政府規(guī)制與中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際
——對(duì)2001—2012年微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的實(shí)證分析*

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政府規(guī)制與中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際
——對(duì)2001—2012年微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的實(shí)證分析*

張群卉

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

摘要：采用HS-6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，計(jì)算2001—2012年中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際，并進(jìn)一步分析相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)產(chǎn)量與出口增長(zhǎng)二元邊際之間的相互影響，結(jié)果表明：中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的集約邊際和擴(kuò)展邊際都有促進(jìn)作用，其中對(duì)集約邊際的影響更大；而相對(duì)產(chǎn)量對(duì)二元邊際有負(fù)面影響。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，隨著稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策的逐步弱化，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)制，提高產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變；并積極開拓新的出口市場(chǎng)，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張。

關(guān)鍵詞：出口規(guī)制；生產(chǎn)規(guī)制；稀土產(chǎn)品；出口增長(zhǎng)的二元邊際；集約邊際；擴(kuò)展邊際；出口結(jié)構(gòu)；新新貿(mào)易理論

一、引言

2012年3月13日，美國(guó)、歐盟、日本就我國(guó)限制稀土產(chǎn)品出口的問(wèn)題，向世界貿(mào)易組織(WTO)提起訴訟。2014年3月26日，WTO裁定我國(guó)限制稀土產(chǎn)品出口的做法有悖于其相關(guān)規(guī)則(蕭達(dá) 等，2014)。同年4月，我國(guó)提出上訴請(qǐng)求。經(jīng)過(guò)近四個(gè)月的審查，WTO于日內(nèi)瓦時(shí)間8月7日公布了上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，維持原判，稱中方涉案產(chǎn)品的出口關(guān)稅、出口配額措施不符合有關(guān)世貿(mào)規(guī)則和中方加入世貿(mào)組織承諾。為了統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，配合國(guó)內(nèi)稀土等資源類產(chǎn)品管理制度改革，在綜合考慮世界貿(mào)易組織有關(guān)裁決的基礎(chǔ)上，商務(wù)部決定從2015年1月1日起取消稀土產(chǎn)品出口配額管理，同時(shí)保留出口關(guān)稅直到2015年5月2日(欒國(guó)鍌，2015)。

那么，我國(guó)稀土產(chǎn)品出口配額、關(guān)稅這兩種規(guī)制政策是否是有效的？取消出口配額、出口關(guān)稅之后，中國(guó)又該如何應(yīng)對(duì)？深入研究這些問(wèn)題有利于有關(guān)部門從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)和戰(zhàn)略利益出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有稀土產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策進(jìn)行修正，使其既符合國(guó)際規(guī)則，又能促進(jìn)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)此，國(guó)內(nèi)學(xué)者看法不一。有些學(xué)者認(rèn)為我國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策取得了預(yù)期的效果，出現(xiàn)了量增價(jià)漲的喜人局面；而有些學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)的稀土產(chǎn)品配額實(shí)際上并未對(duì)國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)生想象中的深遠(yuǎn)影響(王曉濤，2014)。

在我國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的有效性方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從價(jià)格變化、數(shù)量變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為等方面進(jìn)行研究。劉慧芳(2013)從稀土產(chǎn)品價(jià)格變化、國(guó)外相關(guān)方反應(yīng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)生的效果等幾個(gè)方面分析了我國(guó)實(shí)行稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的效果，結(jié)果表明，出口規(guī)制的實(shí)施產(chǎn)生了政策措施所預(yù)期的效果。楊小娟(2014)對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)品出口外貿(mào)管制面臨的幾大瓶頸——內(nèi)外貿(mào)政策的一致性、價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)出口限制有效地改善了出口的價(jià)格劣勢(shì)，提高了能源利用效率，但也損害了行業(yè)利益，同時(shí)也讓環(huán)境污染問(wèn)題有加重趨勢(shì)。王利清等(2012)通過(guò)分析我國(guó)1985年以來(lái)的稀土產(chǎn)品關(guān)稅政策及稀土行業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況，指出出口關(guān)稅提高了稀土產(chǎn)品的出口門檻，遏制了國(guó)內(nèi)稀土資源亂采濫挖畸形出口，保護(hù)了戰(zhàn)略性稀土資源不被過(guò)度快速消耗，優(yōu)化了我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了稀土產(chǎn)業(yè)快速、健康、可持續(xù)發(fā)展 。方輝(2013)通過(guò)對(duì)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的決策及行為進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在出口規(guī)制導(dǎo)致外貿(mào)受阻的情況下，稀土行業(yè)開始謀劃遠(yuǎn)期內(nèi)銷市場(chǎng)。

上述研究為我們了解稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策的有效性提供了一定的信息。但遺憾的是，這些研究大多數(shù)依照傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行研究，且大多數(shù)是定性分析，很少借鑒新新貿(mào)易理論的思想，用定量的方法從微觀視角更加深入地探討出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的作用及機(jī)理。雖然國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)出口規(guī)制政策的有效性、出口增長(zhǎng)的二元邊際及其影響因素都有一定程度的研究，但現(xiàn)有文獻(xiàn)較少對(duì)出口規(guī)制政策的有效性進(jìn)行定量研究，也較少對(duì)某個(gè)具體的行業(yè)進(jìn)行二元邊際的測(cè)算，更沒(méi)有就出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)二元邊際的影響進(jìn)行實(shí)證研究。有鑒于此，本文試圖將中國(guó)的稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)分解為擴(kuò)展邊際與集約邊際，并通過(guò)探討出口規(guī)制相關(guān)變量對(duì)該二元邊際的影響來(lái)判斷規(guī)制政策的有效性。

