我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制研究

劉曉云，趙偉峰

(1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江　哈爾濱　150080;2.中石油煤層氣有限責任公司，北京　100028)

?

我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制研究

劉曉云1，趙偉峰2

(1.哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江哈爾濱150080;2.中石油煤層氣有限責任公司，北京100028)

摘要：如何實現(xiàn)由制造大國向制造強國轉變已經(jīng)成為我國制造業(yè)發(fā)展乃至整個社會經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展的重大問題，運用協(xié)同創(chuàng)新是實現(xiàn)這一戰(zhàn)略的重要手段之一。本文根據(jù)系統(tǒng)自身特點和制造產(chǎn)業(yè)特點，分析了我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中存在的問題，從系統(tǒng)動力機制、資源供給機制、合作信任機制和激勵保障機制等四個方面構建了我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制。四個機制相互支撐、相互作用，能夠保障制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運行，進而提升制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力和核心競爭力。

關鍵詞：制造業(yè)低碳創(chuàng)新系統(tǒng)；動力機制；資源供給機制；合作信任機制；激勵保障機制

一、引言

隨著技術變革速度的加快和技術復雜性的提高，企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也由線性創(chuàng)新模式向非線性創(chuàng)新模式轉變，這就需要借助更多外部資源和力量。如何實現(xiàn)由制造大國向制造強國的轉變已經(jīng)成為我國制造業(yè)乃至整個國家經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展的重大問題。國務院2015年5月印發(fā)了《中國制造2025》，部署全面推進實施制造強國戰(zhàn)略，這是我國實施制造強國戰(zhàn)略第一個十年行動綱領。作為國家的創(chuàng)新型戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程更是與供應商、合作伙伴、中介機構等多方面的學習交流協(xié)作過程，而這一協(xié)同創(chuàng)新的過程正在日益得到廣泛的關注和研究。

目前國內外學者對于制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的研究成果，主要集中在產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的研究方面。王琛和王效俐的研究認為，產(chǎn)業(yè)集群的技術創(chuàng)新是一個協(xié)同創(chuàng)新的過程，這一過程從點(企業(yè))及線(關聯(lián)企業(yè)鏈條)到面(集群整體)出發(fā)，闡述了產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新的協(xié)同過程[1]，同時從知識外部性方面對產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的途徑進行深入剖析，但并沒有對集群中的矛盾如何處理和建立有效的合作機制給予解釋。劉文華深入闡述了產(chǎn)業(yè)集群與技術創(chuàng)新的關聯(lián)性，指出技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的活動過程，需要建立并培育集群創(chuàng)新核心企業(yè)，建立創(chuàng)新的合作與競爭機制[2]。但未對產(chǎn)業(yè)集群如何建立創(chuàng)新的合作競爭機制提出進一步的解決辦法。Bell和Albu在研究中認為產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新能力主要取決于集群內部的創(chuàng)新結構，并且這種創(chuàng)新能力是通過產(chǎn)業(yè)集群內企業(yè)的創(chuàng)新及擴散實現(xiàn)的[3]。

總結起來，現(xiàn)有文獻對于協(xié)同創(chuàng)新的研究大多傾向于協(xié)同創(chuàng)新內部的運行機理、企業(yè)間的合作關系等。制造業(yè)在我國經(jīng)濟發(fā)展中起著決定性的作用，由于其產(chǎn)品和工藝的多樣性，制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)涉及影響因素眾多，結構復雜，目前的研究為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展指明了方向，但仍需針對從整體上解決制造業(yè)這一特定產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中的多主體間合作動力不足、創(chuàng)新路徑選擇不當?shù)痊F(xiàn)實問題提供更多的解決辦法。因此，構建制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制，對于指導制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

二、我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行中存在的問題

協(xié)同創(chuàng)新是一項復雜的創(chuàng)新組織方式，其關鍵是形成以企業(yè)、高校、科研機構為核心要素，以政府、金融機構、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡創(chuàng)新模式[4]，這是將各個創(chuàng)新主體要素進行系統(tǒng)優(yōu)化、組合進行合作創(chuàng)新的過程。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是由多個主體共同推動，由多個子系統(tǒng)相互影響和相互作用的情形下所形成的一個綜合協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，旨在使創(chuàng)新主體充分利用社會各種資源和能力，通過技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和組合創(chuàng)新等多種創(chuàng)新方式，實現(xiàn)制造業(yè)突破性發(fā)展和產(chǎn)生質的飛躍[5]。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是一項涉及多方面、跨組織、跨文化的合作創(chuàng)新行為，通過廣泛閱讀文獻和相關調研，筆者發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中面臨如下幾個方面的問題。

