論破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度的完善

潘歡歡

（710063 西北政法大學 陜西 西安）

論破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度的完善

潘歡歡

（710063 西北政法大學 陜西 西安）

破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度是各國破產(chǎn)法中極其重要的一項制度。設(shè)立該項制度的目的是試圖由熟悉破產(chǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員在破產(chǎn)程序中接管破產(chǎn)人財產(chǎn)和處理與破產(chǎn)人財產(chǎn)相關(guān)的事務(wù)。破產(chǎn)程序能否順利、公正、高效地進行，與破產(chǎn)管理人有著密切聯(lián)系?？梢哉f，整個破產(chǎn)程序是以破產(chǎn)管理人為中心而推進的，破產(chǎn)管理人在整個破產(chǎn)程序中起著至關(guān)重要的作用。本文主要介紹了破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度的現(xiàn)狀、存在的不足之處，以及針對其不足之處提出的完善建議。

破產(chǎn)管理人；監(jiān)督制度；破產(chǎn)程序；法律責任

市場經(jīng)濟離不開競爭，市場經(jīng)濟就是競爭經(jīng)濟?！皟?yōu)勝劣汰”是商品經(jīng)濟社會的生存法則，破產(chǎn)作為市場主體競爭失敗后的一個退出機制是經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段時必然會出現(xiàn)的法律現(xiàn)象，這是不可避免的。在我國破產(chǎn)管理人是指在企業(yè)破產(chǎn)程序進行過程中負責破產(chǎn)財產(chǎn)的管理、處分、業(yè)務(wù)經(jīng)營以及破產(chǎn)方案擬定和執(zhí)行的專門機構(gòu)。

一、我國破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度的現(xiàn)狀

雖然我國破產(chǎn)法已經(jīng)引進了破產(chǎn)管理人制度，而且在制度方面有了大致法律框架和規(guī)范，但是在具體的行為規(guī)范上仍然缺乏十分明確規(guī)定，僅僅出臺了兩個最高院的規(guī)定，缺乏強有力的法律基礎(chǔ)。還需要十分權(quán)威的行政法規(guī)和司法解釋予以補充。

第一、人民法院監(jiān)督。我國破產(chǎn)法以法院為中心的，在破產(chǎn)程序中法院擁有較大權(quán)力，很多事項都由法院單獨決定。破產(chǎn)法第十三條規(guī)定法院在裁定受理破產(chǎn)案件時應(yīng)當指定管理人，第二十二條規(guī)定由法院指定破產(chǎn)管理人，更換管理人時需要申請人民法院予以更換。破產(chǎn)管理人由法院依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法指定，管理人的自主性和能動性十分受限，難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。

第二、債權(quán)人會議監(jiān)督。債權(quán)人會議是指由全體債權(quán)人參加的，以會議的形式存在的非常設(shè)破產(chǎn)管理機構(gòu)。債權(quán)人會議是全體債權(quán)人行使權(quán)力的機構(gòu)，有權(quán)決定破產(chǎn)程序中的重大問題、監(jiān)督破產(chǎn)管理人依法履行職責。監(jiān)督破產(chǎn)管理人是債權(quán)人會議的重要職能之一。債權(quán)人會議有權(quán)審查管理人執(zhí)行職務(wù)的費用支出與報酬，有異議也可向人民法院提出。債權(quán)人會議的監(jiān)督權(quán)離不開人民法院的配合。債權(quán)人會議不是常設(shè)性機構(gòu)，每年召開的次數(shù)也十分有限，這也是債權(quán)人會議最為顯著的特點與缺陷。正是基于這個原因，我國破產(chǎn)法才引進了破產(chǎn)監(jiān)督人制度。

二、我國破產(chǎn)管理人監(jiān)督制度的缺失分析

雖然我國《企業(yè)破產(chǎn)法》從以上方面加強了破產(chǎn)管理人的監(jiān)督，但是法律依據(jù)十分匱乏，直接導(dǎo)致了破產(chǎn)管理人制度在實際應(yīng)用中可操作性不強，現(xiàn)有的監(jiān)督制度仍然存在缺陷，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

第一、內(nèi)部監(jiān)督的規(guī)定缺乏可操作性?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第27條規(guī)定“管理人應(yīng)當勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務(wù)”，這只是對破產(chǎn)管理人內(nèi)部監(jiān)督要求的一個概括性的描述，勤勉盡責具體的要求是什么，如何來衡量破產(chǎn)管理人是否達到了這一程度？忠實執(zhí)行職務(wù)的標準又是什么，這些問題都沒有在新破產(chǎn)法中得到明確的回答，使得內(nèi)部監(jiān)督的實施效果大打折扣。

第二、外部監(jiān)督主體的監(jiān)督存在嚴重缺陷。法院監(jiān)督權(quán)力獨大，缺乏制約。在我國《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)程序和破產(chǎn)管理人制度中，法院居于主導(dǎo)地位，擁有太大的“獨自決定”的權(quán)力，而沒有其他的第三方機構(gòu)對法院進行有效的監(jiān)督和制約。破產(chǎn)管理人的選任和破產(chǎn)管理人名冊的編制都由法院單獨負責，既不合理且容易產(chǎn)生權(quán)力尋租，導(dǎo)致司法腐敗。在破產(chǎn)程序進行中，法院作為監(jiān)管主體資格不適當。法院在監(jiān)督體系中居于主導(dǎo)地位，破產(chǎn)程序的順利與否都與法院的監(jiān)督息息相關(guān)，但是法院作為審判機構(gòu)，并不適合同時兼任破產(chǎn)管理人。而且管理人的報酬問題由法院單獨決定也不十分恰當。

