美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資策略及啟示

徐吉洪（1.浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊社,浙江杭州310014；2.南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,江蘇南京210097）

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美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資策略及啟示

徐吉洪1，2
（1.浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊社,浙江杭州310014；
2.南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,江蘇南京210097）

摘要：建設(shè)世界一流大學(xué)需要豐裕的財政經(jīng)費支持。美國AAU核心研究型大學(xué)自成立之日起就將籌資視為事關(guān)大學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)，開展各種形式的籌資活動，并形成了獨特的籌資文化。美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資策略主要有：以知識理性為前提，堅守大學(xué)籌資倫理；設(shè)立專業(yè)的籌資機構(gòu)，大力開發(fā)校友資源；招募專業(yè)的籌資隊伍，提高大學(xué)籌資效率；建立完善的籌資制度，提高資金使用透明度。這些成功的籌資策略為我國研究型大學(xué)籌集辦學(xué)資金提供了有益的借鑒。

關(guān)鍵詞：美國；AAU核心研究型大學(xué)；籌資策略；啟示

1900年美國大學(xué)聯(lián)合會（Association of American Universities，簡稱AAU）的成立，標志著美國最早具有自我意識的一批研究型大學(xué)出現(xiàn)了?？v覽當(dāng)今任何一個世界一流大學(xué)排行榜，美國AAU核心研究型大學(xué)①基本上都位列世界最頂尖大學(xué)的行列，長期穩(wěn)居世界一流大學(xué)“第一集團”的前列。在世界高等教育業(yè)已形成的“邊緣與中心”格局中，這些大學(xué)不僅居于“中心”，而且是絕對的“核心”。美國AAU核心研究型大學(xué)為何能有如此卓著的學(xué)術(shù)業(yè)績？其中一個重要原因就是，在長期發(fā)展規(guī)劃中，美國AAU核心研究型大學(xué)將籌集資金視作一項重要的戰(zhàn)略任務(wù)?？陀^地說，美國AAU核心研究型大學(xué)超強的籌資能力成就了它們的學(xué)術(shù)輝煌。美國高等教育財政專家費舍爾通過研究發(fā)現(xiàn)，“自哈佛大學(xué)建立到美國內(nèi)戰(zhàn)，在美國建立了1000多所學(xué)院，其中只有不到200所存活下來，其余的都因缺乏大額捐款而消失。這些存活至今的學(xué)院大多成為世界最為知名的大學(xué)和學(xué)院”[1]?；诖?，本文著重從歷史文化的視角考察美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資概況與策略，以期為我國研究型大學(xué)開展籌資活動提供經(jīng)驗與借鑒。

一、美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資概況

僅對20世紀上半葉一些私立研究型大學(xué)克服由經(jīng)濟危機和戰(zhàn)爭影響而引發(fā)的辦學(xué)經(jīng)費困難起到了不可替代的作用，而且成為20世紀后期美國研究型大學(xué)的主要籌資行為。1987年斯坦福大學(xué)提出了籌資11億美元的五年籌資活動，1989年賓夕法尼亞大學(xué)提出了籌資10億美元的計劃，1990年哥倫比亞大學(xué)提出了籌資11.5億美元的五年計劃，1992年耶魯大學(xué)提出了籌資15億美元的計劃，1994年哈佛大學(xué)更是提出了25億美元的籌資目標。這種專項籌資活動使得美國許多研究型大學(xué)加入了“十億美元俱樂部”，20世紀90年代也被稱為美國研究型大學(xué)“十億美元的十年”。

（二）美國AAU核心研究型大學(xué)形成了獨特的籌資文化

1.深厚的宗教文化

“在美國，啟發(fā)民智的是宗教。”[5]馬薩諸塞灣殖民地時期，美國大學(xué)的籌資活動帶有極大的宗教熱忱，主要以慈善募捐為主。19世紀美國長老會的布道家查爾斯·芬妮指出：“上帝恩寵的證據(jù)是一個人對他人的樂善好施?！被浇痰摹案蝗嗽镎f”教義讓不少美國富翁養(yǎng)成了“在巨富中死去是一種恥辱”的財富觀。于是，洛克菲勒將其向芝加哥大學(xué)提供的共計3500萬美元的捐贈視為其一生中“最好的投資”。[6]正是這種深厚的宗教文化，使得美國AAU核心研究型大學(xué)“有資可籌”。

