科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)的開發(fā)與實踐——以暨南大學(xué)圖書館為例*

湯敬謙，楊鶴林，王小強

0 項目背景

科學(xué)數(shù)據(jù)是信息時代最基本、最活躍、影響面最寬的戰(zhàn)略資源，其與科技創(chuàng)新和社會進步密不可分，這在國際科學(xué)界已形成共識。廣義的數(shù)據(jù)概念包括元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)，前者是對后者的描述，通過元數(shù)據(jù)可以識別、評價、追蹤信息在使用過程中的變化，實現(xiàn)有效發(fā)現(xiàn)、組織和管理。作為有效描述信息的元數(shù)據(jù)正受到越來越多的重視，故要對數(shù)據(jù)進行長期保存和再利用，應(yīng)當(dāng)首先開展元數(shù)據(jù)設(shè)定、登記、標(biāo)準(zhǔn)化等管理工作[1]。

對高校等科研機構(gòu)來說，論文是其最典型的科研產(chǎn)品。隨著科研投入不斷增加，高校論文產(chǎn)出量越來越大，2012 年SCI 收錄中國科技論文19.01 萬篇，占12.08%，排世界第2 位，其中“表現(xiàn)不俗”的論文有81.8%為高校所貢獻[2]。論文發(fā)表情況已成為衡量高?？蒲袑嵙Φ闹匾罁?jù)，圖書館作為高校的文獻情報中心，每年都會為人事處、科技處等職能部門提供本校論文發(fā)表數(shù)據(jù)，以滿足科研評估、課程與教學(xué)變革、人才培養(yǎng)考察等需求。暨南大學(xué)圖書館雖然每年編制《暨南大學(xué)國際論文統(tǒng)計與分析年報》，但已不能滿足人事處和科技處等部門對不同年份數(shù)據(jù)和論文數(shù)據(jù)不同字段的動態(tài)要求，亟需開發(fā)既可長期保存全校論文成果，且能適應(yīng)不同用戶需求的規(guī)范化、可擴展的科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)共享平臺。

1 科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)及元數(shù)據(jù)監(jiān)護

從圖書館學(xué)角度看，論文的著錄特征，如責(zé)任者、機構(gòu)、文獻類型、影響因子等元數(shù)據(jù)正是評價科研產(chǎn)出的客觀依據(jù)，故本文稱之為“科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)”?？蒲挟a(chǎn)出元數(shù)據(jù)可以反映研究進展、活躍科研人員、協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系等重要信息，利用好這些信息，有助于摸清科研現(xiàn)狀及發(fā)展脈絡(luò)，客觀描述成果的真實價值與影響力，促進科學(xué)評估體系建立，引導(dǎo)高?？蒲醒刂_方向發(fā)展。

Shaon Arif 等指出，雖然元數(shù)據(jù)已經(jīng)被證明足以為數(shù)字資源的長期綜合處理提供必需的信息保證，但如果不對元數(shù)據(jù)加以監(jiān)護，元數(shù)據(jù)的質(zhì)量和可信度將會隨著時間的推移而衰減[3]。近年我國基于元數(shù)據(jù)的機構(gòu)知識庫建設(shè)呈快速發(fā)展趨勢，為保存高校學(xué)術(shù)研究成果，展示高校研究實力作出了探索，但由于系統(tǒng)平臺技術(shù)所限，元數(shù)據(jù)應(yīng)用不能完全符合用戶習(xí)慣和需求，難以發(fā)揮論文元數(shù)據(jù)的真正價值[4-5]?；诖?，我們提出元數(shù)據(jù)監(jiān)護服務(wù)。元數(shù)據(jù)監(jiān)護是為更好地體現(xiàn)元數(shù)據(jù)對數(shù)據(jù)本身的描述，應(yīng)對不同用戶對元數(shù)據(jù)使用需求而開展的管理活動，包括對元數(shù)據(jù)進行收集、驗證、規(guī)范化設(shè)計和保護。它是一項持續(xù)性、系統(tǒng)性的維護工作，目的是使元數(shù)據(jù)可以為科研評估和科研管理服務(wù)，最終實現(xiàn)元數(shù)據(jù)價值。

2 科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護的可行性

科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)是圖書館業(yè)務(wù)最常接觸的文獻信息之一，已發(fā)展多年的數(shù)字資源建設(shè)使圖書館配置了專門的服務(wù)器和存儲設(shè)備，完全滿足元數(shù)據(jù)監(jiān)護的硬件條件，而且元數(shù)據(jù)監(jiān)護作為數(shù)字化圖書館的一部分能夠很好地融合在其中。圖書館員也普遍具備良好的相關(guān)理論知識和實踐經(jīng)驗。在單純的科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)保存工作已遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足當(dāng)前科研用戶和科研管理工作者需要的情況下，充分發(fā)揮圖書館特長和優(yōu)勢，對科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)進行監(jiān)護，并構(gòu)建元數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺，對促進高?？蒲性u估體系的發(fā)展有著積極意義。

