期刊引文數(shù)量與期刊影響因子關系實證分析——基于學科和研究層次差異分析視角

呂觀盛

（桂林旅游學院 《旅游論壇》編輯部，廣西 桂林 541006）

一、問題的提出

期刊參考文獻著錄情況是衡量期刊辦刊規(guī)范和文獻質量的一個重要指標，由參考文獻而派生的文獻被引用情況則是期刊評價中的最重要定量指標“影響因子”（含“影響因子”和“5年影響因子”）的主要統(tǒng)計來源，目前在國內最主要的三個期刊引證報告體系中①，期刊平均引文數(shù)作為一個重要的出版指標被納入到計量統(tǒng)計指標之中，期刊引文即期刊的參考文獻問題，一直以來都是期刊編輯學的一個研究重點領域，期刊論文的參考文獻著錄問題也越來越為期刊社所強調。遺憾的是，關于期刊的引文數(shù)量問題卻一直沒有引起學界的足夠重視。筆者在中國知網(wǎng)（CNKI）全文數(shù)據(jù)庫檢索中以“參考文獻”為題名進行精確檢索②，可獲得9141篇相關文獻，除少部分是期刊社發(fā)布的期刊參考文獻著錄要求外，絕大部分是相關研究人員關于參考文獻的功能［1-5］、撰寫規(guī)范［6-12］、編輯實務［13-17］方面的學術性研究，而關于期刊引文數(shù)量與期刊質量方面的實證研究，則很少涉及。正如有研究人員指出的，期刊引文數(shù)量和期刊論文質量之間很強關系［18-19］，我國的學術期刊參考文獻著錄數(shù)量有明顯增加的趨勢，但與國際刊物相比我國刊物的引文數(shù)量仍然偏低［20］。鑒于此，本文擬以我國的《中國學術期刊影響因子年報（2014年版）》中的人文社科期刊為例，通過比對期刊引文數(shù)量與期刊影響因子之間的關系，分析期刊引文數(shù)量與期刊論文質量之間的關系，以期為提高我國社科期刊的國際影響力提供參考。

二、樣本選擇和研究方法

《中國學術期刊影響因子年報（2014版）》（人文社會科學，為方便研究，后面統(tǒng)一簡稱《年報》）共收錄評價期刊2019種，共載文63萬余條；采用的期刊引證數(shù)據(jù)173.2萬條，來源期刊共2061種；采用的學位論文引證數(shù)據(jù)共620.8萬條，學位論文來源共326448本；采用的會議論文引證數(shù)據(jù)共18.3萬條，來源會議論文集2090本。

按照學科歸屬不同，《年報》將所收錄的2019家評價期刊分為38個學科類目（各學科類目名稱及本文序碼見表1），分別就“期刊影響因子”“各類計量指標”“可被引文獻量及被引頻次”進行統(tǒng)計。其中，“影響因子”指標體系由3部分構成：復合類指標（含：復合總被引、復合影響因子、復合他引影響因子、復合5年影響因子、學科復合影響因子）、綜合類指標（包括：綜合總被引、綜合影響因子、綜合他引影響因子、綜合5年影響因子、綜合即年指標）、人文社科影響因子指標（含：人文社科影響因子、人文社科即年指標）；“各類計量指標”也包括3部分內容：出版指標（含：可被引文獻數(shù)、可被引文獻比、基金論文比、平均引文數(shù)）、引證指標（含：引用半衰期、被引半衰期、引用期刊數(shù)、被引期刊數(shù)、他引總引比、互引指數(shù)）、網(wǎng)絡傳播指標（含：Web即年下載率、總下載量）；“可被引文獻量與被引頻次統(tǒng)計”包括復合統(tǒng)計源引用頻次、綜合統(tǒng)計源引用頻次、人文社科類統(tǒng)計源期刊引用頻次3個部分。

表1 《年報》學科分類名稱及本文序碼

由于《年報》收錄期刊數(shù)量眾多，對所有期刊進行逐個分析顯然是不可能的，也沒必要，因此本文借鑒《年報》的按學科歸屬分類的方法，也將所有收錄期刊分為38學科類目進行聚類，分析期刊影響因子與期刊平均引文量之間的關聯(lián)度。主要分析指標包括：（1）復合類影響因子及位序；（2）期刊綜合類影響因子位序；（3）人文社科類影響因子及位序；（4）期刊平均引文數(shù)及位序。其中，影響因子和平均引文量的“位序”對比是觀測期刊影響力與期刊引文量關聯(lián)度的主要指標，對比內容是對比5項影響因子的位序平均值與引文平均數(shù)的位序值，以引文平均數(shù)位序值與影響因子位序平均值之比值作為衡量期刊引文量與期刊影響力關聯(lián)度等級標準③。各比值對應關聯(lián)度等級及解釋如表2所示：

表2 期刊影響力與期刊引文量關聯(lián)度等級及解釋

本文所有影響因子和平均引文量數(shù)據(jù)均來源于《年報》。根據(jù)影響因子的數(shù)值，有高到低進行位序排列。

三、實證數(shù)據(jù)與分析

（一）各學科期刊平均影響因子和平均引文數(shù)