(一)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動力不足

由于制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主體涉及企業(yè)、高校、科研機構和社會服務體系等不同的領域，各自追求的目標和價值取向都不盡相同，因此在協(xié)同創(chuàng)新過程中，合作主體間的創(chuàng)新動力不足[6]。具體來說，高校和科研機構的科研人員比較注重個人研究成果，追求自身的學術成就和自我價值的實現(xiàn)，在創(chuàng)新過程中更傾向于論文和論著的成果形式，忽視科技成果的應用和產(chǎn)業(yè)化[7]。因此高校和科研機構的科研人員面向企業(yè)、市場和實際應用所開展的研發(fā)動力明顯不足。另一方面，企業(yè)對高校、科研機構的研發(fā)成果具有一定程度的需求[8]，但企業(yè)作為以收益最大化為目標價值的產(chǎn)物來說，往往會更加注重短期的收益，而忽視長遠的研發(fā)投入，由此表現(xiàn)為缺乏科技需求的內動力和活力。

(二)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的資源障礙

制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新以系統(tǒng)的方式運行，在開展研發(fā)活動和技術咨詢改進的過程中，面臨著管理方式?jīng)_突、信息數(shù)據(jù)溝通渠道不暢和知識資源共享不足等問題。在進行知識合作戰(zhàn)略和研發(fā)產(chǎn)出目標過程中，制造企業(yè)和高校等研發(fā)機構會由于價值觀和產(chǎn)業(yè)化的應用等差異產(chǎn)生沖突，追本溯源在于企業(yè)追求價值最大化，而研發(fā)機構重在學術思想的產(chǎn)生，以培養(yǎng)創(chuàng)新人才和學術創(chuàng)新為目標[9]。不同主體目標的不同，加之不同主體對知識產(chǎn)權的爭奪，在協(xié)同創(chuàng)新過程中產(chǎn)生了知識資源共享的范圍和廣度有限，信息數(shù)據(jù)資源溝通存在問題，影響了制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新作為系統(tǒng)這個范疇的知識共享力度，從而限制了協(xié)同創(chuàng)新的進程和成果[10]。

(三)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)存在的信任沖突

一方面，在協(xié)同創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)新主體中的企業(yè)和高校等不同機構的價值觀、技術研發(fā)背景、技術應用價值認知，以及企業(yè)家在與研發(fā)人員交流過程中的精神碰撞等多種因素，影響著不同主體的相互認知，進而產(chǎn)生不同主體在協(xié)同創(chuàng)新活動過程中的信任沖突[11]。具體在合作中，比如企業(yè)的想法是高校和科研機構的研究成果能夠解決企業(yè)自身的實際問題，而高校等研究機構可能只愿意交上成果，能否解決企業(yè)存在的問題，科研機構則不予關心，從而產(chǎn)生合作過程的沖突。

另一方面，協(xié)同創(chuàng)新過程中的不同主體也會就合作利益分配產(chǎn)生沖突。由于利益分配涉及到制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的不同參與主體的參與動機，主體間利益分配方式的制定和執(zhí)行就成為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的一項重要內容[12]。

(四)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)缺乏完善的激勵和保障措施

第一，協(xié)同創(chuàng)新的主體對政府激勵政策的理解不夠深刻，不能正確地順應政府激勵政策的指導方向。第二，協(xié)同創(chuàng)新的主體對于知識產(chǎn)權的成果和所有權的相關法律、法規(guī)知之甚少，對自身產(chǎn)權的保護意識也不強。第三，我國制造業(yè)企業(yè)約95%是中小型企業(yè)，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的主體也多由這些企業(yè)組成，但由于其規(guī)模較小且制造能力、技術裝備良莠不齊[13]，為了獲得更多的經(jīng)濟利益，易產(chǎn)生不良的市場競爭。

三、我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的研究框架

通過對制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行中存在問題的分析，本文將針對解決上述問題從以下四個方面對制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制展開研究，具體包括動力機制、資源供給機制、合作信任機制和激勵保障機制四方面。其中動力機制著重解決制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)本身的動力不足問題，進而推動和促進系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新活動并提高協(xié)同創(chuàng)新效率的多因素組成結構和相應的功能設定；資源供給機制作為系統(tǒng)存在的基本條件，為系統(tǒng)提供必要的資源供給，保障制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識共享；信任機制是基于系統(tǒng)存在的信任沖突問題，為系統(tǒng)成員間的合作提供信任；激勵和保障機制從整體上協(xié)調制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新各主體要素間的關系，充分調動系統(tǒng)各創(chuàng)新主體的積極性，提高協(xié)同效率。這四個方面相互聯(lián)系并相互制約，構成了我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制，如圖1所示。

