河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化研究

吳旭曉

(河南省社會(huì)科學(xué)院， 鄭州 450002)

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河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化研究

吳旭曉

(河南省社會(huì)科學(xué)院， 鄭州 450002)

摘要：構(gòu)建基于超效率DEA的共生演化模型，對(duì)2001-2012年河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化情況進(jìn)行研究，并對(duì)相關(guān)影響因素進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析。結(jié)果表明，河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化處于非對(duì)稱互惠共生階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用在不斷增強(qiáng)，但承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動(dòng)作用日趨減弱，兩個(gè)共生系數(shù)呈現(xiàn)剪刀型變化趨勢(shì)；影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展的3個(gè)最主要因素依次為城市化水平、要素供給的成本優(yōu)勢(shì)和社會(huì)消費(fèi)品零售總額率。

關(guān)鍵詞：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；共生演化；共生系數(shù)；灰色關(guān)聯(lián)分析法

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。Markusen等認(rèn)為，承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)承接地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間存在互動(dòng)關(guān)聯(lián)效應(yīng)[1]。戴宏偉等認(rèn)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間存在明顯的良性互動(dòng)關(guān)系[2]。廖文龍等發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)廣西工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化速度起著一種阻礙作用，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有明顯的正向促進(jìn)效應(yīng)[3]。張紅偉等以梯度轉(zhuǎn)移理論為依據(jù)，分析了四川承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑[4]。安士偉等研究證明，高產(chǎn)業(yè)集聚度有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[5]。馮超以洛陽(yáng)為例，分析承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件，提出了沿海和內(nèi)地之間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的雙贏分工模式[6]。

縱觀現(xiàn)有主要文獻(xiàn)，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)影響的研究側(cè)重于理論層面，對(duì)具體區(qū)域內(nèi)兩者之間的共生演化發(fā)展及其影響因素的定量分析不足。本文借鑒生態(tài)學(xué)中的共生理論，通過(guò)構(gòu)建基于超效率DEA模型的共生演化模型，對(duì)河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生演化狀況進(jìn)行創(chuàng)新性研究，并運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)矩陣找出承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生演化的主要影響因素，進(jìn)而提出政策和措施建議。

1承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化分析模型

1.1基于超效率DEA模型的共生演化評(píng)估模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(簡(jiǎn)稱DEA)最早由Charnes，Cooper和Rhodese 提出，最基本的DEA模型是基于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)的C2R 模型。這種模型存在不能區(qū)分評(píng)價(jià)值都顯示為1的決策單元的缺陷。為此，Andersen和Petersen于1993年提出了超效率DEA評(píng)價(jià)模型(Super-efficiency DEA,簡(jiǎn)稱SE-DEA)，以區(qū)分它們的有效程度，使DEA有效的決策單元能夠進(jìn)行互相比較和排序。SE-DEA模型的評(píng)價(jià)思想是在對(duì)某個(gè)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，先將其排除在外。

考慮到承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩者緊密的互動(dòng)關(guān)系，兩者可互為輸入與輸出。 因此本文將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化分別取為系統(tǒng)的輸入與輸出。設(shè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為輸入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為輸出時(shí)的效率值為θu-c，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為輸入、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為輸出時(shí)的效率值為θc-u，則可以推導(dǎo)出承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化系統(tǒng)共生能力主要衡量指標(biāo)即共生單元之間的共生系數(shù)，見式(1)、式(2)。

Su-c=θu-c/(θu-c+θc-u)

(1)

Sc-u=θc-u/(θu-c+θc-u)

(2)

Su-c和Sc-u滿足：Su-c+Sc-u=1。Su-c=0，表明承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化沒有任何影響。Su-c=1，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移沒有任何影響，而承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有顯著作用。0

表1　承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生系數(shù)與共生模式類型

1.2基于灰色關(guān)聯(lián)度的影響因素分析模型

影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化的因素是多元的。在研究中，我們希望在眾多的影響因素中分辨出哪些因素對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生系統(tǒng)演化發(fā)展的影響更大，哪些因素對(duì)共生系統(tǒng)演化發(fā)展的影響較小，為采取有效的對(duì)策提供理論支撐。本研究試圖通過(guò)對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生系統(tǒng)及其眾多影響因素建立灰色關(guān)聯(lián)矩陣，分析各因素之間的關(guān)系，從而確定影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展的優(yōu)勢(shì)因素和非優(yōu)勢(shì)因素。