按照學科分類，《年報》中所收錄38個學科類別共2019種期刊的各學科平均影響因子及平均引文數(shù)如表3所示。

表3 《年報》 分學科期刊平均影響因子及平均引文數(shù)

如表3所示，我國不同學科類別的社科期刊在影響因子和引文著錄上有很明顯的差別。期刊復合類影響因子平均值超過1.000的學科有心理學、統(tǒng)計學、管理學、社會學、法律、經(jīng)濟學理論、世界各國經(jīng)濟、科學學和科研事業(yè)、語言文字、人文/經(jīng)濟地理共10個學科，其中，經(jīng)濟學理論、世界各國經(jīng)濟和人文經(jīng)濟地理的復合類影響因子平均值都超過了1.500，經(jīng)濟學理論學科的復合類影響因子平均值更是高達2.542。所有學科中，復合類影響因子、期刊綜合類影響因子和人文社科影響因子的平均值均超過1.000的學科有經(jīng)濟學理論、世界各國經(jīng)濟，而這三項指標均值最低值的學科則集中宗教學、軍事學和企業(yè)經(jīng)濟學，各項指標均值均未超過0.300，軍事學和企業(yè)經(jīng)濟學的人文社科影響因子平均值甚至低于0.100。引文平均數(shù)方面，一些已經(jīng)發(fā)展很成熟的學科期刊，如歷史學、心理學、經(jīng)濟學、政治學、考古學、人文地理學等，比較重視論文的引文著錄，因而這幾個學科的引文平均數(shù)值比較高，而軍事學、會計/審計學、企業(yè)經(jīng)濟學、新聞出版學、檔案學這幾個學科的平均引文數(shù)則比較低，企業(yè)經(jīng)濟學科的平均引文數(shù)只有4條。

（二）各學科期刊平均影響因子位序和平均引文數(shù)量位序

按照學科分類，《年報》中所收錄38個學科類別共2019種期刊的各學科平均影響因子位序排列和平均引文量位序如表4所示。

表4 《年報》分學科期刊平均影響因子位序和平均引文量位序

表4反映是38個不同學科類別的平均影響因子位序排列和平均引文量位序，從表中可以看出，除個別學科外，大部分學科的三個影響因子指標的位序所處位置大致是穩(wěn)定的，基本保持在上下3個位序的幅度波動，波動最大的是圖書館、情報學，其復合類影響因子平均值位序（第13位）和期刊綜合類影響因子平均值位序（第6位）相差7個位序，和人文社科類影響因子平均值相差9個位序，其他學科類型中，只有體育學出現(xiàn)有超過5個位序以上的波動（復合類影響因子平均值位序和期刊綜合類影響因子平均值位序相差5個位序）。比較學科期刊影響因子平均值的位序分布和學科期刊引文數(shù)平均值的位序分布，則可以發(fā)現(xiàn)，兩者之間的波動幅度則顯得沒有太明顯的規(guī)則可言，如歷史學和考古學，期刊引文數(shù)平均值位序均位列前茅，但各項影響因子平均值則居于25名以后。

（三）各學科期刊平均影響因子和平均引文數(shù)關聯(lián)度測度結果

按照學科分類，《年報》中所收錄38個學科類別共2019種期刊的各學科平均影響因子和平均引文量關聯(lián)度測度結果如表5所示。

表5 我國社科期刊分學科期刊平均影響因子及平均引文量關聯(lián)度測度結果

從測度結果來看，期刊引文數(shù)與期刊影響力之間的關聯(lián)度等級類型中，表現(xiàn)為“弱關聯(lián)”的情況最多，共有17個學科的測度結果為“弱關聯(lián)”，其次為“一般關聯(lián)”和“無明顯關聯(lián)”等級，各有8個學科的測度結果為“一般關聯(lián)”和“無明顯關聯(lián)”，測度結果為“較強關聯(lián)”的學科有5個，沒有一個學科的測度結果為完全匹配的“極強關聯(lián)”。從測度結果的數(shù)值來看，由于每個學科的研究范式都有特點，不同學科的測度結果在數(shù)值上有很大的差異，而這種差異的結果，從數(shù)值和關聯(lián)等級來看，似乎顛覆了我們習慣的認識，但實際上卻與期刊的實際情況相符。以歷史學科為例，歷史學科的結果（只有0.033）比較出人意料，但認真分析卻契合該學科的學術研究特點，習慣上我們都認為，歷史學作為一個人文社科領域最具有傳統(tǒng)的成熟學科，注重論必有據(jù)，但這種“據(jù)”更多的是史料，而非觀點的轉述和引用，故歷史學科盡管以平均引文數(shù)43條高居各學科之首，但由于引文中的相當大部分為史料而非期刊文獻，學科的影響因子平均值位序遠不如學科引文平均值位序那樣靠前，期刊影響因子和期刊平均引文數(shù)之間沒有明顯的關聯(lián)。而一些重視觀點轉述和引用的學科，如軍事、企業(yè)經(jīng)濟、檔案學、流通和服務等，盡管平均引文數(shù)不是很多，但由于所引文獻多為從期刊、報紙上析出，學科期刊的影響因子和學科期刊引文數(shù)之間具有較強的關聯(lián)度。以筆者接觸最多的旅游類期刊為例，旅游類期刊被歸在“流通與服務類”類目下，由于旅游學研究在我國是最近二十年才興起的學科（2012年才被確立為一級學科），其研究范式受歷史學、經(jīng)濟學、人類學、地理學的等多個學科的影響，學術研究范式十分重視學術回顧部分的內容，絕大部分旅游類論文都有文獻回顧的章節(jié)，故刊發(fā)旅游類論文較多的期刊影響因子普遍都比較高（“流通與服務類”學科，影響因子排前五位的均為旅游學術期刊，人文、經(jīng)濟地理學科中的《人文地理》《經(jīng)濟地理》也是典型例子），期刊影響因子與期刊引文平均數(shù)之間有著較強的關聯(lián)。