圖1　制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的研究框架

四、我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制分析

(一)我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機制指的是組成其協(xié)同創(chuàng)新活動各種因素之間相互影響、制約、組成結構、功能以及其內在聯(lián)系的機理。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機制作為推動和促進制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新活動并提高協(xié)同創(chuàng)新效率的多因素組成結構和相應的功能設定，可以說，是制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)在協(xié)同創(chuàng)新活動過程中，多種內外部影響要素相互聯(lián)系及相互作用的關系總和。本文所指的該系統(tǒng)動力機制的要素構成主要包括內動力和外動力兩部分要素，其中內動力要素包括企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新意識、創(chuàng)新人才的激勵和創(chuàng)新投入增長機制；外動力要素包括政府外部動力、市場源動力和科技進步支撐力。這些內外動力要素共同作用于制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，進而成為推動系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新的動力。

1.內動力要素及其作用機理

(1)裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新意識和協(xié)同創(chuàng)新精神。自主創(chuàng)新是制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)提高其核心競爭能力的最重要、最根本和最基礎的戰(zhàn)略舉措，因此作為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)最重要的主體——裝備制造企業(yè)必須明確自主創(chuàng)新的重要性，并據(jù)此制定企業(yè)自身的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略并予以實施；同時系統(tǒng)內的裝備制造企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中要充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的精神，在創(chuàng)新過程中發(fā)揮行業(yè)協(xié)作和團結互助的精神，才能提高制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合競爭能力和行業(yè)的經(jīng)營優(yōu)勢，進而通過自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新相結合取得的成果促進制造業(yè)轉變經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)系統(tǒng)內行業(yè)和企業(yè)的收益最大化。

(2)科技創(chuàng)新人才的創(chuàng)新激勵。通過制定科學且合理的薪酬分配制度、競爭激勵制度以及約束規(guī)范制度，充分調動制造業(yè)中相關科技創(chuàng)新人才(包括高級管理人員、研發(fā)技術骨干以及基層技術人員等)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性和主動性。在薪酬分配制度中，通過合理設計各級人員的薪酬發(fā)放，制定完善的研發(fā)技術骨干等人員的績效考核評價管理辦法，如實地反映研發(fā)技術人員在企業(yè)自主創(chuàng)新中所做出的貢獻，按照貢獻大小進行相應的薪酬分配；通過競爭激勵制度來強化科學的績效評價管理和相應激勵在創(chuàng)新中的重要作用。同時在制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內形成鼓勵創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新并寬容創(chuàng)新失敗的良好氛圍，形成對制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動的精神激勵，進而形成以科技創(chuàng)新人才為人力資源基礎的協(xié)同創(chuàng)新的內部動力。

(3)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定的研發(fā)投入增長機制。通過增加裝備制造企業(yè)進而擴展到裝備制造行業(yè)的R&D經(jīng)費投入，加大制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動的開展力度。一方面，通過增加系統(tǒng)內各裝備制造企業(yè)本身的研發(fā)經(jīng)費投入，另一方面通過開展多種渠道吸納各種科技投資和科技經(jīng)費的支持來加大制造業(yè)整體的研發(fā)經(jīng)費投入，形成制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)費投入體系和模式，包括增加對制造業(yè)的原始創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新以及集成創(chuàng)新等多種創(chuàng)新方式的經(jīng)費支持。只有通過這樣長期穩(wěn)定的研發(fā)投入增長機制的建立，才能形成制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的基礎動力。

2.外動力要素及其作用機理

(1)市場源動力。市場需求和市場競爭是構建制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的市場動力中著重考慮的兩個因素。市場需求是裝備制造企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新活動及研發(fā)新產(chǎn)品和新技術的重要動力。隨著社會經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，社會對于裝備制造產(chǎn)品需求也將發(fā)生改變，因此只有不斷適應市場需求的變化，將市場需求轉變成需要的產(chǎn)品或者服務，這就需要裝備制造企業(yè)不斷通過協(xié)同創(chuàng)新進行產(chǎn)品研發(fā)和技術進步；另一方面隨著市場競爭趨勢的不斷激烈，在面對國內和國際兩個市場過程中，裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新能力和水平是制造業(yè)核心競爭力的重要體現(xiàn)。因此制造業(yè)企業(yè)必須通過開展協(xié)同創(chuàng)新活動來獲得核心技術進而提高在行業(yè)中的核心競爭力，將市場競爭力轉變成協(xié)同創(chuàng)新的源動力。