灰色關(guān)聯(lián)理論根據(jù)因素之間動(dòng)態(tài)發(fā)展態(tài)勢(shì)的相似或相異程度,來(lái)量化分析因素間關(guān)系程度。在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生系統(tǒng)中，參考序列和比較序列都不止一個(gè)，因此可以運(yùn)用灰色優(yōu)勢(shì)分析矩陣來(lái)進(jìn)行分析。把所有的系統(tǒng)特征值作為系統(tǒng)行為序列，把影響因素作為行為相關(guān)序列，就可以構(gòu)造出一個(gè)灰色關(guān)聯(lián)度矩陣。

設(shè)y1，y2，…，yq為系統(tǒng)特征行為序列，x1，x2，…，xp為影響因素行為序列，且yi與xj長(zhǎng)度相同，εij、rij和ρij(i=1,2,…,q；j=1,2,…,p)分別為yi與xj的灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度、灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度和灰色綜合關(guān)聯(lián)度，則由灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)矩陣A和灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)矩陣B可以得到灰色綜合關(guān)聯(lián)度矩陣D，ρij=Ψεij+(1-Ψ)rij。其中0≤Ψ≤1，一般地，可取Ψ=0.5。

灰色關(guān)聯(lián)矩陣中第i行的元素是系統(tǒng)特征行為序列yi(i=1,2,…,q)與相關(guān)因素序列x1，x2，…，xp的灰色關(guān)聯(lián)度；第j列的元素是系統(tǒng)特征行為序列y1，y2，…，yq與xj(j=1,2,…,p)的灰色關(guān)聯(lián)度。在灰色綜合關(guān)聯(lián)矩陣中，每一列表示的是不同系統(tǒng)特征行為序列與同一個(gè)影響因素行為序列之間的影響關(guān)聯(lián)度。如果某列的各個(gè)元素均大于其他各列的對(duì)應(yīng)元素，則該列的因素稱為最優(yōu)因素。如果某列的各個(gè)元素之和均大于其他各列的對(duì)應(yīng)元素之和，則該列的因素序列稱為準(zhǔn)優(yōu)因素；也就是說(shuō)，即若存在1≤k,j≤p，滿足則稱影響因素xk準(zhǔn)優(yōu)于影響因素xj，記為xj≤xk。

在一個(gè)具有q個(gè)系統(tǒng)特征、p個(gè)相關(guān)因素的系統(tǒng)中，未必有最優(yōu)因素，但一定有準(zhǔn)優(yōu)因素[7]。

2承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生演化實(shí)證分析

2.1指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)來(lái)源

由于在2008年全球性金融危機(jī)之前，東部地區(qū)出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，加上人力資源紅利尚未耗盡，我國(guó)東部先發(fā)地區(qū)對(duì)河南的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對(duì)比較少，河南省承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)計(jì)資料比較匱乏，收集河南省承接國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移投資數(shù)據(jù)比較困難。因此，在分析承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化時(shí)，主要是分析國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的相互影響。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況用實(shí)際利用外資額來(lái)表示，實(shí)際利用外資額越大，說(shuō)明承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的水平越高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。在研究中，用非農(nóng)產(chǎn)值比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的進(jìn)程伴隨著就業(yè)結(jié)構(gòu)演化的進(jìn)程。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化水平較低的階段，農(nóng)業(yè)中的就業(yè)人數(shù)占的比重較高。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化水平的提升，農(nóng)業(yè)中就業(yè)人數(shù)從相對(duì)減少到絕對(duì)減少，農(nóng)業(yè)就業(yè)人口占全社會(huì)勞動(dòng)人口的比例不斷降低。同時(shí)，由于二、三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力加速向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，非農(nóng)就業(yè)人口比例將不斷上升。所以，非農(nóng)就業(yè)人口比重是判斷區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化演進(jìn)的不可或缺的指標(biāo)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益不斷提高，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)良性增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)就體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面。選擇人均GDP作為基本指標(biāo)，這是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的最直觀指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，人均GDP水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理程度成正比。人均GDP越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理；反之，人均GDP越低，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理程度越低。