為了更好地反映這種因學科成熟度、期刊研究層次差異在期刊引文著錄和影響因子之間的差異，本文選擇分別選擇“流通與服務”“歷史”和“人文地理”三個類目下平均引文數(shù)最多前五名期刊的相關參數(shù)進行實證比較，詳見表6。

表6 期刊相關參數(shù)前五名實證比較

按照《中國學術期刊影響因子年報（2014版）》期刊研究層次劃分，《海交史研究》《旅游科學》《旅游學刊》《旅游論壇》《旅游研究》《中華文史論叢》《文史》《近代史研究》《歷史研究》《中國史研究》均屬于理論研究層次期刊，《人文地理》《世界地理研究》《經(jīng)濟地理》《地域研究與開發(fā)》《中國名城》均屬于應用研究層次。對比這15家期刊所在學科的成熟度和研究層次差異，平均引文數(shù)和期刊復合類影響因子之間的關聯(lián)度差異一目了然。

四、研究結論與討論

（一）研究結論

本文以《中國學術期刊影響因子年報（2014版）》所收錄的38個學科類目2019家社科期刊的影響因子平均值和平均引文數(shù)作為分析依據(jù)，通過對38個不同學科的學科期刊影響因子平均值位序和學科期刊平均引文數(shù)位序進行對比，得出的研究結論為：不同學科類別的社科期刊在影響因子和引文著錄上有很明顯的差別。形成這種差別的原因，一方面與學科的成熟度有關，越是成熟的學科，越重視期刊引文著錄，期刊的平均引文數(shù)量越多，學科期刊的影響因子比較高；另一方面也與學科期刊群的研究層次分布有關，應用研究型期刊居多的學科，盡管期刊的平均引文數(shù)量不高，但由于應用廣泛，其影響因子也比較高，但學科期刊影響因子和學科期刊平均引文數(shù)之間不存在必然的聯(lián)系，二者之間的關系，既可能是強關聯(lián)的，也可能是弱關聯(lián)的，甚至是沒有明顯關聯(lián)的，要了解期刊影響因子和平均引文數(shù)之間的關聯(lián)度，最好的辦法是進行根據(jù)期刊的研究層次（理論研究型、應用研究型、工作實踐型、研究層次綜合型）進行分類后再做比對分析，或是就特定期刊進行個案分析。

（二）討論

需要指出的是，本文所作的分析，是根據(jù)學科歸屬做的聚類分析，所用的數(shù)據(jù)是學科平均數(shù)據(jù)。由于《年報》在統(tǒng)計學科期刊影響因子平均值和引文數(shù)平均值的時候，是按照學科歸屬進行籠統(tǒng)統(tǒng)計，不是按照期刊的研究層次進行更為細分的分類統(tǒng)計，故而本文所得出的研究結論只是針對學科期刊群而言，不是針對某一研究層次的期刊而言，本文所提出的研究思路，也只是一個研究框架。如果能將各學科的期刊按照研究層次進行細分，進而進行跨學科的比較研究或是學科內部的分層次研究，相信最后得出的研究結論能更加接近真相，而這也恰恰是本文后續(xù)研究要解決的問題。

其次，由于本文所做的將期刊引文數(shù)與期刊影響力關聯(lián)度研究是一種嘗試性研究，如何對關聯(lián)度進行測度，以及如何確定其屬性，均沒有現(xiàn)成模板可供借鑒。今后的研究過程中，如何確定測度公式和界定關聯(lián)屬性，也是研究解決的問題。

注釋：

①這三個期刊引證報告體系為中國科學技術信息研究所情報中心與萬方數(shù)據(jù)股份有限公司研制出版的《中國科技期刊引證報告》（含核心版和擴刊版）、中國社會科學文獻評價研究中心與清華大學圖書館研制的《中國學術期刊影響因子年報（人文社會科學）》、中國科學技術文獻評價研究中心與清華大學圖書館研制的《中國學術期刊影響因子年報（自然科學與工程技術）》

②檢索時間：2015年2月9日14∶00，檢索地址：中國桂林市秀峰區(qū)中隱路，檢索路徑：http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbPrefix=CJFQ

③為如出現(xiàn)多刊平列一個位次，在計算時取上一位次和下一位次的中間值，如有3個學科名列第7，取6和10的中間值8.0。

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