檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部制約與監(jiān)督機(jī)制研究——以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為例

曾彬虹

（362200　晉江市人民檢察院　福建 晉江）

檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部制約與監(jiān)督機(jī)制研究——以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為例

曾彬虹

（362200晉江市人民檢察院福建 晉江）

十八大對新形勢下黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作做出全面部署，對完善司法體制和工作機(jī)制改革提出了新的要求。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)融入檢察工作機(jī)制，堅(jiān)持用制度管權(quán)管人，嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力行使，是健全檢察權(quán)的內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，不斷完善檢察權(quán)運(yùn)行制約和監(jiān)督體系的可行方式。

檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部制約監(jiān)督；廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

新刑事訴訟法使檢察機(jī)關(guān)原有的執(zhí)法辦案模式面臨重大改變，同時(shí)也對檢察權(quán)運(yùn)行的監(jiān)督制約提出了新的課題。高檢院在十八大工作報(bào)告提出要“健全檢察權(quán)運(yùn)行制約和監(jiān)督體系”。如何完善工作機(jī)制，推進(jìn)檢察權(quán)運(yùn)行公開化、規(guī)范化以提高執(zhí)法公信力成為當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督制約機(jī)制改革的關(guān)鍵。

一、在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，探索一套適合基層檢察院實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作措施是建立制約監(jiān)督體系的基礎(chǔ)

（一）建立工作機(jī)構(gòu)，明確工作任務(wù)

成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在紀(jì)檢監(jiān)察部門，具體負(fù)責(zé)各項(xiàng)工作任務(wù)的組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)和檢查考核。根據(jù)工作實(shí)際制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)實(shí)施方案，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)有序推進(jìn)、深入開展、取得實(shí)效。

（二）瞄準(zhǔn)權(quán)力節(jié)點(diǎn)，查找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

緊緊圍繞“管錢、管物、管事、管人”等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，廣泛開展個(gè)人自查、科室評查、評估審查活動，全面查找個(gè)人、科室容易發(fā)生問題、誘發(fā)腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找準(zhǔn)、查實(shí)。

（三）評定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定防控措施

在認(rèn)真做好梳理職權(quán)、排查風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)外因素進(jìn)行分析判斷，并從防控的角度，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或危害損失程度對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估界定。圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，對照檢察工作流程，各科室針對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定有針對性、可操作性的防控措施。

二、推動廉政風(fēng)險(xiǎn)防控從靜態(tài)管理向動態(tài)監(jiān)控轉(zhuǎn)變，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控成為內(nèi)部監(jiān)督制約體系的重要抓手

（一）將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與檢務(wù)督察機(jī)制相結(jié)合

將防控措施落實(shí)情況納入督察范圍，重點(diǎn)是在于加強(qiáng)對重點(diǎn)部門辦案紀(jì)律、重點(diǎn)辦案環(huán)節(jié)、辦案安全等方面進(jìn)行督察，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)加以督促改進(jìn)；加強(qiáng)對重大決策執(zhí)行情況的督察；加強(qiáng)對外出執(zhí)行公務(wù)人員檢容檢紀(jì)以及對警車涉足酒店、娛樂場所的督察。

針對檢察人員和檢察業(yè)務(wù)在廉潔從檢、規(guī)范執(zhí)法、規(guī)范管理、工作效能等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行事前或事中監(jiān)督，并堅(jiān)持做到“五個(gè)提醒”，即：落實(shí)制度經(jīng)常提醒，執(zhí)法辦案隨時(shí)提醒，安全措施專門提醒，苗頭性問題個(gè)別提醒，辦理大要案特別提醒，使全體檢察干警、職工充分認(rèn)識到公正廉政執(zhí)法的重要性和必要性。

（二）將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與案件管理工作相結(jié)合

1.案件受理：審查是否存在可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的事由

案件管理中心受理案件時(shí)，應(yīng)對該案件是否存在可能影響檢察人員公正處理案件的事由從而引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的情況進(jìn)行審查。審查后如發(fā)現(xiàn)存在法定回避事由的，告知該檢察人員所在承辦部門并通知該檢察人員回避，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控前期預(yù)防工作。

