中國能源回彈效應(yīng)：理論模型與經(jīng)驗分析——基于GES模型

中國能源回彈效應(yīng)：理論模型與經(jīng)驗分析——基于GES模型

薛曜祖

(山西財經(jīng)大學(xué) 資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院，山西 太原 030006)

摘要：對能源回彈效應(yīng)的研究從定義、作用機理和實證檢驗三方面進行梳理的基礎(chǔ)上，基于內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，引入勞動增進型技術(shù)進步和物質(zhì)資本長期變動的假設(shè)，通過構(gòu)建不變替代彈性函數(shù)，建立能源回彈效應(yīng)的理論模型，得出長短期能源回彈效應(yīng)的測算公式。隨后，利用時變參數(shù)狀態(tài)空間模型對中國1981—2012年的能源回彈效應(yīng)進行實證分析，結(jié)果表明，中國能源回彈效應(yīng)大部分為部分回彈效應(yīng)，短期能源回彈效應(yīng)均值為12.21%，長期能源回彈效應(yīng)均值為52%。雖然部分潛在能源消費降低量被抵消，但整體來看，以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策在中國還是可行的。

關(guān)鍵詞：能源利用效率；能源回彈效應(yīng)；GES模型；狀態(tài)空間模型

中圖分類號：F206文獻標(biāo)志碼：A

收稿日期：2015-04-24；修復(fù)日期：2015-06-05

基金項目：國家社會科學(xué)

作者簡介：唐娟莉，女，陜西扶風(fēng)人，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理博士，講師，研究方向：農(nóng)村經(jīng)濟，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

一、引言

提高能源利用效率已成為世界各國應(yīng)對能源緊缺和全球氣候變暖的重要舉措，中國也制定了一系列以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策。但是現(xiàn)有的研究表明，以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策往往達不到能源消費降低的預(yù)期目標(biāo)，能源利用效率提高所節(jié)約的能源消費量，往往被能源利用效率提高帶來的替代效應(yīng)、收入效應(yīng)等增加的能源消費量部分甚至全部抵消，也即產(chǎn)生了“能源回彈效應(yīng)”[1]。1865年Jevons的《煤炭問題》一書中最早提到了能源回彈效應(yīng)①Jevons在該書中認為能源效率的提高不僅不會降低能源消費，還會增加能源消費，這個論斷被稱為“杰文斯矛盾(Jevons Paradox)”。，能源回彈效應(yīng)的提出使得更多的學(xué)者開始質(zhì)疑節(jié)能減排政策的有效性。但是，對能源回彈效應(yīng)的系統(tǒng)研究始于上世紀(jì)90年代，它為各國政府試圖依靠技術(shù)進步、提高能源利用效率來實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)提供了全新的政策視角和挑戰(zhàn)。

在保證中國經(jīng)濟快速增長條件下，盡可能地降低能源消費量是中國現(xiàn)階段一個亟待解決的問題，能源回彈效應(yīng)的大小對以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策效果起著至關(guān)重要的作用。因此，在制定節(jié)能減排政策時，必須充分考慮能源回彈效應(yīng)的影響。與能源回彈效應(yīng)研究的重要地位不符的是，國內(nèi)現(xiàn)階段對能源回彈效應(yīng)的研究相對較少，而國外的相關(guān)研究更多的集中于微觀層面，如家庭取暖、交通等方面，對中國的借鑒意義不大。鑒于此，本文放松以往學(xué)者關(guān)于能源回彈效應(yīng)研究的嚴(yán)格假設(shè)，通過構(gòu)建不變替代彈性函數(shù)對中國能源回彈效應(yīng)進行理論分析，并采用時變參數(shù)空間狀態(tài)模型對中國能源回彈效應(yīng)進行實證研究，這對進一步鞏固和完善中國以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策效果具有一定的理論和現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

關(guān)于能源回彈效應(yīng)的研究主要集中在能源回彈效應(yīng)的界定、回彈效應(yīng)作用機理和回彈效應(yīng)的經(jīng)驗估算等三個方面。

(一)能源回彈效應(yīng)的界定

不同學(xué)者關(guān)于能源回彈效應(yīng)的定義也存在一定差異，總體來說，主要有宏觀經(jīng)濟學(xué)層面和微觀經(jīng)濟學(xué)層面兩類能源回彈效應(yīng)定義。

