貿(mào)易開放對發(fā)展中國家企業(yè)家精神的影響

朱 彤 劉鵬程 王小潔

一、引 言

企業(yè)家精神被視為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造大量就業(yè)機(jī)會的重要手段，也是一個國家技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的重要引擎。全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)的研究表明，GDP 增長差距的大約30%,可以歸因于創(chuàng)業(yè)活動水平的差異(Acs et al.，2005)。盡管現(xiàn)實中企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是一個很普遍的現(xiàn)象，但在學(xué)術(shù)探討方面仍是一個新興領(lǐng)域。自上世紀(jì)80年代以來，隨著交通、通訊和科技的迅速提升，以及各國貿(mào)易壁壘的逐漸削減，全球貿(mào)易自由化程度大幅提高。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，發(fā)展中國家的創(chuàng)業(yè)者面臨著更加復(fù)雜多變的國際貿(mào)易環(huán)境以及由此帶來的巨大挑戰(zhàn)，這也為企業(yè)家精神的研究帶來了新的視角。

關(guān)于貿(mào)易開放對企業(yè)家精神的影響，最早可追溯到Grossman(1984)的研究，其結(jié)論認(rèn)為，國際貿(mào)易帶來的競爭加劇降低了商品的相對價格，致使工業(yè)部門產(chǎn)出降低，更多的個體選擇成為員工而非企業(yè)家，因而貿(mào)易開放抑制了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家階層的形成。然而自此后，對該問題的后續(xù)研究寥寥無幾，且尚未形成共識。部分學(xué)者認(rèn)同Grossman(1984)的觀點，如Diez 和Ozdagli(2012)采用2000—2010 年美國制造業(yè)部門自我雇傭數(shù)據(jù)得出的經(jīng)驗證據(jù)證實，貿(mào)易開放減少了個體成為企業(yè)家(自我雇傭)的比率。Akpor(2004)認(rèn)為，貿(mào)易開放從兩個方面抑制了企業(yè)家精神的提升，一是國際貿(mào)易使得居民的多樣化需求在很大程度上得到了滿足，因而會降低了一國居民進(jìn)行創(chuàng)新的動力；二是貿(mào)易開放迫使新生企業(yè)與具有規(guī)模優(yōu)勢和低成本優(yōu)勢的跨國企業(yè)在統(tǒng)一產(chǎn)品市場競爭，這使得小企業(yè)和萌芽企業(yè)處于非常不利的地位。Akpor(2012)利用尼日利亞2001—2008 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對貿(mào)易開放與企業(yè)家精神的關(guān)系進(jìn)行定性分析，結(jié)論認(rèn)為全球化對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于正面影響，但該文欠缺有力的實證驗證。也有學(xué)者提出了截然相反的觀點。Nickels 等(2005)認(rèn)為，貿(mào)易壁壘的不斷消除使得以前受到保護(hù)的市場逐步放開，這會激發(fā)了國內(nèi)企業(yè)家開發(fā)并銷售新產(chǎn)品的動力，從而促進(jìn)企業(yè)家精神的發(fā)展。Holmes 和Thomas(2001)認(rèn)為，貿(mào)易條件的改善(降低關(guān)稅以及運輸成本)會增加生產(chǎn)性企業(yè)家的相對利潤，促使企業(yè)家行為由非生產(chǎn)性(主要體現(xiàn)在在位者阻止競爭對手的控制手段)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)性。鑒于貿(mào)易壁壘的下降，有更多的企業(yè)家能夠接觸到更廣闊的市場，并將受益于出口獲得更多收益(Manasse and Turrini，2001)。袁紅林和蔣含明(2013)利用省級面板數(shù)據(jù)證明，外貿(mào)開放程度的不斷提高有效促進(jìn)了我國企業(yè)家精神的發(fā)展。

通過文獻(xiàn)梳理，我們發(fā)現(xiàn)以往文獻(xiàn)主要存在以下三個不足：第一，針對貿(mào)易開放與企業(yè)家精神的研究十分少見，既有研究的對象主要是發(fā)達(dá)國家，而事實上，對于面臨貧困和就業(yè)難題、努力獲取國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展中國家而言，推動創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯得更為重要和緊迫，但專門針對發(fā)展中國家進(jìn)行研究的文獻(xiàn)鳳毛麟角。第二，已有研究大多集中于理論探討和定性分析，對貿(mào)易開放影響企業(yè)家精神的原因解釋也僅限于觀點論述，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)驗研究支持。第三，對企業(yè)家精神的衡量指標(biāo)不統(tǒng)一，以往研究在宏觀層面上通常采取一國整體的創(chuàng)新程度或企業(yè)家規(guī)模(數(shù)量)等指標(biāo)，而忽略了企業(yè)家作為從事創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動的主體，其個體特征異質(zhì)性的影響；在個體層面上往往選取的是諸如“自我雇傭”等單一指標(biāo)進(jìn)行衡量，鑒于企業(yè)家精神的復(fù)雜性，單一指標(biāo)能否完全涵蓋企業(yè)家精神的內(nèi)在屬性是值得商榷的，這可能造成結(jié)論較大的偏差性和局限性。以上幾點為我們的研究提供了激勵。