2.忠誠的校友文化

在美國高等教育界流行著這樣一句話：“誰給學(xué)校提供永久的支持？答案是‘校友’！”[7]校友在美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資活動中發(fā)揮著重要作用，形成了忠誠的校友文化。哈佛大學(xué)在1919-1920年籌集到的1400萬美元中，校友捐贈占94%；耶魯大學(xué)在1926年籌集到的2000萬美元中，校友捐贈占97%。2008年，芝加哥大學(xué)校友戴維·布斯（David Booth）將3億美元捐贈給母校商學(xué)院，成為芝加哥大學(xué)歷史上數(shù)額最大的單筆捐贈。同年，受金融危機的影響，美國高等教育經(jīng)費遇到困境。美國著名高等教育在線期刊《高等教育紀事報》（Chronicle of Higher Education）發(fā)表了題為“五個學(xué)院鼓勵校友捐贈，他們是怎么做的”（5 Colleges That Inspire Alumni Giving，and How They Do It）的文章，詳盡地介紹了五所學(xué)院的校友向母校捐贈的情況。校友捐贈為美國AAU核心研究型大學(xué)應(yīng)對金融危機提供了經(jīng)費保障。

3“.首席執(zhí)行官”的大學(xué)校長角色

在美國，“如果你是私立大學(xué)的校長，對你的評價

（一）美國AAU核心研究型大學(xué)開展多種形式的籌資活動

1.以捐贈為主的常規(guī)籌資活動

美國AAU核心研究型大學(xué)將籌資視為事關(guān)大學(xué)正常運行的常規(guī)活動。以哈佛大學(xué)為例，1641年，馬薩諸塞灣殖民地當(dāng)局就派出3名牧師到英國為哈佛學(xué)院（哈佛大學(xué)的前身）募捐。[2]“在哈佛需要錢的時候，它在大街上尋找。”在1900年之前，這是一句格言。哈佛大學(xué)在上世紀開展了五次籌資運動：1904-1905年，為了教師工資的需要籌資250萬美元；1919-1920年，為哈佛基金籌資1400萬美元；1956-1960年，有組織、有計劃地籌資8277萬美元；1979-1984年，為提高教授待遇和學(xué)生獎學(xué)金資助籌資3.56億美元；1994-1999年，“大學(xué)基金戰(zhàn)役”籌資26億美元。到2005年，哈佛總資產(chǎn)達555億美元，其中捐贈基金為259億美元，占47%。2008年，哈佛的捐贈收入為36.9億美元，占全年總收入的34%。2013年9月，哈佛大學(xué)啟動了名為“哈佛運動”的大型籌資活動，計劃2018年前籌集65億美元。正因如此，哈佛大學(xué)在其年度財政報告中這樣描述捐贈——“捐贈收入是學(xué)校圓滿完成教學(xué)與科研使命的保障”[3]。

2.目標明確的專項籌資活動

美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資活動具有明確的目標，為實現(xiàn)某項具體的目標而開展專項籌資活動。1904年，哈佛大學(xué)發(fā)起了以“乞討”命名的有組織的專項籌資行動，其目標是籌到用于教師工資的資金。這次“乞討”的專項籌資活動取得了意想不到的成效，籌資總額是籌資目標5萬美元的20倍。[4]這樣的籌資效果刺激了其他研究型大學(xué)。1901年耶魯大學(xué)為校慶200周年籌集了200萬美元，1926年又將籌資金額提高到了2000萬美元。這種通過專項活動籌集的資金不是基于你的集資情況”。著名高等教育專家歐內(nèi)斯特·博耶指出：“管理一所大學(xué)，不再只是張羅內(nèi)部事務(wù)而已，它已經(jīng)變成無窮無盡靈活周轉(zhuǎn)財政的努力。今日大學(xué)校長的成功與否取決于他們能否實現(xiàn)收支平衡。”[8]19世紀以來，美國AAU核心研究型大學(xué)的校長逐漸從傳統(tǒng)的“學(xué)術(shù)帶頭人”角色向帶有“首席執(zhí)行官”（CEO）特質(zhì)的角色轉(zhuǎn)變，校長身上的“商業(yè)性特征”日益凸顯。在哈佛大學(xué)的發(fā)展史上，偉大的校長都有卓越的籌資紀錄：艾略特在任的40年里，哈佛的基金從2300萬美元增加到22500萬美元；科南特校長從聯(lián)邦政府獲取了巨額的經(jīng)費資助，哈佛也一躍成為世界最頂尖的研究型大學(xué)；普西任期內(nèi)，哈佛基金的市值首次超過10億美元，聯(lián)邦科研經(jīng)費從800萬美元飆升到3000萬美元；有“住在豪宅里卻每天在乞討要錢的人”之稱的陸登庭校長，在任期內(nèi)（1991-2001年）籌集到了100多億美元資金，[9]被譽為“籌資大王”。