本文的研究對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)做了有益補(bǔ)充，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，本文以2001—2012年中國(guó)出口的主要稀土類產(chǎn)品的HS-6位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，首次從國(guó)家層面測(cè)度了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際，較為全面地展現(xiàn)了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的微觀結(jié)構(gòu)。另一方面，利用微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制的兩大手段——出口配額與關(guān)稅影響的主要因素，并將其作為自變量，測(cè)算了出口規(guī)制對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)二元邊際的影響。因此，本文研究將有助于我們了解中國(guó)稀土產(chǎn)品貿(mào)易流量及貿(mào)易方向的主要影響因素及其途徑，進(jìn)而為完善我國(guó)稀土產(chǎn)品貿(mào)易政策提供參考。

二、出口增長(zhǎng)二元邊際的測(cè)算方法及影響因素

根據(jù)新新貿(mào)易理論，一國(guó)的出口增長(zhǎng)可以分解為源自擴(kuò)展邊際和集約邊際的貢獻(xiàn)，但具體到擴(kuò)展邊際與集約邊際的含義及計(jì)算方法，學(xué)術(shù)界現(xiàn)在還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定論，按研究的視角大體上可分為三類：一是從產(chǎn)品層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在產(chǎn)品層面，擴(kuò)展邊際指出口產(chǎn)品種類的擴(kuò)張，集約邊際指出口產(chǎn)品在數(shù)量上的擴(kuò)張。如Hummels et al(2005)將擴(kuò)展邊際界定為其他國(guó)家出口的對(duì)象國(guó)同類產(chǎn)品占其他國(guó)家出口的所有產(chǎn)品價(jià)值的比，將集約邊際界定為對(duì)象國(guó)出口給參考國(guó)的產(chǎn)品價(jià)值與其他國(guó)家出口給參考國(guó)的同類產(chǎn)品價(jià)值的比。Amurgo-Pacheco et al(2008)將擴(kuò)展邊際界定為新產(chǎn)品老市場(chǎng)、老產(chǎn)品新市場(chǎng)和新產(chǎn)品新市場(chǎng)之和，將集約邊際界定為老產(chǎn)品老市場(chǎng)。施炳展(2010)將擴(kuò)展邊際界定為對(duì)象國(guó)與世界出口到進(jìn)口國(guó)重疊商品貿(mào)易量占世界總貿(mào)易量的比重；將集約邊際界定為在重合商品出口量中，對(duì)象國(guó)出口占世界總出口的比重。錢學(xué)峰等(2010)將擴(kuò)展邊際界定為老產(chǎn)品新市場(chǎng)和新產(chǎn)品新市場(chǎng)之和。二是從企業(yè)層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在企業(yè)層面，擴(kuò)展邊際指新企業(yè)的出口增長(zhǎng)，集約邊際指老企業(yè)的出口增長(zhǎng)。如Melitz(2003)、Bernard et al(2009)將集約邊際界定為t-1期和t期都存在于出口市場(chǎng)上的企業(yè)的貿(mào)易增長(zhǎng)率，將擴(kuò)展邊際界定為在t期新進(jìn)入出口市場(chǎng)或退出出口市場(chǎng)的企業(yè)的貿(mào)易增長(zhǎng)率。Helpman et al(2007)將擴(kuò)展邊際界定為貿(mào)易企業(yè)數(shù)量變化的影響，將集約邊際界定為貿(mào)易企業(yè)出口變化的影響。三是從國(guó)家層面進(jìn)行界定和測(cè)算。在國(guó)家層面，擴(kuò)展邊際指對(duì)象國(guó)對(duì)其新貿(mào)易伙伴國(guó)的出口增長(zhǎng)，集約邊際指對(duì)象國(guó)對(duì)其原有貿(mào)易伙伴國(guó)的出口增長(zhǎng)。如Kohler et al(2006)將擴(kuò)展邊際界定為出口國(guó)和其他國(guó)家建立新的貿(mào)易伙伴關(guān)系，將集約邊際界定為已有的雙邊貿(mào)易關(guān)系的貿(mào)易增長(zhǎng)。

