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    如何進(jìn)行農(nóng)地高效流轉(zhuǎn)?——基于農(nóng)地拍賣市場的構(gòu)建設(shè)想

    2015-12-27 01:50:50譚周令
    新疆農(nóng)墾經(jīng)濟(jì) 2015年4期
    關(guān)鍵詞:農(nóng)地產(chǎn)權(quán)交易

    譚周令

    (石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,新疆 石河子 8 320002)

    一、引言

    20 世紀(jì)80年代,為了應(yīng)對農(nóng)業(yè)危機(jī),中國對農(nóng)地經(jīng)營制度進(jìn)行了創(chuàng)新。農(nóng)地經(jīng)營制度由人民公社時(shí)代國家對土地全面干預(yù)的制度結(jié)構(gòu)變?yōu)橐约彝榛窘?jīng)營單位的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的廣泛實(shí)施賦予了廣大農(nóng)民群眾較為充分的經(jīng)營自主權(quán),有效地提升了生產(chǎn)主體的生產(chǎn)積極性,為后來中國農(nóng)業(yè)實(shí)力的提升打下了基礎(chǔ)。從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施到現(xiàn)在,其小規(guī)模、分散化的經(jīng)營模式與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間的關(guān)系一直受到普遍關(guān)注[1-2]。在1985年以前,這種小規(guī)模、分散化的經(jīng)營模式對于我國農(nóng)業(yè)發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用;但在此之后,該經(jīng)營模式對于我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的不利影響便逐步顯現(xiàn)。首先,小規(guī)模、高分散的農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式已經(jīng)難以滿足現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要。土地規(guī)模狹小會形成更多的邊界,從而使土地利用效率難以提高[1][2]。其次,細(xì)碎化的生產(chǎn)難以形成農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),對于我國農(nóng)業(yè)綜合國際競爭力的提升不利。有研究表明:通過地塊數(shù)目的合并而達(dá)到弱化土地零碎程度,增加土地耕作面積對于全要素生產(chǎn)率的提升具有積極的影響,相應(yīng)的產(chǎn)出也可以得到提高[3][4]。土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模化經(jīng)營能夠提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平,而分田單干只能夠解決溫飽而難以致富[5]。

    然而,數(shù)據(jù)顯示1986年農(nóng)村戶均擁有耕地9.2 畝,戶均地塊擁有量為8.4 塊;2007年戶均擁有耕地面積減少為7.4 畝[6]。為了促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營,政府一直試圖從各個(gè)方面促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)。1999年,戶均流轉(zhuǎn)土地0.2 畝,占總面積的2.53%;2008年,也僅達(dá)到8.6%。2013年,中央一號文件明確指出:“鼓勵(lì)和支持承包土地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社流轉(zhuǎn)”?,F(xiàn)階段,如何提升土地流轉(zhuǎn)效率,已經(jīng)成為了農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營的首要問題。

    農(nóng)地流轉(zhuǎn)影響因素歸納起來主要包括宏觀和微觀兩個(gè)方面。在宏觀方面,多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要從政策、市場以及政府等角度進(jìn)行了分析。Kung 和周其仁等都認(rèn)為制度因素、經(jīng)濟(jì)因素以及制度環(huán)境對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)有顯著的影響[7][8]。包宗順認(rèn)為:土地市場發(fā)育不健全、政府職能定位不當(dāng)、農(nóng)村社會保障體制以及農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度滯后是影響農(nóng)地有效流轉(zhuǎn)的主要因素[9]。黃延信從總體上對我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)進(jìn)行了分析,并認(rèn)為我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)主要在如下幾個(gè)方面存在問題:權(quán)屬不清,承包政策難以落實(shí);流轉(zhuǎn)期限較短;政府職能定位偏差[10]。在微觀方面,主要以農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體為研究對象。樂章通過對10 個(gè)省份,30 個(gè)行政村的1032 戶農(nóng)戶調(diào)研后發(fā)現(xiàn),加快農(nóng)地流轉(zhuǎn)的核心是以向農(nóng)業(yè)規(guī)模生產(chǎn)為標(biāo)志的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型[11]。羅必良應(yīng)用威廉姆森分析范式,從交易費(fèi)用的角度對農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)進(jìn)行了研究,結(jié)果表明實(shí)物資產(chǎn)專用性對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)以及農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營具有積極作用,人力資本專用性以及地理位置專用性會加大農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用,對農(nóng)地流轉(zhuǎn)呈負(fù)向影響;農(nóng)戶行為以及政策的不確定性會顯著影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用[12]。