二、美國AAU核心研究型大學(xué)的籌資策略

（一）以知識理性為前提，堅守大學(xué)籌資倫理

美國研究型大學(xué)的籌資歷史表明，有時候籌資也是一件有倫理風(fēng)險的事情?！斑@是因為，捐贈者會利用捐贈達到不正當(dāng)?shù)哪康模惨驗樗麄儠鑴萑〉霉芾淼膬?yōu)先權(quán)，而使得大學(xué)接受他們的捐贈成為一件嚴重或不體面的事?！盵10]而美國AAU核心研究型大學(xué)總能堅守“增進知識”（to advance knowledge）的立校使命，通過堅持知識理性，維護學(xué)術(shù)自由，嚴格遵守大學(xué)籌資倫理。20世紀初，美國AAU核心研究型大學(xué)通過甄別與遴選，向符合“增進知識”使命的私人基金會籌集辦學(xué)資金。例如：向卡內(nèi)基基金會籌集1.25億美元投入到“促進知識的進步和傳播，促進美國人民對知識的理解”之中；向洛克菲勒基金會籌集1.82億美元投入到“提高全世界人民福利”的研究中。[11]2009年，哈佛大學(xué)接受校友維斯高達1.25億美元的捐款，主要用于該校合成生物學(xué)新興領(lǐng)域的技術(shù)、新興生物材料和器械及促進器官康復(fù)的生物防治技術(shù)的研究。[3]

同時，美國AAU核心研究型大學(xué)在籌資過程中能自覺維護大學(xué)學(xué)術(shù)自由。1916年，哈佛大學(xué)為保護德國心理學(xué)教授芒斯特伯格，主動拒絕了一位校友500萬美元的捐款。因為在哈佛看來，“如果哈佛大學(xué)總是按照校友（或外界）的要求來采取行動的話，那么哈佛大學(xué)就不會成為哈佛大學(xué)，而變成另一類機構(gòu)。”[12]20世紀80年代，哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院認為煙草公司的捐款違背了《煙草控制框架條約》的控?zé)熥谥?，與醫(yī)學(xué)院倡導(dǎo)健康的辦學(xué)使命不符，因而拒絕了來自煙草公司的一筆數(shù)額可觀的捐款收入。

（二）設(shè)立專業(yè)的籌資機構(gòu)，大力開發(fā)校友資源

美國AAU核心研究型大學(xué)為了高效地籌集辦學(xué)資金，紛紛成立了專業(yè)的籌資機構(gòu)，由“專人”專門負責(zé)籌資活動。普林斯頓大學(xué)由一名副校長親自主持籌資活動，專門設(shè)立發(fā)展辦公室（Office of Development），負責(zé)管理籌資的各個環(huán)節(jié)與進程。普林斯頓大學(xué)的發(fā)展辦公室下設(shè)年度捐贈辦公室（Office of Annual Giving）、資本捐贈辦公室（Office of Capital Giving）、計劃捐贈辦公室（Office of Gift Planning）、優(yōu)先發(fā)展辦公室（Office of Development Priorities）以及文檔秘書處（Office of Recording Secretary）等五個部門。芝加哥大學(xué)設(shè)立校友關(guān)系與發(fā)展部，該部門擁有全職工作人員400余人。[13]校友關(guān)系與發(fā)展部下設(shè)校友關(guān)系部、年度捐贈部、大額捐贈部、企業(yè)捐贈部、信息服務(wù)部和捐贈者研究部等部門，不同的職能部門和人員各司其職、各盡其責(zé)，不斷地從社會吸引資金來支持大學(xué)的發(fā)展。為了更好地籌集辦學(xué)所需資金，美國AAU核心研究型大學(xué)還廣泛設(shè)立了用以協(xié)調(diào)公共關(guān)系、負責(zé)大學(xué)籌資等工作的領(lǐng)導(dǎo)職位（見表1）。