深入研究出口增長(zhǎng)二元邊際的決定因素，本質(zhì)上是探討這些因素對(duì)貿(mào)易流量或貿(mào)易方向的影響(陳勇兵 等，2011)。對(duì)此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也做了很多嘗試，所研究的影響因素大致可以分為以下幾種：(1)貿(mào)易成本，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多將貿(mào)易成本分為固定成本與可變成本。其中，固定成本一般用Index of Economic Freedom中所提供的指數(shù)來(lái)表示，可變成本一般用兩國(guó)之間首都的距離來(lái)表示。Martina(2010)利用美國(guó)的156個(gè)出口目標(biāo)市場(chǎng)貿(mào)易數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，距離對(duì)二元邊際有較強(qiáng)的負(fù)面影響，且對(duì)擴(kuò)展邊際的影響更大；錢學(xué)峰等(2010)的研究也表明距離與集約邊際負(fù)相關(guān)。(2)貿(mào)易阻力，包括來(lái)自貿(mào)易伙伴國(guó)之間貿(mào)易政策的阻力、語(yǔ)言文化差異所造成的貿(mào)易阻力等。Crozet et al(2010)利用法國(guó)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，共同語(yǔ)言對(duì)擴(kuò)展邊際有正向影響，而殖民關(guān)系對(duì)擴(kuò)展邊際和集約邊際均有正向影響。(3)外部沖擊，包括政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化所造成的影響，如2001年的“9·11”事件、2009年的金融危機(jī)等。Bernard et al(2009)研究發(fā)現(xiàn)1997年亞洲金融危機(jī)對(duì)美國(guó)出口的集約邊際有較大的負(fù)面影響；錢學(xué)峰等(2010)研究表明1998年的東南亞金融危機(jī)和2001年的“9·11”事件對(duì)集約邊際有著顯著負(fù)面影響。(4)其他因素。如Chaney(2008)、李淑貞(2013)認(rèn)為產(chǎn)品的替代彈性對(duì)二元邊際有一定的影響；Amurgo-Pacheco et al(2008)、錢學(xué)峰等(2010)研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品屬性對(duì)二元邊際有一定的作用；宗毅君(2011)研究發(fā)現(xiàn)本地市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際有促進(jìn)作用。

三、我國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際

1．產(chǎn)品種類的定義及數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，找到2001—2012年中國(guó)出口稀土產(chǎn)品的名稱及HS編碼，取其前六位，將具有相同HS-6位數(shù)級(jí)商品代碼視為一個(gè)產(chǎn)品種類。如：氯化鐠的HS編碼為2846902500，氧化鉺的HS編碼為2846901920，氧化鐿的HS編碼為2846901970，氧化釔的HS編碼為2846901100，氧化釓的HS編碼為2846901930，是不同的產(chǎn)品，但其6位數(shù)級(jí)HS商品代碼均為284690，在本文中，將其視為同一個(gè)產(chǎn)品種類。然后在UNCometrade數(shù)據(jù)庫(kù)中，查找這些產(chǎn)品類別的微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)。按照這種方法，本文一共搜集了7大類稀土產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，其HS-6位數(shù)級(jí)商品代碼分別為253090、280530、284610、284690、360690、720299和850511。

2．2001—2012年我國(guó)稀土產(chǎn)品出口基本情況

圖1　2001—2012年中國(guó)稀土產(chǎn)品出口額/美元

2001—2012年，我國(guó)7大類稀土產(chǎn)品出口額呈波動(dòng)性上漲趨勢(shì)(圖1)。2001—2008年稀土產(chǎn)品總體出口額逐年上漲；2009年受金融危機(jī)影響，稀土產(chǎn)品出口額急劇下跌；2010年恢復(fù)增長(zhǎng)并在2011年達(dá)到峰值；2012年相比2011年雖有減少，卻仍然高于2001—2010年各年水平。稀土金屬礦(253090)、含稀土鐵合金(720299)、稀土永磁體(850511)的出口額變化與總體基本保持一致，其他幾種產(chǎn)品出口波動(dòng)較為頻繁，但總體也處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。我國(guó)目前的稀土產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)還不夠合理，中低端產(chǎn)品仍占主導(dǎo)地位。2001—2011年，中等附加值產(chǎn)品(如稀土冶煉分離產(chǎn)品等)出口量占稀土產(chǎn)品總出口量的平均比例在78%以上，而高附加值產(chǎn)品(如稀土永磁材料等)出口量占比平均為22%(葉仁蓀 等，2014)。

我國(guó)稀土產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易地理方向較為集中，主要是日本、美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，但也在不斷地向一些新的市場(chǎng)擴(kuò)張。例如，相較于2000年，2001年中國(guó)稀土永磁體出口地(850511)新增了阿爾及利亞、斯里蘭卡、哥斯達(dá)黎加、古巴、多米尼加、科特迪瓦、約旦、馬達(dá)加斯加島、毛里求斯、馬耳他、摩洛哥、羅馬尼亞、沙特阿拉伯和也門14個(gè)國(guó)家，2002年又增加了緬甸、厄瓜多爾、加蓬、加納、科威特、老撾、拉脫維亞、納米比亞、尼泊爾、巴拿馬、斯洛伐克、克羅地亞、塞爾維亞等20個(gè)國(guó)家。

