委托代理理論視角下的公立學(xué)校校長激勵研究

摘要：我國公立學(xué)校的教育主管部門與校長之間存在委托代理關(guān)系，雙方由于利益目標(biāo)、身份地位及信息傳遞等差異，產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險的代理問題。為解決這種問題，需建立有效的激勵機制，遏制機會主義行為。

關(guān)鍵詞：委托代理 校長 激勵

目前，我國的公立學(xué)校實行政府授權(quán)下的校長負(fù)責(zé)制。政府是學(xué)校的所有者，校長是學(xué)校的經(jīng)營者，政府通過學(xué)校向公眾提供教育服務(wù)。政府與校長之間形成委托代理關(guān)系。校長作為代理人，其職能發(fā)揮的程度關(guān)系著學(xué)校的發(fā)展以及教育教學(xué)的質(zhì)量。因此，對校長采取有效的激勵措施，實現(xiàn)和保障委托人（表面上是政府，實際上最初始的委托人是學(xué)生和家長）的利益至關(guān)重要。

一、教育主管部門與校長之間的委托代理關(guān)系

委托代理是人類活動協(xié)作的基本模式，故委托代理關(guān)系是人類協(xié)作的基本關(guān)系。首先，委托代理關(guān)系是一種經(jīng)濟利益關(guān)系。委托人和代理人因共同的項目活動聯(lián)系在一起，代理人在追求自身利益最大化的同時實現(xiàn)委托人利益最大化。其次，委托代理關(guān)系是一種契約關(guān)系。由于受環(huán)境、技術(shù)、信息等的不確定性及交易成本可能增加的影響，委托代理契約不能面面俱到，因此形成不完備契約。

我國公立學(xué)校實行校長負(fù)責(zé)制，校長由教育主管部門任命，負(fù)責(zé)學(xué)校的發(fā)展、教育教學(xué)及管理。教育主管部門（通常是政府）作為委托人擁有學(xué)校的產(chǎn)權(quán)，他們不僅期望學(xué)校實現(xiàn)組織利益最大化，使得學(xué)生滿意家長放心，同時也期望學(xué)校的持續(xù)發(fā)展帶來社會效益最大化。校長作為負(fù)責(zé)運營管理學(xué)校產(chǎn)權(quán)的代理人，在獲得經(jīng)濟回報的同時希望獲得良好的社會聲譽、贏得較高的社會地位等。

二、教育主管部門與校長之間的委托代理問題

委托代理關(guān)系中雙方可能因利益的偏離和沖突造成代理問題。一方面委托人的利益有可能得不到保障，致使利益受損；另一方面代理人可能對收益不滿，導(dǎo)致積極性受損。委托代理問題主要有逆向選擇和道德風(fēng)險兩種表現(xiàn)形式。

逆向選擇是代理人利用新事前的非對稱性等所進行的不利于委托人的決策選擇，是人們隱蔽其“壞”的特征而出現(xiàn)的結(jié)果。校長對自己有清楚的認(rèn)知，也了解相應(yīng)的工資和福利待遇。教育主管部門對校長雖要多重篩選才決定錄用與否，但代理人的“自然”類型如工作態(tài)度、工作熱情、責(zé)任感等還是很難了解，進而無法對代理人的能力水平進行量化和評估。委托人想要全面掌握代理人的信息，就需要投入大量精力，花費高昂的成本才能有所了解。

道德風(fēng)險主要是指代理人借事后信息的不對稱、不確定性以及契約的不完全性而采取的不利于委托人的行為。如校長在制定學(xué)校發(fā)展目標(biāo)時，可能為獲得較高的社會地位和聲譽急功近利，違背學(xué)校發(fā)展現(xiàn)狀；或為獲得短期利益，搞與教育質(zhì)量提升無關(guān)的形式主義。一旦出現(xiàn)這些“偷懶”行為，教育主管部門又不能在不付出代價的情況下觀測到，這就給代理人違背合同留下了機會。

三、產(chǎn)生委托代理問題的原因

委托代理問題最早產(chǎn)生于企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。我國公立學(xué)校所有權(quán)歸政府，管理權(quán)歸校長，學(xué)校所有權(quán)與管理權(quán)的分離是委托代理問題產(chǎn)生的前提。

1.委托人與代理人目標(biāo)不一致。根據(jù)理性經(jīng)濟人假設(shè)，每個經(jīng)濟人的行為目的都是追求自身效用最大化。代理人要實現(xiàn)自身效用最大化，委托人要實現(xiàn)組織利益最大化。教育主管部門希望校長能夠按其意愿行事，實現(xiàn)學(xué)校更好的發(fā)展，校長雖注重學(xué)校的發(fā)展，但其最終目的是通過學(xué)校的發(fā)展使自己獲益。一旦校長自身利益得不到滿足，就可能偏離與委托方的約定行事。

2.委托人與代理人信息不對稱。在即時市場中，雙方的關(guān)系隨交易的終止而結(jié)束。但在契約關(guān)系中，委托人和代理人之間是長期的合作關(guān)系。由于信息的私有性以及信息本身與信息載體的天然不可完全分離性，委托人不可能完全掌握代理人的信息，致使雙方信息不對稱。教育主管部門對校長擁有的專業(yè)知識和管理能力無法完全掌握，為某些機會主義行為提供了可能性。