為了更好地向校友籌集辦學(xué)資金，美國AAU核心研究型大學(xué)都建立了校友會組織。例如：普林斯頓大學(xué)早在1827年就建立了校友會；耶魯大學(xué)則建立了校友會（1827年）、校友基金會（1890年）和校友董事會（1906年）三大校友組織；加利福尼亞大學(xué)校友會從兩個層面設(shè)立11個工作部門，高效負責(zé)捐贈與籌資工作；哈佛大學(xué)校友會有31名專職人員重點開展校友教育、國際校友事務(wù)、校友聚會、班級通訊辦公室、俱樂部和興趣小組、旅游項目等六個方面的工作。

（三）招募專業(yè)的籌資隊伍，提高大學(xué)籌資效率

一方面，美國AAU核心研究型大學(xué)建立了隸屬于大學(xué)的專業(yè)籌資團隊。AAU核心研究型大學(xué)向美國財經(jīng)界招聘著名經(jīng)濟分析師和投資人，這些投資管理者為研究型大學(xué)綜合分析資金來源的結(jié)構(gòu)、各種源渠道的性質(zhì)、資金增減變化、資金成本、財務(wù)風(fēng)險以及籌集資金的技巧。同時，這些大學(xué)面向社會招聘具有公共關(guān)系學(xué)、營銷學(xué)、心理學(xué)、新聞學(xué)、廣告學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)等知識背景的籌資工作人員。他們需要學(xué)習(xí)公共關(guān)系學(xué)、籌資學(xué)、慈善學(xué)等課程，并獲得《籌資資格證書》以便持證上崗。在校友會專職人員方面，2004年哈佛大學(xué)校友會有270人，霍普金斯大學(xué)校友會有174人，哥倫比亞大學(xué)校友會有200人，斯坦福大學(xué)校友會有149人。除專職工作人員之外，AAU核心研究型大學(xué)校友會還有大量的兼職工作人員。

表1美國AAU核心研究型大學(xué)負責(zé)協(xié)調(diào)公共關(guān)系、籌資事項的領(lǐng)導(dǎo)崗位設(shè)置[14]

另一方面，美國AAU核心研究型大學(xué)還向社會引進或培育專業(yè)的籌資公司，在籌資管理與操作上實現(xiàn)專業(yè)化、市場化。如哈佛大學(xué)與約翰·瓊斯公司（John Price Jones Corporation）合作，借助其分布在全國70個地區(qū)的3000名資金募集運動工作人員，面向全社會籌資。1974年，哈佛大學(xué)成立了哈佛管理公司（Harvard Management Company，HMC）。該公司主要負責(zé)管理哈佛大學(xué)的捐贈基金，以“滾雪球”的方式使已經(jīng)籌得的資金保值、增值（2008年，在HMC的成功運作下，哈佛基金投資的總回報率高達8.6%）。截至2014財年，HMC為哈佛大學(xué)貢獻了近13億美元的運營經(jīng)費。[15]

（四）建立完善的籌資制度，提高資金使用透明度

從國家層面看，美國是個法律、制度都非常完備的國家，先后制定了《投資顧問倫理準則》（1940年）、《非營利法人示范法》（1964年）、《統(tǒng)一機構(gòu)基金管理辦法》（1972年）、《統(tǒng)一機構(gòu)基金謹慎管理法》（2006年）等法律。這些法律文本對投資人行為的授權(quán)和限制都作了明確的法律規(guī)定，同時也明晰了大學(xué)在發(fā)展道德性投資和承擔(dān)法人社會責(zé)任方面所應(yīng)扮演的角色，從而為美國AAU核心研究型大學(xué)開展籌資活動提供了法律保障。從高校層面看，美國的公立大學(xué)都必須接受《陽光法》的約束，定期將大學(xué)的活動向公眾披露，使公眾能夠了解和監(jiān)督大學(xué)的決策。此外，AAU核心研究型大學(xué)還通過變革內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，使復(fù)雜的籌資活動規(guī)范化、專業(yè)化。如20世紀70年代，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)都建立了多元成分的委員會，為大學(xué)管理層如何以最佳方式處理有關(guān)投資出謀劃策，向投資人匯報資金的用途、去向以及動態(tài)變化，以強化大學(xué)的社會責(zé)任。AAU核心研究型大學(xué)這種公開、透明的籌資披露機制促進了大學(xué)籌資過程的規(guī)范化，使大學(xué)獲得了更高的社會公信度，從而進一步強化了其面向社會的籌資能力。