與以往研究相比，本文可能的貢獻(xiàn)主要在以下幾個方面：1.本文采用GEM 調(diào)查中的20 個發(fā)展中國家的微觀個體數(shù)據(jù)，選取機(jī)會型創(chuàng)業(yè)和新產(chǎn)品型創(chuàng)業(yè)作為企業(yè)家精神的測度指標(biāo)，考察了宏觀層面貿(mào)易開放對本國微觀層面企業(yè)家精神的影響，這不僅能有效捕捉到微觀個體特征，又由于單個個體企業(yè)家精神的變動對于一國總體貿(mào)易開放的影響是微乎其微的，這一做法還有助于控制雙向因果關(guān)系造成的內(nèi)生性。2.考慮到南北貿(mào)易和南南貿(mào)易中本國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易地位存在巨大差異，本文進(jìn)一步對貿(mào)易伙伴國進(jìn)行分組發(fā)現(xiàn)，在南北貿(mào)易中本國處于劣勢地位，在這種情況下面向發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易開放就抑制了本國企業(yè)家精神；在南南貿(mào)易中本國處于相對平等的貿(mào)易地位，因而面向發(fā)展中國家的貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神存在促進(jìn)作用，這對于發(fā)展中國家在全球化背景下如何發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)具有一定啟發(fā)意義。3.學(xué)者們普遍認(rèn)為國際貿(mào)易影響了企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期收益，進(jìn)而對東道國企業(yè)家精神產(chǎn)生影響，然而對這一機(jī)制的探討往往僅局限于理論分析層面。本文利用GEM 數(shù)據(jù)進(jìn)行了嘗試性地實證檢驗，從而為以往理論研究提供了經(jīng)驗性支持。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對企業(yè)家精神的定量測算給出界定，第三部分為計量模型與數(shù)據(jù)說明，第四部分為計量結(jié)果呈現(xiàn)與分析，第五部分提供了結(jié)論和政策建議。

二、企業(yè)家精神的定量測算

本文對企業(yè)家精神及其他個體層面數(shù)據(jù)的衡量來自全球創(chuàng)業(yè)觀察(GEM)的調(diào)查項，在此，有必要對企業(yè)家精神測度的數(shù)據(jù)來源及測算指標(biāo)進(jìn)行介紹。

（一）數(shù)據(jù)來源介紹

GEM 項目始于1999 年，由英國倫敦商學(xué)院(London Business School)和美國百森商學(xué)院(Babson College)這兩所創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的權(quán)威高校發(fā)起與組織，是一項旨在發(fā)掘國家創(chuàng)業(yè)活動的驅(qū)動力以及研究全球創(chuàng)業(yè)活動的變化態(tài)勢的研究項目。最初GEM 項目僅涵蓋美國、德國等12 個發(fā)達(dá)國家，在之后調(diào)查國家范圍不斷擴(kuò)大，逐漸將中國、巴西等發(fā)展中國家納入該項目框架內(nèi)。截止2009 年，參與GEM 調(diào)查的國家和地區(qū)已達(dá)到55 個。GEM 已經(jīng)迅速成為創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域國際領(lǐng)先的研究項目，被公認(rèn)為認(rèn)識企業(yè)家精神問題的重要信息來源，是衡量企業(yè)家精神較為全面、權(quán)威且具有全球可比性的數(shù)據(jù)。

企業(yè)家精神具有豐富的內(nèi)涵，任何單一指標(biāo)都難以完全反映企業(yè)家精神的全貌，迄今為止學(xué)界尚未形成統(tǒng)一的定義。為解決這一問題，GEM 對于企業(yè)家精神的測度采取多個維度、多項指標(biāo)進(jìn)行詳致考察，以期逼近企業(yè)家精神這一概念。GEM 對企業(yè)家精神的測度包括國家層面和個體層面的衡量，本文所使用的個體層面數(shù)據(jù)主要是通過電話抽樣調(diào)查和專家訪談方式來獲取。

（二）企業(yè)家精神的測度指標(biāo)

