新型農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)出效率的分時(shí)期影響因素研究—基于企業(yè)盈利性和俱樂(lè)部公共性雙重屬性視角

■ 劉志華 余 英 副教授（暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣州 510632）

問(wèn)題的提出

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。在這一過(guò)程中，農(nóng)村以家庭經(jīng)營(yíng)為主的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式與大市場(chǎng)的矛盾越來(lái)越突出。為了提高農(nóng)民自身抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高經(jīng)濟(jì)效率，廣大農(nóng)村地區(qū)逐步建立了多種形式的農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織。根據(jù)中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)，截至2014年2月底，全國(guó)實(shí)有新型農(nóng)民專業(yè)合作社（以下簡(jiǎn)稱合作社）103.88萬(wàn)戶；農(nóng)民合作社實(shí)有成員超過(guò)7000萬(wàn)戶，出資總額2.04萬(wàn)億元。并且，隨著《合作社法》的頒布，對(duì)合作社的研究也逐漸成為學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)。其中合作社的效率影響因素是研究的主要問(wèn)題之一。

我國(guó)很多學(xué)者對(duì)合作社的效率影響因素提出了自己的觀點(diǎn)。趙佳榮（2007）從制度層面對(duì)合作社績(jī)效的影響因素進(jìn)行了探討。黃勝忠、林堅(jiān)、徐旭初（2008）基于有序概率模型方法，對(duì)其調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析后認(rèn)為：農(nóng)民專業(yè)合作社的績(jī)效與治理機(jī)制緊密相關(guān)。與之結(jié)論類似，徐旭初、吳彬（2010）分析了治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效影響的具體路徑及其相互關(guān)系。董曉波（2010）運(yùn)用結(jié)構(gòu)模型方程，基于調(diào)查問(wèn)卷獲取的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)集體創(chuàng)新對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的社會(huì)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效都有顯著正向影響。黃祖輝、扶玉枝、徐旭初（2011）用單側(cè)階段Bootstrap方法分析了影響合作社效率的因素，他們發(fā)現(xiàn)合作社規(guī)模、合作社財(cái)務(wù)杠桿、理事會(huì)人數(shù)、負(fù)責(zé)人的企業(yè)家才能和成員的人力資本狀況5個(gè)因素有至少三個(gè)對(duì)合作社的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三方面至少有一方面的影響。另外，胡平波（2013）也認(rèn)為企業(yè)家才能對(duì)合作社的績(jī)效有很大的影響。黃祖輝、扶玉枝（2013）則做了更為全面的理論分析，認(rèn)為合作社規(guī)模、內(nèi)部治理、外部環(huán)境等因素都對(duì)合作社效率有重要影響。

綜合上述學(xué)者的研究，影響合作社效率的因素大致分為兩類：內(nèi)部因素、外部因素，其中內(nèi)部因素是學(xué)者們研究的重點(diǎn)。但是這些影響因素中哪些可以起到關(guān)鍵作用，在短期與長(zhǎng)期內(nèi)的作用是否一致，學(xué)者們并沒(méi)有做更深入的研究。因此，本文將基于合作社的雙重屬性對(duì)合作社產(chǎn)出效率的影響因素分長(zhǎng)期與短期分別加以探討。

理論分析

（一）合作社雙重屬性分析

根據(jù)我國(guó)《合作社法》規(guī)定：合作社以其成員為主要服務(wù)對(duì)象，向其提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的購(gòu)買，農(nóng)產(chǎn)品的銷售、加工、運(yùn)輸、貯藏以及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)、信息等服務(wù)。因此，合作社的產(chǎn)品大致可以分為兩類：一類是提供給內(nèi)部社員的，具有排他性。并且這類產(chǎn)品既不會(huì)因增加一個(gè)社員而降低其他社員享受這些產(chǎn)品的效用，也不會(huì)因社員數(shù)量增加而追加新的成本投入，因此具有非競(jìng)爭(zhēng)性，這類產(chǎn)品一般以公共服務(wù)為主。如：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)、信息等服務(wù)。另一類是由社員共同生產(chǎn)出的實(shí)物產(chǎn)品。這類產(chǎn)品往往在產(chǎn)出之后不再歸社員所有，但卻能給社員帶來(lái)直接的物質(zhì)報(bào)酬，對(duì)于這部分產(chǎn)品，合作社追求利潤(rùn)最大化。因此本文認(rèn)為，合作社是既具有俱樂(lè)部性質(zhì)又具有企業(yè)性質(zhì)的特殊經(jīng)濟(jì)組織。