(2)政府的外部動力。政府通過制定有利于制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動開展的各類產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、財政稅收政策、法律法規(guī)、金融政策以及人才政策等，不斷增加制造業(yè)進行自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新活動的外部推動力。另一方面，政府可以加大對裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動的鼓勵，直接加大對裝備制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動的投入，如強化裝備制造行業(yè)在重點支持的創(chuàng)新計劃中的比重等。通過政策制定傾斜和資金投入支持共同為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展提供新的支撐力和外部推動力。

(3)科技進步的支撐力。制造業(yè)可以主動引導和促使社會科技進步為行業(yè)本身開展協(xié)同創(chuàng)新活動服務，具體可以通過產(chǎn)學研合作、合作創(chuàng)新等多種形式將先進的科技成果及科技資源吸納到制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新活動中來，通過科技進步的成果促進裝備制造企業(yè)自身的科技進步，使得相關的科技進步成果為制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新服務，發(fā)揮科技進步的支撐力作用。

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)動力機制通過內外動力的雙重作用來實現(xiàn)，如圖2所示。內動力：從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新意識、創(chuàng)新人才的激勵及創(chuàng)新投入增長機制三個方面作為協(xié)同創(chuàng)新的源動力推進制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新。外動力：主要從政府、市場和科技支撐力三個方面作為協(xié)同創(chuàng)新的外部動力來促進系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新活動。

(二)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的資源供給機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內的資金流及產(chǎn)品流等按照產(chǎn)業(yè)鏈的方向流動過程中，會與其他技術、信息及人力等要素進行有機的結合，而當系統(tǒng)內各種要素的收益率等于邊際生產(chǎn)率時，制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)就進入了平衡狀態(tài)。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)資源的供給機制主要包括三個方面：人力資本、金融資本和技術資本等資源的高效供給。

1.人力資源供給

人力資源是系統(tǒng)中企業(yè)的各種生產(chǎn)經(jīng)營活動的執(zhí)行和實施者，作為其他資源供給的載體，能夠通過人力資源有意識的活動，將制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的金融、技術和人力資本等有機整合，促進系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新。

2.金融資本供給

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有序發(fā)展的動力主要來源于科技創(chuàng)新，制造業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)過程需要大量的資金支持，所以健全的資本市場以及完善的、多渠道、多層次、多功能的資本融資機制能夠為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)及時提供發(fā)展所需要的資金。裝備制造企業(yè)成長中由于對資金投入具有高要求的特性，為充分滿足企業(yè)在研發(fā)階段、中試階段、批量生產(chǎn)階段和開拓市場等不同階段的需要，在企業(yè)成長的各個不同階段需要采取不同的解決方式來克服資金不足的問題。裝備制造企業(yè)在成長過程中各階段企業(yè)的運行特點、資金的需要量、資金來源的方式如表1所示。

圖2　我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)動力機制

表1　制造企業(yè)各階段運行及資金情況

注：根據(jù)任學鋒，風險投資與高科技企業(yè)成長過程研究[J]，科學學與科學技術管理，2001，8(4)：61-63內容整理。

3.技術資本供給

技術資本主要是指技術成果的所有者自身的創(chuàng)新能力和技術人員智力的資本化。在制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術層面的創(chuàng)新可以固化到新材料、新設備和相關的服務中。系統(tǒng)中參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)經(jīng)常會迫于系統(tǒng)內領導企業(yè)的壓力，積極開展相關的研發(fā)創(chuàng)新。同時處于系統(tǒng)內協(xié)同創(chuàng)新領導角色的企業(yè)新研發(fā)的零部件等產(chǎn)品會以合同定制的方式交給參與創(chuàng)新角色的企業(yè)進行生產(chǎn)。當然領導企業(yè)為了實現(xiàn)產(chǎn)品與其不斷推出的技術實現(xiàn)兼容，會經(jīng)常性地向參與創(chuàng)新角色的企業(yè)施壓，在這樣的情況下，處于參與創(chuàng)新角色的企業(yè)需要被動地提高自身的技術創(chuàng)新能力。在這一過程中，系統(tǒng)內不同的創(chuàng)新企業(yè)均在為系統(tǒng)主導的新產(chǎn)品提高配套的零部件及互補配件等的生產(chǎn)，從而在不同創(chuàng)新企業(yè)之間形成協(xié)同創(chuàng)新的合作體。在系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新過程中，不一定涉及到技術成果的買賣，但是實現(xiàn)了知識、技術、人力資源等資本的共享，并提升了技術資本的數(shù)量和質量。

