基于外部技術(shù)獲取對新產(chǎn)品開發(fā)的影響

井稚惠 管仕平 劉桂蓮

摘 要：以1995-2013年中國高技術(shù)行業(yè)數(shù)為樣本，實證估計企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)受引進(jìn)外國的高新技術(shù)和購買國內(nèi)技術(shù)的影響。綜合運用動態(tài)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的單位根檢驗、協(xié)整分析和Granger因果檢驗等理論進(jìn)行了驗證。結(jié)果表明，國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買對中國高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)有促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：國外技術(shù)引進(jìn)；購買國內(nèi)技術(shù)；新產(chǎn)品開發(fā)

中圖分類號：

F27

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2015）23008602

1 引言

由于科技的進(jìn)步，產(chǎn)品的成長周期極大縮短，產(chǎn)品的開發(fā)顯得越發(fā)重要。企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)或外部獲取來提高新產(chǎn)品開發(fā)能力，但內(nèi)部研發(fā)需要具備相當(dāng)?shù)难邪l(fā)實力、投入高額的研發(fā)資金，因而只是依賴內(nèi)部資源進(jìn)行的創(chuàng)新活動已難以適應(yīng)快速增長的市場需求。本文將以外部技術(shù)獲取為研究視角，分別從引進(jìn)國外技術(shù)和購買國內(nèi)技術(shù)這兩種途徑來探討外部技術(shù)獲取模式對新產(chǎn)品開發(fā)的影響，該結(jié)論將會對企業(yè)如何通過外部技術(shù)資源的有效利用提升自身產(chǎn)品創(chuàng)新能力產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

2 外部技術(shù)獲取對產(chǎn)品績效

企業(yè)外部技術(shù)獲取可以分為兩種，即國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買。國外技術(shù)引進(jìn)即用于購買國外技術(shù)的經(jīng)費支出，購買國內(nèi)技術(shù)是指用于購買國內(nèi)其他單位科技成果的經(jīng)費支出，包括產(chǎn)品設(shè)計、工藝流程、圖紙、配方、專利等技術(shù)資料，以及購買關(guān)鍵設(shè)備、儀器、樣機(jī)、樣件等的費用支出。

外部技術(shù)獲取的優(yōu)勢在于，既可以在短時間內(nèi)縮小技術(shù)差距，彌補(bǔ)自身創(chuàng)新能力不足的短板，同時也可以降低企業(yè)創(chuàng)新活動的風(fēng)險性，更有利于推出產(chǎn)品和服務(wù)。

2.1 國外技術(shù)引進(jìn)對產(chǎn)品創(chuàng)新

Liu和buck認(rèn)為通過技術(shù)引進(jìn)可以直接加速公司新產(chǎn)品開發(fā)。陳傲應(yīng)用動態(tài)計量經(jīng)濟(jì)理論，以我國大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實證分析，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)有利于提升我國企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績效。李武威同樣實證分析國外技術(shù)引進(jìn)對我國內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效有穩(wěn)定的直接正向影響。

2.2 國內(nèi)技術(shù)購買對產(chǎn)品創(chuàng)新

Olso手冊指出技術(shù)購買具有兩種優(yōu)勢：既是一種簡便低成本的技術(shù)獲取方式，又是一種快捷方便的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。學(xué)者陳傲實證分析了國內(nèi)技術(shù)購買對企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力的提升有正向影響。

3 模型分析

3.1 計量方法選擇

協(xié)整分析是先判斷單整階數(shù)，在變量單整階數(shù)相同，或者不同階數(shù)的變量經(jīng)過某種組合以后的條件下，理論上才有可能存在長期均衡關(guān)系。在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行因果檢驗，能更全面判斷變量間相關(guān)影響的關(guān)系。本文的研究方法是采用格蘭杰因果檢驗與協(xié)整分析相結(jié)合，檢驗國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和新產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)系。

3.2 指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源

考慮到國外技術(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買對實際專利產(chǎn)出的滯后影響不確定，而專利授權(quán)量同樣體現(xiàn)企業(yè)在創(chuàng)新能力提升方面所做的努力，因此，本文實際專利產(chǎn)出由企業(yè)專利授權(quán)量來代替。通過檢索《中國高技術(shù)行業(yè)統(tǒng)計年鑒》得到1995-2013年大中型高技術(shù)企業(yè)國外技術(shù)引進(jìn)（GWYJ）、國內(nèi)技術(shù)購買（GNGM）和專利授權(quán)量（ZLSQ）的數(shù)據(jù)。

