淺談在賄賂案件查辦中引入誘惑偵查制度

黃鴻遠(yuǎn)

（225009 揚(yáng)州市人民檢察院 江蘇 揚(yáng)州）

淺談在賄賂案件查辦中引入誘惑偵查制度

黃鴻遠(yuǎn)

（225009 揚(yáng)州市人民檢察院 江蘇 揚(yáng)州）

當(dāng)前賄賂犯罪存在高度隱蔽、證據(jù)形式較為單一證據(jù)極易發(fā)生變化的特點(diǎn)，并且隱蔽性和復(fù)雜性不斷增強(qiáng)，這無疑給打擊腐敗提出新的難題。筆者通過對誘惑偵查的種類進(jìn)行分析，認(rèn)為機(jī)會(huì)誘惑型偵查是合理的，但有必要從適用范圍、對象、等進(jìn)行規(guī)制，將我國的誘惑偵查納入法律的運(yùn)行軌道。

犯意誘發(fā)；機(jī)會(huì)提供；法律規(guī)制

誘惑偵查，是指為了偵查犯罪，偵查人員及其協(xié)助人員特意設(shè)計(jì)某種誘發(fā)犯罪的情境，或者根據(jù)犯罪活動(dòng)的傾向提供其實(shí)施犯罪的條件和機(jī)會(huì)，待犯罪嫌疑人進(jìn)行犯罪或自我暴露時(shí)而將其拘捕的一種特殊偵查手段。［1］誘惑偵查作為一種偵查手段，對偵查機(jī)關(guān)的偵查工作起到了一定的積極作用，但是理論界對誘惑偵查存在的合法、合理性以及法律規(guī)制等問題存在著較大的分歧。但無論從偵查機(jī)關(guān)偵查需要上看還是從司法實(shí)踐整個(gè)大環(huán)境上看，誘惑偵查作為一種新興的事物其存在的必要性和重要性已經(jīng)不容置疑，需要我們做的只是如何去引導(dǎo)和規(guī)制這種偵查方式。

一、誘惑偵查的種類

根據(jù)通說，筆者認(rèn)為可依據(jù)被誘惑者事前有無犯罪傾向?qū)⒄T惑偵查分為犯意誘發(fā)型與機(jī)會(huì)提供型兩種：

犯意誘發(fā)型誘惑偵查，是指被偵查者本來不存在犯罪意圖和傾向，但是偵查者通過為其設(shè)定一定陷阱或提供實(shí)施犯罪的機(jī)會(huì)、條件，以誘發(fā)其產(chǎn)生犯罪意圖并促使其實(shí)施犯罪行為。例如偵查人員故意將裝有2萬元錢的透明袋放于自行車車籃內(nèi)，并將車停放于路邊，然后自己隱藏起來。此時(shí)張三正巧路過，看到車籃里有2萬元現(xiàn)金，而且環(huán)顧四周無人在附近，就將車籃內(nèi)的2萬元現(xiàn)金拿走了。這種情形下，張三看到2萬元錢之前并沒有犯罪傾向，只是在看到現(xiàn)金之后而且環(huán)顧無人之下才產(chǎn)生了偷盜占有的想法，是偵查人員的行為促使其產(chǎn)生了犯罪意圖和傾向。

機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查，是指被偵查者本身已存在實(shí)施犯罪的意圖和傾向，甚至已經(jīng)做好犯罪準(zhǔn)備或著手實(shí)施犯罪，偵查人員只是為其提供了實(shí)施犯罪的條件或機(jī)會(huì)，使其犯罪意圖暴露或者使其犯罪行為能夠順利進(jìn)行。比如：李四是國家機(jī)關(guān)工作人員，主要負(fù)責(zé)經(jīng)營建設(shè)用地審批工作，王二想獲批一塊土地用于建服裝廠，于是向國家機(jī)關(guān)提出了申請。李四作為這項(xiàng)工作的主要負(fù)責(zé)人早就想利用自己手中的權(quán)力為自己謀取私利，于是就對王二講需要五萬元的辛苦費(fèi)，但是王二并不買賬，反而將這件事舉報(bào)到檢察機(jī)關(guān)。檢察人員遂也化裝成申請人，李四同樣提出辛苦費(fèi)要求，檢察人員便按照李四要求給了他五萬元錢。此時(shí)李四便構(gòu)成了受賄，但是其早就有了受賄的意圖，檢察人員只是為其提供了條件和機(jī)會(huì)，并沒有誘發(fā)他產(chǎn)生犯意。

二、誘惑偵查能否適用于賄賂犯罪偵查

在我國，盡管誘惑偵查已存在于一些犯罪的偵查實(shí)踐中，但檢察機(jī)關(guān)對賄賂犯罪還未采取過誘惑偵查。近年來，在賄賂案件上能否使用誘惑偵查引發(fā)了激烈的爭論。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為：在賄賂犯罪中頻繁使用誘惑偵查手段，會(huì)使極大損害國家政府及司法機(jī)關(guān)的形象。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為： 由于行受賄犯罪主體的社會(huì)地位較高、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)豐富，以及賄賂過程的隱蔽性、行賄人與受賄人利益的共同性，決定了賄賂犯罪發(fā)現(xiàn)難、取證難、追查難。而誘惑偵查克服了常規(guī)偵查難于取證的問題，檢察機(jī)關(guān)完全可以借鑒公安機(jī)關(guān)在查處毒品犯罪、走私犯罪、假幣犯罪、有組織犯罪等案件采用提供機(jī)會(huì)型誘惑偵查方法的做法，盡可能地運(yùn)用手中權(quán)力，以滿足打擊賄賂犯罪的現(xiàn)實(shí)之需。［2］因此，誘惑偵查可以使用于查辦賄賂犯罪案件中。