因此，本研究最終選取實(shí)際利用外資額(U)作為衡量承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果的評(píng)價(jià)指標(biāo)，選取人均GDP(C1)、非農(nóng)產(chǎn)值比例(C2)、非農(nóng)就業(yè)比例(C3)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)。各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自于2002-2013年的《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。各指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)量見表2。

表2　各變量描述性統(tǒng)計(jì)特征

運(yùn)用Pearson相關(guān)系數(shù)對(duì)河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行“同向性”檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。由表3可以看出，所選取的指標(biāo)均在0.01水平上(雙側(cè))顯著相關(guān)，滿足DEA模型的“同向性”要求，表明系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取比較科學(xué)合理。

表3　系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的Pearson相關(guān)系數(shù)

注：**表示在 0.01 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

2.2基于SE-DEA模型的共生演化狀況分析

選取產(chǎn)出導(dǎo)向的SE-DEA分析模型，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件MAXDEA5.0測(cè)算河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生的超效率相對(duì)值,DMU個(gè)數(shù)為12，得到2001-2012年共生效率的計(jì)算結(jié)果，如表4所示。

從表4可以看出，在2001-2012年，河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與河南自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程的演進(jìn)耦合互動(dòng)、相互影響，存在互為因果的共生關(guān)系。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程的演進(jìn)也會(huì)促進(jìn)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)效果呈現(xiàn)遞增發(fā)展態(tài)勢(shì)。2001年，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的超效率值θc-u為0.206，到了2012年，θc-u提升到了1.189，增長(zhǎng)了4倍多。而且，2001-2011年均處于規(guī)模效率遞增階段，促進(jìn)效果突出。但承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)效果呈現(xiàn)逐年下滑的趨勢(shì)，2001年的θu-c高達(dá)1.244，到了2012年，θu-c下降到了0.206，下滑幅度驚人，并且規(guī)模效率2002年起均呈現(xiàn)為規(guī)模遞減，應(yīng)該引起決策部門的高度關(guān)注。顯然，河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在短期內(nèi)對(duì)河南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在顯著的正向促進(jìn)，但作用力度將逐漸減弱。這從一定意義上表明，河南省要打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，著力點(diǎn)應(yīng)該放在內(nèi)生動(dòng)力的培育上面，要根植于內(nèi)源經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)，外在的力量對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響隨著時(shí)間的推移局限性將逐漸凸顯。因此，中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展不僅要大力發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，積極承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，充分利用外源動(dòng)力，更要立足于具體省情，挖掘內(nèi)在潛力，才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，為中原經(jīng)濟(jì)區(qū)快速發(fā)展提供強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐，加快實(shí)現(xiàn)中原崛起。

表4　2001-2012年河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生效率評(píng)估計(jì)算結(jié)果

根據(jù)式(1)、式(2)以及表4的數(shù)據(jù)，可以推算出河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與河南自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生系數(shù)及其發(fā)展趨勢(shì)，如表5所示。

從表5看出，2001-2012年河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的共生系數(shù)呈現(xiàn)非對(duì)稱互惠共生狀態(tài)。2001-2005年，河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生系數(shù)雖然由0.858下降到0.61，但領(lǐng)先于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共生系數(shù)；2006-2012年的情況相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共生系數(shù)領(lǐng)先于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生系數(shù)。河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共生系數(shù)呈現(xiàn)不斷提升的趨勢(shì)，而承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生系數(shù)則呈現(xiàn)不斷下降的態(tài)勢(shì)，兩個(gè)共生系數(shù)呈現(xiàn)剪刀型變化趨勢(shì)。

表5　2001-2012年河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的共生系數(shù)及共生模式的判定情況

