校企合作研發(fā)模式效率比較研究
——基于省區(qū)產(chǎn)出的路徑收斂模型的比較

楊勇，包菊芬

(重慶三峽學院研究生處，重慶，404100；重慶三峽學院計劃財務處，重慶，404100)

校企合作研發(fā)模式效率比較研究
——基于省區(qū)產(chǎn)出的路徑收斂模型的比較

楊勇，包菊芬

(重慶三峽學院研究生處，重慶，404100；重慶三峽學院計劃財務處，重慶，404100)

相對省區(qū)產(chǎn)出，我國校企合作研發(fā)投入是“小數(shù)據(jù)”，傳統(tǒng)計量經(jīng)濟工具很難測度它們的經(jīng)濟效應。為此，通過建立研發(fā)投入路徑收斂模型對地方高校校企合作研發(fā)的經(jīng)濟效應進行了實證研究。結果表明，企業(yè)主導模式在顯著促進省區(qū)技術進步和技術效率的同時，高校主導模式卻因不同原因阻滯其促進作用的發(fā)揮。該結論對調(diào)整優(yōu)化校企合作研發(fā)機制具有啟示意義。

校企合作R&D；產(chǎn)出效率；技術進步；技術效率；路徑收斂

一、問題的提出

校企合作研發(fā)(Research and DeveloPment, R&D)是地方高校服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑之一。通過校企合作研發(fā)，企業(yè)和高校通過優(yōu)勢互補有利于科研人員獲取各自需要的資源和收益。[1,2]如企業(yè)可以利用學校的研發(fā)力量實施產(chǎn)品的前期實驗性開發(fā)，不僅可以降低產(chǎn)品開發(fā)風險，也縮短了新產(chǎn)品的市場化時間；地方高校則能夠有效整合現(xiàn)實問題，豐富教學和科研內(nèi)容，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，提升服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。[3]

歐洲發(fā)達國家校企合作研發(fā)投資從上世紀八十年代就成為了國家研發(fā)的主要模式。在1984—1998年的十五年期間，歐洲國家校企合作研發(fā)占了各國研發(fā)投資的65%以上[4]，至今仍然穩(wěn)定在這個水平。由此可見，校企合作研發(fā)在推動工業(yè)國家技術進步和產(chǎn)業(yè)升級方面一直扮演著重要角色。我國近年來校企合作研發(fā)的規(guī)模也正快速增長。[5]僅就地方高校而言，2013年校企合作研發(fā)經(jīng)費就高達162.642 5億元，占了全國研發(fā)經(jīng)費的1.4%。其中，企事業(yè)單位委托高校的研發(fā)經(jīng)費為142.812 83億元，高校向外單位撥出的研發(fā)經(jīng)費為19.829 67億元。與2001年相比，2013年我國地方高校的校企合作研發(fā)經(jīng)費增長了5.7倍之多[6]。

假如將企事業(yè)單位向高校劃撥科研經(jīng)費的行為視為企業(yè)主導模式，而高校向其他企事業(yè)單位劃撥科研經(jīng)費的行為視為高校主導模式的話，可以發(fā)現(xiàn)，我國地方高校校企合作研發(fā)具有以下發(fā)展規(guī)律：首先，企業(yè)主導模式要居于校企合作研發(fā)投資的主體地位。具體表現(xiàn)為，研發(fā)經(jīng)費主要是從其他企事業(yè)單位流向高校，而從高校流向企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費所占比例極低，也沒有表現(xiàn)出提升跡象。圖1報告了2013年兩類模式的比較結果。①其次，兩類校企合作研發(fā)模式在省市區(qū)之間的發(fā)展也不平衡。就企業(yè)主導模式來看，上海、江蘇、浙江、廣西和四川五省市區(qū)的發(fā)展速度明顯快于其他省市區(qū)，前者在20～30億元之間波動，而其他省市區(qū)僅有5～10億。就高校主導模式來看，省市區(qū)之間的差距更大，僅在北京、上海、江蘇和廣東四省市得到了一定程度的發(fā)展，而其他省市區(qū)則很少發(fā)生高校主導下的校企合作研發(fā)現(xiàn)象。第三，兩類校企合作研發(fā)模式在同一省市區(qū)具有協(xié)同發(fā)展的規(guī)律。如同圖1所示，凡是企業(yè)主導模式發(fā)展較快的省市區(qū)，高校主導模式也相對發(fā)展較快。