表1 合作社內(nèi)部服務(wù)指標(biāo)

（二）合作社產(chǎn)出效率影響因素理論分析

合作社不僅具有俱樂(lè)部屬性，也具有企業(yè)屬性，這一雙重屬性決定了分析產(chǎn)出效率不能單純的只從利潤(rùn)最大化或是公共產(chǎn)品供給效率單方面進(jìn)行分析，兩者必須相結(jié)合的進(jìn)行分析。

作為以盈利為目的組織，影響產(chǎn)出的四類基本因素分別為：土地、勞動(dòng)、資本和企業(yè)家才能。但合作社還具有公共性質(zhì)，其向內(nèi)部社員提供的服務(wù)，直接面向本社社員，因此，會(huì)對(duì)合作社產(chǎn)出的效率產(chǎn)生影響。如果合作社社員獲取的生產(chǎn)信息、技術(shù)、購(gòu)銷信息等服務(wù)及時(shí)可靠，那么合作社實(shí)物產(chǎn)出的效率就會(huì)得到提高。因此，內(nèi)部公共服務(wù)也應(yīng)作為影響合作社產(chǎn)出效率的因素之一。

根據(jù)學(xué)者們已有的研究成果，影響合作社產(chǎn)出效率的因素主要有：合作社規(guī)模、合作社財(cái)務(wù)杠桿、合作社治理結(jié)構(gòu)、合作社負(fù)責(zé)人的企業(yè)家才能、成員人力資本、集體創(chuàng)新能力、知識(shí)培訓(xùn)體系以及外部制度等。本文認(rèn)為，合作社規(guī)模主要由勞動(dòng)、土地決定，企業(yè)家才能、知識(shí)培訓(xùn)體系、治理結(jié)構(gòu)都屬于合作社提供的公共服務(wù)類產(chǎn)品。此外，作為農(nóng)業(yè)合作組織，最大的資本是土地，因此，影響合作社產(chǎn)出效率的影響因素可以分為四類：勞動(dòng)、土地、內(nèi)部公共服務(wù)和其他因素（如外部制度等）。

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，影響產(chǎn)出效率的因素在短期條件下與長(zhǎng)期條件下是不同的，短期內(nèi)勞動(dòng)數(shù)量、技術(shù)等因素是無(wú)法改變的，但長(zhǎng)期條件下各因素有足夠的時(shí)間進(jìn)行改進(jìn)。因此，本文將在加入內(nèi)部公共服務(wù)因素的基礎(chǔ)上對(duì)影響合作社產(chǎn)出效率的因素分短期與長(zhǎng)期分別進(jìn)行研究。

短期影響因素模型分析

（一）短期綜合影響因素分析

合作社產(chǎn)出影響因素可分為四類：勞動(dòng)、土地、內(nèi)部公共服務(wù)和其他因素（如外部制度等）。已有研究證明，短期內(nèi)這幾種因素都可以對(duì)合作社產(chǎn)出的效率提高做出貢獻(xiàn)。

本文以“浙江大學(xué)中國(guó)農(nóng)民合作組織社研究中心網(wǎng)站”公布的最新信息為基礎(chǔ)，選取61家果蔬類合作社對(duì)信息加以整理并量化，將社員數(shù)量的單位按1戶=3人的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為戶。用C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)影響因素進(jìn)行分析，分別選取合作社社員數(shù)量代表勞動(dòng)L，合作社種植面積代表土地資本K。內(nèi)部服務(wù)A通過(guò)11個(gè)指標(biāo)進(jìn)行量化，如表1所示。

其中A代表合作社提供的內(nèi)部服務(wù)，L代表勞動(dòng)，K代表資本，ε代表隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示其他的影響因素。據(jù)此，本文首先構(gòu)建模型如下：

為了便于實(shí)證分析對(duì)（1）式做如下變動(dòng)：

然后對(duì)兩邊取對(duì)數(shù)，得：

然后以此方程，利用EViews7.2軟件，對(duì)選取的61家果蔬類合作社的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得到如表2所示的結(jié)果。