宏觀層面的能源回彈效應(yīng)定義中，Saunders和Wei等學(xué)者的研究具有代表性，將能源回彈效應(yīng)定義為R=1+η，表示能源效率每提高1%，能源消費提高R%。其中η為能源使用量對能源使用效率的彈性，也可表示為能源使用效率提高帶來的能源節(jié)省，公式為η=dlnE/dlnτ，其中E表示能源消費量，τ表示能源效率，一般是通過宏觀經(jīng)濟學(xué)的增長模型來估算τ的大小[2-4]。由能源回彈效應(yīng)的定義可將能源回彈效應(yīng)分為四類，即：逆反效應(yīng)(λ>0，R>1)，表示能源效率的提高增加了能源消費量；完全回彈效應(yīng)(λ=0，R=1)，表示能源效率的提高對能源消費沒有起到任何作用；部分回彈效應(yīng)(-1<λ<0，R<1)，表示能源效率的提高部分降低了能源消費量，具有一定的積極節(jié)能效應(yīng)；零回彈效應(yīng)(λ=-1，R=0)，能源效率的提高完全發(fā)揮了應(yīng)有的作用，能源消費量的降低達到了預(yù)期的理想狀態(tài)，能源效率提高的節(jié)能效應(yīng)得到充分發(fā)揮；過度儲蓄效應(yīng)(λ<-1，R<0)，表示能源效率的提高節(jié)約的能源消費量超出了預(yù)期的理想狀態(tài)，這是可持續(xù)發(fā)展追求的最優(yōu)狀態(tài)。此外， Sorrell 等進一步指出宏觀經(jīng)濟層面的能源回彈效應(yīng)應(yīng)從短期、中期和長期三個層面進行定義，并且要注意區(qū)分研究對象的邊界(如世界范圍、國家范圍和行業(yè)范圍)問題[5]?？傮w來說宏觀經(jīng)濟學(xué)層面的能源回彈效應(yīng)界定較為清楚和統(tǒng)一，對此的理論和經(jīng)驗研究也僅是在生產(chǎn)函數(shù)形式的設(shè)定和實證數(shù)據(jù)方面存在差異。

微觀經(jīng)濟學(xué)研究層面的能源回彈效應(yīng)定義多數(shù)是用于研究能源使用效率對企業(yè)、家庭等微觀經(jīng)濟主體能源消費的影響，Sorrell等通過綜述和對比其他學(xué)者關(guān)于微觀能源回彈效應(yīng)的研究，將其分為四類：一是能源消費對能源效率的彈性；二是能源消費的價格彈性；三是能源使用效率與資本、勞動力或者時間成本等投入成本之間的關(guān)系；四是能源內(nèi)生的回彈效應(yīng)[5]。由于定義存在很大差異，因此采用不同定義的實證分析結(jié)果也存在很大差異。

(二)能源回彈效應(yīng)作用機理

Greening等總結(jié)了能源回彈效應(yīng)的作用機制，并劃分為三類[6]：第一類是直接回彈效應(yīng)，就是指能源利用效率的提高會降低能源消費的有效價格，進而增長能源的消費，抵消了能源利用效率提高導(dǎo)致的能源消費量的下降。這種直接回彈效應(yīng)還可以進一步分為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)，替代效應(yīng)是指能源利用效率的提高降低了能源的價格，這種便宜的能源對其他產(chǎn)品的替代；收入效應(yīng)是指能源利用效應(yīng)的提高降低了能源價格，相對提高了消費者的真實收入，這又會促使消費者進一步加大對能源的消費。第二類是間接能源回彈效應(yīng)，指能源利用效率的提高會降低能源消費的有效價格，進而也會降低以能源作為生產(chǎn)要素的其他產(chǎn)品和服務(wù)的價格，這會導(dǎo)致對這些產(chǎn)品和服務(wù)需求的增加，反過來又會增加能源消費的需求量。第三類是經(jīng)濟系統(tǒng)層面的能源回彈效應(yīng)，主要是指能源利用效率提高對整個經(jīng)濟系統(tǒng)的影響，它包括前兩類能源回彈效應(yīng)，作用機理表現(xiàn)為能源利用效應(yīng)的提高降低了能源價格，降低了一系列中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)成本，進而降低了這些生產(chǎn)部門的產(chǎn)品價格，這可能會導(dǎo)致能源利用強度不同的生產(chǎn)部門提供的產(chǎn)品和服務(wù)成本和價格一樣，從而加大整個經(jīng)濟系統(tǒng)對能源消費的需求。多數(shù)的實證研究均證明能源回彈效應(yīng)的存在，但究竟哪一種效應(yīng)占主導(dǎo)作用仍存在爭議。