三、對我國大學(xué)的啟示

在考察了一個多世紀以來高等教育成本變化的軌跡后，美國高等教育財政研究專家約翰·斯通感慨道：“大學(xué)的成本一直處于上升的通道中”[16]。阿特巴赫也認為，“現(xiàn)在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的價格像吹氣球般地飛漲，這不僅僅是因為通貨膨脹，還因為學(xué)術(shù)機構(gòu)的復(fù)雜性增加、花費不菲了，競爭更是異常激烈?！盵17]基于美國AAU核心研究型大學(xué)籌資的成功經(jīng)驗，我國研究型大學(xué)應(yīng)從以下四個方面加以改進：

（一）重視大學(xué)籌資的倫理價值

盡管政府對大學(xué)“‘提供資金不足’將成為一個常數(shù)”[18]，大學(xué)對資金的渴求成為一種發(fā)展常態(tài)，但大學(xué)必須重視籌資的倫理價值，即在開展籌資活動過程中要遵守法律、道德與規(guī)范，對籌資對象行為的合法性、合理性與正當(dāng)性做出道德判斷。這是因為，“多數(shù)人捐贈的目的并不僅僅是為了濟貧”[19]。對于我國研究型大學(xué)而言，首先要樹立真理使命，致力于探索和傳播“高深學(xué)問”（higher learning），為人類健康和世界和平做出貢獻，肩負起研究型大學(xué)的社會責(zé)任和道德使命，實現(xiàn)社會籌資渠道的多元化。其次，要確立籌資倫理規(guī)范。我國研究型大學(xué)可根據(jù)國情制定“善款接受規(guī)則與程序”等一系列倫理規(guī)范，對捐贈人應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)、接受捐贈的程序、捐贈人的認可以及哪些捐贈不可接受等做出規(guī)定并嚴格執(zhí)行，從而為大學(xué)籌資活動建立起自律系統(tǒng)，提高大學(xué)的社會聲譽。

（二）完善大學(xué)籌資的組織結(jié)構(gòu)

“結(jié)構(gòu)跟著戰(zhàn)略變?！毖芯啃痛髮W(xué)需要與其辦學(xué)目標相適應(yīng)的籌資組織結(jié)構(gòu)。我國研究型大學(xué)可借鑒美國AAU核心研究型大學(xué)發(fā)展辦公室、校友關(guān)系與發(fā)展部、校友基金會、校友董事會等機構(gòu)成功運作的經(jīng)驗，大力完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。在校級層面，通過設(shè)置大學(xué)董事會、理事會、基金會、發(fā)展委員會、校友總會等負責(zé)開拓大學(xué)辦學(xué)資源的機構(gòu)，邀請社會知名人士、工商企業(yè)界名流、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、知名校友等擔(dān)任相應(yīng)的職務(wù)，積極為大學(xué)發(fā)展爭取資金、拓展資源。在二級學(xué)院層面，可設(shè)立校企合作委員會、校地合作聯(lián)絡(luò)處、學(xué)院校友服務(wù)中心等部門，以加強學(xué)院與地方政府、行業(yè)企業(yè)、校友以及社會各界的聯(lián)系，為大學(xué)籌資提供組織保障。

