循證矯正運用于“頑危犯①”攻堅轉化工作的實務研究

方傳波（湖北省襄北監(jiān)獄）

循證矯正運用于“頑危犯①”攻堅轉化工作的實務研究

方傳波（湖北省襄北監(jiān)獄）

近年來，我國不斷發(fā)展完善刑罰執(zhí)行工作。隨著循證矯正理念的引進與應用，各地進行了探索與實踐。湖北省襄北監(jiān)獄于2013年選調(diào)基層民警和7名國家二級心理咨詢師，嘗試運用循證矯正理論、方法和技術，對監(jiān)獄“頑危犯”進行個別矯正和持續(xù)跟蹤研究，罪犯改造工作取得較大成效。

一、循證矯正理念在“頑危犯”攻堅轉化工作的具體運用

（一）提出問題

一是監(jiān)獄矯正小組對全獄罪犯開展深入細致地調(diào)查摸排，準確掌握“頑危犯”年齡、文化、家庭情況、犯罪原因、犯罪史、犯罪性質(zhì)、工作經(jīng)歷、性格、疾病癥狀、人際關系等情況。掌握可靠的第一手資料，確定危險程度和改造難度相對大的重點人員。

二是對重點人員進一步開展16PF、EPQ、COPA-PⅢ、SCL-90等心理特征測量，其中對個別人員采用MMPI多項人格測驗，多途徑、多角度掌握罪犯的個性特征和心理狀態(tài)。在監(jiān)獄（監(jiān)區(qū)）專業(yè)民警的組織下，會同心理咨詢師，運用各自的專業(yè)知識、理論、經(jīng)驗和思維分析力，判斷摸排重點人員哪些具有脫逃、自殺、行兇等傾向，具有此傾向的列為“頑危犯”，并確定危險程度和改造難度。

三是對“頑危犯”進行分析，初步判別他們出現(xiàn)脫逃、自殺、行兇傾向的根源。是外界的因素干擾還是內(nèi)在的負性心理？是個性特征上的還是心理狀態(tài)上的？是單一的還是綜合的？運用現(xiàn)有理論和知識能否解決這些問題等等？從而決定從什么途徑、采取什么手段開展循證矯正工作。

（二）尋找證據(jù)

一是確定關鍵問題，即罪犯存在危險傾向的關鍵原因是什么。二是形成問題關鍵詞，如“心因性自殺傾向”、“外歸因性暴力傾向”、“自制力明顯低于常?！?、“成長挫折”、“家庭關系緊張”、“警辦敵對”、“同改不和”及絕望、報復、敵對、自卑、沖動、冷漠、逆反、依賴、反社會②張峰《矯正方法大全》，湖北人民出版社2008年版。等。三是根據(jù)解決問題的需要，尋找相關資料、文獻和調(diào)研文章，并運用電子信息系統(tǒng)和期刊檢索系統(tǒng)找出和查清與問題相關的資料并匯總，最終尋找到與關鍵詞相關的證據(jù)，并確定證據(jù)和固定證據(jù)。

（三）分析評估

采用“證據(jù)分級評價”的方法：（1）通過查閱檔案、發(fā)涵地方司法機關和走訪群眾，獲取的罪犯成長過程、受教育程度、家庭背景資料、家庭成員情況、社會關系、犯罪事實等證據(jù)級別最高。（2）通過面對面進行談話，獲取的罪犯對自己的情況認知程度，包括對犯罪原因、犯罪過程、犯罪危害的認識,對監(jiān)獄民警管理的認識，對改造過程中遇到各種情況的看法,與民警的關系和同改的關系認知等證據(jù)級別次之。（3）通過對罪犯生活與勞動互監(jiān)組員的調(diào)查，獲取的個體罪犯的日常勞動及生活表現(xiàn)，特別是在日常不經(jīng)意流露出來的各種情感是最真實的，也是最不好判別的，需要個別矯治專家的意見、個人經(jīng)驗為依托，這類證據(jù)級別最低但往往最有針對性。（4）只有在高級別證據(jù)不足的情況下，才可采用低級別證據(jù)。在循證矯正實踐中，我們發(fā)現(xiàn)證據(jù)分級評價非常有用，不僅可以幫助證據(jù)使用者評價和判定評定所獲得證據(jù)的質(zhì)量好壞，而且十分有助于證據(jù)提供者按照證據(jù)分級體系的要求提供高質(zhì)量的證據(jù)。

（四）實踐證據(jù)

1.期望激勵。遵循個性化原則，結合“頑危犯”的價值取向和適當?shù)暮侠硪螅o罪犯樹立目標，引導罪犯理解、配合和接受民警實施的矯正措施，實現(xiàn)矯正者與矯正對象共同努力的態(tài)勢。

