經(jīng)營實體后續(xù)許可監(jiān)管矛盾的途徑與對策。方法采用回顧性調(diào)查,分析2013—2015年商事登記移交衛(wèi)生監(jiān)管部門的商事登記主體,其所確立經(jīng)營項目與實體經(jīng)營行為的許可申報實施以及監(jiān)管現(xiàn)況,評估僅登記未獲許可實體的經(jīng)營行為對公共衛(wèi)生安全及監(jiān)管潛在風(fēng)險。結(jié)果深圳市實行商事登記改革中部分登記主體法制意識不強(qiáng),存無實體經(jīng)營行為或登記信息虛假,造成后續(xù)許可審批機(jī)關(guān)為查證經(jīng)營行為虛耗公帑,經(jīng)營行為涉及公共安全的部分商事登記主體,未盡實施經(jīng)營的許可申請手續(xù),進(jìn)入實質(zhì)經(jīng)營行為給公共衛(wèi)生安全帶來較大風(fēng)險,使取締不符合后續(xù)許可要求商事主體經(jīng)營行為陷入困境,也造成登記主體投資損失等諸多后續(xù)監(jiān)管困擾。結(jié)論加強(qiáng)法規(guī)宣傳,促進(jìn)商事登記后主體實施經(jīng)營行為前相關(guān)許可申報的自律,作為法治型與服務(wù)型政府,應(yīng)推動立法或現(xiàn)有法規(guī)修改,實行風(fēng)險評估,對涉及公共衛(wèi)生安全的商事行為,商事登記形式與實質(zhì)審查兼顧,登記與后續(xù)許可機(jī)關(guān)實行信息互通,共享大數(shù)據(jù),強(qiáng)化社會監(jiān)督效應(yīng),完善經(jīng)營誠信管理體系,建立以經(jīng)營場所監(jiān)管網(wǎng)底的多部門推動,風(fēng)險共控的后續(xù)監(jiān)管長效機(jī)制,履行政府監(jiān)管與服務(wù)職能,維護(hù)公共安全,促進(jìn)市場健康有序發(fā)展,構(gòu)建和諧社會。
商事登記;公共衛(wèi)生;監(jiān)管;風(fēng)險;對策
深圳處于改革前沿,改革與創(chuàng)新是核心,對于商事登記制度深圳也進(jìn)行有益探討,所制訂《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》于2013年3月1日正式實施,商事制度改革實施8個月,深圳新登記商事主體27.65萬戶,同比增長130%。全市累計實有商事主體125.23萬戶。按全市1500萬人口計算,每千人擁有商事主體83.49戶,該指標(biāo)為全國最高[1]。商事登記改革的亮點(diǎn)在于商事主體可先拿執(zhí)照再審批,降低了商事主體成立的門檻;實行經(jīng)營異常名錄制度,建立商事主體信用體系等,以上一列改革措施均有利于健全市場監(jiān)管體制。但新登記的商事主體能否經(jīng)受得住市場競爭的考驗,能否順利完成日后各項嚴(yán)格的行政檢查和行政審批,尚存在疑問,商事主體帶有不確定性,給衛(wèi)生、環(huán)保、消防等前置或后置行政審批機(jī)關(guān)帶來監(jiān)管新挑戰(zhàn),并且以上行政部門所需完成的許可審批涉及公共安全,是不容忽視的。如何實現(xiàn)商事登記改革后續(xù)監(jiān)管,將是對監(jiān)管部門智慧的新考驗。
1.1無證商事主體激增,監(jiān)管資源相對短缺
深圳特區(qū)商事制度改革前,衛(wèi)生等行政許可審批作為工商營業(yè)執(zhí)照審批的前置許可,法律要求需要辦理行政許可證件的,必須辦理相關(guān)許可后方能申請營業(yè)執(zhí)照。如《公共場所衛(wèi)生管理條例》第八條特別強(qiáng)調(diào):“經(jīng)營單位須取得‘衛(wèi)生許可證’后,方可向工商行政管理部門申請登記,辦理營業(yè)執(zhí)照?!边@是通過專業(yè)職能部門的許可手段,進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān),達(dá)到事前商事主體市場準(zhǔn)入的資格的審查目的,以上兩個部門間形成明顯監(jiān)管疊加效應(yīng)。自2013年3月1日開始實施商事登記制度改革,至2014年6月30日,通過市場監(jiān)督管理局商事登記系統(tǒng)平臺,衛(wèi)生監(jiān)管部門共計認(rèn)領(lǐng)了涉及衛(wèi)生行政部門的商事主體信息18291條[2]。衛(wèi)生許可工作方面,截至2013年12月31日,全市新申請辦理《公共場所衛(wèi)生許可證》數(shù)量為1749件(去年同期為3660件),同比下降了52.21%;2014年1月1日至6月30日,全市新申請辦理《公共場所衛(wèi)生許可證》數(shù)量為725件(去年同期為1086件),同比下降了33.24%[2],以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)側(cè)面佐證監(jiān)管疊加效應(yīng)這點(diǎn)。