對企業(yè)家精神的衡量，本文依據(jù)GEM 的調(diào)查問卷，選取了調(diào)查項“是否進(jìn)行機(jī)會型早期創(chuàng)業(yè)？是=1，否=0”為基準(zhǔn)指標(biāo)。該做法的依據(jù)在于，企業(yè)家精神是企業(yè)家行為的高度抽象概括，而創(chuàng)業(yè)行為則是企業(yè)家精神最突出的外在表現(xiàn)(薛紅志等，2003)。按照創(chuàng)業(yè)動機(jī)的不同，企業(yè)家精神可以劃分為生存型和機(jī)會型企業(yè)家精神。生存型創(chuàng)業(yè)者是那些由于沒有其他更好的工作選擇而不得不從事創(chuàng)業(yè)的人，“生存”的字樣反映出個體需要某種工作形式，但是決定開創(chuàng)一個企業(yè)并非自愿；機(jī)會型創(chuàng)業(yè)者是那些已經(jīng)感知到商業(yè)機(jī)會的人，盡管這類創(chuàng)業(yè)者還有其他工作選擇，但出于偏好主動選擇了創(chuàng)業(yè)。相較于“沒有其他工作選擇”，以“為了利用商業(yè)機(jī)會”為動機(jī)的機(jī)會型創(chuàng)業(yè)是衡量企業(yè)家精神較為貼切的指標(biāo)(劉鵬程等，2013a)，且更加契合職業(yè)選擇模型中的假設(shè)。

為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用“是否進(jìn)行開發(fā)新產(chǎn)品的早期創(chuàng)業(yè)？是=1，否=0”作為企業(yè)家精神的另一衡量指標(biāo)。選擇該項衡量企業(yè)家精神的依據(jù)在于：在經(jīng)濟(jì)全球化時代，高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)已經(jīng)成為各個國家尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)增長的新支點和焦點。開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)業(yè)企業(yè)勇于采用新商業(yè)模型，具有較快的成長能力和強(qiáng)勁的競爭力，能夠迅速進(jìn)入市場并以較快速度成長，在促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、解決就業(yè)方面功效卓著。于發(fā)展中國家而言，促進(jìn)新產(chǎn)品型企業(yè)家精神的發(fā)展，是擺脫貧窮落后面貌和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長以及增強(qiáng)國際競爭力的重要途徑。在全球化背景下，多元化的國際環(huán)境意味著更大的不確定性，發(fā)展中國家新技術(shù)型創(chuàng)業(yè)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。鑒于新產(chǎn)品型企業(yè)家精神對發(fā)展中國家的重要性，本文選擇該項作為企業(yè)家精神的替代指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

三、模型建立與數(shù)據(jù)說明

（一）計量模型的構(gòu)建

參考Akpor-Robaro(2012)的論述，本文構(gòu)建計量模型如下：

其中，entit代表個體i 在時期t 的企業(yè)家精神，我們以個體的機(jī)會型企業(yè)家精神作為衡量指標(biāo)，并選取新產(chǎn)品型企業(yè)家精神作穩(wěn)健性檢驗。由于企業(yè)家精神為“0～1”變量，因此，本文采用Probit 模型進(jìn)行計量分析。tradejt代表個體i 所在國家j 在時期t的貿(mào)易開放度，即進(jìn)出口貿(mào)易總額與本國GDP 的比值，按照貿(mào)易伙伴國的不同，該項可區(qū)分為國家j 對發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家的貿(mào)易開放度；regionjt為國家層面控制變量，包括個體i 所在國家在時期t 的人均GDP 水平、制度約束程度；xit代表個體特征控制變量，包括個體i 在t 時期的年齡、年齡的平方、性別、人力資本、社會資本、風(fēng)險規(guī)避程度和家庭財富等變量；yeardum 變量為年份虛擬變量，uit代表誤差項。

加入國家層面控制變量的原因如下：具備企業(yè)家精神的個體只有發(fā)現(xiàn)合適的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，才能實施其創(chuàng)業(yè)活動。從一國外部環(huán)境來看，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，根據(jù)高建(2007)的研究，按照人均收入衡量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與按照自我雇傭率衡量的創(chuàng)業(yè)精神呈現(xiàn)非線性關(guān)系。于發(fā)展中國家而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段，新企業(yè)的創(chuàng)辦率所代表的企業(yè)家精神會呈現(xiàn)不斷提升趨勢，而后經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得大型企業(yè)具有難以比擬的優(yōu)勢，因而新企業(yè)的創(chuàng)辦率所代表的企業(yè)家精神呈現(xiàn)下降趨勢。因此，我們同時加入了人均GDP 水平及其平方項。第二，不同國家的管理條例、行政壁壘、政府介入程度和自由化程度存在差異，良好的制度環(huán)境、社會環(huán)境和外部環(huán)境有利于企業(yè)家階層的形成。在完善的競爭機(jī)制和健全的市場制度環(huán)境下，人力資本才能得到合理回報，企業(yè)乃至社會的技術(shù)活動才會具有效率，因而東道國企業(yè)家才會有激勵進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動，也會更加自信地運用技能和知識來實踐企業(yè)家行為(張曄，2005)。反之，在落后甚至扭曲的制度環(huán)境中，整個經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)造性會受到鉗制，巨大的不確定性和創(chuàng)新風(fēng)險主要由創(chuàng)業(yè)者承擔(dān)，難以產(chǎn)生技術(shù)革新沖動，因而企業(yè)家才能可能會被埋沒，導(dǎo)致創(chuàng)新源泉枯竭(蔣殿春和張宇，2008)。