由此可見，我國校企合作研發(fā)還有極大的發(fā)展空間。從理論上分析，由于企業(yè)站在市場最前沿，能夠敏銳捕捉到市場需求，企業(yè)更多地會從既有的生產(chǎn)技術、產(chǎn)品及組織管理的優(yōu)化角度尋求高?？萍剂α康闹С帧Ｒ虼?，企業(yè)主導的校企合作研發(fā)模式應該更加有利于改善企業(yè)的技術效率。反之，由于高?？蒲辛α扛嗟靥幱诳茖W技術的前沿，能夠敏銳洞悉新技術未來發(fā)展的路線圖，高校因此會更多地借助企業(yè)的科技和生產(chǎn)力量從事風險更高的新技術新產(chǎn)品研發(fā)，從而引領企業(yè)不斷拓展新興領域。應該說，無論是企業(yè)主導模式還是高校主導模式，都應該有自我發(fā)展的內(nèi)在經(jīng)濟動力。因此，校企合作研發(fā)的企業(yè)主導與高校主導兩類模式協(xié)調(diào)發(fā)展、互為促進應該是我們所期待的局面。然而，從大量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以得知，與國外相比，我國校企合作研發(fā)還處于相對初級的階段，理論界亟待探究校企合作研發(fā)的發(fā)展規(guī)律，以最大程度地發(fā)揮促進區(qū)域技術進步和經(jīng)濟增長的作用。

圖1 中國2013年校企合作R&D經(jīng)費情況

二、文獻回顧

國外學者比較關注校企合作研發(fā)的發(fā)生機會。就行業(yè)層面來看，校企合作研發(fā)主要發(fā)生在那些擁有更多技術機會的行業(yè)，而此類行業(yè)中的企業(yè)也相應地會面臨更多的技術選擇風險，而大學等公共研究機構能夠提供技術發(fā)展的前沿路徑，企業(yè)因此會傾向于與它們進行研發(fā)合作以降低研發(fā)風險[7]。就企業(yè)層面來看，創(chuàng)新程度較高的企業(yè)相對進行校企合作研發(fā)的概率也要高一些。因為這類企業(yè)為保持市場競爭的技術領先地位而需要不斷地從外部獲取先進的知識和技術創(chuàng)新的新理念，與大學和其他科研院所等公共研究機構合作無疑是重要渠道[8,9]。就知識和技術類型而言，原創(chuàng)性越高的技術開發(fā)領域或?qū)嶒炿A段更需要依賴校企合作這類研發(fā)模式。原因是，當企業(yè)實施原創(chuàng)性和風險性較高的技術和產(chǎn)品開發(fā)時，不僅會面臨較高的不確定性風險，也會遭受內(nèi)源性知識不足的困擾。在此背景下，與大學和其他科研院所等公共研究機構開展合作研發(fā)，不僅可以分散風險，也能夠彌補內(nèi)源性知識的不足。[10]如生物技術、信息技術和新材料等高新技術領域，不僅技術選擇的機會多，市場對企業(yè)的創(chuàng)新要求也高。同時，它們也是校企合作研發(fā)的多發(fā)領域。[11, 12]

行業(yè)技術模式是決定校企合作研發(fā)模式選擇的重要原因之一。如醫(yī)藥生物工程、計算機、電子、通信等一些以科學理論為基礎的行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識主要來源于學術機構，直接而緊密的校企合作研發(fā)模式會成為首選；而基礎化工、采礦、石油、汽車和飛機制造等一些過程類或復雜系統(tǒng)類行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識主要來源于與用戶及其子公司之間復雜的互動系統(tǒng)，緊密而非直接的校企合作研發(fā)模式會更有利于知識的獲??；非電子機械、機械控制、電子與機械儀器、金屬工具、橡膠與塑料制品、金屬冶煉、化工過程及食品飲料等一些產(chǎn)品工程類和聯(lián)系過程類行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識主要來源于下游的用戶和上游的供應商，校企之間就會采取不太緊密的合作研發(fā)模式。