商事制度改革后,依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》第十二條:“商事主體領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后,依法開展經(jīng)營活動。商事主體的經(jīng)營范圍中屬于法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的項目,取得許可審批文件后方可開展相關(guān)經(jīng)營活動?!毙l(wèi)生等行政許可審批不再是前置許可,成為商事主體成立后合法經(jīng)營的事后補(bǔ)辦程序,前置取消,明顯削弱疊加監(jiān)管效應(yīng),導(dǎo)致無證商事主體激增,引出監(jiān)管資源短缺新問題。
公共場所的經(jīng)營及管理涉及公共衛(wèi)生安全及公眾利益,場所衛(wèi)生設(shè)施條件、衛(wèi)生學(xué)流程及衛(wèi)生管理等是傳染病防控及公眾健康維護(hù)依附之實體,衛(wèi)生許可就是對以上各環(huán)節(jié)的監(jiān)督與認(rèn)可,其監(jiān)管存在特殊性,與一般經(jīng)營項目的監(jiān)管存在天淵之別。商事制度改革的實施,營業(yè)執(zhí)照辦理的準(zhǔn)入門檻降低,而衛(wèi)生等涉及公共利益的前置許可要件及要求并沒有取消,相關(guān)商事主體在辦理營業(yè)執(zhí)照后,因各種原因誤認(rèn)為無需再辦理相關(guān)許可證件或未能達(dá)到許可條件而無法補(bǔ)辦許可證件,再加上市場經(jīng)濟(jì)本身存在自發(fā)性等缺陷,企業(yè)作為市場主體,以盈利為目的,追求利潤最大化,在其經(jīng)營管理過程中關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)利益,缺乏內(nèi)在約束機(jī)制督促自身來承擔(dān)相關(guān)的企業(yè)社會責(zé)任[3],以上客觀因素存在,市場將會出現(xiàn)大量有照無證經(jīng)營的違法現(xiàn)象。公共衛(wèi)生安全隱患不能忽視,監(jiān)管責(zé)任日益突出,而現(xiàn)有監(jiān)管資源與監(jiān)管對象之間不匹配,相對短缺新問題,需要加以重視。
1.2監(jiān)管依據(jù)匱乏,配套法律法規(guī)建設(shè)需推動
公共場所的經(jīng)營及管理是以衛(wèi)生許可及衛(wèi)生監(jiān)督方式實現(xiàn),商事制度改革前,市場監(jiān)管部門(工商)作為主要執(zhí)法主體,根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條規(guī)定的五種無照經(jīng)營行為(即無證無照經(jīng)營、無需辦理許可證的無照經(jīng)營、有證無照經(jīng)營、執(zhí)照異常的無照經(jīng)營以及超范圍經(jīng)營)進(jìn)行清理或取締,而衛(wèi)生等行政機(jī)關(guān)只對無證無照經(jīng)營和超范圍經(jīng)營進(jìn)行相應(yīng)查處?!渡钲谑胁樘師o證無照經(jīng)營行為條例》第四條規(guī)定,對應(yīng)當(dāng)先取得其他行政許可證件而未取得,擅自從事經(jīng)營活動的,由其他行政許可證件的頒發(fā)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)查處,工商行政管理部門予以配合??梢姡l(wèi)生行政部門根據(jù)上述規(guī)章和法規(guī),與工商行政主管部門共同執(zhí)法,在打擊無證經(jīng)營的違法活動中起到一定的積極作用。
商事制度改革后,將營業(yè)執(zhí)照辦理的前置許可改為事后補(bǔ)辦,辦理門檻降低,導(dǎo)致大量有照無證經(jīng)營單位進(jìn)入市場,有照無證經(jīng)營行為不再是《無照經(jīng)營查處取締辦法》的調(diào)整對象,也不是《深圳市查處無證無照經(jīng)營行為條例》直接規(guī)范的,衛(wèi)生等行政部門如果再根據(jù)上述兩個規(guī)范性文件進(jìn)行相應(yīng)查處,顯然依據(jù)不足。目前,雖然《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》第二十七條規(guī)定了有關(guān)行政許可審批部門對進(jìn)行無證經(jīng)營行為的商事主體進(jìn)行相應(yīng)查處,以及《公共場所衛(wèi)生管理條例實施細(xì)則》第二十二條第二款的規(guī)定,以“未取得‘衛(wèi)生許可證’擅自營業(yè)案”進(jìn)行查處,但是對釘子戶或誠信缺失企業(yè)的監(jiān)管,缺乏相應(yīng)可操作性的法律法規(guī),例如取締等,對其有照無證經(jīng)營行為進(jìn)行調(diào)整及規(guī)范。綜上所述,商事制度改革后配套法規(guī)滯后,造成對商事主體涉及公共衛(wèi)生安全商事活動監(jiān)管的可操作性依據(jù)匱乏,存在監(jiān)管困難等新問題,是城市精細(xì)化管理的挑戰(zhàn)。