加入個體特征控制變量的原因為：創(chuàng)業(yè)活動的核心動力來源于企業(yè)家個體，而個體選擇是否成為企業(yè)家與其自身性別、年齡、人力資本、社會資本、風(fēng)險規(guī)避程度和家庭財富等個體特征因素有著密切聯(lián)系(Congregado，2010；朱乾等，2012)。由于個人特征存在差異，相同的外部要素對企業(yè)家個體的作用可能產(chǎn)生不同的結(jié)果。因此，本文采取加入控制變量的辦法來消除這些因素對企業(yè)家精神的影響。

個體之所以選擇企業(yè)家，主要取決于以下兩項因素：第一，經(jīng)濟(jì)社會中是否存在足夠的企業(yè)家機(jī)會待個體挖掘；第二，成為企業(yè)家能否帶來更高的利潤收入。因此，對于貿(mào)易開放對企業(yè)家精神影響機(jī)制的探討，我們也是從這兩方面入手，設(shè)定了貿(mào)易開放影響企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤的計量模型，以進(jìn)行影響機(jī)制的實證檢驗：

其中，opportunityit代表個體i 在時期t 的企業(yè)家機(jī)會，以GEM 調(diào)查項“在未來6個月內(nèi)是否有較好的創(chuàng)業(yè)機(jī)會？是=1，否=0”作為其替代變量；profitit代表企業(yè)家i在時期t 的企業(yè)家利潤，對該項的考察選取了GEM 對初生企業(yè)家預(yù)期收益率的調(diào)查。該調(diào)查項具有8 個選項，分別為：“沒有收入”、“收入是投入的一半”、“收入與投入相當(dāng)”、“收入是投入的1.5 倍”、“收入是投入的2 倍”、“收入是投入的5倍”、“收入是投入的10 倍”以及“收入是投入的20 倍”。由于調(diào)查項為排序數(shù)列，因此本文使用排序Probit 模型對企業(yè)家預(yù)期收益進(jìn)行計量分析。其他變量的設(shè)定與模型(1)中一致。

（二）主要變量描述

1. 貿(mào)易開放度。該項為本文最主要的解釋變量，參考Diez 和Ozdagli(2012)的做法，本文根據(jù)IMF 的DOT 雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)計算出個體所在國家的進(jìn)出口貿(mào)易總額與該國GDP 的比值作為該項的衡量指標(biāo)。為考察與發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易對本國企業(yè)家精神影響的差異，本文進(jìn)一步將貿(mào)易伙伴國進(jìn)行分組，分別計算了一國與發(fā)達(dá)國家貿(mào)易總額以及一國與發(fā)展中國家國際貿(mào)易總額與該國GDP 的比值，我們期望對比兩者的差異來得到更有價值的結(jié)論。

2. 制度約束程度。制度約束程度使用經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)(index of economic freedom)中的綜合指標(biāo)來衡量。該指標(biāo)是由10 大類50 個指標(biāo)綜合而成，采用百分制(0～100)的評分辦法，將有關(guān)經(jīng)濟(jì)自由度測評的10 個大類指標(biāo)①10 大類指標(biāo)分別為營商自由(business freedom)、貿(mào)易自由(trade freedom)、財政自由(fiscal freedom)、政府開支(government spending)、貨幣自由(monetary freedom)、投資自由(investment freedom)、金融自由(financial freedom)、產(chǎn)權(quán)保障(property rights)、廉潔程度(freedom from corruption)和勞工自由(labor freedom)。逐一評定，在計算出各個大類指標(biāo)得分后，進(jìn)行簡單平均，即得出某一經(jīng)濟(jì)體的分?jǐn)?shù)。得分越高說明該經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)越高，反之亦然。

3. 個體人力資本。對個體人力資本的衡量，本文選取了兩個指標(biāo)，一是“個體是否具有大專及以上學(xué)歷？”，二是GEM 數(shù)據(jù)中的一項調(diào)查：“你是否具備新建企業(yè)所需的知識、技能和經(jīng)驗？是=1，否=0”。前者能夠客觀反映受教育程度對個體是否進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的影響，但無法控制個體的技能經(jīng)驗這一因素；而后者對其進(jìn)行了有力的補(bǔ)充，但由于其為主觀的自我評估項，單獨引入該項進(jìn)行經(jīng)驗分析亦可能產(chǎn)生偏差(劉鵬程，2013b)，因此本文同時選用上述兩個變量來表示個體人力資本。

