淺析刑法中因果關(guān)系的判定——以一則案例為例

李建梅

（212400　句容市人民檢察院　江蘇 句容）

淺析刑法中因果關(guān)系的判定——以一則案例為例

李建梅

（212400句容市人民檢察院江蘇 句容）

刑法因果關(guān)系是刑法學(xué)中一個重要的理論問題。在處理具體案例尤其是復(fù)雜案例時，能否正確定罪量刑，往往依賴于因果關(guān)系的認(rèn)定，因而因果關(guān)系又具有實(shí)踐意義。因果關(guān)系的判斷是因果關(guān)系的核心，也是中外刑法理論長期爭論的問題。國外主要存在著條件說，相當(dāng)因果說，客觀規(guī)則理論等。我國的因果關(guān)系理論在借鑒國外先進(jìn)的理論基礎(chǔ)上不斷的發(fā)展。

因果關(guān)系；條件說；相當(dāng)因果關(guān)系說；客觀規(guī)則理論

案例：4名被告人，在與其他兩人共謀的基礎(chǔ)上，在深夜的公園中，在將近2小時10分鐘的時間內(nèi)，針對被害人反復(fù)實(shí)施了不間斷的極為嚴(yán)重的暴行，接著，在公寓的居室之中，在約45分鐘的時間之內(nèi)，又繼續(xù)地實(shí)施了同樣的暴行。被害人瞅準(zhǔn)了空隙，穿著襪子就從公寓的居室中逃走了。被害人由于對被告人等抱著極度恐懼感，在逃跑之后約10分鐘之后，為了逃避被告人等的追趕，進(jìn)入距離上述公寓約763米到810米的高速公路上，被急速行駛的汽車撞到，并被隨后而來的汽車碾過而死。

一、刑法因果關(guān)系的哲學(xué)基礎(chǔ)

刑法因果關(guān)系建立在哲學(xué)因果關(guān)系基礎(chǔ)上，是哲學(xué)上科學(xué)的因果觀在刑法中的具體運(yùn)用。刑法因果關(guān)系問題，也只有在辯證唯物論的指導(dǎo)下，才能得到科學(xué)地解決。因而研究其與哲學(xué)因果關(guān)系的共性特征很有必要。

因果關(guān)系是哲學(xué)上的一個重要范疇。辯證唯物主義認(rèn)為，原因和結(jié)果是事物與現(xiàn)象之間相互聯(lián)系、相互制約的普遍形式之一。用哲學(xué)上的語言來表述，就是引起另一現(xiàn)象的現(xiàn)象叫做原因，而被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫做結(jié)果。

二、刑法上因果關(guān)系的特點(diǎn)

刑法上的因果關(guān)系具有特殊性：從哲學(xué)上講，凡引起結(jié)果發(fā)生的現(xiàn)象，都是原因，但在刑法上，只有引起危害結(jié)果發(fā)生的危害行為才是原因。從內(nèi)容上講在通常情況下，刑法上的因果關(guān)系與哲學(xué)上因果關(guān)系在內(nèi)容上是一致的，但在一些情況下，刑法上的因果關(guān)系必須是一種特定的發(fā)展過程。

三、刑法因果關(guān)系的判斷

20世紀(jì)90年代，我國開始擺脫傳統(tǒng)思路的束縛，以開闊的視野借鑒國外相關(guān)研究成果，探索解決這一問題的新途徑。主要代表學(xué)說有：條件說、相當(dāng)因果關(guān)系說、雙層次因果關(guān)系說、客觀歸責(zé)理論。

（一）條件說

大陸法系理論中條件說認(rèn)為：在行為和結(jié)果之間，如果存在著無A即無B的關(guān)系，則存在刑法上的因果關(guān)系，而且，該說還認(rèn)為，造成結(jié)果的所有條件都具有同等價值，所以又稱為等價說。①該說還認(rèn)為：因果關(guān)系中的作為行為僅指符合犯罪構(gòu)成的實(shí)行行為，非實(shí)行行為不能構(gòu)成這里所說的原因。依此觀點(diǎn)，案例中被害人的死因是被汽車撞擊致死，與4名被告人的行為無直接因果。

該說有助于防止個別人利用只制造一定條件的方式實(shí)現(xiàn)犯罪目的［1］。但其可能使因果關(guān)系范圍過寬，形成無止境的關(guān)聯(lián)。為了避免不適當(dāng)?shù)慕Y(jié)論，條件說本身試圖彌補(bǔ)，提出了所謂的因果關(guān)系中斷的限制因果關(guān)系的擴(kuò)張。所謂因果關(guān)系的中斷，是指因果關(guān)系的進(jìn)行過程中，基于自然地事實(shí)，或出于自由并故意而介入了他人的行為，因果關(guān)系因此而被中斷的觀點(diǎn)。②可按照中斷論的觀點(diǎn)，被害人逃出，被汽車撞死，4名被告人只對故意傷害罪負(fù)責(zé)。