以上分析表明，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用在不斷增強(qiáng)，但承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動(dòng)作用日趨減弱，因而迫切需要了解影響兩者共生演化的因素，以便為在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史進(jìn)程中更好地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供理論和數(shù)據(jù)支撐。

2.3基于灰色關(guān)聯(lián)度的影響因素分析

為了進(jìn)一步研究河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化的影響因素，在借鑒國(guó)內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，本文將承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生系統(tǒng)評(píng)估指標(biāo)作為被解釋變量，選取社會(huì)消費(fèi)品零售總額率(Z1)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例(Z2)、要素供給的成本優(yōu)勢(shì)(Z3)、對(duì)外開放水平(Z4)、城市化水平(Z5)、科技創(chuàng)新水平(Z6)、產(chǎn)業(yè)政策(Z7)等影響因素作為解釋變量。

(1)社會(huì)消費(fèi)品零售總額率。社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP的比率，簡(jiǎn)稱社會(huì)消費(fèi)品零售總額率，是一個(gè)綜合型指標(biāo)。區(qū)域社會(huì)消費(fèi)品零售總額代表著區(qū)域的消費(fèi)水平，在很大程度上也反映了區(qū)域的市場(chǎng)化水平。一般來(lái)說(shuō)，區(qū)域的社會(huì)消費(fèi)品零售總額占GDP的比率越高，意味著第三產(chǎn)業(yè)的比重越高，第一、二產(chǎn)業(yè)比重越低；反之亦然。

(2)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，社會(huì)固定資產(chǎn)投資的流向變化同時(shí)反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化。社會(huì)固定資產(chǎn)投資作用于不同的行業(yè)，會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生重要影響。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額占GDP的比重越高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)就越堅(jiān)實(shí)，也就越有利于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

(3)要素供給的成本優(yōu)勢(shì)。河南省是我國(guó)的農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)民占全省人口的比重很大，勞動(dòng)力資源充足，因而勞動(dòng)力成本相對(duì)較低，在勞動(dòng)要素方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)承接勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有很大吸引力。勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)用全部職工平均工資表示。

(4)對(duì)外開放水平。一般而言，越是開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)外資的吸引力越強(qiáng)，越有利于承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平的提升而產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化有著正向的促進(jìn)作用。對(duì)外開放水平用進(jìn)出口總額與GDP的比重來(lái)表示。

(5)城市化水平。隨著城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口上升，促進(jìn)了工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。城市化水平越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的空間和潛力也越大。城市化水平用城鎮(zhèn)化率來(lái)表示。

(6)科技創(chuàng)新水平?？萍紕?chuàng)新是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最直接的因素，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新不僅導(dǎo)致生產(chǎn)方式的升級(jí)，而且會(huì)推動(dòng)組織模式和管理模式的創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝高級(jí)化方向演進(jìn)?？萍紕?chuàng)新水平用研究與試驗(yàn)發(fā)展支出占GDP的比重來(lái)衡量。

(7)產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策是政府調(diào)控產(chǎn)業(yè)發(fā)展的手段，直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。目前政府的產(chǎn)業(yè)政策主要是產(chǎn)業(yè)的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策，因此產(chǎn)業(yè)政策因素用財(cái)政稅收占GDP的比重來(lái)衡量。

利用灰色系統(tǒng)理論建模軟件(GTMS3.0)對(duì)以上影響因素與共生系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析,得到共生系統(tǒng)與影響因子之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣，如表6。