據(jù)筆者業(yè)內(nèi)調(diào)查，目前僅知武漢大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、大連醫(yī)科大學(xué)有固定的紙質(zhì)SCI論文統(tǒng)計年報或相關(guān)網(wǎng)頁供瀏覽，并無專門的元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)。暨南大學(xué)圖書館從2001 年起一直堅持開展本校的論文數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，至今整理論文近萬篇，元數(shù)據(jù)10 余萬條，且全部經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理；這些數(shù)據(jù)最初以文本格式保存，不足以滿足數(shù)據(jù)檢索、統(tǒng)計、分析的需要。為更好地利用科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)，該館結(jié)合科研人員的需求及科研管理部門的需要，開發(fā)出國內(nèi)首個科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)。

3 科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護的必要性

3.1 為高校管理者提供科研產(chǎn)出評估服務(wù)

盡管存在有待完善的地方，但論文仍是我國進行科研產(chǎn)出評估最實用、最客觀的指標(biāo)。就高校管理者而言，透明度和清晰度是進行科研產(chǎn)出評估重要的兩項要求。由于科學(xué)發(fā)展既深化又廣泛交叉，管理者不可能對所有學(xué)科了如指掌，而科研產(chǎn)出不僅數(shù)量龐大，而且作者在寫作時的姓名、機構(gòu)、基金、學(xué)科等元數(shù)據(jù)表達紛繁復(fù)雜，數(shù)據(jù)庫商本身不具備對其進行標(biāo)準(zhǔn)化的必要知識和能力，這使得管理者在開展與論文相關(guān)的統(tǒng)計、申報、考核時困難重重，為保障全面客觀，往往反復(fù)讓科研人員填寫多種報表，效率低下，也占用科研人員寶貴時間和精力。圖書館發(fā)揮文獻信息獲取、核實、標(biāo)引、標(biāo)準(zhǔn)化處理能力強的優(yōu)勢，構(gòu)建一個元數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺，不僅可以實現(xiàn)所有元數(shù)據(jù)無時空限制的獲取，而且能通過可視化的統(tǒng)計、分類功能滿足個性化評估需求，讓所有涉及其中的人對評估結(jié)果一目了然，從而整理出客觀、準(zhǔn)確的量化評估報告，使高校管理者在不必深入了解專業(yè)的情況下也能對科研成果進行公正、客觀的評價，提升工作效率。

3.2 為高校科研人員提供成果展示、交流和發(fā)布服務(wù)

目前學(xué)者的科研產(chǎn)出多通過普通網(wǎng)頁或個人網(wǎng)上空間進行展示，交流多通過個人通訊軟件進行，但依靠個人或非正規(guī)機構(gòu)網(wǎng)站保持的資料容易流失，而且缺乏權(quán)威性和說服力。圖書館恰好可以憑借穩(wěn)定性好，可信度高的優(yōu)勢，在機構(gòu)庫的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個由專人維護的，長期運作的元數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺，提供標(biāo)準(zhǔn)化的元數(shù)據(jù)并實現(xiàn)檢索、統(tǒng)計、分析和發(fā)現(xiàn)等高級功能。學(xué)者可直接在此平臺上實現(xiàn)科研產(chǎn)出成果展示和發(fā)布，從客觀上促進學(xué)術(shù)交流。

3.3 強化圖書館工作與科研工作的緊密度

從圖書館業(yè)務(wù)角度來看，傳統(tǒng)圖書館服務(wù)模式正不斷受到新信息交流技術(shù)、交流方式的沖擊，高校圖書館在數(shù)字資源長期保存領(lǐng)域的研究已經(jīng)有20 余年，推出元數(shù)據(jù)監(jiān)護創(chuàng)新服務(wù)，將管理對象從科研產(chǎn)出擴大到科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)，不僅能擺脫單純的收藏者角色，成為知識發(fā)布、保存、利用和管理的解決方案，還能增強圖書館與科研工作的緊密度，進一步鞏固和提升自身在社會、科研環(huán)境中的價值，避免被邊緣化[6]。

4 系統(tǒng)設(shè)計及其實現(xiàn)