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的資源供給機制將人力資本、金融資本和技術資本，通過系統(tǒng)主體作用于系統(tǒng)，系統(tǒng)通過主體對各類資本的需求進行反饋。系統(tǒng)中的政府、企業(yè)、高校及科研機構和社會服務體系等主體，一方面既是系統(tǒng)的主體，各類資源的受益者，本身也是各類資源的提供者，在這樣復雜的關系中構成制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的資源供給機制，如圖3所示。

(三)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的合作信任機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的構建從根本上來說是基于系統(tǒng)內各成員之間濃厚的創(chuàng)新愿望和合作意愿，而這種合作意愿也是建立在成員間彼此高度信任的基礎上的。構建系統(tǒng)內部彼此高度信任機制是制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)順利開展協(xié)同創(chuàng)新的基礎條件之一。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的合作，在系統(tǒng)主體成員之間的信任和互動明顯加強，并且這種合作互動使得知識共享及相互學習，進而促進系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的構建過程需要企業(yè)家建立一種“信任紅利”的理念，并將其作為協(xié)同創(chuàng)新的指導思想。系統(tǒng)在協(xié)同創(chuàng)新過程中，系統(tǒng)內各主體在互動中相互傳遞創(chuàng)新意愿和理念，表達信任的態(tài)度，只有這樣才能為制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的構建提供強有力的基礎。

1.建立互惠創(chuàng)新合作的長期聯(lián)系

系統(tǒng)成員之間通過建立長期持續(xù)的、穩(wěn)定的互惠關系，能夠進一步深化成員間的信任合作。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)主體各方能夠通過合作研發(fā)等多種創(chuàng)新形式取得雙贏及多贏的結果，此時系統(tǒng)成員間的相互信任關系也能得到強化。在信任關系最難建立的系統(tǒng)形成初期，由于系統(tǒng)成員間的信息不對稱，增加了成員間合作的信任風險。因此只有在系統(tǒng)成員間彼此采取充分信任的前提下進行多次合作才能取得超過期望值的成果，才能使得系統(tǒng)成員間彼此的信任關系長期得以維持并發(fā)展成更緊密的合作關系。

圖3　我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)資源供給機制

2.規(guī)范系統(tǒng)成員間的合作行為

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的合作信任機制的建立，需要系統(tǒng)中每個成員的行為規(guī)范化。而系統(tǒng)成員行為規(guī)范化的整體要求是：首先提高沉沒成本和增加成員間彼此合作的收益。由于系統(tǒng)內成員間的合作屬于根據(jù)合作項目進行共同投入，比如研發(fā)人員、技術或者相應投入的物化資產(chǎn)等，加之系統(tǒng)成員間的合作從博弈理論來講屬于重復博弈，也就是系統(tǒng)成員一方的欺騙行為能夠導致系統(tǒng)成員另一方不能繼續(xù)原有的項目開發(fā)，從這個層面來說提高沉沒成本相當于提高了彼此欺騙的代價，由此系統(tǒng)成員間的信任合作機制才能得到一定程度的保護。

3.通過市場關系協(xié)調系統(tǒng)成員間的合作機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的成員企業(yè)通過在彼此的關系系統(tǒng)中開展合作進而建立相互信任合作的關系。系統(tǒng)內成員的企業(yè)間依據(jù)一定的原則并通過各自的關系系統(tǒng)來尋找適合的合作伙伴，成員企業(yè)間確定合作意向后，彼此基于信任的原則來進行合作創(chuàng)新項目的人員、技術及資本的投資，進而使得合作的系統(tǒng)成員企業(yè)間形成信任合作的依賴關系。而在這個投資合作的過程中，少數(shù)違約的成員企業(yè)將受到基于違約的懲罰，極大破壞自身長期形成的信任合作關系系統(tǒng)。

4.建立系統(tǒng)內部信任邊界和信任評價體系

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的成員為了防范自身企業(yè)在技術和人力資本等在合作過程中的流失，其系統(tǒng)成員的信任是有度的，而不是無限信任。盡管這在一定程度上增加了彼此的信任障礙，但是從系統(tǒng)成員自我防衛(wèi)的角度出發(fā)，為了能夠持續(xù)擁有自身的技術、資本和管理優(yōu)勢，有效地建立信任邊界是維持制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)成員間的伙伴關系的有力保障。同時通過建立系統(tǒng)內部的信任評價體系，對制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內部合作伙伴間的信用等級、風險偏好等方面進行評價，也是穩(wěn)定系統(tǒng)成員合作關系的有效措施。