結(jié)果表明：在給定的顯著性水平5%下，方程F檢驗(yàn)的P值小于0.05，方程通過(guò)了F檢驗(yàn)，方程的總體線性顯著成立。在給定5%的顯著性水平下，系數(shù)c（1）、c（2）的P值均小于0.05，均通過(guò)了t檢驗(yàn)。然后對(duì)模型進(jìn)行懷特異方差檢驗(yàn)得到n*R2=1.698231，P=0.6373>0.05，所以，認(rèn)為不存在異方差。

通過(guò)上述分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：短期內(nèi)對(duì)合作社產(chǎn)出影響最大的是內(nèi)部服務(wù)，其次是土地，社員數(shù)量短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)最低。

（二）內(nèi)部服務(wù)供給效率的影響因素分析

短期條件下影響合作社產(chǎn)出效率的最主要因素是合作社的內(nèi)部服務(wù)。內(nèi)部服務(wù)屬于具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的俱樂(lè)部產(chǎn)品，社員入社的基本動(dòng)因則是獲取個(gè)體生產(chǎn)無(wú)法獲取或是成本太高的產(chǎn)品。屬于俱樂(lè)部產(chǎn)品的內(nèi)部公共服務(wù)又有哪些因素影響其供給效率呢？

在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)條件下，理性的個(gè)人總是追求自身效用最大化，假設(shè)合作社中某代表性社員的效用函數(shù)為U（X1，X2），則效用取決于兩個(gè)因素：從合作社實(shí)物產(chǎn)出中獲取的收益S，從合作社中獲取的公共服務(wù)G。其中社員是根據(jù)他在合作社中的地位分享實(shí)物收益的，因此私人收益S是合作社總收益Y的函數(shù)，即S=α Y，α為社員憑其地位所能獲取收益的比例，所以效用函數(shù)可以改寫為U（Y，G），由此，個(gè)人效用的影響因素就轉(zhuǎn)變?yōu)楹献魃绲膬煞N產(chǎn)出。因?yàn)楹献魃缢峁┑墓卜?wù)對(duì)所有社員是無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的，所以所有社員對(duì)公共服務(wù)的消費(fèi)量都為G，假設(shè)個(gè)人為獲取公共服務(wù)所支付的費(fèi)用與私人消費(fèi)品的價(jià)格比為P，他的初始資源稟賦為W。則個(gè)人從合作社實(shí)物產(chǎn)出中獲取的收益最大量S=W-PG。因此，有如下模型：

為求個(gè)人效用最大化，構(gòu)造拉格朗日函數(shù)如下：

根據(jù)（7）式的個(gè)人效用最大化的一階條件：

在最大化條件下，MRTGS=MCG/MCS=P，所以（8）式可變形為：）

式（9）是合作社滿足社員效用最大化時(shí)達(dá)到的狀況，社員個(gè)人的邊際替代率與其在合作社所處地位的乘積等于邊際轉(zhuǎn)換率時(shí)達(dá)到帕累托最優(yōu)，因?yàn)?，已?jīng)將合作社個(gè)人效用的影響因素轉(zhuǎn)換成了整個(gè)合作社的變量，所以當(dāng)每個(gè)社員同質(zhì)時(shí)，每個(gè)社員的地位相同，則（9）式可以改寫為n（MRSGY）=∑MRSGY=MRTGY，這顯然是滿足薩繆爾森關(guān)于公共品供給均衡條件的，也就是說(shuō)當(dāng)合作社的社員同質(zhì)時(shí)，合作社可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

社員同質(zhì)性理論上是合作社的本質(zhì)要求。如果每個(gè)社員都是同質(zhì)的，本身的偏好一致，資源稟賦一致，因此不存在多峰偏好，所以不存在決策無(wú)效率的現(xiàn)象，提供的服務(wù)完全符合所有社員偏好；也不會(huì)存在信息不對(duì)稱，因?yàn)樗猩鐔T地位一樣，獲取的收益一樣，沒(méi)有必要占有信息增加個(gè)人的成本；并且社員同質(zhì)的條件下合作社完全可以實(shí)現(xiàn)自愿聯(lián)合、民主管理，因此理論上合作社對(duì)于社員不存在進(jìn)出壁壘，內(nèi)部類似完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，因此在社員同質(zhì)的條件下合作社可以實(shí)現(xiàn)帕累托效率。

長(zhǎng)期影響因素模型分析

長(zhǎng)期條件下，各個(gè)影響因素都可以變動(dòng)。其中，資本的積累也可以達(dá)到很高的水平，因此合作社的土地與資本不再作為同一因素。所以，生產(chǎn)函數(shù)采取如下形式：Y（t）=F（A（t），K（t），L（t），E（t））。其中E（t）表示土地隨時(shí)間變化的函數(shù)。