筆者同意第二種觀點(diǎn)。主要是因?yàn)椋寒?dāng)前賄賂犯罪案件趨于智能化、隱蔽化、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)化，傳統(tǒng)的偵查手段、模式受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在美國、德國、意大利等國，賄賂犯罪查處中均適用了誘惑偵查，并已得到廣泛認(rèn)可。鑒于機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查對誘惑手段進(jìn)行合理節(jié)制，具有一定的科學(xué)合理性和合法性，因此，為維護(hù)社會(huì)的公共權(quán)益，有必要對部分成員的私權(quán)益進(jìn)行限制，在法律嚴(yán)格限定誘惑偵查的實(shí)質(zhì)要件和程序要件的條件下，檢察機(jī)關(guān)可以在賄賂犯罪查處中使用機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查。

三、對誘惑偵查的法律規(guī)制

既然誘惑偵查存在著兩面性，我們就得在肯定其積極作用的同時(shí)，從立法上對其消極的一面進(jìn)行必要限制，規(guī)避其不利后果的發(fā)生。筆者認(rèn)為，從誘惑偵查的適用原則、范圍、對象等方面進(jìn)行必要的限制，使之規(guī)范運(yùn)行，更好地發(fā)揮其功能。

（1）適用原則。實(shí)施誘惑偵查必須符合以下原則：一是相應(yīng)性原則，為防止國家權(quán)力過度行使，侵害公民基本權(quán)利，誘惑偵查要與所追究犯罪行為的社會(huì)危害性相適應(yīng)。二是必要性原則，只有在常規(guī)偵查手段沒有效果或者非常困難的情形，才可考慮適用誘惑偵查。如果能夠使用其他合法方式進(jìn)行有效偵查，就不允許使用誘惑偵查。三是被動(dòng)性原則。誘惑偵查中偵查人員或偵查機(jī)關(guān)控制的“線人”必須準(zhǔn)確把握誘惑過程中的行為尺度，注意誘惑行為要始終處于一種被動(dòng)、輔從的地位，在被誘惑人員犯意尚不明確的情況下，不能引誘被誘惑人員產(chǎn)生犯意。只能在被誘惑對象犯意已明確暴露的情況下，提供機(jī)會(huì)，迎合其意志需要，輔助其犯意的實(shí)施。

（2）適用范圍。誘惑偵查是一種極度危險(xiǎn)性的偵查手段，多數(shù)國家并非籠統(tǒng)地允許對所有賄賂犯罪都可以適用誘惑偵查。在我國現(xiàn)階段，從理論上看，應(yīng)將誘惑偵查的適用范圍限定在“被偵查者的受賄犯意已經(jīng)明確暴露的情況下”。從實(shí)務(wù)中看，目前較為典型的“受賄犯意已經(jīng)明確暴露”的案件是被索賄者主動(dòng)舉報(bào)的索賄案件。在這類案件中，索賄行為表明被偵查者的犯罪意圖已經(jīng)暴露，被索賄者的主動(dòng)舉報(bào)也予以了印證，并且具備被索賄者配合偵查人員對受賄人施以誘惑的有利條件。

（3）適用對象。從一定程度上講，誘惑偵查實(shí)際上是對被誘惑者抵制犯罪誘惑能力的嚴(yán)峻考驗(yàn)，［3］因而如果隨意地對一個(gè)公民實(shí)施誘惑偵查，不僅為社會(huì)道德所不容，而且有肆意侵犯公民權(quán)利之嫌。因此，賄賂犯罪誘惑偵查的對象也必須有嚴(yán)格的限定，應(yīng)明確限定在偵查人員有足夠理由和證據(jù)懷疑被誘惑者在機(jī)會(huì)成熟時(shí)會(huì)實(shí)施其所明確認(rèn)識到的違法行為時(shí)，才可實(shí)施誘惑偵查。如美國要求“（根據(jù)耳目或者其他方法獲得的信息認(rèn)為存在合理的跡象）偵查對象正在、已經(jīng)或者很可能就要實(shí)施類型相似的犯罪活動(dòng)的”；德國規(guī)定適用誘惑偵查的前提條件是必須有足夠的事實(shí)依據(jù)表明存在重大犯罪行為，其誘惑偵查的偵查對象是限制在“有犯罪嫌疑的人員”。

［1］沈玉忠.《誘惑偵查獲得證據(jù)證明能力之探討》.《貴州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2006年5期.

［2］裘樹祥.《新形勢下商業(yè)賄賂犯罪案件偵查研究》.《政法學(xué)刊》2007年1期.

［3］陳學(xué)權(quán).《程序法視野中的誘惑偵查》.《中國刑事法雜志》，2004年2期.