(三)能源回彈效應(yīng)的經(jīng)驗研究

國外關(guān)于能源回彈效應(yīng)估計的研究主要集中于汽車運輸產(chǎn)業(yè)和家庭取暖以及其他能源服務(wù)微觀層面。在汽車運輸業(yè)能源回彈效應(yīng)研究方面，早期的研究都是采用簡單的時間序列或者截面數(shù)據(jù)進行分析，但這種利用時間序列或者截面數(shù)據(jù)進行測算在相應(yīng)的規(guī)范和序列相關(guān)性及滯后因變量處理上存在分歧，無法預(yù)算能源回彈效應(yīng)的變化趨勢，也不能進行比較研究。因此，后來更多的學(xué)者開始采用面板數(shù)據(jù)進行研究，例如，F(xiàn)rondel對德國的數(shù)據(jù)進行測試，得出其長期能源回彈效應(yīng)為56%~66%[7]；Nesbakken利用挪威551個家庭的面板數(shù)據(jù)估計其家庭取暖的短期回彈效應(yīng)平均為21%[8]。

國內(nèi)能源回彈效應(yīng)估算的研究則主要集中于宏觀層面，周勇和林源源通過三要素生產(chǎn)函數(shù)得出中國1978—2003年的能源回彈效應(yīng)在30%~80%之間[8]；國涓、郭崇慧和凌煜測算了中國工業(yè)部門的能源回彈效應(yīng)為39.48%[10]；邵帥等測算中國能源回彈效應(yīng)時，認為改革開放前的能源回彈效應(yīng)為逆反效應(yīng)，改革開放后為部分回彈效應(yīng)[1]。范如國和羅明測算空間溢出條件下1995—2000年間中國的能源回彈效應(yīng)平均為16.033%，2000—2011年的能源回彈效應(yīng)平均為28.24%[11]。

三、理論分析

在內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的框架下，通過構(gòu)建不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)對能源回彈效應(yīng)進行分析?；诒疚牡难芯啃枰?，并借鑒邵帥和Saunders等學(xué)者的假設(shè)條件，做如下假設(shè)：第一，經(jīng)濟產(chǎn)出依賴于物質(zhì)資本、勞動力和能源消費三種生產(chǎn)要素；第二，物質(zhì)資本短期內(nèi)供給不變，長期內(nèi)物質(zhì)資本供給自由變動但均衡價格不變；第四，勞動供給速度不變，與人口增長率相同；第五，技術(shù)進步主要體現(xiàn)在兩個方面，即能源增進型技術(shù)進步和勞動增進型技術(shù)進步；第六，能源利用效率內(nèi)生的取決于能源消費量和物質(zhì)資本使用量。本文與以往假定不同之處在于后兩個假定，關(guān)于技術(shù)進步類型的假定，Saunders和邵帥等假定僅存在能源增進型技術(shù)進步，這一點與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論不符，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為勞動力會通過干中學(xué)的方式提高自身的技術(shù)水平，即必然存在勞動增進型技術(shù)進步；關(guān)于能源利用效率的假定，邵帥等放寬了Saunders提出的能源利用效率不變的假設(shè)，認為能源利用效率內(nèi)生于能源使用量，從而突破了技術(shù)外生、規(guī)模報酬不變的假定，這是一個本質(zhì)的改進，但他們沒有考慮資本變動對能源使用效率的影響，特別是長期內(nèi)物質(zhì)資本自由變動必然會引起能源利用效率的變動，這也符合現(xiàn)實狀況，因此本文的第六個假定是更接近實際的能源利用效率設(shè)定條件。