3．?dāng)U展邊際的測(cè)算方法

如前文所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于擴(kuò)展邊際的定義和測(cè)算方法并不完全一致，有些將擴(kuò)展邊際看成是開拓新市場(chǎng)，有些則將擴(kuò)展邊際看成是出口產(chǎn)品種類的增加；有些從產(chǎn)品層面來(lái)測(cè)算擴(kuò)展邊際，有些從企業(yè)層面來(lái)測(cè)算，也有些從國(guó)家層面來(lái)進(jìn)行測(cè)算。鑒于本文選取的樣本是固定的7大類產(chǎn)品，但貿(mào)易對(duì)象國(guó)每年都在不斷變化，因此以老產(chǎn)品新市場(chǎng)來(lái)衡量擴(kuò)展邊際。借鑒Hummels et al(2005)的測(cè)算公式，并對(duì)其稍作變化，將產(chǎn)品種類的變化換成國(guó)家種類的變化，具體計(jì)算方法如下：

(1)

其中，EMcit為對(duì)象國(guó)在t年的擴(kuò)展邊際，c代表對(duì)象國(guó)，i代表進(jìn)口國(guó)，w代表參考國(guó)，t代表年份，m代表產(chǎn)品種類，Icmt代表t年從對(duì)象國(guó)進(jìn)口m產(chǎn)品的國(guó)家種類，Iwmt代表t年從參考國(guó)進(jìn)口m產(chǎn)品的國(guó)家種類，Vwimt代表t年參考國(guó)向進(jìn)口國(guó)出口的m類產(chǎn)品價(jià)值。本文主要研究中國(guó)對(duì)世界的二元邊際，因此，將中國(guó)作為對(duì)象國(guó)，將世界作為參考國(guó)。(1)式的分子為t年世界向中國(guó)所有稀土產(chǎn)品貿(mào)易伙伴國(guó)的出口價(jià)值，分母為t年世界向所有國(guó)家出口的稀土產(chǎn)品價(jià)值。EMcit值越大，代表中國(guó)在越大比例的國(guó)際市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了出口。

根據(jù)公式(1)，利用UNCometrade中的中國(guó)對(duì)世界稀土產(chǎn)品出口的全部6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，就可以計(jì)算出2001—2012年中國(guó)稀土行業(yè)7種產(chǎn)品對(duì)世界出口增長(zhǎng)的擴(kuò)展邊際(如圖2所示)。

4．集約邊際的測(cè)算方法

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)集約邊際的界定雖然略有差異，但基本上都是指現(xiàn)有出口企業(yè)和現(xiàn)有出口產(chǎn)品在單一方向上量的擴(kuò)張。借鑒Hummels et al(2005)的方法，并對(duì)其稍作變化，將產(chǎn)品種類的變化換成國(guó)家種類的變化，具體計(jì)算方法如下：

(2)

其中，IMcit代表中國(guó)稀土產(chǎn)品出口的集約邊際，Vcimt代表t年中國(guó)對(duì)其貿(mào)易伙伴國(guó)所出口的稀土產(chǎn)品的價(jià)值，Vwimt代表t年世界向中國(guó)所有稀土產(chǎn)品貿(mào)易伙伴國(guó)的出口價(jià)值。集約邊際表示在給定的稀土產(chǎn)品貿(mào)易伙伴國(guó)中，中國(guó)的出口占世界總出口的比重，該值越大，意味著中國(guó)在相同的市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了越大比例的出口。

圖2　2001—2012年中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的擴(kuò)展邊際與集約邊際

采用UNComtrade中的中國(guó)對(duì)世界出口稀土的HS-6位數(shù)級(jí)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，基于公式(2)，就可以計(jì)算出2001—2012年中國(guó)稀土行業(yè)7種產(chǎn)品對(duì)世界出口的集約邊際(如圖2所示)。

5．二元邊際乘積的意義

在計(jì)算產(chǎn)品擴(kuò)展邊際和集約邊際的基礎(chǔ)上，我們可以將兩者相乘，得到中國(guó)稀土產(chǎn)品出口占世界稀土產(chǎn)品總出口的比重：

(3)

(3)式的左邊表示中國(guó)稀土產(chǎn)品出口占世界稀土產(chǎn)品出口的比重，右邊表示中國(guó)稀土產(chǎn)品出口擴(kuò)展邊際和集約邊際的乘積。從該式可以看出，中國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)越多，或者中國(guó)在給定貿(mào)易伙伴國(guó)市場(chǎng)份額越大，中國(guó)在世界市場(chǎng)的份額就越高。也就是說(shuō)，從動(dòng)態(tài)來(lái)看，在其他條件不變的情況下，只要中國(guó)增加貿(mào)易伙伴國(guó)的數(shù)量(增加擴(kuò)展邊際)，或者對(duì)同一貿(mào)易伙伴國(guó)增加出口數(shù)量(增加集約邊際)，就能擴(kuò)張貿(mào)易份額。因此，對(duì)擴(kuò)展邊際和集約邊際的影響因素進(jìn)行研究，有利于找出我國(guó)稀土產(chǎn)品出口擴(kuò)張的原因，制定相應(yīng)的政策，以促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