由表6可知，影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因子依次為：要素供給的成本優(yōu)勢(shì)>全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例>城市化水平>對(duì)外開放水平>科技創(chuàng)新水平>社會(huì)消費(fèi)品零售總額率>產(chǎn)業(yè)政策；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效益的因子依次為：要素供給的成本優(yōu)勢(shì)>全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例>對(duì)外開放水平>城市化水平>科技創(chuàng)新水平>產(chǎn)業(yè)政策>社會(huì)消費(fèi)品零售總額率；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的因子依次為：社會(huì)消費(fèi)品零售總額率>城市化水平>產(chǎn)業(yè)政策>對(duì)外開放水平>全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例>科技創(chuàng)新水平>要素供給的成本優(yōu)勢(shì)；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的因子依次為：城市化水平>科技創(chuàng)新水平>全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例>對(duì)外開放水平>社會(huì)消費(fèi)品零售總額率>產(chǎn)業(yè)政策>要素供給的成本優(yōu)勢(shì)；影響共生系統(tǒng)演化的因子依次為：城市化水平>要素供給的成本優(yōu)勢(shì)>社會(huì)消費(fèi)品零售總額率>全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例>對(duì)外開放水平>科技創(chuàng)新水平>產(chǎn)業(yè)政策。這表明影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化的最主要的 3個(gè)因子為城市化水平、要素供給的成本優(yōu)勢(shì)和社會(huì)消費(fèi)品零售總額率；全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比例對(duì)共生系統(tǒng)的影響也相對(duì)重要。因此推動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展的過(guò)程中要重點(diǎn)考慮以上幾個(gè)重要因素。

表6　共生系統(tǒng)與影響因子之間的關(guān)聯(lián)矩陣

3結(jié)論與對(duì)策建議

河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用在不斷增強(qiáng)，但承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動(dòng)作用日趨減弱，兩個(gè)共生系數(shù)呈現(xiàn)剪刀型變化趨勢(shì)；影響河南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效益的最主要因素均為要素供給的成本優(yōu)勢(shì)；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的最主要因素為社會(huì)消費(fèi)品零售總額率；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的最主要因素為城市化水平；影響承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展的最主要的3個(gè)因素依次為城市化水平、要素供給的成本優(yōu)勢(shì)和社會(huì)消費(fèi)品零售總額率。

基于上述結(jié)論，為了促進(jìn)兩者互惠共生進(jìn)化，本文給出如下政策建議:

3.1科學(xué)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，夯實(shí)共生演化發(fā)展基礎(chǔ)

城鎮(zhèn)化意味著農(nóng)村富余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻瘢馕吨M(fèi)觀念的更新和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，必然會(huì)釋放巨大的消費(fèi)潛力。由于城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，會(huì)帶來(lái)巨大的市場(chǎng)空間，拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，同時(shí)吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。如果能夠推動(dòng)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，必然會(huì)推動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展。但是，河南省城鎮(zhèn)化面臨著發(fā)展水平低、質(zhì)量不高和產(chǎn)業(yè)集聚人口能力不強(qiáng)等問(wèn)題，因此，必須因勢(shì)利導(dǎo)、遵循規(guī)律、科學(xué)規(guī)劃，以人口城鎮(zhèn)化為目標(biāo)，完善城鎮(zhèn)化體系，構(gòu)建新型農(nóng)村社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、中小城市、中心城市一體化的城市鏈，優(yōu)化城市形態(tài)，增強(qiáng)城鎮(zhèn)體系的綜合承載力。要以中小城市和中心城市為依托，加快產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)建設(shè)，促進(jìn)二、三產(chǎn)業(yè)高度集聚，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)分工與協(xié)作，催生產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展張力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；同時(shí)要加強(qiáng)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)，無(wú)縫對(duì)接國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系，全面嵌入全球價(jià)值鏈，最終實(shí)現(xiàn)城市鏈和產(chǎn)業(yè)鏈耦合互動(dòng)和產(chǎn)城融合發(fā)展，夯實(shí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展的基礎(chǔ)。

3.2構(gòu)建人力資源開發(fā)長(zhǎng)效機(jī)制，加快人力資本強(qiáng)省建設(shè)

