論英美法系中的遵循先例原則

王真真

陜西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，陜西　西安　710018

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論英美法系中的遵循先例原則

王真真

陜西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，陜西西安710018

摘要：遵循先例原則是英美法系中一項(xiàng)重要司法制度，是其核心與基礎(chǔ)。其要求法官在審理案件時(shí)不僅要考慮到先例，還要受到現(xiàn)有判例的約束，先例中所確定的原則或規(guī)則也應(yīng)當(dāng)被遵守。源于英國的遵循先例原則的產(chǎn)生與發(fā)展值得我們研究。其展現(xiàn)出來的內(nèi)在價(jià)值與法治精神也值得我們學(xué)習(xí)。

關(guān)鍵詞：英美法系；遵循先例原則；判例；自由裁量權(quán)

一、概念、含義及構(gòu)成

遵循先例原則最早發(fā)源于英國，法官們?nèi)粘５呐袥Q一點(diǎn)點(diǎn)構(gòu)成了英國日漸完整的法律體系，而法官在日后的判決中應(yīng)當(dāng)參考或遵循之前的判例，他們將此稱之為“遵循先例”，“遵循先例”在判例法國家主要包括三方面：一是訴訟法中的程序習(xí)慣，包括格式化的書面文件及實(shí)體程序；二是涉及財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)流程，如財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、清算等環(huán)節(jié)中的書面文件及實(shí)體程序；三指具體的判決先例，即高等法院之前的判決，在后來有相同或關(guān)聯(lián)的案件中，法官應(yīng)當(dāng)遵守之前審判中確立的條款，不僅僅是參考有時(shí)候甚至就是按照先例來判案。由此可見先例在英國是非常重要的法律淵源。

適用“遵循先例”的最主要問題是我們應(yīng)當(dāng)遵循先例中的全部還是某一部分。顯而易見，英美國家的判決中的本案事實(shí)、判決理由和附帶說明三部分不可能全部適用。對(duì)具體事實(shí)的陳述即本案事實(shí)，判決理由是法官就一個(gè)案件做出判決的最主要依據(jù)，因此它是先例中最核心的部分，我們說的適用先例往往是指適用前案例中的判決理由。“附帶說明”是其他的一些附帶意見，不影響案件的最終判決，不構(gòu)成先例。另一個(gè)重要問題是如何適用遵循先例原則。一個(gè)先例是就某一事實(shí)的判決，在適用時(shí)，也只能對(duì)先例中和本案相同的事實(shí)適用。但沒有兩個(gè)案件完全相同，律師和法官在訴訟中為了避免適用不利的先例會(huì)盡量的把自己的案件事實(shí)，區(qū)別于不利的前判決事實(shí)。而當(dāng)前判決對(duì)當(dāng)前案件有利時(shí)律師就會(huì)想方設(shè)法盡可能多的適用先例。當(dāng)然對(duì)這種靈活適用也應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)的限制。

二、意義

遵循先例的價(jià)值在于提供先行依據(jù)，為人們?cè)谌粘；顒?dòng)中可以通過先例知道自己的行為范圍，避免不必要的糾紛。對(duì)行為人來說，適用該原則的意義在于在有任何動(dòng)作前能夠預(yù)知到該行為的效果，從而確立自己的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并且提醒當(dāng)事人哪些行為有可能觸碰法律，承擔(dān)責(zé)任；對(duì)律師而言，可以通過前判例對(duì)整個(gè)事件做出大概的預(yù)測(cè)判斷，在訴訟前做出更加充足的準(zhǔn)備，幫助當(dāng)事人增加獲勝的把握；在英美法系國家法官個(gè)人判斷在案件中起決定性作用，適用遵循先例原則，可以對(duì)法官日益膨脹的權(quán)力起到一定的限制作用。在英美法國家中沒有法條的約束，法官往往擁有較大范圍的自主決定權(quán)，僅靠法官內(nèi)心的公平正義來約束他們并不可靠。這一原則可以迫使他們遵循已有的先例，避免法官濫用職權(quán)和徇私舞弊；此外，遇到相同相似案件法官可以直接借鑒之前的案例，提高工作效率，避免重復(fù)勞動(dòng)，節(jié)省司法資源。對(duì)當(dāng)事人來說還可以減少訴訟費(fèi)用，節(jié)省開支。但是，絕對(duì)地適用遵循先例原則，也是不現(xiàn)實(shí)不合理的。每個(gè)先例都是在特定的時(shí)間、空間、政治背景、社會(huì)環(huán)境下做出的，都具有特殊性，但整個(gè)人類社會(huì)是在不斷地向前推進(jìn)、發(fā)展和變化的，一味地堅(jiān)持用過去的判決理由來裁判今天的案件，難免會(huì)造成不公，這本身就與法律的公正性相違背。

三、在我國適用遵循先例原則的探討

在國內(nèi)目前主要有兩種觀點(diǎn)：第一種是肯定司法判例制度，認(rèn)為我們可以參考之前的判決，甚至直接引用之前的判例中確立的法律規(guī)定判案。第二種觀點(diǎn)則截然相反，認(rèn)為在我國根本不具備實(shí)施該原則的條件。持肯定觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，將“遵循先例”引入我國司法體制，可以將法條的嚴(yán)肅性和法官的能動(dòng)性結(jié)合起來。保持大陸法系優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，適當(dāng)借鑒英美法系的可取之處，這是中國司法改革的必行之路。持否定態(tài)度的學(xué)者理由有兩方面：一是誰做出的“先例”有約束力。在我國立法權(quán)并不屬于法院，即使是最高院，也只有司法解釋權(quán)，在成文法國家，各級(jí)法官應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律審判，將判例確立成法律淵源無從說起。二是之前冤假錯(cuò)案時(shí)有發(fā)生，如果將之前先例確認(rèn)為法律淵源，那今后冤假錯(cuò)案豈不更多。

筆者認(rèn)為，目前將遵循先例引入中國司法體制根本沒有實(shí)施基礎(chǔ)。遵循先例是為了保證絕對(duì)的法制統(tǒng)一，做到相同案件相同處理，維護(hù)法制的公平和嚴(yán)謹(jǐn)，這就要求所有的法官都應(yīng)當(dāng)具備高尚的職業(yè)道德和豐富的審判經(jīng)驗(yàn)。法官在寫出判決理由和附帶說明時(shí)是根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和以前的工作經(jīng)驗(yàn)來得出結(jié)論，個(gè)體差異決定了大家有可能對(duì)相同案件都有不一樣的理解，更不要說不可能發(fā)生絕對(duì)相同的案件。再者適用遵循先例是為了限制英美法系國家法官日益膨脹的專斷權(quán)，但在我國的法官根本沒有專斷權(quán)，而且大量的基層法官都是年輕法官，他們的成長(zhǎng)需要獨(dú)立思考和大量的經(jīng)驗(yàn)累積，一味依照前例判案不利于他們工作能力的提高，因此在我國沒有環(huán)境和基礎(chǔ)實(shí)施遵循先例制度。

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中圖分類號(hào)：D915.1;D916

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)15-0253-01

作者簡(jiǎn)介：王真真(1986-)，女，漢族，陜西西安人，法學(xué)碩士，陜西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師，助教，研究方向：法律。