四、實(shí)證模型與檢驗(yàn)結(jié)果

1．變量選擇與模型構(gòu)建

現(xiàn)有研究認(rèn)為，貿(mào)易伙伴國(guó)間的距離、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、進(jìn)入貿(mào)易伙伴市場(chǎng)所需的沉沒(méi)成本、外部沖擊、多邊貿(mào)易阻力、本地市場(chǎng)效應(yīng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本勞動(dòng)比等因素都能在不同程度上影響一國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際。考慮到中國(guó)稀土產(chǎn)品出口的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，這些因素或許對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際也有不同程度的影響，但考慮到本文主要目的是找出影響中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的因素，并為制定稀土產(chǎn)業(yè)的合理規(guī)制政策以及促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展提供決策參考，因此，本文根據(jù)出口規(guī)制的兩大手段——出口配額和關(guān)稅影響的主要因素來(lái)選擇自變量。

從理論上講，出口配額主要通過(guò)制定出口的最大限額以及企業(yè)獲得配額的條件來(lái)影響產(chǎn)品的出口數(shù)量和價(jià)格，關(guān)稅直接通過(guò)稅收影響企業(yè)出口價(jià)格，而產(chǎn)品出口的價(jià)格、數(shù)量及利潤(rùn)率又會(huì)與產(chǎn)品的產(chǎn)量相互影響。因此，本文選用中國(guó)稀土產(chǎn)品與世界稀土產(chǎn)品的相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格和相對(duì)產(chǎn)量作為自變量，對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際進(jìn)行研究。如果稀土產(chǎn)品的出口價(jià)格上漲，而出口數(shù)量卻沒(méi)有下降*鑒于我國(guó)稀土產(chǎn)品出口配額每年都沒(méi)有用完，所以價(jià)格上漲而數(shù)量不下降并不意味著出口規(guī)制政策沒(méi)有效果。，或者下降的幅度小于價(jià)格上漲的幅度，使得稀土產(chǎn)品出口以集約邊際或者擴(kuò)展邊際的形式擴(kuò)張，則政府規(guī)制是有效的；如果出現(xiàn)價(jià)格下降、數(shù)量上漲、二元邊際擴(kuò)張的情況，則政府規(guī)制是無(wú)效的。

由于相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)產(chǎn)量與出口增長(zhǎng)的二元邊際相互影響，相互決定，建立單一計(jì)量模型難以真實(shí)反映三者的相互關(guān)系。因此，本文用聯(lián)立方程模型來(lái)進(jìn)行模擬。其中，出口增長(zhǎng)的二元邊際由相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格和相對(duì)出口數(shù)量等因素決定；相對(duì)出口規(guī)制程度由上年相對(duì)出口規(guī)制程度以及同年相對(duì)出口價(jià)格、相對(duì)產(chǎn)量等因素決定；相對(duì)產(chǎn)量由上年相對(duì)出口價(jià)格以及同年相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格等因素決定。具體模型如下：

lnYt=c1+β11lnrt+β12lnpt+β13lnqt+μ1t

(4)

lnrt=c2+β21lnpt+β22lnqt+β23lnrt-1+μ2t

(5)

lnqt=c3+β31lnrt+β32lnpt+β33lnpt-1+μ3t

(6)

其中，c、β是待估參數(shù)，μ代表隨機(jī)誤差項(xiàng)，t代表年份(t=2001—2012)，其他各變量的含義及計(jì)算方法如下：

(1)Yt代表擴(kuò)展邊際或集約邊際。若進(jìn)一步細(xì)化，則擴(kuò)展邊際用EM表示，集約邊際用IM表示。

(2)rt代表相對(duì)出口規(guī)制程度。從理論上講，一國(guó)政府既可以通過(guò)實(shí)施出口配額來(lái)直接影響產(chǎn)品出口數(shù)量；又可以通過(guò)征收出口關(guān)稅等措施來(lái)增加產(chǎn)品出口成本，削弱產(chǎn)品出口價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，間接影響產(chǎn)品出口數(shù)量。當(dāng)影響出口的其他條件不變時(shí)，一國(guó)出口規(guī)制越嚴(yán)格，其出口的產(chǎn)品數(shù)量就越少；一國(guó)出口規(guī)制越寬松，其出口的產(chǎn)品數(shù)量就越多。即一國(guó)的出口規(guī)制程度與其產(chǎn)品的出口數(shù)量高度負(fù)相關(guān)。因此，本文用t年中國(guó)的7種稀土產(chǎn)品出口數(shù)量比世界同類稀土產(chǎn)品的出口數(shù)量來(lái)衡量中國(guó)稀土產(chǎn)品的相對(duì)出口規(guī)制程度。該值越大，代表中國(guó)相對(duì)世界的出口規(guī)制越寬松；該值越小，代表中國(guó)相對(duì)世界的出口規(guī)制越嚴(yán)格。

(3)pt代表相對(duì)出口價(jià)格。用t年中國(guó)稀土產(chǎn)品的出口價(jià)格比世界同類稀土產(chǎn)品的價(jià)格來(lái)衡量。該值越大，代表中國(guó)相對(duì)世界的出口價(jià)格越高；該值越小，代表中國(guó)相對(duì)世界的出口價(jià)格越低。

(4)qt代表相對(duì)產(chǎn)量。用t年中國(guó)稀土產(chǎn)品的產(chǎn)量比世界同類稀土產(chǎn)品的產(chǎn)量來(lái)衡量。該值越大，代表中國(guó)相對(duì)世界的產(chǎn)量越多；該值越小，代表中國(guó)相對(duì)世界的產(chǎn)量越少。