2.針鋒相對。針對最佳證據(jù)，開展相對應的矯正方法。如證據(jù)顯示罪犯心理問題最突出的，則以心理矯治為主，其他手段配合；認知問題最突出的，運用直接的認知療法；外部環(huán)境因素影響的，協(xié)調(diào)解決外界干擾因素等。實現(xiàn)罪犯存在什么問題，針對什么問題；什么問題最突出，重點針對什么問題。

3.組合配伍。在工作方向上，力求將“民警—證據(jù)—頑危犯”三者有機結合。在矯正手段上，借鑒醫(yī)學“循證治療和藥物配伍”的方法，不局限“一種矯正措施，矯正一個問題”思想，通過小組討論確定“組合式”矯正措施實施矯正。特別值得注意的是矯正措施有疊加和抵消的現(xiàn)象，要注意“配伍反應”，防止矯正措施相互抵消。

（五）總結反饋

定期組織心理咨詢師、專家（多為省級個別教育能手）和具體矯正小組成員，開展循證矯正落實情況總結反饋。期間，一是總結矯正工作取得的成效，會診新出現(xiàn)的問題及分析原因；二是對具體某一個矯正手段（或矯正組合）、對某一類型“頑?！眴栴}的矯正效果給予評價和分析，確定有效率和有效度，認真總結經(jīng)驗教訓，提高認識、提升水平，強化矯正工作；四是將尚未解決的問題，作為下一步研究的方向和重點，并以此強化民警自我完善和自我提高。

二、循證矯正理念實踐運用于“頑危犯”攻堅轉化工作的結果調(diào)查

（一）樣本

2013年初，我們運用循證矯正方法和技術對30名監(jiān)獄掛牌攻堅轉化“頑危犯”進行了個別矯治，不久，有2人保外就醫(yī)，使調(diào)查樣本不足30個（最低小樣本參數(shù)）。因此，我們將建檔但未掛牌攻堅轉化的16人，增補到樣本中，使調(diào)查樣本為44個。同時，我們還將年初排查為“重點人員”卻未列為監(jiān)獄掛牌攻堅轉化對象的12人，作為對比參數(shù)。

（二）矯正效果總結

1.“頑危犯”的極端傾向得到控制并逐步消化。如“表一”所示，矯正期間“頑危犯”流露出的脫逃、自殺、行兇等傾向苗頭被有效控制或轉變。44名調(diào)查對象在矯正期間未發(fā)生一起脫逃、自殺、行兇案件或險情，其危險苗頭和傾向被有效消除或轉化，危險行為控制率達100%。

表一

2.“頑危犯”的思想情緒保持穩(wěn)定。開展循證矯正以后，“頑危犯”未發(fā)生違紀、抗改行為。據(jù)統(tǒng)計，44名調(diào)查對象經(jīng)民警矯正3個月后，多數(shù)人的情緒保持了穩(wěn)定，未發(fā)生重大違紀行為的有38人，占總矯正對象的86.3%。相對前4年，有明顯提高。如“表二”所示。

表二

3.矯正工作促進了頑危犯的改造進程。矯正期間，44名矯正對象中有30人獲得行政獎勵，獲獎率達68.1%，少數(shù)罪犯從此走上了積極改造的道路；獲2次以上行政獎勵的有21人，達47.7%；由此走上減刑道路的有11人，達25%。如“表三”所示，相關數(shù)據(jù)高于以往調(diào)查數(shù)據(jù)。

表三

（三）矯正方法評估

1.“持續(xù)關注”是矯正的基礎方法，效果最明顯、突出。上面提到的年初排查為重點人卻未列為監(jiān)獄掛牌攻堅轉化對象的12人，理論上講違紀可能性應該相對較小，但在一年中有8人受到記過、禁閉處理，未出現(xiàn)重大違紀的僅有4人，占總比較對象的33.3%。穩(wěn)定率不到建檔人員的一半。分析二者的差別，主要體現(xiàn)在關注度上，說明保持“持續(xù)關注”，能使罪犯違紀率明顯下降。

2.“親情幫教”效果優(yōu)于其他措施。矯正期間對35名罪犯開展了親情幫教，發(fā)現(xiàn)開展親情幫教后，罪犯當即有明顯轉化，并因個體不同，保持的時間也不同，最短的能保持2周以上，最長的一名罪犯，通過“視頻會見”，保持了3個月穩(wěn)定。