5.通過建立聲譽機制構建信任合作關系

企業(yè)聲譽是指企業(yè)在經(jīng)營活動中獲得的外界關于本企業(yè)研發(fā)能力、資本實力、質量信譽和安全評價等多方面的綜合評價。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內部的成員企業(yè)聲譽需要通過各種關系傳遞，進而使得系統(tǒng)成員間開展的合作具有動態(tài)和開放性，加之系統(tǒng)成員間的合作是依賴項目的需要而展開的，因此企業(yè)聲譽便是決定能否開展后續(xù)深入合作的重要指標之一。而建立良好企業(yè)聲譽的重要之處就在于企業(yè)信譽市場選擇和市場競爭，建立系統(tǒng)的信任關系，便于系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)，便于合作風險和成本的降低，在潛在懲罰損失與隱形合作利益雙重作用下，這種伴隨企業(yè)聲譽的信任機制能夠促進制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的良性發(fā)展。

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)成員間在協(xié)同創(chuàng)新愿景、核心價值觀和合作研發(fā)共識的共同作用下建立起合作的長期聯(lián)系，通過合作過程中建立機制來規(guī)范系統(tǒng)成員間的合作行為，并通過市場關系來協(xié)調成員間的合作關系，進而建立系統(tǒng)內部信任邊界和評價體系，建立聲譽機制維護信任合作關系，由此構成制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的信任合作機制，如圖4所示。

(四)制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵和保障機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)激勵和保障機制的功能集中表現(xiàn)為各種激勵和保障措施能夠明顯提升系統(tǒng)成員的協(xié)同創(chuàng)新水平。本文中，制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵和保障機制中，涵蓋了政府的政策激勵、知識產(chǎn)權成果和所有權的激勵、公平競爭環(huán)境和良好創(chuàng)新氛圍等要素。

1.政策激勵

通過利用政府的財政、稅收及產(chǎn)業(yè)政策來反映政府政策的信號和意圖，指明制造業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新方向，調動各創(chuàng)新主體開展協(xié)同創(chuàng)新的積極性。并通過政府相關部門和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃為系統(tǒng)創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新活動提供行動框架和相關準備，進而確定系統(tǒng)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動范圍和協(xié)同創(chuàng)新的領域重點。

2.知識產(chǎn)權成果和所有權的激勵

產(chǎn)權激勵面向的主要是系統(tǒng)創(chuàng)新主體之一的企業(yè)。這就需要首先要明確企業(yè)的產(chǎn)權，真正做到產(chǎn)權明晰和權責明確，使系統(tǒng)內的企業(yè)成為具有自主經(jīng)營權、決策權的經(jīng)營主體，利于企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的整體決策。其次需要在企業(yè)系統(tǒng)內調動員工協(xié)同創(chuàng)新的積極性和主動性，進而提高產(chǎn)品的技術水平和產(chǎn)品綜合競爭實力。再次針對系統(tǒng)內的企業(yè)、高校和研究機構，用知識產(chǎn)權成果的所有權進行激勵，利用法律法規(guī)和相關的制度形式來保護創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果以及知識成果的所有權。

3.制度保障

一方面建立現(xiàn)代企業(yè)制度，能夠明晰系統(tǒng)內企業(yè)產(chǎn)權，明確企業(yè)的權利和責任，落實企業(yè)經(jīng)營的自主權，推動系統(tǒng)內建立公平合理的市場競爭機制。另一方面，結合知識產(chǎn)權制度及相關知識產(chǎn)權保護的法律法規(guī)，對系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新過程中的產(chǎn)權和創(chuàng)新成果分享權予以保護。同時加強政府和創(chuàng)新主體自身的知識產(chǎn)權保護意識，完善知識產(chǎn)權保護的法律法規(guī)，爭取實現(xiàn)以法律形式來保障創(chuàng)新主體創(chuàng)新成果的合法性及不可侵犯性。

圖4　制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的信任合作機制

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵和保障機制通過政府政策激勵，首先，通過產(chǎn)業(yè)政策將制造業(yè)作為創(chuàng)新領域的重點產(chǎn)業(yè)；其次，通過財政政策和稅收政策來調動系統(tǒng)主體的積極性；最后，建立產(chǎn)權激勵制度，并通過法律法規(guī)來保護成果的所有權實現(xiàn)知識產(chǎn)權成果和所有權的激勵，進而形成制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵和保障機制，如圖5所示。