(5)Yt-1、rt-1、pt-1分別為Yt、rt、pt的滯后一期變量，它們與常數(shù)項(xiàng)c均為本聯(lián)立方程模型的工具變量。

各變量均取自然對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于UNComtrade。

2．檢驗(yàn)結(jié)果與分析

圖3　中國(guó)與世界稀土產(chǎn)品的相對(duì)規(guī)制程度、相對(duì)價(jià)格與相對(duì)產(chǎn)量

將各變量數(shù)據(jù)代入方程組進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表1、表2、表3所示。

表1　方程(4)中各變量的回歸結(jié)果

表2　方程(5)中各變量的回歸結(jié)果

表3　方程(6)中各變量的回歸結(jié)果

從表1、表2、表3的回歸結(jié)果來(lái)看，F(xiàn)和R2值都較高，說(shuō)明模型擬合的程度較好。解釋變量相對(duì)出口規(guī)制程度(lnrt)的系數(shù)均為正且顯著，說(shuō)明2001—2012年相對(duì)出口規(guī)制程度與出口增長(zhǎng)的二元邊際、相對(duì)產(chǎn)量總體上呈同向變化。從該變量所代表的含義來(lái)講，意味著當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界嚴(yán)格時(shí)，不利于中國(guó)稀土產(chǎn)品的出口擴(kuò)張，也會(huì)使中國(guó)相對(duì)于世界的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量減少；當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，有利于中國(guó)稀土產(chǎn)品的出口擴(kuò)張，也會(huì)使中國(guó)相對(duì)于世界的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量增加。這是因?yàn)楫?dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界嚴(yán)格時(shí)，其他國(guó)家會(huì)預(yù)期中國(guó)稀土產(chǎn)品供不應(yīng)求，擔(dān)心買不到足夠的稀土產(chǎn)品或要為同樣的稀土產(chǎn)品付出更高的價(jià)格，從而在一定程度上增加本國(guó)的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量，并減少?gòu)闹袊?guó)的進(jìn)口；當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，其他國(guó)家預(yù)期會(huì)以較低的價(jià)格購(gòu)買大量的中國(guó)稀土產(chǎn)品，從而更傾向于減少本國(guó)的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量，增加從中國(guó)的進(jìn)口。美、日、歐就稀土產(chǎn)品出口規(guī)制問(wèn)題將我國(guó)告上WTO就是很好的證明。雖然我國(guó)一直在采取出口規(guī)制策略，但出口配額每年都沒(méi)有用完，從數(shù)量上來(lái)說(shuō)根本不影響他們的使用，他們?nèi)TO起訴的主要原因之一就是擔(dān)心出口規(guī)制政策所導(dǎo)致的價(jià)格上漲，無(wú)法繼續(xù)以較低的價(jià)格采購(gòu)到中國(guó)的稀土產(chǎn)品。此外，比較相對(duì)出口規(guī)制程度對(duì)擴(kuò)展邊際與集約邊際的回歸系數(shù)可知，出口規(guī)制對(duì)集約邊際影響更大，也就是說(shuō)當(dāng)中國(guó)的出口規(guī)制比世界寬松時(shí)，企業(yè)更傾向于向現(xiàn)有市場(chǎng)擴(kuò)張。

相對(duì)出口價(jià)格(lnpt)對(duì)二元邊際的影響系數(shù)均為正但不顯著，對(duì)相對(duì)出口規(guī)制程度的影響為負(fù)且顯著，對(duì)相對(duì)產(chǎn)量的影響為正且顯著。這說(shuō)明我國(guó)稀土產(chǎn)品二元邊際的價(jià)格彈性大于零，相對(duì)出口規(guī)制程度的價(jià)格彈性小于零，相對(duì)產(chǎn)量的價(jià)格彈性大于零。結(jié)合圖3中呈波動(dòng)性上漲的價(jià)格趨勢(shì)，可以看出2001—2012年我國(guó)出口規(guī)制政策從總體上來(lái)講是有效的：通過(guò)減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國(guó)稀土產(chǎn)品在相對(duì)出口價(jià)格總體回升、相對(duì)出口數(shù)量總體減少的同時(shí)，出口總價(jià)值在總體上保持增長(zhǎng)。但相對(duì)出口價(jià)格對(duì)二元邊際的影響系數(shù)均不顯著，只對(duì)相對(duì)出口規(guī)制程度和相對(duì)價(jià)格的影響系數(shù)顯著，說(shuō)明相對(duì)出口價(jià)格的變化對(duì)稀土產(chǎn)品的相對(duì)出口數(shù)量和相對(duì)產(chǎn)量影響更大，而對(duì)出口額的影響較小。這是因?yàn)橄鄬?duì)出口價(jià)格上漲后，中國(guó)廠商雖然更有生產(chǎn)積極性，其他國(guó)家卻在紛紛尋找應(yīng)對(duì)策略，如開啟本國(guó)礦山、動(dòng)用本國(guó)儲(chǔ)備、從他國(guó)進(jìn)口、到國(guó)外稀土資源地投資設(shè)廠等，從而在一定程度上減少對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品的依賴，加上中國(guó)通過(guò)出口規(guī)制策略總體上減少了稀土產(chǎn)品的出口，此消彼長(zhǎng)，相對(duì)出口量自然變化更大。此外，相對(duì)出口價(jià)格對(duì)相對(duì)產(chǎn)量的系數(shù)為正且顯著，也說(shuō)明了中國(guó)稀土產(chǎn)品的價(jià)格供給彈性要高于其他國(guó)家的價(jià)格供給彈性。