國內(nèi)學者主要關注校企合作研發(fā)的機會、模式及風險控制等問題。有關校企合作研發(fā)機會，付敬[13]通過對參與廣東三部兩院一省合作創(chuàng)新的企業(yè)深入分析后認為，校企合作研發(fā)與校企非正式交流能夠為企業(yè)提供技術創(chuàng)新所需的共性知識，能夠提供的共性知識越多，達成校企合作研發(fā)的機會也就會越高。還有學者[14]認為，由于企業(yè)是風險規(guī)避性的，加之它們對于前沿知識和技術缺乏全方面的理解，也缺少充足的科研資源、設備和條件，只有急迫需要實施開拓性和創(chuàng)新性戰(zhàn)略以尋找新技術機會的企業(yè)，而且在技術本身具有更多的探索性和風險性的時候，校企合作研發(fā)才會發(fā)生。有關校企合作研發(fā)的模式，賀俊等[14]將校企合作研發(fā)分為企業(yè)委托大學研發(fā)、大學作為委托方、大學提供技術咨詢服務、共同研發(fā)和關系契約等五種模式。有關校企合作研發(fā)的風險，由于不同模式與不同的技術條件和利益配置方式相適應，校企合作研發(fā)的整個過程充滿了利益沖突，從而也存在系列的履約風險，其中最重要的風險之一就是知識產(chǎn)權風險。[15]針對校企合作研發(fā)風險的控制，有學者認為，在知識產(chǎn)權保護有效的情況下，校企合作研發(fā)的最優(yōu)合約安排是由企業(yè)擁有創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權，企業(yè)向大學提供一個固定支付加上與技術績效掛鉤的可變報酬；而在知識產(chǎn)權保護比較弱的情況下，大學和企業(yè)可以通過組建一個模擬合資企業(yè)展開具體的研發(fā)項目，同時賦予大學不具備表決權的干股。[14]還有學者[1]設計了一種保障校企合作研發(fā)經(jīng)費有效供給的機制，該機制能夠有效誘發(fā)每個成員如實評價對合作研發(fā)的貢獻，從而能夠?qū)ふ业椒謹傃邪l(fā)費用的合理比例。

綜上所述，既有研究成果關注了校企合作研發(fā)的機會、模式、風險及其控制等理論和實踐問題，而校企合作研發(fā)對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出的作用機制及效應還很少研究，一般都是先驗性的假定：校企合作研發(fā)必然是有效率的，促進區(qū)域技術進步和經(jīng)濟增長也是題中應有之義。然而，校企合作研發(fā)的正向溢出效應要以促進機制的順暢運行為前提，對于一個處于校企合作研發(fā)初級階段的國家或地區(qū)而言，事情可能遠沒有這么簡單。本文將校企合作研發(fā)區(qū)分為企業(yè)主導和高校主導兩類模式，提出校企合作研發(fā)影響區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出的機制理論，建立適應小數(shù)據(jù)特征的路徑收斂設計模型進行實證檢驗，以此評估我國地方高校實施校企合作研發(fā)的現(xiàn)狀，為科學引導校企合作研發(fā)促進區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升提供政策性啟示。

三、路徑收斂設計模型

國內(nèi)之所以還未出現(xiàn)相應的實證檢驗文獻，其主要原因是Malquist指數(shù)和線性回歸等傳統(tǒng)方法難以測度校企合作研發(fā)對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出的影響機制及效應。這涉及到傳統(tǒng)方法本身存在模型設定、變量自相關、數(shù)據(jù)適應性等問題還找不到很好的解決方案，曾菊英和許冰[16]曾以浙江省政府投入對省級公立醫(yī)院技術進步和技術效率改善的影響為例進行了實證，說明了傳統(tǒng)計量經(jīng)濟學方法的上述缺陷。具體而言：