2.1推動管理資源整合,利用大數(shù)據(jù),建立多向信息共享平臺,實現(xiàn)高效審查制度
商事制度改革以來,市場監(jiān)督管理局與衛(wèi)生等許可審批部門建立了商事主體認(rèn)領(lǐng)機(jī)制,各部門通過無縫對接的配合,較好地完成了各職責(zé)范圍內(nèi)的工作。然而實際工作中發(fā)現(xiàn),商事制度改革現(xiàn)有形式審查弱化了政府擔(dān)保功能,商事登記的創(chuàng)設(shè)效力因登記真實的不確定性而減弱,某種程度上將虛假登記的風(fēng)險交給市場來承擔(dān)[4],例如,商事登記信息中存在:“主體地址不詳或錯誤,以及無聯(lián)系電話,造成無法進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管;商事登記主體已取得營業(yè)執(zhí)照,未進(jìn)行營業(yè)或無經(jīng)營場所及條件的,亦為無實體經(jīng)營行為的;商事登記主體存在一址多照的,造成后續(xù)監(jiān)管主體難以認(rèn)定及許可無法實施(符合衛(wèi)生學(xué)要求及許可的公共場所有專業(yè)的排他性,一個經(jīng)營場所存在兩個及以上的衛(wèi)生許可難以實現(xiàn))”等情況;雖然《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事主體經(jīng)營異常名錄管理辦法》第五條規(guī)定,商事主體地址及聯(lián)系方式的真實性及可聯(lián)系性,市場監(jiān)督管理部門可通過定期向商事主體住所或者經(jīng)營場所郵寄專用信函,而確認(rèn)其真實性及可聯(lián)系性,此形式是一種滯后的變相審查,信函投遞中存在代簽可能,其簽收真實性存在商榷。若整合開放房產(chǎn)監(jiān)管、出租屋及電信部門基本信息端口,共享形成大數(shù)據(jù),商事登記就可以利用數(shù)據(jù)對商事主體信息、登記地址、聯(lián)系方式以及登記地址上商事行為存在與否等進(jìn)行高效審查。從而解決目前登記后全盤移送后續(xù)行政許可機(jī)關(guān),避免后續(xù)許可機(jī)關(guān)對無經(jīng)營實體、虛擬地址及錯誤地址的登記主體進(jìn)行排查,并且此類商事登記主體非但未能為國家及社會創(chuàng)造財富,反而增加許可審批機(jī)關(guān)不必要的成本和負(fù)擔(dān),故上述措施是完善商事登記后續(xù)監(jiān)管的關(guān)鍵。
2.2根除監(jiān)管瓶頸,呼吁衛(wèi)生立法
政府職能的轉(zhuǎn)變是符合現(xiàn)代法治政府建設(shè)總體要求的,政府公共服務(wù)職能理念的轉(zhuǎn)變也是商事登記效率價值的體現(xiàn)[5],有學(xué)者認(rèn)為,商事登記國家可以采用兩種辦法實現(xiàn)了對經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù):第一,對特殊領(lǐng)域、特定行業(yè)實行市場準(zhǔn)入,嚴(yán)格控制特殊領(lǐng)域、特定行業(yè)企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量,以保證國家整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人民生活的安全和穩(wěn)定;第二,避免企業(yè)設(shè)立過程中的欺詐和虛假,商事登記機(jī)關(guān)在登記過程中對于有異議的企業(yè)可以進(jìn)行實質(zhì)審查,以維護(hù)市場交易安全[6],由此可見,市場監(jiān)管有賴于許可的設(shè)定,呼吁特區(qū)立法機(jī)關(guān)利用特區(qū)立法優(yōu)勢,推動衛(wèi)生行政立法,結(jié)合《公共場所衛(wèi)生管理條例》及其實施細(xì)則、《深圳市查處無證無照經(jīng)營行為條例》和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》制定適應(yīng)特區(qū)實情的公共場所衛(wèi)生行政許可法規(guī)。