4. 社會資本水平。GEM 中的一項調(diào)查為：“你認(rèn)識在2 年內(nèi)新建立公司的人嗎？(認(rèn)識=1，不認(rèn)識=0)”。如果個體選擇1，便可認(rèn)為其社會資本較多。這主要是因為企業(yè)家的社會資本異于一般群體，是否認(rèn)識其他創(chuàng)業(yè)者對于本人創(chuàng)業(yè)往往發(fā)揮著重要作用。豐富的社會資本能使得個體獲取更多的學(xué)習(xí)機(jī)會、市場信息和企業(yè)發(fā)展所需的管理、技術(shù)方面的知識，從而增加其選擇創(chuàng)業(yè)的幾率。

5. 風(fēng)險規(guī)避程度。針對個體風(fēng)險規(guī)避程度，本文選取的GEM 的調(diào)查項為“對失敗的恐懼會阻止你嘗試新的業(yè)務(wù)？”，并設(shè)定“是=0，否=1”。

6. 家庭收入水平。對于個體家庭收入情況的考察，本文選取了GEM 對個體的家庭收入情況的調(diào)查，該調(diào)查將個體家庭收入分為三個等次(低收入=1、中等收入=2 和高收入=3)，該項在回歸中以虛擬變量形式引入。

（三）變量處理及描述性統(tǒng)計

本文首先對樣本做了基本處理：刪除了喪失勞動能力及在校學(xué)生樣本，且保證主要解釋變量不存在缺失，并將樣本年齡限制在16 歲到65 歲。綜合考慮研究需要和數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了GEM 中2002 年、2005—2009 年共計6 年②由于GEM 在2003 和2004 年度未設(shè)置家庭收入和企業(yè)家利潤等調(diào)查項，因此缺失這兩個年份的數(shù)據(jù)。20 個發(fā)展中國家或地區(qū)③樣本發(fā)展中國家或地區(qū)包括阿根廷、波黑、巴西、中國大陸、哥倫比亞、厄瓜多爾、埃及、中國香港特別行政區(qū)、克羅地亞、印度尼西亞、印度、伊朗、約旦、哈薩克斯坦、拉脫維亞、秘魯、菲律賓、羅馬尼亞、俄羅斯、烏干達(dá)。51,147 個個體的混合截面數(shù)據(jù)。GEM 調(diào)查中不同調(diào)查項的樣本總數(shù)存在差異，當(dāng)以企業(yè)家精神為被解釋變量時，本文共得到了51,147 個樣本；當(dāng)以企業(yè)家機(jī)會為被解釋變量時，本文得到了31,415 個樣本；由于企業(yè)家預(yù)期利潤的調(diào)查者僅限于企業(yè)家個體，因此關(guān)于該項本文得到了3,882 個樣本。表1 報告了主要變量的描述性統(tǒng)計。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

四、計量結(jié)果

（一）貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神的影響

表2 的(1)～(3)列報告了貿(mào)易開放影響本國機(jī)會型企業(yè)家精神的計量結(jié)果。列(1)顯示貿(mào)易開放度變量系數(shù)顯著為負(fù)，說明該變量對發(fā)展中國家個體企業(yè)家精神具有顯著負(fù)向作用，這與Grossman(1984)的結(jié)論是相符的。列(2)中加入個體特征控制變量，計量結(jié)果表明，年齡的平方變量系數(shù)顯著為負(fù)，說明隨著年齡的增加，個體選擇成為企業(yè)家的概率先增加后減少，這也與Blanchflower(2000)的研究結(jié)論一致；女性變量系數(shù)顯著為負(fù)，說明女性的企業(yè)家精神低于男性；受教育程度與創(chuàng)業(yè)行為顯著正相關(guān)，這說明高學(xué)歷意味著較高的人力資本水平，這能夠促進(jìn)個體創(chuàng)業(yè)；風(fēng)險規(guī)避程度的系數(shù)為正，意味著不懼失敗的個體進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的概率更大；社會資本和高等家庭收入系數(shù)均顯著為正，說明這兩個變量均對企業(yè)家精神具有顯著正向影響，這說明家庭收入高的個體能夠負(fù)擔(dān)創(chuàng)業(yè)成本，為了追求個體理想而進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)幾率很高。列(3)加入了區(qū)域?qū)用婵刂谱兞浚Y(jié)果顯示人均GDP 變量系數(shù)顯著為正，人均GDP 平方項變量系數(shù)顯著為負(fù)，說明該變量與企業(yè)家精神呈倒“U”型關(guān)系，即人均GDP 中等的國家企業(yè)家精神最高，而人均GDP 較低或較高的國家企業(yè)家精神越低；經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)變量系數(shù)顯著為正，說明一國經(jīng)濟(jì)自由程度對企業(yè)家精神具有顯著的促進(jìn)作用，這也與現(xiàn)實情況一致。我們進(jìn)一步選擇了新產(chǎn)品型企業(yè)家精神進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果如表2的(4)～(6)列所示?？梢娰Q(mào)易開放的系數(shù)亦顯著為負(fù)，結(jié)果十分穩(wěn)健，說明貿(mào)易開放對發(fā)展中國家的企業(yè)家精神起到了顯著的抑制作用。