3.較高的交易費用。威廉姆森認(rèn)為，交易費用包括兩部分：一是事先的交易費用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費的費用；二是簽訂契約后為解決契約本身存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用。我國公立學(xué)校教育主管部門與校長之間簽訂的契約是不完備契約，校長責(zé)權(quán)利方面的規(guī)定很不明確，如果教育主管部門要全面的了解校長，就需要較大的投入，最終結(jié)果也不一定令人滿意。在校長上任后，一旦遇到契約中沒有提到的情況，或校長的行為不符合契約內(nèi)容，那么修改契約又花費高昂，遂放棄。

四、采取校長激勵策略解決委托代理問題

校長是學(xué)校發(fā)展的靈魂，關(guān)注學(xué)校發(fā)展及其效率問題就要關(guān)注校長的激勵問題。激勵包括激發(fā)鼓勵，以利益來誘導(dǎo)之意，也包括約束歸化之意。我國公立學(xué)校建立有效的校長激勵機制對解決委托代理問題很有必要。

1.滿足校長的自然需要。馬斯洛需求層次理論認(rèn)為人只有在自然需要得到滿足后才有動力追求高層次的社會需要。校長是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，雖有著其他教職員工所沒有的權(quán)利和權(quán)力，但他工作仍是為了獲得經(jīng)濟回報。校長需要關(guān)注教育教學(xué)質(zhì)量的提升，學(xué)校的發(fā)展，因此對其素質(zhì)的要求遠(yuǎn)超出對普通教職工的要求。相應(yīng)地，要想使校長自愿的付出，就要使經(jīng)濟報酬合理，尊重校長作為社會人的最基本的性質(zhì)。

2.滿足校長的社會需要。雙因素理論認(rèn)為保健因素如工資報酬不能完全激發(fā)組織成員的積極性，促進生產(chǎn)率的增長，而激勵因素如社會認(rèn)可、上級表揚、工作挑戰(zhàn)性等才是調(diào)動員工工作熱情，提高生產(chǎn)率的主要因素。我國公立學(xué)校的校長擁有一定的辦學(xué)自主權(quán)，有利于校長充分發(fā)揮自己的才能。學(xué)校得到好的發(fā)展，校長除了有經(jīng)濟收益，還會獲得良好的社會聲譽和社會地位。這種精神補償使校長更加關(guān)注發(fā)展自身的才能與價值，關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)和社會的認(rèn)可和贊譽，從而更加努力的工作。

3.加強聘任校長的程序法建設(shè)。代理人的物質(zhì)需要和精神需要得到滿足后，并不意味著他對委托人會有求必應(yīng)。對代理人僅依靠利益誘導(dǎo)還不夠，必須加強對其行為的監(jiān)督和約束，來降低風(fēng)險，減少機會主義行為。人有經(jīng)濟人性質(zhì)，難以做到不求回報。因此，有必要將聘任程序嚴(yán)格化，合同法律化、完備化。一份嚴(yán)密的程序清晰的合同會對校長任職標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定，通過這些規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，就會篩選出真正優(yōu)秀的校長。如果合同中對校長的行為沒有明確的規(guī)定，校長沒有行為依據(jù)，就很容易產(chǎn)生機會主義行為。

4.建立長效契約。教育主管部門與校長之間是連續(xù)的，長期性的委托代理關(guān)系。這種條件下雙方有足夠的時間篩選和識別對方的信息，一旦在合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)委托人有不符合規(guī)定的行為，就能及時對其進行約束或懲罰，雙方不斷博弈。我國公立學(xué)校校長每屆任期3至5年，可連任。這種長期關(guān)系會遏制校長的機會主義行為。同時，學(xué)校發(fā)展不是一蹴而就的，校長自身才能與價值的發(fā)揮不會在短時間內(nèi)得到顯現(xiàn)，校長如果想要得到良好的社會聲譽和較高的社會地位，就會克服自身的短期行為，不會因一時之利而做出有損學(xué)校發(fā)展的事情。

5.建立有效的校長監(jiān)督機制。委托人和代理人在契約簽訂之后，委托人要對代理人的行為進行監(jiān)督，從而保證代理人按委托人的意愿行事，實現(xiàn)委托人的利益最優(yōu)。在教育主管部門與校長的關(guān)系中，校長擁有學(xué)校的管理權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但是教育主管部門卻沒有真正負(fù)起學(xué)校資產(chǎn)監(jiān)管之責(zé)，這就出現(xiàn)了國家公共教育資產(chǎn)管理人與委托人之間相分離的局面，致使在現(xiàn)實中形成了所謂的委托人“缺位”現(xiàn)象。故應(yīng)設(shè)立專門機構(gòu)對校長的行為和工作業(yè)績等進行監(jiān)督檢查。如學(xué)校內(nèi)部設(shè)黨支部、教代會、工會和校務(wù)委員會等機構(gòu)監(jiān)控校長的權(quán)力、行為。來自學(xué)校內(nèi)部的監(jiān)控往往更具約束力，校長在做出決策、采取行動時更加注重基層的意見和建議，從而規(guī)范自身行為。

參考文獻

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