此時(shí)，依然用C-D生產(chǎn)函數(shù)表示產(chǎn)出模型，根據(jù)索羅增長(zhǎng)模型及內(nèi)生增長(zhǎng)模型的思想對(duì)產(chǎn)出模型作如下假設(shè)：

其中，aK、aL、aE分別表示三種要素用于提供內(nèi)部服務(wù)的比重。社員與資本分別以不變的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，即：在字母上加點(diǎn)，分別表示各因素t+1時(shí)期的情況。合作社的土地是由社員提供的，E是社員的函數(shù)，即土地E可表示為E（L），但是L是t的函數(shù)，因此在模型中也將土地表示為E（t）。假定有如下方程：有了這些假設(shè)之后，可以進(jìn)一步把模型表示為如下形式：Y=F（n，s），由此：

同樣的做法，得關(guān)于A的增長(zhǎng)率的表達(dá)式如下：

因?yàn)锳與K為模型僅有的兩個(gè)內(nèi)生變量，所以令（14）與（15）式分別為0，聯(lián)立求長(zhǎng)期增長(zhǎng)最大化解如下：

由此，可以看出長(zhǎng)期增長(zhǎng)率僅與社員的增長(zhǎng)n有關(guān)，且隨n的增加而增加。

通過(guò)對(duì)短期與長(zhǎng)期因素的分析可以得出結(jié)論：短期內(nèi)，資本、勞動(dòng)、合作社內(nèi)部提供的服務(wù)都可以影響合作社的產(chǎn)出，其中內(nèi)部服務(wù)是最主要的影響因素，但最終的長(zhǎng)期影響因素是勞動(dòng)，因?yàn)椴还軆?nèi)部服務(wù)還是資本及土地，都是由社員提供的。

結(jié)論與建議

合作社是具有企業(yè)盈利性和俱樂(lè)部公共性雙重屬性的經(jīng)濟(jì)組織，既對(duì)內(nèi)提供公共服務(wù)，也對(duì)外銷售產(chǎn)品。

短期內(nèi)影響合作社產(chǎn)出效率的最關(guān)鍵因素是內(nèi)部公共服務(wù)，而影響合作社公共服務(wù)供給效率的關(guān)鍵因素是社員的同質(zhì)性水平，合作社的同質(zhì)性可以分為兩部分：一是資源稟賦的同質(zhì)，包括社員的知識(shí)水平、人脈狀況以及財(cái)產(chǎn)能力等；二是社員的偏好。其中資源稟賦影響社員的偏好、收入水平，或是相同知識(shí)背景的社員往往會(huì)對(duì)合作社內(nèi)部服務(wù)的需求趨于一致。所以改善異質(zhì)性，減少社員間資源稟賦的差距是主要方向。在資源稟賦的影響因素中，社員的知識(shí)水平又是其中的關(guān)鍵，因?yàn)閾碛懈叩闹R(shí)水平往往能帶來(lái)更高的收入水平以及更廣的人脈，知識(shí)可以促進(jìn)其他資源稟賦的提高。所以為了提高合作社效率，改善社員資源稟賦異質(zhì)性問(wèn)題，需要大力發(fā)展農(nóng)村教育，提高社員的科學(xué)文化水平。

同時(shí)從長(zhǎng)期來(lái)看，合作社產(chǎn)出效率的最終影響因素是社員的數(shù)量，因?yàn)椴还苁峭恋剡€是內(nèi)部服務(wù)，歸根到底都是由社員來(lái)提供的，因此，要想實(shí)現(xiàn)合作社的長(zhǎng)久發(fā)展必須不斷提高合作社入社率。為提高合作社入社率，改善合作社內(nèi)部服務(wù)便成為關(guān)鍵，因?yàn)樯鐔T入社的初衷就是實(shí)現(xiàn)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)無(wú)法獲取的合作社內(nèi)部服務(wù)。內(nèi)部服務(wù)水平是影響合作社短期產(chǎn)出效率的關(guān)鍵因素，合作社產(chǎn)出效率高則意味著社員的收入得到提高，這自然就會(huì)吸引新的社員加入，從而實(shí)現(xiàn)短期與長(zhǎng)期良性發(fā)展。

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