相對(duì)產(chǎn)量(lnqt)的系數(shù)均為負(fù)。這說(shuō)明2001—2012年我國(guó)稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量與二元邊際總體上呈反方向變化。可能的原因是，當(dāng)政府對(duì)稀土產(chǎn)品實(shí)施出口規(guī)制策略時(shí)，企業(yè)是否能出口以及能出口多少一般都已經(jīng)由政府作出了明確規(guī)定，過(guò)多的產(chǎn)量只能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上稀土產(chǎn)品供過(guò)于求，或者走私量增加。當(dāng)通過(guò)走私流向國(guó)外的稀土產(chǎn)品達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，就會(huì)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格帶來(lái)負(fù)面影響。而走私量是不會(huì)反映到海關(guān)統(tǒng)計(jì)上的，這就會(huì)出現(xiàn)官方統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)量增加了，出口數(shù)量沒(méi)有增加甚至減少，價(jià)格反而下跌，出口增長(zhǎng)的二元邊際減少的情況。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年走私稀土產(chǎn)品至少2萬(wàn)噸，約占實(shí)際出口量的1/3(邱林，2015)，這就在一定程度上解釋了為什么相對(duì)規(guī)制程度對(duì)二元邊際的影響為正，而相對(duì)產(chǎn)量對(duì)二元邊際的影響卻為負(fù)。此外，相對(duì)產(chǎn)量對(duì)擴(kuò)展邊際的影響較為顯著，對(duì)集約邊際的影響不顯著。這意味著中國(guó)更多的稀土產(chǎn)品出口到了老市場(chǎng)，只有一小部分稀土產(chǎn)品出口到了新市場(chǎng)。這也與我國(guó)稀土產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易地理方向較為穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)相符*我國(guó)稀土產(chǎn)品主要出口到日本、美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。以2009年為例，出口到日本、美國(guó)和法國(guó)的稀土產(chǎn)品占我國(guó)稀土總出口量的70%以上。詳見(jiàn)葉仁蓀和吳一丁著《中國(guó)稀土戰(zhàn)略開發(fā)及出口產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策研究》，科學(xué)出版社2014年版第101-102頁(yè)。。

相對(duì)出口規(guī)制程度滯后一期變量(lnrt-1)的系數(shù)為負(fù)但不顯著，說(shuō)明政府上一年的相對(duì)出口規(guī)制程度對(duì)本年有一定程度的負(fù)面影響，但影響不大。也就是說(shuō)，世界各國(guó)在不斷的博弈中調(diào)整各自的稀土產(chǎn)品出口戰(zhàn)略：當(dāng)上一年的相對(duì)出口規(guī)制政策較為嚴(yán)格時(shí)，中國(guó)政府可能會(huì)在一定程度上放松本年度出口規(guī)制政策，適當(dāng)擴(kuò)大出口；或其他國(guó)家可能會(huì)在一定程度上加強(qiáng)本年度出口規(guī)制程度，適當(dāng)減少出口。從圖3可以看出，2001—2012年稀土產(chǎn)品出口相對(duì)規(guī)制程度的數(shù)值一直在0.17上下波動(dòng)，幅度較小，且有下降趨勢(shì)。這與樣本期間中國(guó)不斷小幅度調(diào)整稀土產(chǎn)品出口規(guī)制程度(減少直至取消出口退稅、征收出口稅、增減出口配額等)、其他國(guó)家隨著中國(guó)供給量的變化不斷調(diào)整本國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略(關(guān)閉或開采本國(guó)礦山、增加或減少儲(chǔ)備等)的現(xiàn)實(shí)狀況相符。

相對(duì)產(chǎn)量滯后一期變量(lnqt-1)的系數(shù)為負(fù)但不顯著。說(shuō)明上一年的稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量對(duì)本年有一定的負(fù)面影響，但影響不大。具體說(shuō)來(lái)，當(dāng)上一年稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量較多時(shí)，政府在本年度就可能會(huì)加強(qiáng)相對(duì)出口規(guī)制程度，以引導(dǎo)企業(yè)減少本年度的稀土開采和產(chǎn)品生產(chǎn)；當(dāng)上一年稀土產(chǎn)品相對(duì)產(chǎn)量較小時(shí)，政府在本年度就可能會(huì)放松相對(duì)出口規(guī)制程度，以引導(dǎo)企業(yè)適當(dāng)增加稀土開采和產(chǎn)品生產(chǎn)，從整體上保持本國(guó)稀土資源合理的開采規(guī)模和生產(chǎn)速度。