在后金融危機(jī)的時(shí)代背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退嚴(yán)重，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐緩慢，全球性產(chǎn)業(yè)分工新格局正在孕育，作為人力資源大省的河南進(jìn)入承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略機(jī)遇期，同時(shí)由于河南省正處于工業(yè)化中期，面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的內(nèi)外壓力，要想實(shí)現(xiàn)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展，需要構(gòu)建人力資源開發(fā)的長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的各層次人力資源開發(fā)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供大批的優(yōu)秀管理和技術(shù)人才以及合格的產(chǎn)業(yè)工人。要樹立人才多元化的觀念，完善企業(yè)與學(xué)校合作機(jī)制，大力發(fā)展職業(yè)教育，培育出符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人才；重視并積極發(fā)展省內(nèi)的高等教育，提升教育質(zhì)量，培養(yǎng)出具有較強(qiáng)的社會(huì)適應(yīng)性和創(chuàng)新能力的人才，進(jìn)一步加大對(duì)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高層次科學(xué)創(chuàng)新人才和管理人才的引進(jìn)力度，完善內(nèi)培與外引相結(jié)合的機(jī)制，加快河南由人力資源大省向人力資本強(qiáng)省轉(zhuǎn)型的步伐，使人力資源供給無(wú)論是在數(shù)量上，還是在質(zhì)量和結(jié)構(gòu)上，均滿足承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)展的需求。

3.3構(gòu)筑人文社會(huì)普遍服務(wù)，解放和發(fā)展城鄉(xiāng)居民消費(fèi)力

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展是縮小中原經(jīng)濟(jì)區(qū)與東部地區(qū)發(fā)展差距的重要途徑之一，也是推動(dòng)河南省實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。但由于以往制度安排上的?wèn)題以及國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略差異化導(dǎo)向，河南省城鄉(xiāng)居民發(fā)展能力出現(xiàn)巨大差異，社會(huì)階層分化現(xiàn)象嚴(yán)重。特別是在邁入21世紀(jì)以后，教育、醫(yī)療、住房這“新三座大山”已成廣大人民難以承受之重。城鄉(xiāng)居民迫于生活壓力，收入大部分比例都用于儲(chǔ)蓄，城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)力沒有充分激活，城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來(lái)的市場(chǎng)潛力沒有得到充分釋放。因此，必須發(fā)揮財(cái)稅轉(zhuǎn)移支付的調(diào)節(jié)器作用，突破戶籍制度制約，完善城鄉(xiāng)一體化的社會(huì)保障制度，保障弱勢(shì)群體的生存權(quán)利，為社會(huì)全面發(fā)展提供安全底線；逐步實(shí)行12年義務(wù)教育制度，加快廉租房建設(shè)步伐，出臺(tái)住房?jī)?yōu)惠政策；重構(gòu)和整合農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)等保險(xiǎn)制度，幫助他們規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)構(gòu)筑人文社會(huì)普遍服務(wù)體系，降低發(fā)展成本，藉此提振城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)信心，解放和發(fā)展城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)力，為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化共生演化發(fā)展提供廣闊的市場(chǎng)空間。

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(責(zé)任編輯：陸俊杰)

Research on the Symbiosis Evolution of Undertaking Industrial Transfer and

Industrial Structure Optimization in Henan Province

WU Xu-xiao

(Henan Academy of Social Sciences，Zhengzhou 450002，China)

Abstract:Based on super efficiency DEA, the paper establishes the symbiotic evolution model to study the symbiosis evolution of undertaking industrial transfer and industrial structure optimization in Henan province during 2001-2012 years, and uses grey relational method to analyze the related influencing factors. The results show that, Henan province undertaking industrial transfer and industrial structure optimization is in a non symmetrical mutualistic symbiosis stage, the promotion effect of industrial structure optimization to undertaking industrial transfer is strengthening, but the promotion effect of undertaking industrial transfer to industrial structure optimization is increasingly weakened，two symbiotic coefficient shows a scissors type change tendency. The three most important factors in the development of symbiotic evolution of undertaking industrial transfer and industrial structure optimization are urbanization level, factor supply cost advantage and total retail sales of social consumer goods rate.

Key words:undertaking industrial transfer；industrial structure optimization；symbiosis evolution；symbiosis coefficient；grey relational method

中圖分類號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：ADOI:10.3969/j.issn.1671-6906.2015.05.014

文章編號(hào)：1671-6906(2015)05-0058-07

作者簡(jiǎn)介：吳旭曉(1976-)，男，廣西平南人，助理研究員，博士，主要研究方向?yàn)槌鞘薪?jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與復(fù)雜系統(tǒng)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(12CJY046)；河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目 (2014CJJ047)

收稿日期：2014-11-02