(一)相關(guān)函數(shù)的界定

1.生產(chǎn)函數(shù)。經(jīng)濟產(chǎn)品生產(chǎn)依賴于物質(zhì)資本、勞動力和能源消費三種生產(chǎn)要素，根據(jù)不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)形式，本文構(gòu)建資本—勞動組合與能源消費的不變彈。性生產(chǎn)函數(shù)，形式為：

Y={[aKα(AL)1-α]ρ+b(τE)ρ}1/ρ

(1)

式中，Y為經(jīng)濟產(chǎn)出；K、L、E和A分別表示物質(zhì)資本存量、勞動力數(shù)量、能源消費量和勞動增進型技術(shù)進步；τ為能源利用效率；ρ=(σ-1)/σ，σ為能源服務(wù)(τE)與資本勞動聯(lián)合(Kα(AL)1-α)的替代彈性，ρ為替代參數(shù)。

2.技術(shù)函數(shù)。根據(jù)本文的假定，技術(shù)進步主要分為能源增進型技術(shù)進步和勞動增進型技術(shù)進步。根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟增長理論可知，勞動增進型技術(shù)進步主要是通過干中學(xué)方式積累的，而干中學(xué)效應(yīng)使得技術(shù)進步成為物質(zhì)資本存量的增函數(shù)，也即存在：

A=BKφ

(2)

能源增進型技術(shù)進步除取決于能源消費量外，還與勞動增進型技術(shù)進步相似，物質(zhì)資本存量的積累將引起能源消費量的擴大，這可以促進能源分配效率的提高，也有助于能源利用效率的提高，因此能源增進型技術(shù)進步的形式為：

τ=GKβEγ

(3)

(二)能源回彈效應(yīng)分析

能源回彈效應(yīng)可分解為兩部分，一是能源強度效應(yīng)，即能源強度對能源利用效率的彈性；二是產(chǎn)出效應(yīng)，即經(jīng)濟產(chǎn)出對能源利用效率的彈性。兩種效應(yīng)反映了能源使用效率對能源強度和產(chǎn)出的影響效果。能源消費量E對能源效率τ的彈性η可表示為：η=(τ/E)(?E/?τ)。對長期和短期能源回彈效應(yīng)進行分析之前，為便于統(tǒng)一表達，首先界定彈性關(guān)系和成本價格，假定產(chǎn)出對資本、能源使用量、能源使用效率的彈性以及能源效率對能源使用量的彈性分別為：sK=(K/Y)(?Y/?K)，sE=(E/Y)(?Y/?E)，sτ=(τ/Y)(?Y/?τ)，ηE=(E/τ)(?τ/?E)=γ，此外，單位資本和能源價格分別為pK和pE。

1.短期能源回彈效應(yīng)分析

對式(1)求能源消費量E的偏導(dǎo)數(shù)可得：

(4)

對式(4)進行整理可得：

(5)

可將由式(1)和(5)組成的系統(tǒng)方程分別寫為：

Ω1=Y-{[aKα(AL)1-α]ρ+b(τE)ρ}1/ρ=0

求上述兩個系統(tǒng)方程的雅克比矩陣，并由?Ω1/?τ=-sEY/τ，?Ω2/?τ=0可以得到能源利用效率提高的能源消費彈性為*具體求解過程省略，感興趣的讀者可以向作者索要。：

(6)

由此可以得到短期能源回彈效應(yīng)為：

(7)

Saunders在技術(shù)外生條件下的短期回彈效應(yīng)為σ/(1-sE)，其僅與產(chǎn)出對能源消費的彈性和能源消費與資本勞動聯(lián)合的替代彈性有關(guān)[2]，而本文在技術(shù)內(nèi)生假設(shè)條件下得到的短期回彈效應(yīng)如式(7)所示，它不僅與產(chǎn)出對能源消費的彈性sE和能源消費與資本勞動聯(lián)合的替代彈性σ(因為ρ=(σ-1)/σ，所以ρ與σ同方向變化)有關(guān)，還與能源利用效率對能源消費量的彈性γ有關(guān)?？梢钥闯?，短期能源回彈效應(yīng)分別隨著γ和σ的增大而變大，而當(dāng)(γ+1)ρ<1時，能源回彈效應(yīng)隨著sE的增大而增大，當(dāng)(γ+1)ρ>1時，能源回彈效應(yīng)隨著sE的增大而減小。