2.流程監(jiān)控：對辦案過程實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

案件管理中心借助《檢察院綜合信息管理系統(tǒng)》對辦案過程實(shí)施全程監(jiān)控、質(zhì)量評查和問題預(yù)警，把監(jiān)督制約落實(shí)到案件運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)。通過實(shí)時(shí)動態(tài)化的信息監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的中期監(jiān)控工作。發(fā)現(xiàn)存在不規(guī)范問題的，案件管理中心可視情況要求辦案部門及承辦檢察人員對照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容書面向紀(jì)檢監(jiān)察部門說明理由和整改措施。經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審查，對存在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人進(jìn)行告誡或責(zé)任追究。

涉檢網(wǎng)絡(luò)輿情工作部門發(fā)現(xiàn)可能會由我院辦案部門介入的重大敏感案件時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知案件管理中心。通過召開案件管理部門、辦案部門、控告申訴部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門聯(lián)席會議，對重大敏感案件及時(shí)預(yù)警，排查辦理重大敏感案件可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的防控措施。

3.案件評查：結(jié)合辦案情況不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

案件管理中心配合紀(jì)檢監(jiān)察部門、檢務(wù)督察部門，開展案件督察與檢風(fēng)檢紀(jì)督察，通過個(gè)案抽查、專項(xiàng)檢查和質(zhì)量評查，做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的后期總結(jié)工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門結(jié)合案件管理中心質(zhì)量評查結(jié)果及辦案情況分析報(bào)告，對出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的案件進(jìn)行分析總結(jié)，深入查找風(fēng)險(xiǎn)來源，及時(shí)補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定相應(yīng)的防控措施，逐步完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（三）將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與執(zhí)法辦案工作相結(jié)合

（1）各辦案部門在執(zhí)法辦案過程中，應(yīng)結(jié)合部門、崗位實(shí)際，客觀分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)屬性、風(fēng)險(xiǎn)等級及防控措施，制作權(quán)力運(yùn)行工作流程圖，并上墻公示。

（2）將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評估范圍，辦案人員應(yīng)對每起案件可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估，將廉政風(fēng)險(xiǎn)評估及防控措施記入《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評估登記表》。

（3）在各辦案部門設(shè)立廉政監(jiān)察員。由辦案部門推薦，紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)經(jīng)院黨組同意，聘任辦案部門一至兩名辦案人員擔(dān)任廉政監(jiān)察員。廉政監(jiān)察員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對本部門落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的情況進(jìn)行監(jiān)督并定期向紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)備。設(shè)立廉政監(jiān)察員公示牌，公布廉政監(jiān)察員姓名、聯(lián)系電話，接受群眾和案件當(dāng)事人對干警執(zhí)法活動的監(jiān)督。

（4）自偵部門應(yīng)根據(jù)高檢院《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》規(guī)定，在扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物的相關(guān)法律文書送達(dá)或者制作完成后五日內(nèi)將法律文書復(fù)印件送紀(jì)檢監(jiān)察部門。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)扣押凍結(jié)涉案款物過程中可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的，可以要求自偵部門作出說明并制定相應(yīng)的防控措施。

（5）自偵部門承辦檢察人員應(yīng)每案填寫《自偵案件跟蹤監(jiān)督表》。承辦人員應(yīng)將執(zhí)行辦案紀(jì)律情況和處理說情、送禮等情況詳細(xì)說明。紀(jì)檢監(jiān)察部門、檢務(wù)督察部門對填寫的內(nèi)容進(jìn)行跟蹤調(diào)查，分別與自偵部門負(fù)責(zé)人、承辦檢察人員和案件當(dāng)事人談話，核查規(guī)范執(zhí)法辦案情況及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的落實(shí)情況，將跟蹤調(diào)查情況記入《自偵案件跟蹤監(jiān)督表》，并報(bào)政治處錄入《晉江市人民檢察院干警個(gè)人廉政執(zhí)法檔案》。

（四）將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與與執(zhí)法檔案工作相結(jié)合

建立干警個(gè)人廉政執(zhí)法檔案，內(nèi)容包括干警個(gè)人基本情況、辦理案件的執(zhí)法情況、科室（分管）領(lǐng)導(dǎo)對案件質(zhì)量的評價(jià)意見及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)情況，并與檢察人員調(diào)整執(zhí)法崗位、晉職晉級、評先評優(yōu)等掛鉤。紀(jì)檢監(jiān)察部門每月將辦案人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的落實(shí)情況報(bào)送政治處，政治處負(fù)責(zé)將落實(shí)情況錄入《干警個(gè)人廉政執(zhí)法檔案》。

曾彬虹（1985～），女，福建省泉州人，工作單位：晉江市人民檢察院，職務(wù)：助檢員，研究方向：法律，廉政建設(shè)。