債權(quán)人會議作為一個非常設(shè)性的機構(gòu)。法律未規(guī)定其異議權(quán)，直接導(dǎo)致監(jiān)督乏力。《企業(yè)破產(chǎn)法》沒有明確規(guī)定債權(quán)人會議的監(jiān)督方式，使得其監(jiān)督職權(quán)難以行使，無法發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督作用。除第一次債權(quán)人會議由法院在法定期間內(nèi)定期召集外，以后的債權(quán)人會議只有在必要時召開，這就使得債權(quán)人會議在休會期間，無法對破產(chǎn)程序中的具體事務(wù)實施監(jiān)督，況且普通債權(quán)人因受償率偏低等原因參加債權(quán)人會議的積極性也不高，所以盡管債權(quán)人會議代表了全體債權(quán)人的利益，但由于它并非常設(shè)性的機構(gòu)且成員參與監(jiān)督的積極性、主動性參差不齊，導(dǎo)致其監(jiān)督乏力，監(jiān)督作用難以有效發(fā)揮。

三、完善我國破產(chǎn)管理人監(jiān)督機制的建議

首先，明確破產(chǎn)管理人注意義務(wù)，完善內(nèi)部監(jiān)督。破產(chǎn)管理人其負擔注意義務(wù)之高低將會在很大程度上影響其能否合理、妥當?shù)芈男新氊?，破產(chǎn)法對其規(guī)定十分模糊，應(yīng)對善良管理人注意義務(wù)和忠實義務(wù)做更明晰具體的規(guī)范。注意義務(wù)應(yīng)該細化為：對破產(chǎn)財產(chǎn)的管理和處分，包括保管清理破產(chǎn)財產(chǎn)、繼續(xù)經(jīng)營債務(wù)人事業(yè)等；對破產(chǎn)債權(quán)的調(diào)查審查等。同時要求破產(chǎn)管理人忠實于受益人，為受益人的利益服務(wù)，排除任何其他利益。在實踐中，忠實義務(wù)應(yīng)該細化為破產(chǎn)管理人不得因其身份而從中受益；破產(chǎn)管理人不得收受賄賂、謀取利益或允諾其他好處等。

其次，形成監(jiān)督主體多元化的外部監(jiān)督機制。明確法院監(jiān)督權(quán)?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第23條：“管理人依照本法規(guī)定執(zhí)行職務(wù)，向人民法院報告工作?！钡?，法院只是作為破產(chǎn)工作中的領(lǐng)導(dǎo)和指揮者，無法擔當起全程監(jiān)督職責。因此，法院的側(cè)重點應(yīng)放在對管理人的日常監(jiān)督，這樣才能更好的發(fā)揮破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)中的作用

充分行使債權(quán)人會議監(jiān)督權(quán)。債權(quán)人會議是全體債權(quán)人的意思表示機構(gòu)，通過對破產(chǎn)程序的監(jiān)督和重大事項的決定來維護自身利益。《企業(yè)破產(chǎn)法》第61條規(guī)定了其擁有五項職權(quán)，即債權(quán)核查權(quán)、管理人資格與費用及報酬審查權(quán)、對管理人監(jiān)督權(quán)、重整和解協(xié)議權(quán)、破產(chǎn)財產(chǎn)變價分配權(quán)等。債權(quán)人會議應(yīng)該充分發(fā)揮自己的監(jiān)督權(quán)，充分行使破產(chǎn)法賦予的5項權(quán)利，更好的發(fā)揮債權(quán)人會議在破產(chǎn)程序中的作用。

最后，進一步明確破產(chǎn)管理人的法律責任。破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中居于重要地位，享有廣泛權(quán)力。在履行職責的過程中，破產(chǎn)管理人的故意或過失會給利害關(guān)系人以至整個國家經(jīng)濟秩序帶來損害。強化破產(chǎn)管理人的行政責任、民事責任、刑事責任是對破產(chǎn)管理人在擔任特殊角色時的必要約束機制，三大責任中刑事責任作為約束機制，發(fā)揮的作用會更大，只有這樣才能保證破產(chǎn)程序公正、有效的進行。

［1］田蓉.論我國的破產(chǎn)管理人法律制度［J］.法制與社會，2015.

［2］張月圓，高潔.淺析我國破產(chǎn)管理人制度［J］.法制與社會，2013.

［3］劉艷.論破產(chǎn)管理人的民事責任［J］. 現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011.

［4］雷蕾.論我國破產(chǎn)管理人制度的若干問題［J］.改革與開放，2010.

［5］韓長印.主編.破產(chǎn)法學［M］.中國政法大學出版社，2007.

潘歡歡（1992～ ），男，漢族，河北滄州人，現(xiàn)為西北政法大學經(jīng)濟法學院2015級研究生。