表2 貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神的影響

（二）區(qū)分貿(mào)易伙伴國的計量結(jié)果

各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異對貿(mào)易結(jié)構(gòu)有著重要影響，把南北貿(mào)易和南南貿(mào)易的差異性納入考慮當(dāng)中，能夠得到更具針對性的研究。在全球貿(mào)易特別是南北貿(mào)易中，發(fā)展中國家往往體現(xiàn)出勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢特征；而在南南貿(mào)易中，本國的勞動密集型優(yōu)勢不再明顯，反而部分具備資本和技術(shù)密集特征的產(chǎn)品能夠贏得競爭優(yōu)勢。因此，我們將本國面向發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易開放剝離開來，探討二者對本國企業(yè)家精神的影響是否存在差異。表3 報告了這一計量結(jié)果。

表3 顯示，面向發(fā)達(dá)國家貿(mào)易開放的系數(shù)顯著為負(fù)，這說明對發(fā)達(dá)國家貿(mào)易依賴程度越高，本國個體選擇成為機(jī)會型企業(yè)家的幾率越低，這與總體貿(mào)易開放度的影響結(jié)果是一致的。在以新產(chǎn)品型企業(yè)家精神為被解釋變量的穩(wěn)健性檢驗中，結(jié)果依然顯著為負(fù)。這可能是由以下幾方面原因造成：第一，根據(jù)資源稟賦理論和比較優(yōu)勢理論，在南北貿(mào)易中，發(fā)展中國家往往更多出口低技術(shù)、低附加值的初級原材料產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，而更多進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。盡管近年來發(fā)展中國家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易地位均有所改觀，但整體上仍處于弱勢地位。初級產(chǎn)品、資源產(chǎn)品的相關(guān)行業(yè)以及勞動密集型的加工裝配產(chǎn)業(yè)往往并不具備足夠的創(chuàng)業(yè)機(jī)會，而工業(yè)制成品行業(yè)往往是創(chuàng)業(yè)比較集中的行業(yè)，這種貿(mào)易模式在一定程度上會對發(fā)展中國家企業(yè)家精神產(chǎn)生抑制效應(yīng)；第二，依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量階梯(quality ladders)理論，發(fā)達(dá)國家依托其資本和技術(shù)優(yōu)勢在國際貿(mào)易中往往處于質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)者地位，進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)與激進(jìn)式創(chuàng)新(殷德生和唐海燕，2006)。發(fā)達(dá)國家企業(yè)也往往具備較高的挖掘市場機(jī)會的能力，在與發(fā)展中國家貿(mào)易往來時善于把握商機(jī)開發(fā)新產(chǎn)品，因此擠占了發(fā)展中國家新產(chǎn)品型創(chuàng)業(yè)者的生存空間。而發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中通常扮演的是質(zhì)量模仿者角色，進(jìn)行產(chǎn)品模仿與非激進(jìn)式創(chuàng)新。南北方的競爭經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)“創(chuàng)新-模仿-再創(chuàng)新-再模仿”的形式，發(fā)展中國家對外來資本和技術(shù)形成嚴(yán)重的依附性，導(dǎo)致國內(nèi)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力的提高進(jìn)展緩慢(王春法，2004)。

當(dāng)我們考察面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放時，結(jié)果截然不同。無論是以機(jī)會型企業(yè)家精神還是新產(chǎn)品型企業(yè)家精神作為被解釋變量，面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放的系數(shù)均顯著為正。其可能的原因在于，第一，發(fā)展中國家之間存在共享式外貿(mào)增長的基礎(chǔ)，這不僅體現(xiàn)在發(fā)展中國家會因為資源稟賦差異形成互補(bǔ)性貿(mào)易格局，也體現(xiàn)在南南貿(mào)易框架下各國之間廣泛的貿(mào)易利益源( 峣歐陽 等，2012)。不同于南北貿(mào)易中發(fā)展中國家貿(mào)易條件的惡化和貿(mào)易地位的邊緣化，在南南貿(mào)易中雙方擁有相對有利的貿(mào)易條件并處于相對平等的貿(mào)易地位，在初級產(chǎn)品的交換中，由于各國間資源稟賦的不同能夠為本國創(chuàng)業(yè)者提供廉價的原材料，這有助于南方國家實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化與差異化，并獲得更為廣闊的開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)業(yè)空間；第二，南南貿(mào)易具有更大的學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)(Amsden，1986)。在工業(yè)制成品的貿(mào)易中，相比于南北貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家技術(shù)密集型產(chǎn)品的絕對優(yōu)勢地位，南南貿(mào)易中發(fā)展中國家貿(mào)易品有著更高的技術(shù)密集度，內(nèi)含南方貿(mào)易伙伴國的新技術(shù)的生產(chǎn)工藝和成品，往往更適合本國的要素稟賦和消費模式，也更有利于促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。另外，發(fā)展中國家貿(mào)易品的技術(shù)門檻較低，彼此間技術(shù)更易于模仿和吸收，在此基礎(chǔ)上也容易開發(fā)出更為新穎的產(chǎn)品，因而會促進(jìn)本國企業(yè)家精神的提升。