4.1 設(shè)計思路

科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)基于面向?qū)ο蟮目缙脚_Java 語言實現(xiàn)，可將元數(shù)據(jù)收集到MySQL數(shù)據(jù)庫，并使用JDBC 等技術(shù)通過網(wǎng)頁直接展示給用戶，無需安裝客戶端。其開發(fā)目的是為元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化、長期保存、獲取和使用提供方便，是集數(shù)據(jù)的保存，可視化動態(tài)展示，科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)評估及科研人員之間、科研人員與系統(tǒng)管理人員之間交流互動的多功能平臺，可以滿足高?？蒲性u估、課程與教學(xué)變革、人才培養(yǎng)考察等需求。

4.2 系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)基于面向?qū)ο蟮目缙脚_Java 語言實現(xiàn)：展示層使用struts2 框架，充分利用MVC 理念以減少代碼耦合，提高可擴展性；數(shù)據(jù)庫選用較靈活高效的MySQL，考慮到本系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)關(guān)系的復(fù)雜程度比較高，數(shù)據(jù)庫訪問層直接使用JDBC 的相關(guān)技術(shù)來完成查詢需求；頁面展示整體設(shè)計簡約，采用標(biāo)準(zhǔn)CSS+DIV對頁面進行編碼；用戶交互板塊使用JQuery 客戶端技術(shù)提升頁面友好度，增強用戶體驗。此外，系統(tǒng)具有權(quán)限控制和后臺管理功能，權(quán)限控制及IP 訪問控制通過Struts2 框架的攔截器實現(xiàn)，后臺管理功能實現(xiàn)了系統(tǒng)大部分定制功能，增強系統(tǒng)擴展。系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)如圖1 所示。

4.3 系統(tǒng)功能設(shè)置

系統(tǒng)包括服務(wù)、管理和互動交流三個主要模塊，系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)如圖2。服務(wù)模塊的主要功能有瀏覽、檢索、統(tǒng)計分析和提交論文，可供全校所有科研人員和科研管理人員使用，以獲得不同需求的科研評估數(shù)據(jù)。管理模塊主要是管理人員進行數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)審核和問題維護時使用，以確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)實時、有效?；咏涣髂K主要有用戶咨詢、館員答復(fù)和用戶交流三個主要功能，用戶可以選擇在線與系統(tǒng)管理人員進行咨詢，也可在系統(tǒng)留言板內(nèi)進行留言，館員可以針對某個用戶的問題進行私密解答，也可以對多名用戶提出的類似問題進行集體解釋與答疑。

4.3.1 服務(wù)模塊的主要功能

圖1 系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)圖

圖2 系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖

(1)瀏覽。瀏覽可以根據(jù)用戶需要通過不同字段瀏覽論文數(shù)據(jù)，可按作者、題名、學(xué)院、研究領(lǐng)域、來源出版物、來源數(shù)據(jù)庫進行瀏覽。瀏覽到的論文數(shù)據(jù)可以下載全文保存，也可以導(dǎo)出為Excel 表格保存題錄格式。系統(tǒng)利用文獻內(nèi)容的相關(guān)性為用戶提供了一個知識鏈系統(tǒng)，可以對研究領(lǐng)域相近的作者進行關(guān)聯(lián)。根據(jù)知識鏈系統(tǒng)，在瀏覽某一作者的論文時，就可以通過可視化圖看到該作者與該校其他作者的合作情況(見圖3)，點擊作者可以查看該作者的論文列表，點擊作者中間的連線可以查看兩個作者的合作論文列表，作者中間的連線越短，代表合作的論文篇數(shù)越多。通過知識鏈系統(tǒng)，既使得相關(guān)研究方向的作者建立聯(lián)系，促進合作，又可使用戶閱讀這些文獻之后尋找到新的研究線索，實現(xiàn)知識發(fā)現(xiàn)。

(2)檢索。檢索功能中設(shè)置了兩種檢索方式，即基本檢索和高級檢索。基本檢索可直接輸入題名、作者、刊名進行檢索；高級檢索則可實現(xiàn)題名、刊名、作者以及摘要內(nèi)容的邏輯檢索。在作者檢索字段，支持中文名和英文名各種縮寫格式的檢索，除此之外，兩種檢索方式均可對學(xué)院、發(fā)表年份和收錄數(shù)據(jù)庫進行精煉檢索。

(3)統(tǒng)計分析。系統(tǒng)支持元數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能，用戶可根據(jù)需要，通過組合來源數(shù)據(jù)庫、責(zé)任者、所在機構(gòu)、來源刊物、發(fā)表時間等限定條件檢索元數(shù)據(jù)，通過用戶個性化統(tǒng)計分析，實現(xiàn)科研評估功能。檢索到的元數(shù)據(jù)支持導(dǎo)出為電子格式保存(見圖4)。