從模型設定來看，Malquist指數(shù)雖然可以測度投入指標從變化到產(chǎn)出指標從變化到的過程中所表現(xiàn)出的技術進步率和技術效率，但當一個新投入要素加入之后，要測度是否改善了或者多大程度上改善了生產(chǎn)效率，由于所有投入要素被Malquist指數(shù)法置于相同的統(tǒng)計地位而可能遇到識別難題，除非新要素的值相對于其他要素的值有著異常的特征；而回歸方法還面臨模型設定及變量自相關難以解決的難題[17]。從數(shù)據(jù)的適應性來看，一個國家科技事業(yè)費達到GDP的2%就很不容易了，對于研發(fā)經(jīng)費的占比還會更低。假如我們要測度校企合作研發(fā)對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出的多維效應，就等于要針對一個占比水平在0.3%～0.7%的新要素對生產(chǎn)系統(tǒng)所產(chǎn)生的影響進行測度，而傳統(tǒng)的回歸方法和DEA方法顯然難以識別如此小的數(shù)值對整個經(jīng)濟系統(tǒng)的影響。

與傳統(tǒng)方法不同，本文將構建校企合作研發(fā)投入路徑函數(shù)對校企合作研發(fā)的區(qū)域經(jīng)濟效應進行測度，試圖以此避免傳統(tǒng)方法在變量的自相關性、數(shù)據(jù)適應性及模型設定的主觀性等三個方面存在的測度問題。構建的理論基礎包括許冰[18]的數(shù)據(jù)關系導向路徑設計、Zeng等[19]將全要素生產(chǎn)率分解法及Raa 和Shestalova[20]的效率測度方法。具體步驟如下：

(一) 校企合作研發(fā)路徑收斂設計

依據(jù)許冰提出的路徑收斂設計思路，按照如下步驟設計校企合作研發(fā)投入路徑：

均衡生產(chǎn)結構模型s0：

其中：y 是產(chǎn)出，k和l分別表示資本和勞動的投入量，α和β則分別是資本和勞動的產(chǎn)出彈性，A0表示生產(chǎn)的技術水平。顯然，這是一個潛在的需要估計的生產(chǎn)結構。

基準生產(chǎn)結構模型s1：

其中：α(t)和β(t)分別是資本和勞動的時變產(chǎn)出彈性，y(t)就是具有時變特征的生產(chǎn)函數(shù)。因此，s1是s0的一個估計。

路徑模型s2：

其中：R&Dschool-firm表示校企合作研發(fā)投入，λ(t)是R&Dschool-firm的時變彈性。假設R&Dschool-firm滿足=1，則潛在生產(chǎn)結構s0是可以識別的。而且，s1與s2之間的差異就是R&Dschool-firm所引起的效應。

(二) 技術進步和技術效率改善的路徑收斂設計

設時變彈性λ(t)、α(t)和β(t)三者都具有相同的階數(shù)，且連續(xù)光滑，將函數(shù)關于t在t0處展開，有：

根據(jù)Zeng等，基準模型s1和路徑模型s2的全要素生產(chǎn)率(total factor Productivity，TFP)則可表達為：

顯然，式(6)中技術進步率的計算方法為幾何平均法。若TC＜1，表示技術進步率下降，TC=1，則表示技術進步率不變，TC＞1，表示技術進步率得到了提升。

相應地，基準模型s1和路徑模型s2的技術效率EC1和EC2分別可以按下式測度：

參數(shù)α0、β0和λ0可以采用局部加權最小二乘法估計。根據(jù)路徑收斂設計，將新增的校企合作研發(fā)投入R&Dschool-firm視為一個內(nèi)生變量，基準模型s2和路徑模型s2的技術進步率之差(TC2?TC1)就是校企合作研發(fā)投入引致的技術進步率變化，而基準模型s2和路徑模型s2的技術效率之差(EC2?EC1)就是校企合作研發(fā)投入引致的技術效率變化。