2.長期能源回彈效應(yīng)分析

長期中，物質(zhì)資本(K)也是可以自由變動的，因此在長期經(jīng)濟增長模型中存在兩個內(nèi)生變量(K、E)。求式(1)關(guān)于K的偏導(dǎo)數(shù)可得：

bβ(τE)ρ}=pK

(8)

由sK=(K/Y)(?Y/?K)可將式(8)整理為Y=pKK/sK，因此得到第三個隱方程為：Ω3=Y-pKK/sK=0，采用與短期能源回彈效應(yīng)相同的求解雅克比矩陣方法，可得長期能源利用效率提高的能源消費彈性為：

(9)

所以，長期能源回彈效應(yīng)為：

Rl=1+ηE

(10)

由式(10)可以看出，技術(shù)內(nèi)生條件下的長期能源回彈效應(yīng)與產(chǎn)出對能源消費量的彈性sE、產(chǎn)出對資本的彈性sK、能源消費與資本勞動聯(lián)合的替代彈性σ、能源利用效率對能源消費量的彈性γ和能源利用效率對資本的彈性β有關(guān)。

四、實證分析

基于理論分析對中國能源回彈效應(yīng)進行測算，有利于更好地了解中國以提高能源效率為核心的節(jié)能減排政策的效果，為進一步完善節(jié)能減排政策提出更加合理的建議和思路。

(一)模型設(shè)定和方法選取

根據(jù)前文的假設(shè)和各相關(guān)函數(shù)的設(shè)定，將式(2)式和式(3)帶入式(1)，可得到生產(chǎn)函數(shù)：

Y={[a(BKα+φ(1-α)L1-α)]ρ+b(GKβE1+γ)ρ}1/ρ

(11)

由于直接對式(11)進行分析較為復(fù)雜，本文對上式進行變換，以便更加簡單明了地進行分析。對式(11)求能源消費量E的偏導(dǎo)數(shù)并整理可得：

對上式取對數(shù)可得：

對上式進行直觀觀察可以發(fā)現(xiàn)，各變量的系數(shù)是可變的，現(xiàn)有的固定參數(shù)估計方法不能準(zhǔn)確地對上式進行估計，因此本文借鑒邵帥等研究能源回彈效應(yīng)的方法，采用能夠反映各變量系數(shù)動態(tài)變化的狀態(tài)空間模型對上式進行回歸估計[1]。狀態(tài)空間方程包含信號和狀態(tài)兩個方程，因此對相關(guān)變量進行變形，假定上式右邊第一項為常數(shù)項C，并且假定?1=(-ρβ)/(1-ρ)、?2=[1-(1+γ)ρ]/ρ，整理可得上式的空間狀態(tài)方程為：

lnYt=?1tlnKt+?2tlnEt+Ct+μt

(12)

?1t=λ1?1t-1+ε1t；?2t=λ2?1t-1+ε2t；

Ct=λ3Ct-1+ε3t

式中，Y為國內(nèi)生產(chǎn)總值總值；K為物質(zhì)資本存量；E為能源消費量。

將式(12)中的參數(shù)代入短期和長期能源回彈效應(yīng)式(7)和(10)中，可得變形后的短期和長期能源回彈效應(yīng)公式為：

(13)

(14)

通過式(13)和(14)可知，能源回彈效應(yīng)除由?1和?2決定外，產(chǎn)出對資本和能源使用量的彈性sK、sE和ρ也是重要的影響因素，sK、sE可以根據(jù)每一年的產(chǎn)出、物質(zhì)資本和能源消費量求出，關(guān)于ρ的大小，Werf通過構(gòu)建資本、勞動和能源三要素的GES生產(chǎn)函數(shù)，估計了12個OECD國家三要素間的替代彈性，認為資本和勞動組合與能源的替代彈性在0.17~0.61之間(即替代參數(shù)在-4.88至-0.64之間)[12]；魏瑋和何旭波認為中國工業(yè)部門的勞動與資本組合與能源消費之間的替代彈性為0.30(也即替代參數(shù)為-2.33)[13]。因此，本文將綜合以上學(xué)者的研究，將中國資本和勞動組合與能源的替代參數(shù)設(shè)為-2.0。