建議將涉及公共衛(wèi)生經(jīng)營行業(yè)按公共安全風(fēng)險進(jìn)行評估分類,以風(fēng)險評估分類明細(xì)準(zhǔn)入條件,調(diào)整公共衛(wèi)生安全低風(fēng)險行業(yè)準(zhǔn)入門檻,低風(fēng)險行業(yè)可以免除許可但須備案登記。建立高風(fēng)險高標(biāo)準(zhǔn)、低風(fēng)險低要求的分類許可和備案制度,既可實現(xiàn)提高監(jiān)管覆蓋率,提高許可質(zhì)量,減輕商事主體的行政許可審批負(fù)擔(dān)的目的,又可規(guī)范商事主體的經(jīng)營活動,這是應(yīng)對與減少商事制度帶來的監(jiān)管風(fēng)險的法制途徑。
2.3建立完善經(jīng)營誠信管理體系,強(qiáng)化社會監(jiān)督效應(yīng)
深圳市衛(wèi)生計生行政部門已建立商事登記后續(xù)監(jiān)管黑名單制度將商事登記主體尚未按要求申請辦理衛(wèi)生許可且擅自營業(yè)的;未取得商事登記主體資格和衛(wèi)生行政許可資格,擅自營業(yè)的,將納入衛(wèi)生監(jiān)管“異常名單”范圍,核實后,定期對外公示和上報黑名單信息;市場監(jiān)管部門依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》第三十一條第三款:“對商事主體載入經(jīng)營異常名錄負(fù)有個人責(zé)任的投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的信息納入信用監(jiān)管體系?!苯⒔?jīng)營異常名錄制度。建議市場監(jiān)管部門將已取得營業(yè)執(zhí)照且進(jìn)行相應(yīng)經(jīng)營活動的,但在合理期限內(nèi)仍未取得后續(xù)許可的商事主體,按規(guī)定將其納入經(jīng)營異常名錄,統(tǒng)一管理。此外,商事主體異常名錄應(yīng)與衛(wèi)生異常名錄關(guān)聯(lián),最終參照深圳交警做法,將違法行為信息納入社會征信系統(tǒng),提高違法行為社會信用成本,促使商事登記主體自覺接受后續(xù)監(jiān)管,建立并完善經(jīng)營誠信管理體系。
2.4構(gòu)建無證經(jīng)營的場所監(jiān)管網(wǎng)底,多方推動后續(xù)監(jiān)管
商事主體進(jìn)行經(jīng)營活動需要經(jīng)營場所,多數(shù)經(jīng)營場所屬于租賃場所,屬于《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)出租屋管理若干規(guī)定》和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)居住證條例》調(diào)整范圍。對無證經(jīng)營的商事主體,要求相關(guān)監(jiān)管部門和當(dāng)事人遵照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)出租屋管理若干規(guī)定》第十一條第一項及第六項:“出租人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):(一)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章;(六)發(fā)現(xiàn)承租人及其他入住人員有違法行為或犯罪嫌疑的,應(yīng)及時向公安機(jī)關(guān)或相關(guān)職能部門報告”及《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)居住證條例》第十六條賦予申報義務(wù)人(房屋出租人或者實際管理人)發(fā)現(xiàn)利用居所從事下列違法、犯罪活動的(共五項26種違法行為),應(yīng)當(dāng)及時向公安機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門報告義務(wù),其中也涵蓋衛(wèi)生類違法行為,第四十三條明確責(zé)任人未盡義務(wù)所需承擔(dān)的行政處罰,以上相關(guān)條款履行相應(yīng)法定職責(zé)和義務(wù),由租賃管理機(jī)關(guān)及出租責(zé)任人對無證經(jīng)營者進(jìn)行必要監(jiān)督,對拒不辦理前置許可證而繼續(xù)無證經(jīng)營的,報告相應(yīng)行政許可機(jī)關(guān)查處,必要時采取法律手段解除租賃關(guān)系,根除無證經(jīng)營主體進(jìn)行違法活動的依存場所。