    上述文章對于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響因素進(jìn)行了較為全面的研究,但是對于具體做法都較少提及。通過總結(jié),作者認(rèn)為:農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場規(guī)模及農(nóng)地產(chǎn)權(quán)問題是制約農(nóng)地高效流轉(zhuǎn)的兩個(gè)主要方面。因此,作者在前人的研究基礎(chǔ)上,依據(jù)拍賣理論,構(gòu)建了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的拍賣理論模型。通過總結(jié)和篩選,最終引入農(nóng)地拍賣市場規(guī)模和農(nóng)戶擁有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)完整程度兩個(gè)主要變量,對農(nóng)地拍賣理論模型內(nèi)容進(jìn)行了進(jìn)一步豐富。最后,依據(jù)相關(guān)結(jié)論提出構(gòu)建農(nóng)地拍賣市場和實(shí)施農(nóng)地互聯(lián)網(wǎng)拍賣等多種手段相結(jié)合的拍賣方式,以提升農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率、改善交易公平性、加速農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營。

    二、模型建立

    通過借鑒前面的分析和相關(guān)研究,本文依據(jù)拍賣理論構(gòu)建一個(gè)農(nóng)地拍賣交易模型。在農(nóng)地拍賣市場上,首先假設(shè)用于流轉(zhuǎn)的土地的產(chǎn)權(quán)都被清晰地界定,而且市場交易機(jī)制完善,在市場上有多個(gè)符合“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”的買者和賣者。依據(jù)拍賣理論,要是交易雙方?jīng)]有面臨信息約束,且各自報(bào)價(jià)呈不相關(guān)的連續(xù)分布,則交易能夠使二者都達(dá)到收益最大化[13]。尤其是對于拍賣來說具有更強(qiáng)的激勵(lì)相容性和互惠性,因?yàn)榕馁u從一定程度上講是一種可以使買方實(shí)現(xiàn)收益最大化的賣方行為[14]。也就是說,拍賣可以使雙方各自達(dá)到在既定約束條件下的最優(yōu)狀態(tài)。依據(jù)以上原理,現(xiàn)構(gòu)建農(nóng)地拍賣交易模型。

    本文用l 表示在拍賣市場上交易的土地,由假設(shè)條件可知,其產(chǎn)權(quán)已得到明晰界定并受到法律保護(hù),不然是難以進(jìn)行成功交易的。s 和b 分別表示拍賣市場中的賣者和買者。vb表示買者所擁有的流動(dòng)性資產(chǎn),在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下,買方所具有的流動(dòng)性資產(chǎn)面臨有風(fēng)險(xiǎn)或者沒有風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期收益和貼現(xiàn);vs表示土地流出以后得到的除土地交易所得的其他好處,例如,對剩余土地經(jīng)營能力的提升或者轉(zhuǎn)而從事其他行業(yè)的各種收入等。r 表示土地流出方自己耕種用以拍賣Ps(l)的土地或用于其他用途所得到的收益。Ps(l)和Pb(l)分別表示賣者和買者所愿意的支付額度,Ps和Pb表示表示賣者和買者所出單價(jià)。買者通過交易市場所拍得的土地(l)預(yù)期收益為Vl,其流動(dòng)性資產(chǎn)(vb)在無風(fēng)險(xiǎn)的情況下(例如儲蓄中可以獲得利息)收益為R。那么,要使交易能夠進(jìn)行,必然對于買者必然滿足:

    如果買者能夠接受要價(jià)而達(dá)成交易,買者的收益必然滿足:

    如果賣者同意交易,即接受了買者的價(jià)格,那么賣者所面對的收益也必然滿足:

    如果雙方成功達(dá)成了交易,那么在出價(jià)方面必然有:

    也就是說,交易的成功進(jìn)行必然有買者所愿意的支付額度不小于賣者的要價(jià),因?yàn)槿绻I者支付額度太低,那么交易是不會發(fā)生的。從拍賣的激勵(lì)相容性可知,要使交易能夠發(fā)生,雙方從交易之中的獲利必然要達(dá)到自己心理預(yù)期的最大值。進(jìn)一步整理可以得到雙方的獲利函數(shù)為:

    要實(shí)現(xiàn)交易,雙方必然都面臨著對方獲利函數(shù)的約束,不然就會使交易難以實(shí)現(xiàn)。因此,在相應(yīng)的約束條件下,買賣雙方利益最大化函數(shù)和約束條件分別為:

    上述構(gòu)建的拍賣模型呈現(xiàn)出了一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過程,而且對于交易雙方來說,各自的支付額度或者要價(jià)可以當(dāng)成是一個(gè)穩(wěn)定存在的固定變量,而對方的要價(jià)或者支付額度則是一個(gè)非穩(wěn)定的變量。據(jù)此,在有解的條件下可以構(gòu)建交易的社會福利函數(shù)即價(jià)值函數(shù):

    函數(shù)形式表明,在拍賣的過程之中,雙方既要使交易能夠滿足自己利益最大化的要求,同時(shí),也要考慮到自己出價(jià)能否使對方接受而完成交易;而且,函數(shù)還表明交易的結(jié)果能夠使雙方同時(shí)獲益,滿足激勵(lì)相容性。

    在交易中,交易信息空間的大小能夠?qū)灰椎挠行援a(chǎn)生嚴(yán)重的影響。擴(kuò)大交易信息,可以產(chǎn)生交易的外部規(guī)模性,從而有效地促進(jìn)交易數(shù)量和質(zhì)量的雙重提升。而交易空間的大小和參與交易的人數(shù)之間呈現(xiàn)出正向變化的規(guī)律,也就是說交易中參與人數(shù)越多,與交易有關(guān)的信息的形成、傳播會產(chǎn)生規(guī)模優(yōu)勢,降低平均成本,壓縮交易費(fèi)用。因此,我們用n 表示參與交易的人數(shù),從另外一方面也可以反映出整個(gè)交易規(guī)模的大小。

    在方程的變量中,vb、vs、r、l、R 與存在于市場上的交易人數(shù)或者說市場交易規(guī)模無關(guān);而Pb(l)、Ps(l)以及Vl則是n 的增函數(shù)。從拍賣理論可知,隨著交易市場規(guī)模的增加,買賣雙方的出價(jià)以及買者得到交易物的預(yù)期收益至少是不減的。因?yàn)槿绻尸F(xiàn)出遞減的趨勢,那么交易雙方就不會成功達(dá)成交易協(xié)議。據(jù)此,我們進(jìn)一步調(diào)整方程的形式并簡化交易雙方的價(jià)值最大化目標(biāo),可得:

    為了進(jìn)一步了解方程的性質(zhì),我們以方程(11)為例。假設(shè)參與交易的人數(shù)增加1,那么和之前的賣者收益函數(shù)做差以后有:

    由拍賣理論可知,(13)式右邊兩項(xiàng)都為正。首先,因?yàn)楸挥糜谂馁u的土地是唯一的,后來者的出價(jià)必須比前面的人出價(jià)高,那么他才會競拍成功;如果出價(jià)比對方低,那么就會競拍失敗,而在價(jià)格達(dá)到最優(yōu)的時(shí)候,拍賣結(jié)束。其次,在交易中,只有預(yù)期收益大于成本,交易才會達(dá)成,而且對于經(jīng)營、獲利能力較強(qiáng),資產(chǎn)仍具有較大的增值空間的買者往往傾向于促成拍賣,反之則不會完成交易。因?yàn)橐坏┖竺娴馁I者經(jīng)過盤算發(fā)現(xiàn)其盈利不如前面的競拍者,那么他就不會進(jìn)一步出價(jià),因?yàn)槠湓鲋悼臻g被進(jìn)一步壓縮,此時(shí)再進(jìn)行加價(jià)已經(jīng)顯得不劃算了。交易規(guī)模的擴(kuò)大,一定會使成交價(jià)格不減,而且也會對眾多買方的經(jīng)營能力進(jìn)行篩選,以選擇能力最強(qiáng)、盈利空間最優(yōu)的人而促成拍賣。因此,

    則依據(jù)上述分析有:

    依據(jù)前面的推導(dǎo)以及拍賣特性進(jìn)一步得出:

    由(19)式可知,農(nóng)地拍賣市場中的總價(jià)值會隨著拍賣市場的規(guī)模增加而增加,這一點(diǎn)對于發(fā)展農(nóng)地拍賣市場、增強(qiáng)資源流動(dòng)性、規(guī)模性以及優(yōu)化交易市場結(jié)構(gòu)具有強(qiáng)烈的引導(dǎo)、促進(jìn)作用。

    但是,上述相關(guān)結(jié)論關(guān)鍵的支持點(diǎn)是對于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)界定明晰的假設(shè)。然而依據(jù)中國農(nóng)地制度變遷來看,農(nóng)民手中掌握的往往是殘缺的農(nóng)地產(chǎn)權(quán),農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能往往受到不同程度的外界干預(yù)和約束。在外界干預(yù)和約束的作用下會使農(nóng)地租值發(fā)生一定的耗散而造成農(nóng)地資源利用的低效。中國農(nóng)地制度變遷的過程也可以當(dāng)成農(nóng)民擁有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)在不斷地被豐富和清晰界定,租值耗散程度逐步減小的一個(gè)過程[15]。在此,我們將農(nóng)地的100%產(chǎn)權(quán)當(dāng)成一個(gè)產(chǎn)權(quán)集合或產(chǎn)權(quán)束Q,在產(chǎn)權(quán)束中包含Ti(i=1.2…)種子產(chǎn)權(quán),而且每種產(chǎn)權(quán)依據(jù)現(xiàn)實(shí)重要性有對應(yīng)的權(quán)重αi≤1(i=1.2…)。每一個(gè)農(nóng)戶所擁有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)為每種子產(chǎn)權(quán)的線性加權(quán)組合。C=α1T1+α2T2+…+αKTK(αi(i=1.2…)不全為0)產(chǎn)權(quán)束的完整性對于變量vb、vs、r、l、R 無影響;而Pb(l)、Ps(l)以及Vl則是關(guān)于產(chǎn)權(quán)束完整性的增函數(shù),即農(nóng)地產(chǎn)權(quán)越完整,賣主的心理價(jià)位越高,買主愿意出的價(jià)格以及其拍得后的預(yù)期收益也會越高。因此,我們進(jìn)一步調(diào)整交易雙方的價(jià)值最大化目標(biāo),可得:

    仍舊以賣者收益函數(shù)為例,通過借鑒上述的運(yùn)算方法我們可以得到:

    由式(22)可知,賣方收益函數(shù)與用于拍賣的土地產(chǎn)權(quán)完整呈現(xiàn)正向變化的關(guān)系,且和農(nóng)地關(guān)鍵性子產(chǎn)權(quán)具有正向關(guān)聯(lián)。對于整個(gè)農(nóng)地拍賣市場來說,也會由于質(zhì)量更好的標(biāo)的物的存在而提升整個(gè)農(nóng)地拍賣市場的價(jià)值。因此,農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的完整性,以及關(guān)鍵性子產(chǎn)權(quán)的把握,對于促進(jìn)農(nóng)地拍賣市場的發(fā)展,提升交易效率都具有促進(jìn)作用。

    三、結(jié)論與啟示

    (一)結(jié)論

    依據(jù)上述模型的初步建立,可以歸納出相關(guān)結(jié)論:農(nóng)地拍賣對于交易雙方都能夠?qū)崿F(xiàn)效益的優(yōu)化,具有激勵(lì)相容、互利共贏的特點(diǎn)。隨著農(nóng)地拍賣市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大,能夠形成交易的規(guī)模效應(yīng),交易信息空間進(jìn)一步擴(kuò)大,信息獲取平均成本降低、交易費(fèi)用可以得到有效削減。在農(nóng)地拍賣市場中,賣方所擁有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)束越完整,對于關(guān)鍵性子產(chǎn)權(quán)把握越準(zhǔn)確,買賣雙方收益越高,整個(gè)農(nóng)地拍賣市場的總價(jià)值會因?yàn)楦哔|(zhì)量的標(biāo)的物的介入而提高,農(nóng)地在拍賣市場上的流轉(zhuǎn)效率也會得到進(jìn)一步提升。