（二）相當(dāng)因果關(guān)系說

相當(dāng)因果關(guān)系說主張根據(jù)社會一般人的生活經(jīng)驗(yàn)是否從該實(shí)行行為發(fā)生該犯罪結(jié)果是相當(dāng)?shù)膩頉Q定刑法上的因果關(guān)系是否存在。相當(dāng)因果關(guān)系內(nèi)部存在著主觀說、客觀說、折中說。客觀說主張以行為時客觀存在的一切事實(shí)為基礎(chǔ)判斷因果關(guān)系；主觀說認(rèn)為應(yīng)以行為人在行為當(dāng)時所認(rèn)識的事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)；折中說主張以行為時一般人所預(yù)見的事實(shí)或行為人特別認(rèn)識的事實(shí)為基礎(chǔ)，判斷相當(dāng)性的有無［2］。筆者主張客觀說：從裁判者的立場出發(fā)，以行為當(dāng)時客觀存在的所有事情以及行為后的事情中，一般人能夠遇見的事情為判斷基礎(chǔ)。案例中4名被告將受害人打成重傷，由于情況緊急，進(jìn)入高速公路，被高速行駛的汽車撞死，依據(jù)客觀說，是一般人能預(yù)見到的，與4名被告的行為有因果關(guān)系。

（三）客觀規(guī)則理論

該理論的內(nèi)容是只有當(dāng)行為人的行為對于行為客體制造了不被容許的風(fēng)險，這個風(fēng)險在具體的結(jié)果中實(shí)現(xiàn)了，這個結(jié)果存在于構(gòu)成要件的效力范圍之內(nèi)時，有這個行為所引起的結(jié)果，才可以算作行為人的成果，而規(guī)則于行為人?？陀^規(guī)則理論試圖根據(jù)刑法的需要來限制因果關(guān)系的存在范圍，將刑法中的原因行為歸結(jié)為對被保護(hù)法益。按照客觀規(guī)則理論，其他行為具有同樣的危險，否定了因果關(guān)系的存在［3］，本案中被害人最終被高速行駛的汽車撞死，否定了被告人危險的存在。

（四）雙層因果關(guān)系理論

英美法系將因果關(guān)系分為事實(shí)上的因果關(guān)系與法律上的因果關(guān)系，即雙層次原因?qū)W說，并對不同層次的因果關(guān)系采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定，事實(shí)上的因果關(guān)系，事實(shí)原因是建立在直觀基礎(chǔ)上的，由but-for公式來表達(dá)，即無A即無B，事實(shí)的原因及其廣泛［4］，對于刑法中的因果關(guān)系，僅僅當(dāng)作一個事實(shí)問題來把握難以完成因果關(guān)系在犯罪構(gòu)成中的使命。

在法定原因的標(biāo)準(zhǔn)問題上，又存在近因說、預(yù)見說、刑罰功能說。在上述三種觀點(diǎn)中，近因說將當(dāng)然地或者蓋然地引起危害結(jié)果的事實(shí)原因當(dāng)作法定原因［5］。它實(shí)際上并沒有提出原因認(rèn)定上法律的標(biāo)準(zhǔn)，因而仍然屬于事實(shí)層面的考察。在這種觀點(diǎn)看來，否認(rèn)被告人的行為，而將高速公路上的汽車看作是致被害人死亡的原因。

數(shù)百年來，整個人類刑法學(xué)者的研究成果均不可忽視，且各自理論中均有不少合理之處。從兩大法系相互融通、逐漸合流的世界刑法學(xué)發(fā)展的趨勢看，也應(yīng)注重汲取兩大法系的歷史研究成果，而不應(yīng)囿于大陸法系或英美法系的小圈子。鑒于理論研究不一致會導(dǎo)致實(shí)踐中的無所適從，我們應(yīng)注意汲取英美法系、大陸法系刑法因果關(guān)系研究的積極成果，有必要對該問題進(jìn)行全面、深刻的思考，并找出一個更合理的解決問題的辦法。

注釋：

①【日】大冢仁著，馮軍譯《刑法概說》（總論），中國人民大學(xué)出版社2003年版，第160頁。

②日本 木村龜二主編，肖顧榮等譯《刑法學(xué)詞典》，上海翻譯出版公司1999年版，第145頁。

［1］張文.關(guān)于刑法因果關(guān)系幾個問題的探討［J］.北京大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版，1982.（3）.

［2］高銘暄.中國刑法學(xué)［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，1989.

［3］馬克昌.犯罪通論［M］.武漢:武漢大學(xué)出版社，1999.

［4］高銘暄.刑法專論（上編）［M］.高等教育出版社，2002.

［5］李潔著.犯罪結(jié)果論［M］..吉林大學(xué)出版社，1994.