2.5加強(qiáng)監(jiān)管資源配置,降低監(jiān)管風(fēng)險
商事改革之后,現(xiàn)有衛(wèi)生法律法規(guī)未能及時修訂,影響相應(yīng)擴(kuò)充執(zhí)法人員隊伍[2]。公共場所衛(wèi)生許可證及衛(wèi)生監(jiān)督職能由衛(wèi)生監(jiān)督所承擔(dān),按目前現(xiàn)有機(jī)構(gòu)職能及許可項目情況,衛(wèi)生監(jiān)督員人員編制數(shù)存在缺口,專業(yè)匹配不科學(xué),無法滿足商事制度改革實施后無證經(jīng)營場所的監(jiān)管及取締工作。因此需要從體制編制等上層進(jìn)行變革,優(yōu)化配置專業(yè)人才資源,增加衛(wèi)生監(jiān)督員編制,提升監(jiān)管力量,提高監(jiān)管和許可質(zhì)量,降低監(jiān)管難度和公共安全風(fēng)險。
2.6商事登記改革,試水后續(xù)監(jiān)管新模式
深圳市商事制度改革把原本的前置許可審批手續(xù)改為事后補(bǔ)辦,市場上涌現(xiàn)大量有照無證商事經(jīng)營主體,違法經(jīng)營現(xiàn)象普遍存在,公共場所衛(wèi)生監(jiān)管風(fēng)險突出。針對出現(xiàn)的新情況,從監(jiān)管主體職責(zé)及被監(jiān)督相對人權(quán)利與義務(wù)兩方面考慮,深圳基層衛(wèi)生監(jiān)管部門積極應(yīng)對商事登記改革帶來的新問題,試水后續(xù)監(jiān)管新模式,利用現(xiàn)在監(jiān)管資源,制作衛(wèi)生許可證催辦文書,以短信、定點(diǎn)約投信函、電話催告、實地巡查以及有照無證單位負(fù)責(zé)人約談等多項舉措,加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作。所采取的這種催辦監(jiān)管工作新模式,充分降低監(jiān)管成本,發(fā)揮監(jiān)管資源使用效益最大化,有效推動了無證公共場所的查處工作。
綜上所述,商事登記制度改革給予經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新活力,同時也給予政府職能監(jiān)管部門帶來新的考驗,對原有監(jiān)管機(jī)制提出了新的要求。加強(qiáng)法規(guī)宣傳,促進(jìn)商事登記后主體實施經(jīng)營行為前相關(guān)許可申報的自律,建立完善經(jīng)營誠信管理體系。作為法治型與服務(wù)型政府,應(yīng)推動立法或現(xiàn)有法規(guī)修改,實行風(fēng)險評估,對涉及公共安全的商事行為,商事登記形式與實質(zhì)審查兼顧,登記與后續(xù)許可機(jī)關(guān)實行信息互通,共享大數(shù)據(jù),建立以經(jīng)營場所監(jiān)管網(wǎng)底的多部門推動,風(fēng)險共控的后續(xù)監(jiān)管長效機(jī)制,履行政府監(jiān)管與服務(wù)職能,維護(hù)公共安全,促進(jìn)市場健康有序發(fā)展,構(gòu)建和諧社會。
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HUANG Peng-fei,WU Guo-rong,LIU Zhao-ying,LI Da-qiao
Health Authority of Guangming New District,Shenzhen,Guangdong Province,518107 China
Objective To analyze and evaluate the supervision difficult issues existing in the public place after the business registration reform and discuss the ways and strategies for resolving the subsequent license supervision contractions of subject registration and operational entity.Methods The license declaration implementation and supervision status of the operational projects and entity operational behaviors determined by the business registration main body handed over to the health supervision department from 