五、結論及建議

制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升，需要有一個相對完善的系統(tǒng)運行機制作為保障。根據(jù)系統(tǒng)自身特點和裝備制造產(chǎn)業(yè)特點，本文主要從系統(tǒng)動力機制方面、資源供給機制、合作信任機制和激勵保障機制等四個方面展開研究。動力機制需要從系統(tǒng)內部和外部使系統(tǒng)主體朝著健康的方向發(fā)展，加速協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的成長；資源供給機制作為維持系統(tǒng)發(fā)展的重要條件，需要人力資本、金融資本、社會資本和技術資本的和諧統(tǒng)一，并實現(xiàn)包括人才、資金、技術和社會資本等資源在系統(tǒng)內的高效供給和運行；合作信任機制是系統(tǒng)健康成長的核心，通過市場性關系協(xié)調系統(tǒng)成員間的合作機制，規(guī)范系統(tǒng)成員間的合作行為，建立系統(tǒng)內部信任邊界和信任評價體系，才能保證系統(tǒng)的持續(xù)健康發(fā)展；激勵保障機制為系統(tǒng)發(fā)展提供了基礎性的保障?；谝陨涎芯浚覈圃鞓I(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行還需要注意以下幾點。

首先，注意運行機制間的協(xié)同。對創(chuàng)新動力機制、資源供給機制、合作信任機制和激勵保障機制的研究只是從不同的側面反映了制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制，并不能從整體反映系統(tǒng)的運行效果，還需要運用復雜系統(tǒng)理論、協(xié)同理論等對制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的各運行機制進行研究，提高制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效果。

其次，整合系統(tǒng)動力要素。制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行是內外部多種要素共同作用的結果，單一動力對系統(tǒng)的促進作用不足以使得系統(tǒng)良性、快速運行。因此，需要整合內外部動力要素，使之相互協(xié)同耦合，相互影響，共同推動制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)快速發(fā)展，提高創(chuàng)新績效。

圖5　制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的激勵和保障機制

第三，保證資源供給渠道暢通。人力資源、金融資本、技術資本等資源在制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)間的高效流動和共享，能夠提高資源利用效率，縮短創(chuàng)新周期，降低創(chuàng)新風險，提高創(chuàng)新效率。因此，在制造業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)中，應搭建和完善資源供給渠道，保障資源供給渠道暢通。

第四，重視創(chuàng)新主體間的合作和信任。政產(chǎn)學研之間的互信可以增加相互之間的合作頻率和合作效率。合作可以使各方快速了解對方的需求，根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求開展相關研究，一方面，避免重復研究帶來的資源浪費，另一方面，使得研究直接針對市場，從而加快科技成果轉化，提高創(chuàng)新效率。

第五，重視政府作用，完善激勵和保障機制。在我國科技體制尚不完善、部門協(xié)作還不理想的當下，制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中相關政府部門的主導作用就顯得尤其重要。政府應當重點從政策制定、產(chǎn)權和所有權激勵、制度保障等方面完善激勵和保障機制，尤其是增加基礎研究的投入，加強政府深層次的指導與支持，加強創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進。

參考文獻：

[1]王琛，王效俐.產(chǎn)業(yè)集群技術創(chuàng)新協(xié)同過程及機制研究[J].科學管理研究，2007(5)：22-25.

[2]劉文華.產(chǎn)業(yè)集群視角下的知識共享與技術創(chuàng)新[J].荊楚理工學院學報，2010(8)：53-55.

[3]Bell M，Albu M.Knowledge systems and technological dy-namism in industrial clusters in developing countries [J].World Development，1999，27(9)：1715-1734.

[4]陳勁，陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎與內涵[J].科學學研究，2012，30(2)：161-164.

[5]徐建中，趙偉峰，王莉靜.基于博弈論的裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)主體間協(xié)同關系分析[J].中國軟科學，2014(7):161-171.

[6]劉懿峰，孫浩進.我國區(qū)域創(chuàng)新體系中的產(chǎn)學研合作模式構建[J].區(qū)域經(jīng)濟評論，2015(1):86-90.

[7]萬幼清，王云云.產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)競合關系研究[J].管理世界，2014(8)：175-176.

[8]朱兆斌.科研成果橫向轉化績效研究[J].中國高校科技，2015(1)：86-89.

[9]吳悅，顧新.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識協(xié)同過程研究[J].中國科技論壇，2012(10):17-23.

[10]王進富，張穎穎，蘇世彬，劉江南.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制研究[J].科技進步與對策，2013(8)：1-6.

[11]吳婷，李德勇，吳紹波.基于生命周期的產(chǎn)學研聯(lián)盟沖突管理研究[J].學術論壇，2010(3)：198-201.

[12]薛二勇.我國大學和產(chǎn)業(yè)合作的戰(zhàn)略選擇和制度安排[J].教育研究，2014(11):44-52.

