職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度研究

張曉婷

（362100　惠安縣人民檢察院　福建 惠安）

職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度研究

張曉婷

（362100惠安縣人民檢察院福建 惠安）

隨著十八大以來空前加強(qiáng)的反腐力度，檢察機(jī)關(guān)案件多、辦案力量薄弱的矛盾愈發(fā)凸顯，如果能將認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度在職務(wù)犯罪案件偵查過程中前置啟動，將能夠高效、便捷地查辦職務(wù)犯罪案件。本文主要從概念辨析入手，設(shè)想了該制度的運行程序。

職務(wù)犯罪；認(rèn)罪；量刑；協(xié)商

一、職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度概念辨析

我國職務(wù)犯罪偵查階段的認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度在學(xué)界以往的研究中被稱為“偵查交易、偵辯交易”等，具體來說，應(yīng)具備以下幾個因素。

（1）協(xié)商的主體。一方是以反貪局、反瀆局為主的人民檢察院的偵查部門。另一方應(yīng)包括犯罪嫌疑人及其辯護(hù)律師，案件中如有行賄人、證人、相關(guān)知情人的話也可進(jìn)行協(xié)商。

（2）時間階段。立案后的偵查階段所涉及的環(huán)節(jié)具有較大的協(xié)商空間，為主要階段。但在案件初查過程中，如發(fā)現(xiàn)可利用的線索，也可進(jìn)行協(xié)商。

（3）協(xié)商的目的。主要是為了迅速、穩(wěn)定地獲得定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)，也可以深挖其他犯罪線索，擴(kuò)大辦案效果。

（4）協(xié)商的內(nèi)容。指協(xié)商雙方最后的協(xié)商結(jié)果。為嫌疑人一方根據(jù)偵查部門已經(jīng)查證的罪行作出有罪答辯，或者主動供述偵查部門尚未掌握的其他罪行。偵查部門在實體方面可以協(xié)商的主要包括涉案金額、量刑情節(jié)等；程序方面為決定撤銷案件或者在權(quán)力范圍內(nèi)決定強(qiáng)制措施和偵查措施的采用、對其他違法行為不移交處理等。［1］

基于上述分析，職務(wù)犯罪案件偵查階段認(rèn)罪、協(xié)商制度指，在職務(wù)犯罪案件偵查階段，偵查部門為了獲得犯罪證據(jù)，挖掘犯罪線索及爭取其他所需要的偵查合作，以撤銷案件、減少涉案金額、提出量刑建議或就低適用強(qiáng)制措施等為條件，與犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人或者其他案件相關(guān)知情人進(jìn)行談判協(xié)商的制度。

二、偵查階段認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度設(shè)想

1.適用條件

首先，案件應(yīng)當(dāng)為事實不清、證據(jù)不足，取證存在困難的職務(wù)犯罪案件。如果偵查的案件事實清楚、通過其他偵查手段可以取得足夠證據(jù)的話，不應(yīng)適用。適用時還要嚴(yán)格規(guī)定，當(dāng)犯罪嫌疑人在偵查階段不認(rèn)罪或者供述有反復(fù)，即使窮盡了的偵查手段仍無法獲取足夠證據(jù)或者偵查投入大回報小甚至沒有回報的案件中才可以實施協(xié)商。從而防止偵查部門產(chǎn)生惰性，導(dǎo)致協(xié)商制度出現(xiàn)濫用的情況。

其次，不屬于犯罪情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的案件。對于情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大、群眾反映強(qiáng)烈的案件不宜使用認(rèn)罪、量刑協(xié)商制度。根據(jù)我國司法現(xiàn)狀，對于可能判處10年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑的職務(wù)犯罪案件，可以限定不得適用協(xié)商制度。

最后，案件有受害人的，受害人同意進(jìn)行認(rèn)罪、量刑協(xié)商。這主要為瀆職侵權(quán)案件，如因玩忽職守發(fā)生事故導(dǎo)致人員受傷、死亡，傷者或死者的家屬就為受害人。如果受害人明確拒絕協(xié)商，就不應(yīng)該適用，避免產(chǎn)生不必要的矛盾與沖突。

2.運行程序

該項制度的程序運行主要應(yīng)包括提出、協(xié)商、完成三個階段。

首先，程序的提出既可以由相對人一方提出，也可由偵查部門提出。相對人及其法定代理人在其律師的指導(dǎo)下，根據(jù)自己所犯的罪行預(yù)估可能判處的刑罰刑期以及適用認(rèn)罪協(xié)商后減免的范圍決定是否進(jìn)行協(xié)商；偵查部門可根據(jù)所掌握的證據(jù)材料，評判繼續(xù)偵查的難度和投入產(chǎn)出比例，確定是否運行該程序。程序的提出必須遵循自愿原則，可設(shè)置一個告知程序，明確告知相對人有權(quán)選擇是否運行協(xié)商程序，如果相對人不同意的話，則按正常偵查程序進(jìn)行，偵查部門不得要求相對人必須接受協(xié)商，或以延長辦案期限或者羈押期限等侵害相對人合法權(quán)益的行為威脅。雙方只要有一方提出，即啟動了該制度，當(dāng)另一方同意后，該程序即進(jìn)入?yún)f(xié)商階段。