(三) 數(shù)據(jù)來源說明

本研究采用的數(shù)據(jù)來自國家教育部科學技術司編印出版的2001—2013年《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》及相應年份的《中國統(tǒng)計年鑒》和《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》。

首先，構造路徑收斂設計的生產(chǎn)函數(shù)?？紤]到重慶、西藏兩個省市區(qū)數(shù)據(jù)不完整，本文選取2001—2013年我國28個省市區(qū)所屬地方高校相關數(shù)據(jù)，建立面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)。涉及到的相關指標包括：高校得自其他企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費(R&Dinflow)、高校向其他企事業(yè)單位撥出的研發(fā)經(jīng)費(R&Doutflow)、2001—2013年各省區(qū)市的生產(chǎn)總值(GDPi)、資本存量(Ki)和就業(yè)人口(Li)五類指標。

其次，將各類指標數(shù)據(jù)平減為可比時間序列。各類研發(fā)經(jīng)費均以1952年為100的零售價格指數(shù)平減為以1952年為基準的可比時間序列。各省市區(qū)GDP也均以1952年為100的生產(chǎn)總值指數(shù)平減為以1952年為基準的可比時間序列。各省市區(qū)資本存量按照張軍[21]的計算方法，將相應的數(shù)據(jù)延展至2013年。根據(jù)許冰[18]的做法，將R&Dinflow和R&Doutflow投入路徑采用下式代替：

相對于前述任何單位和個人，此處參與者的范圍較為限縮。其主要考慮行政和參與者間，會隨著規(guī)劃許可或建設項目許可決定的作出出現(xiàn)或?qū)⒊霈F(xiàn)一定的環(huán)境影響而產(chǎn)生某種特殊緊密關系。

四、兩類校企合作研發(fā)模式影響區(qū)域產(chǎn)出的機制及效應

(一) 基準模型的技術進步率和技術效率指數(shù)

圖2中的TC1和EC1分別是基準模型的技術進步變化曲線和技術效率變化曲線。通過觀察，我們可以發(fā)現(xiàn)：①EC1曲線始終位于TC1曲線之上，表明樣本期內(nèi)我國各省區(qū)TFP變化主要是由技術效率而不是技術進步引起；②EC1曲線始終位于1之上，表明樣本期內(nèi)我國的技術效率得到了不斷提升，雖然提升速度在放緩；③TC1曲線波動較大。2008年、2011年和2012年的技術進步率小于1，表明這三年分別相對于上年表現(xiàn)為技術退步，各省區(qū)市技術進步率呈現(xiàn)放緩態(tài)勢。由于本文計算的是時變彈性下的技術進步率和技術效率指數(shù)而不是靜態(tài)水平，出現(xiàn)階段性技術退步是有可能的。

圖2 基準模型的技術效率和技術進步率指數(shù)

(二) 兩類路徑模型的技術進步率和技術效率指數(shù)

1.R&Dinflow投入路徑模型

企業(yè)主導模式的合作研發(fā)投入用R&Dinflow表示。TC2?1和EC2?1分別表示R&Dinflow投入路徑模型的技術進步率和技術效率變化曲線。由圖3可知，當R&Dinflow進入生產(chǎn)系統(tǒng)后，技術進步率和技術效率發(fā)生了顯著變化。①TC2?1曲線基本上處于EC2?1曲線之上，這說明與基準模型不同，R&Dinflow路徑模型主要由技術進步引致TFP的變化；②除了2009年和2011年兩年以外，TC2?1和EC2?1兩條曲線的波動方式基本一致，且均大于1，說明樣本期內(nèi)TFP具有強勁的上漲動力。由此可見，企業(yè)主導的校企合作研發(fā)對各省區(qū)市的TFP發(fā)揮了顯著促進作用。

圖3 R&Dinflow投入路徑模型的技術效率和技術進步率指數(shù)

2.R&Doutflow投入路徑模型

圖4 R&Doutflow投入路徑模型的技術效率和技術進步率指數(shù)