表3 面向發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神的影響

綜上可見，總體而言貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神有抑制作用；而在區(qū)分了貿(mào)易伙伴國后，我們發(fā)現(xiàn)這一負(fù)向影響主要源于對發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易開放，而面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神起到了顯著的提升作用?？梢?，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中發(fā)展本國企業(yè)家精神的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，減弱對發(fā)達(dá)國家的依賴，完善與發(fā)展中國家的貿(mào)易合作機(jī)制、構(gòu)建以互補(bǔ)為主導(dǎo)的貿(mào)易格局是提升本國企業(yè)家精神的重要途徑。

（三）貿(mào)易開放影響企業(yè)家精神的可能性解釋

根據(jù)上文的論述，只有在市場中存在有待個體發(fā)掘的企業(yè)家機(jī)會、且企業(yè)家群體的收益對于擇業(yè)中的個體具有足夠吸引力時，個體才會選擇創(chuàng)業(yè)。因此，本文進(jìn)一步檢驗了貿(mào)易開放對發(fā)展中國家企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤的影響，以期對貿(mào)易開放影響企業(yè)家精神的機(jī)制做出驗證。

表4 報告了貿(mào)易開放對企業(yè)家精神影響機(jī)制的計量結(jié)果。首先來看總體貿(mào)易開放對企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家利潤的影響。在控制了個體特征變量和區(qū)域?qū)用孀兞恐?，?13)顯示，貿(mào)易開放的系數(shù)顯著為負(fù)，這說明貿(mào)易開放帶來的競爭加劇顯著降低了個體發(fā)現(xiàn)企業(yè)家機(jī)會的概率，這說明相比于國內(nèi)研發(fā)，貿(mào)易開放所帶來的知識溢出能力有限，可供本國進(jìn)行開發(fā)的潛力較低(Acs et al.，2007)，貿(mào)易伙伴國在開拓本地市場時，也往往會參與開發(fā)本國的企業(yè)家機(jī)會，因此降低了本國個體發(fā)現(xiàn)企業(yè)家機(jī)會的概率；列(14)結(jié)果顯示，貿(mào)易開放對企業(yè)家預(yù)期利潤的影響為負(fù)，即降低了在位企業(yè)家個體的預(yù)期利潤，這意味著，在貿(mào)易開放背景下，企業(yè)家個體對企業(yè)未來的盈利能力持悲觀態(tài)度，那么非企業(yè)家個體選擇成為企業(yè)家的幾率也會隨之減少。

表4 貿(mào)易開放對企業(yè)家精神的影響機(jī)制驗證

續(xù)表4

在區(qū)分了貿(mào)易伙伴國之后，我們發(fā)現(xiàn)面對發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易開放對于企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤均存在負(fù)向效應(yīng)。在南北貿(mào)易中，貿(mào)易開放迫使發(fā)展中國家新生企業(yè)與發(fā)達(dá)國家具有規(guī)模優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和低成本優(yōu)勢的跨國企業(yè)在統(tǒng)一產(chǎn)品市場競爭，發(fā)達(dá)國家不僅在挖掘和搶占創(chuàng)業(yè)機(jī)會方面更具優(yōu)勢，同時憑借技術(shù)優(yōu)勢也具有更高的盈利能力，在其沖擊下會導(dǎo)致本國在位企業(yè)家預(yù)期利潤的縮減。正是由于面向發(fā)達(dá)國家貿(mào)易開放對本國企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤存在抑制效應(yīng)，才會導(dǎo)致其對本國企業(yè)家精神的負(fù)向影響。與之不同是，面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放對于企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤均具有顯著的正向效應(yīng)。在南南貿(mào)易中，貿(mào)易伙伴國處于相對平等的貿(mào)易地位，且技術(shù)水平差距不大，在這樣的貿(mào)易關(guān)系中進(jìn)行“干中學(xué)”，能夠為具有創(chuàng)新意識的群體帶來更多的企業(yè)家機(jī)會。強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異的新貿(mào)易理論認(rèn)為，通過相似國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠獲得貿(mào)易收益( 峣歐陽 等，2012)，因此，面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放也會提高本國在位企業(yè)家的預(yù)期利潤水平。通過提升本國企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤，南南貿(mào)易進(jìn)一步對本國企業(yè)家精神產(chǎn)生正向影響。可見，這一結(jié)果對貿(mào)易開放影響企業(yè)家精神機(jī)制給出了很好的實證驗證。