3.3 單位根檢驗結(jié)果

為確定變量是否平穩(wěn)，協(xié)整分析之前必須先對變量進(jìn)行單位根平穩(wěn)性檢驗。由表1可見，國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買和專利授權(quán)量在1%，5%，10%顯著性水平下均為非平穩(wěn)序列，一階差分后，原序列在相應(yīng)的顯著性水平上（小于等于10%）均通過檢驗，原序列存在單位根且均為一階單整。

3.4 協(xié)整關(guān)系檢驗結(jié)果

通過ADF單位根檢驗，結(jié)果表明變量均為一階單整，因此可進(jìn)一步檢驗變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。本文分別選擇技術(shù)引進(jìn)與專利授權(quán)量、國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量兩對變量進(jìn)行Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗，檢驗結(jié)果見表2。似然比檢驗結(jié)果表明：技術(shù)引進(jìn)與專利授權(quán)量、國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量兩對變量在相應(yīng)的顯著水平上（小于等于10%），均存在一個協(xié)整關(guān)系。

3.5 因果關(guān)系檢驗結(jié)果

協(xié)整檢驗結(jié)果顯示變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，但是還需要進(jìn)一步論證驗證這種均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系。以國內(nèi)技術(shù)購買為例，它與專利授權(quán)量之間的因果關(guān)系的估計結(jié)果可能有四個，即分別為：（1）國內(nèi)技術(shù)購買影響專利授權(quán)量；（2）專利授權(quán)量影響國內(nèi)技術(shù)購買；（3）國內(nèi)技術(shù)購買影響專利授權(quán)量，而且專利授權(quán)量影響國內(nèi)技術(shù)購買；二者互為因果關(guān)系，形成了動態(tài)反饋機(jī)制；（4）國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量互不影響，即二者之間沒有因果關(guān)系。對于國外技術(shù)引進(jìn)和專利授權(quán)量的關(guān)系，也有類似上述四種可能的估計結(jié)果。

Granger因果模型中的滯后期數(shù)取m=n，且滯后期數(shù)分別為1、2、3、4。1995-2013年Granger協(xié)整檢驗結(jié)果見表3。由表3可見，對于國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量而言，沒有構(gòu)成雙向因果關(guān)系，在滯后期為1年時，拒絕“ZLSQ變化不是GNGM變化的原因”的原假設(shè)，在滯后期2-4期時接受“ZLSQ變化不是GNGM變化的原因”的假設(shè)，表明專利授權(quán)量的變化引發(fā)了國內(nèi)技術(shù)購買的變化，但這種影響在更長的滯后期不顯著。在滯后期為1—4年時，GNGM變化不是ZLSQ變化的Granger原因被拒絕。在滯后期為1—4年時，ZLSQ變化不是GWYJ變化的Granger原因被接受，在滯后期為1年時，顯著性水平最低，而在滯后期為4年時，顯著性水平最高。在滯后2、3年期，GWYJ變化不是企業(yè)技術(shù)專利授權(quán)量的變化的原因被接受。

4 結(jié)論與討論

本文運用動態(tài)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的單位根檢驗、協(xié)整分析和Granger因果檢驗，把我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量的數(shù)據(jù)作為變量的新產(chǎn)品開發(fā)之間的動態(tài)關(guān)系進(jìn)行了分析，可以得出以下幾個結(jié)論。

（1）國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量的原始序列均存在單位根，且均為一階單整時間序列，說明變量之間可能存在長期穩(wěn)定的動態(tài)均衡關(guān)系。

（2）通過協(xié)整性分析，國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買與專利授權(quán)量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

（3）專利授權(quán)量的變化引起了國內(nèi)技術(shù)購買的變化，對國內(nèi)技術(shù)購買產(chǎn)生的影響隨著滯后期的延長，顯著性水平在降低。而專利授權(quán)量的變化并沒有引起國外技術(shù)引進(jìn)的變化，在隨著滯后期的延長顯著性水平在升高，說明企業(yè)基于知識創(chuàng)新的研發(fā)行為對外部技術(shù)引進(jìn)存在選擇機(jī)制。國外技術(shù)引進(jìn)、國內(nèi)技術(shù)購買的變化引起專利授權(quán)量的變化?？梢姡試饧夹g(shù)引進(jìn)和國內(nèi)技術(shù)購買作為主渠道的外部技術(shù)獲取和以專利授權(quán)量作為變量的新產(chǎn)品開發(fā)能力之間并沒有形成互動的反饋機(jī)制。

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基金項目：

阜陽師范學(xué)院省級科研機(jī)構(gòu)校級委托專項課題（2014WLGH04，2015WLGH04）。

作者簡介：

葛曉莉（1987-），女，安徽阜陽人，阜陽師范學(xué)院商學(xué)院，助教，研究方向：財務(wù)管理。