(二)能源回彈效應(yīng)的測算

選取國家“六五”規(guī)劃以來，即1981—2012年的數(shù)據(jù)作為分析樣本。其中，產(chǎn)出Y為以1981年不變價格的實際GDP，數(shù)據(jù)來源于2013年《中國統(tǒng)計年鑒》；資本存量的估算采用張軍等的計算方法計算方法[14]。新增固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)數(shù)據(jù)均來源于《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》(2013)、《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》；能源消費E是采用電熱當(dāng)量計算法計算獲得的以標(biāo)準(zhǔn)煤計算的能源消費總量，數(shù)據(jù)來源于2013年《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

在進行狀態(tài)空間模型分析時，必須保證相關(guān)變量的平穩(wěn)性，以避免出現(xiàn)“偽回歸”。本文采用ADF方法對相關(guān)數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)檢驗和協(xié)整檢驗，結(jié)果表明，三個變量不是同階單整序列，但彼此間存在協(xié)整關(guān)系，也即各變量在長期中存在穩(wěn)定均衡關(guān)系，因此本文所建立的測量回歸方程不存在“偽回歸”問題。

采用式(12)對中國整體數(shù)據(jù)進行參數(shù)估計，結(jié)果如下*回歸結(jié)果中的信號方程為最后一期也就是2012年的參數(shù)估計結(jié)果。此外，由于篇幅原因，其他年份的參數(shù)估計結(jié)果省略，感興趣的讀者可以向作者索要。：

lnYt=0.395 236lnKt+0.459 496lnEt+

0.013 038

?1t=0.996 923?1t-1；?2t=0.997 231?2t-1；

Ct=0.940 149Ct-1

上式各變量的z統(tǒng)計量在10%的顯著性水平下均通過檢驗，這表明模型設(shè)定是合理的?？梢钥闯?，中國歷年的物質(zhì)資本存量和能源消費對經(jīng)濟增長的彈性是逐年下降的，即物質(zhì)資本存量和能源消費對經(jīng)濟增長的貢獻逐年降低，中國經(jīng)濟增長方式由要素驅(qū)動型向技術(shù)驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟增長質(zhì)量逐年提高。

根據(jù)上述參數(shù)的估計結(jié)果和sK、sE的具體數(shù)值，本文得到1981—2012年的短期和長期能源回彈效應(yīng)如表1和圖1所示。

表1　1981-2012年能源回彈效應(yīng)測度表　單位：%

圖1　能源回彈效應(yīng)變動趨勢示意圖(1981—2012)

表1給出了中國1981—2012年短期能源回彈效應(yīng)和長期能源回彈效應(yīng)的具體測算值，圖1給出了這一期間短期和長期能源回彈效應(yīng)的變化趨勢?？梢钥闯觯唐谀茉椿貜椥?yīng)在1981—2012年的各年均為部分回彈效應(yīng)，變化范圍為0.29%~30.53%，1981—1990年、1991—2000年以及2000—2012年短期能源回彈效應(yīng)的均值為18.65%、6.63%和11.50%，1981—2012年的整體均值為12.21%?？傮w上來看，中國短期能源回彈效應(yīng)較小，變動趨勢也較為平緩，在波動中逐漸降低，也就是說能源回彈效應(yīng)在減弱。長期能源回彈效應(yīng)在1981—2012年間，除2009年外，同樣表現(xiàn)為部分回彈效應(yīng)，變化范圍為2.60%~90.33%。1981—1990年、1991—2000年以及2000—2012年短期能源回彈效應(yīng)的均值為74.40%、48.4%和54.29%，1981—2012年的整體均值為58.74%。與短期能源回彈效應(yīng)相比，長期能源回彈效應(yīng)更大，并且波動幅度也大，但整體趨勢仍然是在波動中逐漸降低。1995年的長期能源回彈效應(yīng)僅為2.6%，回彈效應(yīng)較小，這是因為這一年中國的CPI為124.1%，明顯大于其他年份，使得當(dāng)年的物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性明顯小于其他年份，僅為0.412 6。同樣，2009年的長期能源回彈效應(yīng)為-21.58%，表現(xiàn)為過度儲蓄效應(yīng)，能源效率提高節(jié)約的能源消費量超出了預(yù)期的理想狀態(tài)，這也是由于當(dāng)時的經(jīng)濟危機以及能源價格劇降等外部隨機因素造成當(dāng)年的能源需求量下降，進而使得當(dāng)年的能源消費量降低，而不是能源利用技術(shù)水平的提高帶動消費量降低。