（三）健全大學(xué)籌資的管理制度

健全的規(guī)制是大學(xué)籌資行為的基礎(chǔ)。一是加強頂層設(shè)計。大學(xué)將“多元化籌資”理念寫入學(xué)校的中長期發(fā)展規(guī)劃，明確“多元化籌資”的目標（包括年度目標和中長期目標）與舉措，從而為大學(xué)籌資提供制度保證。二是完善大學(xué)校長遴選制度，注重考察校長候選人的“商業(yè)性特征”，強化校長候選人的CEO角色。三是建立健全籌資信息披露機制。大學(xué)定期向捐資人通報籌資進展和資金用途，主動接受捐資人的監(jiān)督與問責(zé)，使大學(xué)籌資行為規(guī)范化、公開化、透明化，進一步增強社會公眾的認同感并贏得捐資人的尊敬，使他們更加樂意參與大學(xué)的籌資活動，從而形成大學(xué)籌資的良性循環(huán)。四是創(chuàng)新激勵機制。我國大學(xué)應(yīng)當(dāng)突破“體制內(nèi)激勵”的固有模式，對那些為大學(xué)籌資做出重要貢獻的人士或機構(gòu)可采用“市場化激勵”的機制，按其貢獻的大小給予相應(yīng)的獎勵，從而調(diào)動他們的籌資積極性。

（四）促進大學(xué)籌資的專業(yè)化發(fā)展

首先，成立專門負責(zé)籌資的專業(yè)機構(gòu)，如大學(xué)基金會、大學(xué)籌款處、合作發(fā)展處、大學(xué)發(fā)展部、校友事務(wù)與發(fā)展部等，為大學(xué)籌資提供組織保障。其次，提高籌資人員的專業(yè)化程度。作為大學(xué)籌資活動的設(shè)計者、組織者、執(zhí)行者和協(xié)調(diào)者，大學(xué)籌資人員的選拔與任命關(guān)系到籌資組織機構(gòu)能否順利運行。因此，可以考慮在大學(xué)實行籌資人員資格準入機制，實施持證（《籌資資格證書》）上崗制度，并定期對他們開展公共關(guān)系學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、慈善學(xué)、倫理學(xué)、法律等與籌資相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，提高其專業(yè)化水平，建立高效、專業(yè)的籌資團隊。再次，條件成熟的大學(xué)可引進專業(yè)的投資公司。大學(xué)通過招標和遴選，引入符合學(xué)校要求的專業(yè)性投資公司，面向社會聘請理財經(jīng)理和專業(yè)投資團隊。此舉一方面可以使大學(xué)現(xiàn)有的財產(chǎn)保值、增值，另一方面也可以降低大學(xué)的投資風(fēng)險。

注釋

①本文所提及的“美國AAU核心研究型大學(xué)”涵指的是1900年AAU創(chuàng)立時的成員，包括加利福尼亞大學(xué)、芝加哥大學(xué)、康奈爾大學(xué)、哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、密歇根大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、威斯康星大學(xué)、耶魯大學(xué)等12所大學(xué)。

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·域外·

Fundraising Strategies of Core Research-oriented Universities of AAU and Their Enlightenment

XU Ji-hong

1，2

（1.The Academic Periodical Press, Zhejiang University of Technology, Hangzhou 310014, Zhejiang, China；2.School of Education, Nanjing Normal University, Nanjing 210097, Jiangsu, China）

Abstract:The development of world-class university requires abundant financial resources. Considering fundraising as a strategic task for university development, the core research-oriented universities of Association of American Universities（AAU）have launched various forms of fundraising activities and developed unique fundraising culture ever since their founding. The fundraising strategies of core research-oriented universities of AAU are summarized as follows: sticking to university ethics on the premise of rational knowledge; establishing specialized financing institutions and vigorously tapping alumni resources; recruiting professional teams to improve fundraising efficiency; establishing a comprehensive financing system to improve the transparency of fund use. These successful financing strategies provide useful references for research-oriented universities in China.

Key words:United States; Core Research -oriented Universities of AAU; Fundraising Strategies; Enlightenment

作者簡介：徐吉洪，男，1979年生，江西吉安人，浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊社助理研究員，南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院2013級博士研究生，主要從事高等教育管理、高等教育政策研究。

基金項目：浙江省高等教育學(xué)會“十二五”高等教育科學(xué)研究規(guī)劃重點課題“基于東部率先發(fā)展的浙江地方高校發(fā)展戰(zhàn)略研究”（KT2011007）；2013年浙江工業(yè)大學(xué)人文社科預(yù)研基金項目“我國地方高水平大學(xué)政策的歷史演進與特征研究”（201307）。

收稿日期：2014-08-31