3.“認知療法③夏宗素主編：《矯正教育學》，法律出版社2002年版?！笔亲畛Ｓ玫姆椒?，而矯正罪犯主動配合是“認知療法”的基礎，所以，警囚“溝通互動法④同②?！笔菓钕仁褂玫某C正方法。同時，不同的人對同一矯正對象采用“認知療法”時，認知理論依據(jù)有可能沖突。以小組為單位的矯正工作中，如果小組間分工不明確或溝通不及時，沖突可能性較大。

4.“心理矯治”是有效的矯正方法，但這是一個長期的過程，所有期望1～2次心理矯治就能改變罪犯心理狀態(tài)的設想，都是幻想。

5.“團體咨詢”活動能較好地調(diào)整罪犯情緒，培育健康的氛圍。罪犯個性心理特征雖很難發(fā)生改變，但可以通過情緒調(diào)節(jié)進行引導和把握。矯正期間，我們開展了40多場次的團體咨詢活動，觀察受眾的情緒都有明顯的改變。

6.“內(nèi)歸因⑤鄭曉邊：《心理變態(tài)與心理健康》，安徽人民出版社1998年版?！笔怯凶詺A向罪犯的主要思維模式，“外歸因⑥同⑤?！笔怯行袃磧A向罪犯的主要思維模式，改變思維定式，可以改變罪犯的心理傾向性。

7.矯正措施組合有疊加和抵消的作用，要注意矯正措施的“配伍”問題。通常情況下“正刺激”和“負刺激”效果相近，但在同一語境下，正負刺激不宜混合使用。

（四）存在問題

1.提出問題、尋找證據(jù)的能力不足，頑危犯情況摸排不準，部分危險性、抗改性強的罪犯未列入重點矯正的范圍。矯正期間，發(fā)生多起重大違紀行為，我們事后研究發(fā)現(xiàn)都有相關前期征兆，但未及時有效掌握。

2.分析證據(jù)、選用矯正方法和落實矯正措施的能力不足，部分頑危犯未得到有效轉化。矯正期間，轉化工作依賴談話教育、罪犯心理測量、矯治過程評估、心理咨詢、情況會診分析等工作有難落實、不同步、不準確現(xiàn)象。16PF、EPQ、COPA-PⅢ三種常用量表測量結果經(jīng)常有相互否定現(xiàn)象。建檔攻堅轉化的28名罪犯，雖都保證了穩(wěn)定，但按循證矯正的驗收標準進行考核，僅有效轉化12人，真實轉化率42.8%。

3.總結反饋和持續(xù)改進的能力不足。矯正期間，多數(shù)矯正小組根據(jù)初期制定的方案，從關心、鼓勵、引導入手，逐步落實矯正措施，開展系列轉化活動。多數(shù)罪犯在“組合拳”的作用下得到轉變，并獲得行政獎勵。但隨著時間的延續(xù)，部分罪犯或因問題解決不徹底、或因出現(xiàn)新問題未及時處置、或因矯正措施手段效力下降及變化等原因，出現(xiàn)了較大的變化。矯正前期轉變明顯而后期出現(xiàn)較大反復的有14人，占總數(shù)的31.8%。

4.整體工作系統(tǒng)性展開的能力不足，罪犯個別矯治的目標制定差異化不夠，矯正方案性不強或調(diào)整不及時。矯正小組之間缺乏有效協(xié)調(diào)機制和方法，矯正措施之間相互消化現(xiàn)象較突出，特別表現(xiàn)在勞動改造與心理咨詢上，兩項措施的實施者經(jīng)常出現(xiàn)裂痕，弱化了矯正效果。

（五）制約循證矯正工作的因素

循證矯正工作雖然要求矯正工作者、矯正研究者和矯正對象共同參加，但就當前監(jiān)獄實際而言，主持和開展矯正工作及研究活動的基層民警綜合素質(zhì)缺乏，這是實踐循證矯正理論和方法的短板。

1.民警學識不夠。一是專業(yè)性知識。民警不僅需要法治道德教育、心理治療、職業(yè)技能培訓方面的專業(yè)知識，還要涉及法學、管理學、教育學、行為學、心理學、社會學等諸多學科。二是輔助性知識。民警應具備一定的文化基礎和開闊的學術視野，包括社會學、生物學、政治經(jīng)濟、歷史藝術等知識。輔助性知識不僅展示民警基本素養(yǎng)，樹立民警形象，還能幫助攻堅對象尋找自己的興趣愛好和需要，在攻堅過程中給與攻堅對象更多的幫助和指導。三是循證矯正的知識。