(4)論文提交。系統(tǒng)支持用戶自行提交論文元數(shù)據(jù)(見圖5)，作者有新論文發(fā)表，即可在系統(tǒng)平臺提交，提交后的數(shù)據(jù)經(jīng)過管理人員審核，方可參與院系分布、作者發(fā)文與分布、論文數(shù)量及增長情況、論文語種、文獻類型、來源期刊分布等統(tǒng)計分析。

圖3 可視化作者關(guān)系界面

圖4 統(tǒng)計分析界面

4.3.2 管理模塊主要功能

(1)數(shù)據(jù)采集。數(shù)據(jù)通過RSS 訂閱，Endnote等管理軟件的運用，輔以人工優(yōu)化處理采集而得[7]，標(biāo)準(zhǔn)化后的元數(shù)據(jù)除論文數(shù)據(jù)已有字段外，規(guī)范化標(biāo)注了論文作者的中文名、學(xué)院、系所、作者次序、是否第一作者或通訊作者等，并整合了發(fā)表論文所在期刊的影響因子和論文分區(qū)(見圖6)。整理好的元數(shù)據(jù)導(dǎo)入MySQL數(shù)據(jù)庫，使基于元數(shù)據(jù)的科研實證評估成為可能。

圖5 數(shù)據(jù)提交界面

圖6 元數(shù)據(jù)展示界面

(2)數(shù)據(jù)審核。元數(shù)據(jù)信息通過Struts2 框架展示，管理員可在Web 頁面直接對元數(shù)據(jù)進行審核，論文審核和已審核論文界面可對每一條論文各個元數(shù)據(jù)進行審核，包括論文的主題字段內(nèi)容，論文作者對應(yīng)的中文名和所屬院系，論文所屬研究領(lǐng)域和所在數(shù)據(jù)庫，論文來源出版物信息、合作機構(gòu)和基金資助機構(gòu)的選擇與審核(見圖7)。

圖7 元數(shù)據(jù)審核界面

(3)問題維護。館員維護模塊設(shè)置了管理員登陸頁面，只有被授權(quán)的管理員才有權(quán)限對數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行修改和維護?？删S護的內(nèi)容包括論文審核、已審核論文的修改、院系信息管理、作者信息管理、來源數(shù)據(jù)庫管理、期刊信息管理、合作機構(gòu)管理、資助機構(gòu)管理、研究領(lǐng)域管理等。

4.3.3 互動交流模塊主要功能

系統(tǒng)結(jié)合現(xiàn)有的Web 2.0 理念和技術(shù)，嵌入可互動科研交流與知識共享平臺，該平臺基于以個人用戶為中心的理念，強調(diào)用戶參與和成員互動，支持用戶間通過發(fā)表評論、留言等方式進行溝通與交流，實現(xiàn)研究人員個體與個體之間，個體與群體之間的交流、共享與融合，調(diào)動知識與科研成果交互的積極性，促進科研人員科研產(chǎn)出的進程。

4.4 系統(tǒng)實現(xiàn)方法

本系統(tǒng)采用Java 語言開發(fā)，其開發(fā)環(huán)境為Eclipse3.7，JDK1.6。系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)庫采用MySQL 5.5，Web 頁面展示框架采用Struts2。這里主要說明系統(tǒng)的兩個重要功能的實現(xiàn)方法。

4.4.1 元數(shù)據(jù)采集

數(shù)據(jù)采集是通過數(shù)據(jù)庫的RSS 訂閱功能，使用Java 的Eclipse 生成。由于數(shù)據(jù)庫的Web服務(wù)使用WSDL 文件來描述它所提供的服務(wù)，在Eclipse 中可以選擇新建一個Web Service Client，然后指定WSDL 的URL，生成所需客戶端。管理員通過設(shè)置檢索策略對數(shù)據(jù)庫進行檢索，數(shù)據(jù)庫的Web 服務(wù)器返回記錄之后，就可以對記錄進行解析，并存儲到本地數(shù)據(jù)庫。關(guān)鍵代碼如下：

4.4.2 科研評估功能的實現(xiàn)

科研評估功能是基于元數(shù)據(jù)的規(guī)范與監(jiān)護系統(tǒng)的強大兼容能力，通過信息技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化與排序功能，圖表生成與可視化的實現(xiàn)，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計等數(shù)學(xué)方法，圖文并茂地展示科研產(chǎn)出的評估數(shù)據(jù)。實現(xiàn)評估功能的主要代碼如下：