    (二)啟示

    1.解決好農(nóng)地確權(quán)問題,大力保障農(nóng)民利益。確權(quán)即清晰界定農(nóng)地產(chǎn)權(quán),明晰各方所具有的權(quán)利和責(zé)任。首先,對于產(chǎn)權(quán)來說,是指可以行使物品有價(jià)值實(shí)行的排他性權(quán)利[16]。產(chǎn)權(quán)明晰是交易得以成功進(jìn)行的最基本的條件。尤其是對于拍賣來說,如果產(chǎn)權(quán)界定模糊,不但會動(dòng)搖資產(chǎn)權(quán)利的基礎(chǔ),還會對于交易后期的監(jiān)督和實(shí)施帶來困難,造成資源的不必要損耗。其次,要明晰各方的權(quán)利和責(zé)任。2014年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》,明確指出要加大力度實(shí)施土地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”,在堅(jiān)持土地集體所有的前提下,建立健全土地承包經(jīng)營權(quán)登記制度,明確流轉(zhuǎn)農(nóng)戶在土地承包權(quán)上的絕對權(quán)利,大力保障了農(nóng)戶利益。

    2.積極開拓、發(fā)展農(nóng)地拍賣市場,不斷完善交易制度,積極擴(kuò)大交易規(guī)模。農(nóng)地拍賣市場是進(jìn)行農(nóng)地高效流轉(zhuǎn)的平臺,對于促進(jìn)我國農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營具有重要的促進(jìn)作用。但是,由于拍賣物的特殊性和物品的公共屬性,政府必須加大力度支持拍賣市場的建立,不斷完善相關(guān)交易機(jī)制,并通過相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)達(dá)到規(guī)范市場行為、保障交易雙方利益、促進(jìn)交易市場不斷做大做強(qiáng)。并通過一系列的扶持政策和優(yōu)惠條件,不斷吸引交易雙方通過農(nóng)地拍賣市場進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn),確定以價(jià)格市場化、支付方式多元化、程序規(guī)范化為主的交易模式,不斷擴(kuò)大交易規(guī)模,充分發(fā)揮拍賣市場的外部規(guī)模性。

    3.創(chuàng)新交易手段,實(shí)現(xiàn)交易方式的信息化、多元化。交易手段的改進(jìn)可以達(dá)到節(jié)約交易費(fèi)用、降低信息搜尋成本、促進(jìn)交易公正進(jìn)行的目的。尤其是在現(xiàn)代信息技術(shù)不斷發(fā)展的今天,借助互聯(lián)網(wǎng)等新型交易平臺,對于促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)又好又快地進(jìn)行具有重要的意義。例如,在2014年12月,重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所就借助互聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)對云陽縣2700 畝14年期農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行了公開流轉(zhuǎn)。通過網(wǎng)絡(luò)公開競價(jià)的方式可以更好地發(fā)現(xiàn)農(nóng)村土地價(jià)值,發(fā)現(xiàn)投資者,增加土地流轉(zhuǎn)效益。同時(shí),還能有效杜絕暗箱操作,促進(jìn)交易公開、公平、公正,進(jìn)一步保護(hù)農(nóng)民的利益。

    4.穩(wěn)定農(nóng)地承包關(guān)系,加大政府支持力度、合理定位,努力保障交易雙方的收益預(yù)期。由于農(nóng)業(yè)經(jīng)營具有周期性長,風(fēng)險(xiǎn)性大,收益性低,投入高、回報(bào)慢等特點(diǎn),外加農(nóng)地高度的資產(chǎn)專用性。因此,要想活躍農(nóng)地拍賣市場、促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)有效進(jìn)行,必須要增強(qiáng)農(nóng)地收益的可預(yù)期性。一方面,必須完善政府職能,進(jìn)行正確定位,既要發(fā)揮其在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的引導(dǎo)作用又要規(guī)范其行為。另一方面,必須切實(shí)落實(shí)農(nóng)地承包關(guān)系的穩(wěn)定性。賦予土地流入者更加穩(wěn)固的承包經(jīng)營權(quán),強(qiáng)化土地承包穩(wěn)定性預(yù)期、加強(qiáng)農(nóng)地經(jīng)營收益性預(yù)期,加大對于農(nóng)業(yè)的經(jīng)營性補(bǔ)貼,降低農(nóng)民經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

    [1]許慶,田士超,等.農(nóng)地制度、土地細(xì)碎化與農(nóng)民收入不平等[J].經(jīng)濟(jì)研究,2008,(2):83-92

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