總之，在1981—2012年間，無論是短期能源回彈效應(yīng)還是長期能源回彈效應(yīng)，都表現(xiàn)為在波動中逐漸降低，這表明盡管中國的部分能源消費量降低預(yù)期被由于能源效率提高導(dǎo)致的能源消費需求的增加而抵消，以提高能源效率為核心的節(jié)能減排政策還是對降低中國能源消費量發(fā)揮了重要作用，但在長期中能源回彈效應(yīng)還較大，宏觀經(jīng)濟中還存在較大的節(jié)能減排空間，需要政府部門進一步挖掘。

五、結(jié)論

本文基于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，通過構(gòu)建能源供給外生、技術(shù)內(nèi)生以及規(guī)模報酬遞增的CES，理論分析和實證檢驗了中國30多年來的能源回彈效應(yīng)，對中國以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策效果進行了討論。理論研究表明，短期能源回彈效應(yīng)與產(chǎn)出對能源消費的彈性和能源消費與資本勞動聯(lián)合的替代參數(shù)以及能源利用效率對能源消費量的彈性γ有關(guān)；長期能源回彈效應(yīng)與產(chǎn)出對能源消費量和物質(zhì)資本存量的彈性、能源消費與資本勞動聯(lián)合的替代參數(shù)、能源利用效率對能源消費量的彈性γ，均與能源利用效率對資本的彈性有關(guān)。本文采用中國1981-2012年的數(shù)據(jù)對理論分析的結(jié)論進行了驗證，結(jié)果表明，30多年來，中國的短期能源回彈效應(yīng)和長期能源回彈效應(yīng)都表現(xiàn)為部分回彈效應(yīng)，并且呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，但長期能源回彈效應(yīng)大于短期能源回彈效應(yīng)。這說明，中國以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策發(fā)揮了重要作用，但長期能源回彈效應(yīng)均值高于50%，表明還有很大一部分潛在的節(jié)能空間可以挖掘。

本文的政策含義是進一步提高能源利用效率。實證結(jié)果表明中國能源回彈效應(yīng)均小于100%，也就是說能源利用效率提高1%，能源消費提高低于1%，現(xiàn)行的以提高能源利用效率為核心的節(jié)能減排政策是可行的，可以進一步提高能源利用效率，降低單位GDP的能耗。蔣偉等人指出，提高能源效率可以從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)、加大技術(shù)研發(fā)和擴散以及健全能源開發(fā)與流動機制等方面入手[15]。另一方面也可以優(yōu)化資源稅費改革以及發(fā)展新能源，從替代傳統(tǒng)能源角度對提高能源效率、降低回彈效應(yīng)提供一些輔助性政策。

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Energy Rebound Effect in China Based on GES Model: Theoretical Model and Experience

XUE Yao-zu

(Research Institute of Transition of Resource-based Economics,

Shanxi University of Finance & Economics, Taiyuan 030006, China)

Abstract:Energy efficiency offsets part or even all by the energy rebound effect is the main reason that the energy-saving emission reduction policies as the core of the improvement of energy efficiency is failed to achieve the desired effect. The paper introduces the hypothesis of labor augmenting technological progress and material capital long-term change, and constructs the constant elasticity of substitution function based on the endogenous economic growth model to theoretical analyses the energy rebound effect base on the carding the energy rebound effect from three aspects, as the definition, mechanism and empirical research, then obtain the calculation formula of long short term energy rebound effect. Then the paper carries out an empirical estimation of the energy rebound effect in China by using the state space model, the results show that the energy rebound effect in China mostly is part of the rebound effect, the mean of the short-term and long-term energy rebound effect is 12.21% and 52%. Although part of the potential decrease of energy consumption to be offset, but overall the energy-saving emission reduction policy in our country is feasible. Finally, the paper proposes some policy recommendations to increase the energy-saving emission reduction policy in China.

Key words:energy efficiency； energy rebound effect； GES model； state space model

(責(zé)任編輯：張愛婷)

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