相對(duì)價(jià)格滯后一期變量(lnpt-1)的系數(shù)為正但不顯著。說(shuō)明上一年的稀土相對(duì)價(jià)格對(duì)本年的相對(duì)產(chǎn)量具有正面影響，但影響較小。這一回歸結(jié)果符合理論預(yù)期。從理論上講，廠商在年初制定生產(chǎn)策略時(shí)，會(huì)參考往年的稀土相對(duì)價(jià)格，價(jià)格高就愿意多生產(chǎn)，價(jià)格低就會(huì)少生產(chǎn)。且在相對(duì)價(jià)格較高的上一年，生產(chǎn)廠家更愿意多簽訂銷售合同，這些銷售合同有一些也需要到本年才能執(zhí)行完，這就又增加了本年的稀土產(chǎn)品產(chǎn)量。

五、結(jié)論與政策含義

本文主要基于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，借鑒Hummels et al(2005)的方法，利用2001—2012年中國(guó)HS-6位數(shù)級(jí)稀土產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際、相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格、相對(duì)產(chǎn)量進(jìn)行測(cè)算，分析相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格、相對(duì)產(chǎn)量對(duì)出口增長(zhǎng)二元邊際的影響，探討稀土規(guī)制政策對(duì)稀土產(chǎn)品出口擴(kuò)張的影響及其機(jī)理。從檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，中國(guó)稀土產(chǎn)品出口規(guī)制政策通過(guò)影響出口價(jià)格和數(shù)量，對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際產(chǎn)生了重要影響。通過(guò)減少直至取消出口退稅、征收出口稅以及減少出口配額，使得我國(guó)稀土產(chǎn)品在相對(duì)出口價(jià)格總體回升、相對(duì)出口數(shù)量總體減少的同時(shí)，出口總價(jià)值在總體上保持增長(zhǎng)。

雖然我國(guó)在WTO稀土案中敗訴后，已于2014年底取消了出口配額制，關(guān)稅政策以后也會(huì)取消，繼續(xù)通過(guò)出口規(guī)制來(lái)促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張已基本不可行，但是仍然可以充分利用資源稅、環(huán)境稅、行業(yè)準(zhǔn)入門檻等措施來(lái)代替出口配額政策，繼續(xù)約束我國(guó)稀土產(chǎn)品出口量，影響稀土產(chǎn)品出口價(jià)格，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。此外，中國(guó)稀土產(chǎn)品相對(duì)世界稀土產(chǎn)品的產(chǎn)量對(duì)稀土產(chǎn)品出口增長(zhǎng)的二元邊際有負(fù)面影響，因此，對(duì)稀土資源開采和產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行合理的生產(chǎn)規(guī)制將有利于促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的良性擴(kuò)張。而相對(duì)出口規(guī)制程度、相對(duì)出口價(jià)格對(duì)出口增長(zhǎng)的二元邊際均有正向影響，一定程度上說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正逐步由數(shù)量擴(kuò)張和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以非價(jià)格因素為主的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，正在向形態(tài)更高級(jí)、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化。我國(guó)應(yīng)抓住這一有利時(shí)機(jī)，進(jìn)一步優(yōu)化稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加高附加值稀土產(chǎn)品出口比重；推動(dòng)企業(yè)兼并重組，提高資源配置效率；加大人力資本和技術(shù)創(chuàng)新投入，提高稀土產(chǎn)品技術(shù)含量，并減少開采、生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)所造成的環(huán)境污染；同時(shí)，還應(yīng)優(yōu)化稀土產(chǎn)品出口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，積極開拓新市場(chǎng)；進(jìn)而加快實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)業(yè)從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。

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Government Regulation and Dual Margins of China’s Rare-earth Product Export Growth—Based on the Micro Trade Data from 2001—2012

ZHANG Qun-hui

(School of Business, Hunan University of Science and Technology, Xiangtan 411201, China)

Abstract:This paper calculates the dual margins of China’s export growth with HS-6 digit micro trade data of rare-earth industry from 2001 to 2012, and analyzes the impact of export regulation and relative yield on these dual margins. The results show that export regulation can improve extensive and intensive margins, and the impact on intensive margin is greater, while relative yield negatively influences dual margins. Under China’s economic new normal situation, with the play-down of rare-earth product export regulation, regulations on the production of rare earth industry should be strengthened and additional value of product should be improved to realize the shift from extensive growth of size and speed to intensive growth of quality and efficiency. Export market should be expanded to promote the health expansion of rare-earth industry.

Key words:export regulation; production regulation; rare-earth product; dual margins of export growth; intensive margin; extensive margin; export structure; “new, new trade theory” F752；F224.0Document code：AArticle ID：1674-8131(2015)03-0100-09

中圖分類號(hào)：F752；F224.0

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-8131(2015)03-0100-09

收稿日期：*2015-03-29；修回日期：2015-04-22基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金資助項(xiàng)目(13YJC790203)；湖南省社科優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)基金資助項(xiàng)目(B21342)；湖南科技大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金資助項(xiàng)目(E51322)作者簡(jiǎn)介：張群卉(1982—)，女，湖北潛江人；講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，在湖南科技大學(xué)商學(xué)院任教；主要從事經(jīng)濟(jì)管制與公共經(jīng)濟(jì)研究。

DOI：10.3969/j.issn.1674-8131.2015.03.13