2013 to 2015 was retrospectively surveyed,and the potential risks that the operational behaviors with registration but without license brought to public health safety and supervision were evaluated.Results The legal sense of some registration main bodies in the business registration reform in Shenzhen was not strong without entity operational behaviors or with false registration information,causing the public funds waste of verification operational behaviors in the subsequent license approval institutions,the entrance of parenchymal operational behaviors of some business registration main bodies involving in public safety but without operational license application procedures brought a greater risk to the public health safety,making the operational behaviors of banning business main bodies failing to meet the subsequent license requirements fall into trouble,also causing many subsequent supervision troubles such as the investment loss of registration main bodies.Conclusion Our law-oriented and service-oriented government should enhance the law publicity,promote the self-discipline of related license declaration before the implementation of operational behavior by main bodies after the business registration,promote the legislation and modification of present laws,implement the risk evaluationand substantive review of business behavior involving in public health safety and business registration form,and the registration and subsequent license institution should implement information communication and big data sharing,intensify social supervision efficacy,improve the operational faith management system,establish a subsequent long-term supervision and risk-sharing mechanism promoted by multiple departments,perform the government supervision and service function,maintain the public safety,promote the orderly development of market health and construct a harmonious society.
Business registration;Public health;Supervision;Risk;Strategy
R19
A
1672-5654(2016)09(a)-0004-04
10.16659/j.cnki.1672-5654.2016.25.004
2016-06-03)
黃鵬飛(1972.10-),男,廣東揭陽人,本科,副主任技師、主管醫(yī)師,主要從事疾病控制及環(huán)境衛(wèi)生工作。