高校主導模式的合作研發(fā)投入用R&Doutflow表示。TC2?2和EC2?2分別表示R&Doutflow投入路徑模型的技術進步率曲線和技術效率曲線。由圖4可知，當R&Doutflow進入生產(chǎn)系統(tǒng)之后，技術進步率和技術效率發(fā)生了相應變化。①除了2005年之外，其他年份的TC2?2曲線均要低于EC2?2曲線，說明技術效率設計是引致TFP變動的主要原因；②EC2?2曲線差不多有一半的年份小于1，而TC2?2曲線除了2005年之外，其他年份也均小于1。由此可見，高校主導的校企合作研發(fā)反而降低了技術進步率而對省市區(qū)的TFP產(chǎn)生了顯著的弱化作用。

(三) 兩類校企合作研發(fā)模式影響區(qū)域產(chǎn)出的機制效應

1.企業(yè)主導模式

圖5報告了企業(yè)主導模式下技術進步率的變化情況。除2004年以外，R&Dinflow路徑模型的技術進步率TC2?1在任何年份都要高于基準模型的技術進步率TC1，且自2004年之后它們之間的差距變得越來越大。另外，與基準模型不同，R&Dinflow路徑模型的技術進步率TC2?1在任何年份均大于1。上述兩點充分說明企業(yè)主導的校企合作研發(fā)模式顯著促進了技術進步，省區(qū)市TFP也因此得到不斷提升。

圖5 基準模型與R&Dinflow投入路徑模型的技術進步率比較

圖6報告了企業(yè)主導模式下技術效率的變化情況。雖然2004年之前路徑模型的技術效率要明顯低于基準模型，但自此之后卻出現(xiàn)了非常顯著的反轉現(xiàn)象，路徑模型的技術效率要顯著高于基準模型。2004年之前的EC1曲線高于EC2?2曲線，而2004年的EC2?2曲線反而顯著高于EC1曲線就明顯地表現(xiàn)了上述變化特征。這說明了R&Dinfolow投入通過技術效率促進各省區(qū)市TFP提升的機制及效應越來越顯著。

圖6 基準模型與R&Dinflow投入路徑模型的技術效率比較

總之，由圖5和圖6可以得出這樣的結論：企業(yè)主導的校企合作研發(fā)充分發(fā)揮了技術進步率和技術效率這兩個渠道不斷提升各省區(qū)市TFP的正向的積極效應。

2.高校主導模式

圖7報告了高校主導模式下校企合作研發(fā)的技術進步率變化情況。由圖7可知，R&Doutflow路徑模型的技術進步率TC2?2除了2013年以外，其他所有年份均要顯著低于基準模型的技術進步率TC1，另外，路徑模型的TC2?2曲線更多年份都小于1。因此，高校主導模式極有可能通過降低技術進步率而弱化省區(qū)市TFP。

圖8報告了高校主導模式下校企合作研發(fā)的技術效率變化情況。由圖8可知，R&Doutflow路徑模型的技術效率曲線EC2?2在任何年份均要顯著低于基準模型的技術效率EC1曲線，這說明R&Doutflow投入明顯弱化了各省區(qū)市產(chǎn)出的技術效率。由于二者均大于1，所以暫時還未出現(xiàn)絕對弱化現(xiàn)象，如2002—2005年、2008年、2011—2012年R&Doutflow路徑模型的EC2?2曲線仍然位于1之上。

圖8 基準模型與R&Doutflow投入路徑模型的技術效率比較

總之，由圖7和圖8可以得出這樣的結論：高校主導的校企合作研發(fā)還沒有有效發(fā)揮對省市區(qū)技術進步率和技術效率的促進效應，反而時有阻滯效應出現(xiàn)。這是值得我們進一步觀察的現(xiàn)象。

五、校企合作研發(fā)與技術進步：進一步檢驗

新增內(nèi)生變量R&Dinflow或R&Doutflow到底在多大程度上解釋了省區(qū)市生產(chǎn)系統(tǒng)的技術進步變化？解釋程度的高低是驗證本文結論的可信度的基礎。為此，本文通過進一步建立它們各自的解釋指數(shù)ptc，并以此檢驗本文實證結論的可信度。解釋指數(shù)構建的方法是：