五、結(jié) 論

企業(yè)家精神是轉(zhuǎn)化新知識、增進(jìn)國家創(chuàng)新能力的重要推動力，在加快國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加就業(yè)機(jī)會等方面肩負(fù)著重要歷史責(zé)任。在開放競爭環(huán)境中如何開展有效的競合，促進(jìn)本國企業(yè)家精神的提升，是發(fā)展中國家亟需解決的問題。本文采用GEM 中20個發(fā)展中國家的微觀個體調(diào)查數(shù)據(jù)，對貿(mào)易開放與企業(yè)家精神之間的關(guān)系進(jìn)行了實證驗證，主要得到以下結(jié)論：第一，一國總體的貿(mào)易開放水平對企業(yè)家精神存在顯著的負(fù)向影響；區(qū)分貿(mào)易伙伴國的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在南北貿(mào)易中，發(fā)展中國家的出口商品具有低附加值的特點，并處于產(chǎn)品質(zhì)量階梯中的模仿者地位，因而面向發(fā)達(dá)國家貿(mào)易開放對本國企業(yè)家精神存在抑制效應(yīng)；而在南南貿(mào)易中，發(fā)展中國家之間存在共享式外貿(mào)增長的基礎(chǔ)和門檻較低的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，因而面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放能夠促進(jìn)本國企業(yè)家精神的提升。第二，對貿(mào)易開放影響企業(yè)家精神的機(jī)制的實證結(jié)果表明，貿(mào)易開放以及面向發(fā)達(dá)國家貿(mào)易開放均對個體發(fā)現(xiàn)企業(yè)家機(jī)會的概率和在位企業(yè)家預(yù)期利潤產(chǎn)生了顯著的負(fù)向效應(yīng)，因而會對本國企業(yè)家精神產(chǎn)生負(fù)向影響；而面向發(fā)展中國家貿(mào)易開放對企業(yè)家機(jī)會和企業(yè)家預(yù)期利潤產(chǎn)生了顯著的正向效應(yīng)，因而促進(jìn)了本國企業(yè)家精神的提升。第三，控制變量結(jié)果顯示，女性企業(yè)家精神顯著低于男性，個體的人力資本、社會資本以及家庭收入均促進(jìn)了個體企業(yè)家精神的提升，風(fēng)險規(guī)避程度與企業(yè)家精神呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。另外，一國確立正確合理的制度安排對于支持企業(yè)家精神的發(fā)展不可或缺。

本文的政策意涵是顯而易見的，特別對我國在貿(mào)易開放背景下如何推動企業(yè)家精神的提升具有借鑒意義：第一，發(fā)展中國家應(yīng)確定適宜的貿(mào)易開放度。盡管對外開放尤其是面向發(fā)達(dá)國家貿(mào)易開放對本國的企業(yè)家精神產(chǎn)生了抑制作用，但這并不意味著要抵制對外貿(mào)易。全球化是不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流，如何減少對發(fā)達(dá)國家的過分依賴，確定一個合適的貿(mào)易開放水平，在充分享受貿(mào)易開放所帶來福利的同時，盡量減小其對本國企業(yè)家精神的抑制與沖擊，是廣大發(fā)展中國家特別是我國制訂貿(mào)易政策的重點所在。第二，著力加強(qiáng)對南南貿(mào)易空間和范圍的開拓，是促進(jìn)本國企業(yè)家精神蓬勃發(fā)展的重要途徑。具體措施包括有針對性地加大對發(fā)展中國家貿(mào)易的優(yōu)惠范圍和力度，減少關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，相互創(chuàng)造更好的市場準(zhǔn)入條件，通過增進(jìn)南南經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作與協(xié)調(diào)以有效避免惡性競爭，發(fā)掘經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，激發(fā)本國企業(yè)家精神的提升。第三，加快國內(nèi)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)制度體制的完善是應(yīng)對貿(mào)易開放競爭環(huán)境的內(nèi)在動力。一方面應(yīng)著力為創(chuàng)業(yè)者提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施、可靠的公共服務(wù)和健全的融資體系，將政府干預(yù)的重點轉(zhuǎn)向?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用的技術(shù)創(chuàng)新項目的支持和激勵，確保為國內(nèi)投資者提供良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，另一方面要提高本國人力資本水平，加大本國自身的研發(fā)投入和研發(fā)力度，以增強(qiáng)本國新創(chuàng)企業(yè)的生存能力和自主創(chuàng)新能力，這也是抵御貿(mào)易開放帶來的競爭沖擊的重中之重。

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