[13]崔榮會，李艾艾.云制造落地[J].中國制造信息化，2010，39(13):18-21.

[14]張樹山，郭坤，孫毅.全球供應鏈系統(tǒng)環(huán)境下科技協(xié)同創(chuàng)新伙伴關系模糊組合評估方法[J].中國軟科學，2014.(5)：164-172.

[15]萬幼清，張妮，魯平俊.產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新風險及其形成機理研究[J].管理世界，2015(2)：182-183.

[16]Sungjoo Lee，Gwangman Park，Byungun Yoon，et al.Open innovation in SMEs：An intermediated network model [J].Research Policy，2010(39)：290-300.

[17]魏江，李拓宇.趙雨菡創(chuàng)新驅動發(fā)展的總體格局、現(xiàn)實困境與政策走向[J].中國軟科學，2015(5)：21-30.

[18]葉偉巍，梅亮，李文，等.張國平協(xié)同創(chuàng)新的動態(tài)機制與激勵政策——基于復雜系統(tǒng)理論視角[J].管理世界，2014(6)：79-91.

[19]徐愷英，鞠彥輝.企業(yè)信息集成系統(tǒng)運行機制研究[J].情報科學，2005(6)：8-12.

[20]馬宗國.開放式創(chuàng)新下研究聯(lián)合體運行機制研究[J].科技進步與對策，2013(2)：8-12.

[21]于兆吉等.裝備制造業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀與展望[J].沈陽工業(yè)大學學報，2013(7)：193-196.

[22]李兵，曹方.基于系統(tǒng)動力學城市創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制研究[J].科技管理研究，2012(1)：175-177.

[23]董秋霞，高長春.基于模塊化理論的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集群知識創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制及協(xié)同發(fā)展評價研究[J].科技進步與對策，2012(8)：110-113.

[24]龔新.裝備制造業(yè)配套協(xié)作體系的運行機制研究[J].學術交流，2009(10)：124-128.

[25]馬永紅，王麗麗，王展昭.產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟的運行機制分析與構建[J].科技與產(chǎn)業(yè)，2011(8)：90-94.

[26]霍明奎.基于知識流動的產(chǎn)業(yè)集群知識創(chuàng)新研究[J].長春理工大學學報(社會科學版)，2010(3)：36-38.

[27]宜建軍，岳琳.基于知識流的產(chǎn)業(yè)集群知識管理過程研究[J].情報雜志，2010(3)：107-109.

[28]付丹，李柏洲.基于產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結構及要素分析[J].科技進步與對策，2009，26(17)：34-36.

[29]鐘榮丙.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的組織模式研究[J].改革與戰(zhàn)略，2013(2)：29-32.

[30]楊劍，楊鋒，王樹恩.基于系統(tǒng)動力學的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制研究[J].科學管理研究，2010(8)：1-6.

(本文責編：辛城)

Operating Mechanism of Manufacturing Industry Collaborative Innovation System of China

LIU Xiao-yun1，ZHAO Wei-feng1，2

(1.SchoolofManagement，HarbinUniversityofScienceandTechnology，Harbin150080,China;2.PetroChinaCoalbedMethaneCoLtd，Beijing100028，China)

Abstract：As the country’s innovative strategic industry，how to improve the quality other than the quantity has become one of the most important things for manufacturing industry.Collaborative innovation is one of the effective methods for this strategy.Based on the characteristics of the collaborative innovation system and the equipment manufacturing industry，this paper analyzes China’s equipment manufacturing collaborative innovation system problems，constructs operating mechanism of China’s equipment manufacturing collaborative innovation system from dynamic mechanism，resource supply mechanism，cooperative trust mechanism and incentive and protection mechanisms.These fourmechanisms support and interact each other to protect the efficient operation of the equipment manufacturing industry collaborative innovation system，and thus enhance the collaborative innovation capability and core competitiveness of the equipment manufacturing.

Key words:collaborative innovation system of manufacturing industry;dynamic mechanism;resource Supply mechanism;cooperative trust mechanism;incentive and protection mechanisms

中圖分類號：F061.5

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)12-0144-10

作者簡介：劉曉云(1965-)，女，山東青州人，哈爾濱理工大學管理學院博士研究生，研究方向：技術經(jīng)濟學與創(chuàng)新管理。

基金項目：國家自然基金項目“全球價值鏈下我國制造業(yè)企業(yè)低碳技術創(chuàng)新跨越模式、風險管理與績效評價研究”(71472057)。

收稿日期：2015-08-24修回日期：2015-11-09