其中：ptc1與ptc2分別指的是企業(yè)主導模式或高校主導模式下校企合作研發(fā)投資對省區(qū)市技術進步變化的解釋力。該計算方法不僅考慮了校企合作研發(fā)路徑自身的變化，它們的時變彈性也融合了資本和勞動這兩種要素變化的綜合信息。當Δptc＞1，且TC2?1＞TC1或者Δptc＞1，且TC2?2＞TC1，則說明新增內(nèi)生變量校企合作研發(fā)投入促進了技術進步，否則，新增投入則是無效率的。

首先，我們來分析企業(yè)主導模式。由圖9可知，2004年以前，R&Dinflow不能解釋省區(qū)市的技術進步變化，因此，2004年以前企業(yè)主導的校企合作研發(fā)極有可能是無效率的，但自此之后，R&Dinflow對省區(qū)市技術進步變化的解釋力增強，說明企業(yè)主導的校企合作研發(fā)能夠有效促進區(qū)域經(jīng)濟的產(chǎn)出效率是可信的。

圖9 R&Dinflow對技術進步的解釋指數(shù)

再來看高校主導模式。由圖10可知，除了2008、2011和2012年以外，其他所有年份均有TC2?2＜TC1，且?guī)缀跻话肽攴萦衟tc＜1，這說明R&Doutflow還很難解釋樣本期省區(qū)市的技術進步變化，其投入極有可能處于無效率狀態(tài)。因此，高校主導的校企合作研發(fā)不僅沒有充分發(fā)揮對區(qū)域技術進步的促進作用，反而還時有不同程度的弱化作用。

圖10 R&Doutflow對技術進步的解釋指數(shù)

六、結論及政策建議

考慮到校企合作研發(fā)投資的小數(shù)據(jù)特征，采用傳統(tǒng)的計量經(jīng)濟學技術或者DEA技術可能不能有效識別其對省市區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)出的影響效應，本文在許冰、Zeng等及曾菊英等的路徑收斂設計方法的基礎上，構建了校企合作研發(fā)投入路徑收斂模型，并利用該模型測度了高校主導和企業(yè)主導的兩類校企合作研發(fā)模式的區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出效應。投入路徑收斂模型不僅有效避免了傳統(tǒng)計量經(jīng)濟學工具的有關模型設定的主觀性、變量的自相關性、數(shù)據(jù)的強適應性等方面的缺陷，而且，采用時變彈性引入經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)性，因此，該模型可望有效測度校企合作研發(fā)投入這類小數(shù)據(jù)對區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的影響及效應。

本文采用2001—2013年全國28個省區(qū)的生產(chǎn)總值、地方高校(不含教育部屬高校及其他中央部委所屬高校)從企業(yè)獲取的研發(fā)經(jīng)費及向其他企業(yè)轉撥的研發(fā)經(jīng)費、各省區(qū)資本存量和就業(yè)人口等數(shù)據(jù)，同時將校企合作研發(fā)區(qū)分為高校主導和企業(yè)主導兩種不同模式。

本文的研究結果是：①企業(yè)主導的校企合作研發(fā)投入顯著高于高校主導模式下的校企合作研發(fā)投入，存在極不對稱的現(xiàn)象；②企業(yè)主導的研發(fā)投入與高校主導的研發(fā)投入具有相同變化趨勢，即企業(yè)主導的校企合作研發(fā)投入較高的地區(qū)，高校主導的校企合作研發(fā)投入也高，即兩類模式具有一定的對稱性；③企業(yè)主導的校企合作研發(fā)無論是對省區(qū)技術效率還是對技術進步均有顯著的促進作用，而高校主導的校企合作研發(fā)反而對省區(qū)技術進步和技術效率均有著不同程度的弱化效應。