在協(xié)商階段，偵查部門應(yīng)對己方擁有的線索、證據(jù)等進(jìn)行羅列，并判斷相對人可能的刑罰，作為協(xié)商的標(biāo)線。接下來通過偵、辯方不斷地溝通，偵查人員提出要求相對人給予的證據(jù)及供述的范圍及程度，相對人表達(dá)其愿意提供的證據(jù)以及具體想要獲得的豁免。協(xié)商過程中偵查部門要始終把握主動權(quán)，注意豁免的限度，對協(xié)商的程度范圍進(jìn)行約束。如果在之前的證據(jù)羅列中偵查人員發(fā)現(xiàn)并沒有掌握足以對相對人定罪量刑的證據(jù)，此時協(xié)商的范圍可由偵查人員根據(jù)實際情況把握，不過協(xié)商的范圍不宜大過自首可得到的量刑程度。若是偵查人員掌握了一定的證據(jù)并可形成證據(jù)鎖鏈，只是證據(jù)有瑕疵，通過協(xié)商可以解決這些瑕疵問題，那么協(xié)商后相對人獲得的刑罰不應(yīng)低于協(xié)商前依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可能獲判的刑罰。協(xié)商的過程應(yīng)有偵查人員書面記錄雙方協(xié)商的詳細(xì)情況，待雙方協(xié)商達(dá)成一致后，填錄相關(guān)文書，進(jìn)入完成階段。

協(xié)商的成果體現(xiàn)為《認(rèn)罪、協(xié)商承諾書》，《承諾書》上應(yīng)載明協(xié)商的參與人，協(xié)商時間、地點，相對人的基本情況，相對人承諾提供的證據(jù)，偵查部門對量刑的承諾，違反協(xié)議的法律后果等。經(jīng)雙方確認(rèn)簽字蓋章后，由偵查人員將協(xié)議及相關(guān)法律文書上報分管檢察長審批。如果協(xié)議的案件案情重大、影響較廣的，則需上報檢察長或上級檢察院批準(zhǔn)。一旦協(xié)議沒有被上級批準(zhǔn)或者在之后的偵查中發(fā)現(xiàn)其提供的證據(jù)存在不實的情況，發(fā)那么偵查部門就有權(quán)撤銷協(xié)議，按照原本的偵查程序與手段進(jìn)行。如果協(xié)議被批準(zhǔn)，就按照雙方的約定的罪名、情節(jié)移送公訴部門并起訴至法院。

3.規(guī)范監(jiān)督

針對該制度可能出現(xiàn)的濫用風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)規(guī)范監(jiān)督。首先是通過偵查部門的層級式審查來監(jiān)督。協(xié)商內(nèi)容經(jīng)多級審查程序，不斷得到修正與確認(rèn)，保證協(xié)商的“質(zhì)量”。其次要建立起與偵監(jiān)、公訴等部門的聯(lián)動機(jī)制，在提起協(xié)商程序之初，就可以邀請偵監(jiān)、公訴等部門提前介入，由這些部門提出意見并在其的監(jiān)督下運行整個程序，這樣也可防止協(xié)商結(jié)果不被這些部門認(rèn)可的情況出現(xiàn)。其次，人民檢察院內(nèi)部的紀(jì)檢監(jiān)察部門對協(xié)商的監(jiān)督應(yīng)該是全時段、全方位的，如果發(fā)現(xiàn)偵查人員或是協(xié)商的相對人任何一方有違法犯罪行為，都可以取消之前協(xié)商一致得到的內(nèi)容，而且根據(jù)違法犯罪行為的程度按照相關(guān)法律進(jìn)行追究。［2］外部監(jiān)督方面，可以由法院來進(jìn)行外部審查，通過協(xié)商形成的相關(guān)材料來判斷是否存在非自愿協(xié)商及故意放縱犯罪的情況，決定對協(xié)商的結(jié)果是否認(rèn)定。另外，還可以引入人民監(jiān)督員，對協(xié)商過程進(jìn)行監(jiān)督，必要時參與旁聽審訊和詢問，對偵查部門的協(xié)商提出監(jiān)督意見。

［1］李紅霞.“論賄賂案件偵查中偵辯協(xié)商的實踐運用與理性構(gòu)建”，西南政法大學(xué)碩士論文，2014年，第5頁。

［2］胡紹寶，張煒.“試論辯訴交易因素在貪污賄賂犯罪偵查中的存在理性及其司法運行問題研究——以相對合理主義為基本視角”，《犯罪研究》，2008年第1期。

張曉婷（1991～），本科，惠安縣人民檢察院，科員，研究方向：刑法學(xué)。