2.實踐能力不足。包括：提出問題的能力，尋找證據(jù)的能力，分析評估的能力，實踐證據(jù)的能力，總結反饋的能力，辯證處理經(jīng)驗與證據(jù)關系的能力，聯(lián)系溝通和組織協(xié)調(diào)能力，文字寫作、調(diào)研研究、語言表達等能力。

3.心理需求不強烈。一是心理認同感上，缺乏“我愿意”、“我喜歡”、“我向往”的態(tài)度。二是心理執(zhí)著感上，缺乏嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和執(zhí)著的專業(yè)精神。三是心理成就感上，缺乏成就感和自豪感，也就不會有責任感和義務感。四是心理成長感上，要有為“攻堅對象服務”的人本關愛精神，養(yǎng)成適合“循證矯正”工作的個性傾向。這要求民警在工作中不斷成長，進而塑造優(yōu)秀民警的獨特人格魅力。

三、完善循證矯正運用實踐機制，強化“頑危犯”攻堅轉化工作

（一）強化循證矯正理念培育，構架新型轉化模式

一是要營造“循證矯正”氛圍。要開展學習型團隊建設，以各類人才庫、課題調(diào)研組、學科組織、攻堅小組等，組建學習共同體。通過學習培訓、調(diào)查研究、多樣活動等手段，以監(jiān)區(qū)文化、精神、輿論導向等軟環(huán)境，促使民警互相學習、相互啟發(fā)。

二是與高校、科研院所、社會團體開展座談研討、合作交流、協(xié)同科研、人才培訓等方式，借勢用力，鍛煉民警，提升攻堅轉化能力和水平，并以此帶動影響民警群體。通過專家講座、集中宣講、小組座談、網(wǎng)絡論壇、媒體推介等多種形式，大力宣傳循證矯正理念，促使循證矯正理念內(nèi)化于心。

三是要引導民警樹立“矯正工作能力需要成長，攻堅團隊要成為專家”的思維和認識，激勵民警提升專業(yè)技能，積極投身循證矯正工作。

四是加強民警個體素質(zhì)能力培訓，通過入伍教育，培養(yǎng)循證矯正意識；通過專業(yè)培訓，提升循證矯正水平；通過環(huán)境熏染，營造循證矯正氛圍；通過實證研討，強化循證矯正能力。

（二）完善資格準入制度，提升民警專業(yè)水準

建設和完善民警崗位資格準入及職業(yè)資格等級制度，設定專業(yè)門坎，實現(xiàn)民警專業(yè)化程度整體提升。

一是結合攻堅工作職業(yè)特點和民警隊伍現(xiàn)狀，劃分為攻堅業(yè)務、專業(yè)技術、周戒控管、后勤保障四大類。攻堅業(yè)務可細分成監(jiān)控、教育、管理、懲戒、心理輔導等種類，明確各主要崗位職責和要求、專業(yè)知識與專業(yè)技能要求，確定崗位資格標準。

二是制定專業(yè)考試方案，將循證矯正基礎理論、教案庫、案例庫、標準庫的內(nèi)容作為考試范圍，督促民警熟悉循證矯正專業(yè)知識，嚴明考試紀律，確保資格認證的公平和公正。

三是堅持民警持證上崗，將執(zhí)法崗位、心理咨詢等資格，作為循證矯正民警資格準入的必要性條件，接軌社會通用資格證書考試，使資格準入制度更加規(guī)范化、法律化。

（三）規(guī)范標準操作流程，提高攻堅工作效能

一是組織編寫攻堅工作標準化手冊、攻堅實操指南，有效提高民警執(zhí)法能力和工作效率，全面提升攻堅工作整體水平。

二是攻堅工作各管理部門，要規(guī)范指導循證矯正工作，構建相對協(xié)調(diào)、具有指導意義的攻堅轉化工作標準化操作流程，規(guī)范攻堅業(yè)務工作。

三是依托高校、研究機構、社會專業(yè)團體等，組建高層次研究者隊伍，為循證矯正提供充足證據(jù)，通過考核、檢查、監(jiān)督、評價、總結等促進循證矯正探索與實踐。

（四）加強信息化建設，構建資源共享平臺

循證矯正是對信息化高度依賴的范式，監(jiān)獄要最大限度地利用局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)，建立循證矯正資源信息交流平臺，共享各類證據(jù)資源。同時，還可因地制宜建立循證矯正資料室或圖書室，將控管、攻堅、心理咨詢、行為矯正、教育管理等各方面的論文、調(diào)查報告、個案、經(jīng)驗等進行匯集歸類，供民警借閱參考，為民警提升專業(yè)化水平提供保障。

（責任編輯 趙海鷗）

①“頑危犯”是頑固犯和危險犯的統(tǒng)稱。