本文的研究結論及政策含義是：首先，高校主導模式弱化經(jīng)濟產(chǎn)出效率的機制有兩種可能的解釋：一種是樂觀的，即地方高校主動劃撥研發(fā)經(jīng)費，要求與企業(yè)合作攻關的研發(fā)項目大多屬于原創(chuàng)性較高的技術應用性探索或新產(chǎn)品前期開發(fā)性試驗，失敗的風險較高，對生產(chǎn)系統(tǒng)的產(chǎn)出效率產(chǎn)生了階段性的負面效應；第二種是悲觀的，即地方高校主動外撥給企業(yè)的合作研發(fā)經(jīng)費，要么是出于以協(xié)作之名行轉移研發(fā)經(jīng)費之實，要么是地方高校主動實施的研發(fā)項目的市場適應性較低。其次，正如本文先前分析的一樣，無論是企業(yè)主導還是高校主導，校企合作研發(fā)均有其內(nèi)在的促進區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)出效率的內(nèi)在機制和動力，高校主導模式現(xiàn)階段所出現(xiàn)的負面效應并不是模式本身的問題，而是校企合作研發(fā)的創(chuàng)新環(huán)境可能阻滯了促進機制的順暢運行。[22]最后，國家應對高校主導的校企合作研發(fā)模式實施分類治理。針對原創(chuàng)性技術應用探索和新產(chǎn)品試驗的合作研發(fā)項目，應在國家、企業(yè)和高校之間建立相應的風險分攤機制，鼓勵這類校企合作研發(fā)項目的開展；[23]針對合謀套取研發(fā)經(jīng)費的行為，應通過立法和相關的管理規(guī)定予以嚴厲打擊；針對高校研發(fā)活動與市場脫節(jié)的問題，應改革當前高?？蒲谢顒映晒脑u價標準，分學科差別治理，鼓勵“頂天立地”的科研成果，全社會形成“做真學問，做真實踐”的良好學風。[24]

注釋：

⑧ 資料來源于2013年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編，北京：高等教育出版社。

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A comparative study on the effects of two R&D models for university-enterprise cooperation: Based on the comparison of provincial route convergence models

YANG Yong, BAO Jufen
(Division of Graduate Studies Administration, Chongqing Three Gorges University, Chongqing 404100, China; Finance Administration, Chongqing Three Gorges University, Chongqing 404100, China)

ComPared with Provincial outPut, the investment into university-enterPrise cooPeration R&D in our country accounts for “a small data,” so it is difficult to measure their economic effect with traditional econometric tools.The Present essay, by emPloying a route convergence model of R&D, undertakes an emPirical study on the local economic effect of R&D model of university-enterPrise cooPeration made by the local university.The results show that the enterPrise leading model could significantly Promote the local technological Progress and technical efficiency as well, but the model dominated by colleges or universities cannot do this because of the blockage of various reasons.Such a conclusion has a significant imPlication in adjusting and oPtimizing university-enterPrise cooPeration R&D mechanism.

R&D models of university-enterPrise cooPeration; Product efficiency; technical Progress; technical efficiency; a route convergence model

F062.3

A

1672-3104(2015)06?0093?09

[編輯: 蘇慧]

2015?06?25；

2015?10?24

重慶市社會科學規(guī)劃基金項目“重慶直轄十五年外貿(mào)出口結構變遷及穩(wěn)定出口研究”(2012YBJJ018)；教育部人文社會科學規(guī)劃項目“TBT對行業(yè)技術創(chuàng)新的差異性影響與戰(zhàn)略研究——基于新新貿(mào)易理論的視角”(13YJA790136)；重慶市教委科技項目“重慶戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)出口品的國內(nèi)技術含量：測度、比較與提升研究”(KJ131124)

楊勇(1971?)，男，湖南常德人，經(jīng)濟學博士，重慶三峽學院教授，主要研究方向：區(qū)域開發(fā)與貿(mào)易發(fā)展；包菊芬(1972?)，女，江蘇揚中人，重慶三峽學院計劃財務處經(jīng)濟師，主要研究方向：農(nóng)村財務管理，農(nóng)村與區(qū)域發(fā)展