用戶還可按需篩選出學(xué)科帶頭人、學(xué)科專業(yè)、核心載文刊物和某學(xué)科科研發(fā)展軌跡等進行評估。通過瀏覽某作者的文獻，找出其與該校其他老師的合作關(guān)系。其在系統(tǒng)中實現(xiàn)的關(guān)鍵代碼如下：

5 經(jīng)驗與體會

5.1 建立管理與共享機制是系統(tǒng)運行的保障

從暨南大學(xué)的實踐來看，每個職能部門都有自己簡單的數(shù)據(jù)管理方式，原始數(shù)據(jù)多由圖書館提供。由于科研人員發(fā)表論文時地址字段著錄格式的不同，僅僅依靠圖書館檢索到的數(shù)據(jù)是不準(zhǔn)確的，需要全校科研人員的參與，數(shù)據(jù)的獲得應(yīng)以圖書館采集為主，科研人員提交為輔。這就需要將科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)的管理提升到學(xué)校層面進行整體規(guī)劃和設(shè)計，明確數(shù)據(jù)管理流程，落實各相關(guān)部門的職責(zé)，以保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確以及數(shù)據(jù)管理的正常運行和可持續(xù)發(fā)展。

5.2 用戶需求是系統(tǒng)功能持續(xù)改進與完善的動力

數(shù)據(jù)應(yīng)用的功能需求會在一定程度上影響到平臺開發(fā)工具的選擇，在部署本地數(shù)據(jù)平臺時，應(yīng)考慮數(shù)據(jù)應(yīng)用需求、經(jīng)費、技術(shù)力量等選擇合適的開發(fā)方式和基礎(chǔ)軟件搭建應(yīng)用平臺，可以說用戶需求的變化是系統(tǒng)功能持續(xù)改進和完善的動力。暨南大學(xué)社科處、科技處等職能部門基于學(xué)?？蒲性u估的需要，對系統(tǒng)功能的改進提出了很多寶貴意見，比如將數(shù)據(jù)以不同年份、不同數(shù)據(jù)庫來源進行報表式呈現(xiàn)，按照學(xué)科進行科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)的統(tǒng)計等?？蒲腥藛T根據(jù)職聘考核、項目申報的需要提出了改進建議，比如同一篇論文中每一位作者的作者順序的顯示，同一個刊物不同年份的影響因子和刊物級別如何按照當(dāng)年的具體情況呈現(xiàn)等。通過走訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)逐漸引起科研人員越來越多的關(guān)注，也正是由于科研人員和科研管理部門的關(guān)注，促進了系統(tǒng)的日益完善。

5.3 服務(wù)能力的提升是系統(tǒng)有效運行的關(guān)鍵

科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)是集數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)挖掘和分析等多層次的服務(wù)平臺，加之用戶需求的不斷變化，系統(tǒng)功能必將持續(xù)改進，這就需要圖書館員不斷提升自己的服務(wù)能力和水平。首先，圖書館需要技術(shù)部門、咨詢部門和服務(wù)部門的通力合作，提升圖書館整體服務(wù)能力；其次，作為直接與科研人員和科研管理部門溝通的館員，需要具備較強的溝通能力，除了對科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)比較熟悉外，還需要對整個服務(wù)流程有著清晰的認(rèn)識；再次，隨著計算機技術(shù)的不斷發(fā)展，為適應(yīng)科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)服務(wù)的新需求，圖書館員需要不斷學(xué)習(xí)先進的計算機技術(shù)和數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗，以快速提升服務(wù)能力。

6 未來工作

科研產(chǎn)出元數(shù)據(jù)監(jiān)護系統(tǒng)上線運行以來，受到學(xué)校管理層和學(xué)者的一致關(guān)注及大力扶持，為學(xué)校職能部門和各院系提供了可靠的數(shù)據(jù)支持。隨著科研產(chǎn)出的不斷增加以及評估需求的多樣化，暨南大學(xué)圖書館在下階段的工作中將強化服務(wù)意識，提高館員元數(shù)據(jù)監(jiān)護方面的知識水平，加強與用戶的交流，著力向高校管理者和學(xué)者進行宣傳，積極嵌入到科研探索及科研評估工作中去。元數(shù)據(jù)監(jiān)護工作人員應(yīng)進一步細(xì)化工作流程，美化系統(tǒng)界面，創(chuàng)建基于Web2.0 的信息共享社區(qū)，構(gòu)建基于過程的用戶元數(shù)據(jù)管理與增值方案，實現(xiàn)圖書館主導(dǎo)、學(xué)校多部門參與、多元共治的運作模式。

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