中國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和實(shí)證分析*

商 勇

以科技含量高、信息涵蓋廣、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮為主要內(nèi)涵的新型工業(yè)化，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有決定性作用。新型工業(yè)化既是我國(guó)工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，更是工業(yè)發(fā)展的實(shí)際過(guò)程。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨“新常態(tài)”和資源約束雙重背景下，我們認(rèn)為構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化水平進(jìn)行科學(xué)測(cè)度，并審視各地區(qū)工業(yè)化水平、差距及其變動(dòng)趨勢(shì)，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)新型工業(yè)化進(jìn)行評(píng)價(jià)主要涉及指標(biāo)體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)模型選擇問(wèn)題，下面簡(jiǎn)述已有研究成果。

指標(biāo)體系構(gòu)建問(wèn)題。早期的研究主要是借鑒國(guó)外有關(guān)理論，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化水平四個(gè)方面對(duì)我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行測(cè)度。郭克莎（2000）從人均收入水平、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程，并認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差影響了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和質(zhì)量的提升。陳佳貴、黃群惠、鐘宏武（2006）認(rèn)為可以從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)等方面衡量工業(yè)化水平，并對(duì)中國(guó)各地區(qū)工業(yè)化所處階段進(jìn)行了判斷。陳元江（2005）通過(guò)第一、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，城市化率，第一、二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例四個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系來(lái)反映工業(yè)化進(jìn)程和運(yùn)行質(zhì)量，體現(xiàn)了新型工業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的要求，但是并沒(méi)有把信息化、人力資源等因素納入指標(biāo)體系，與黨的十六大所表述的新型工業(yè)化尚有一些差異。也有部分學(xué)者開(kāi)始考慮新型工業(yè)化的評(píng)價(jià)問(wèn)題，如吳亞燕（2003）、張克俊、曾科（2004）等的研究。還有一些學(xué)者另辟蹊徑，設(shè)計(jì)了一些新穎的指標(biāo)體系，如李建、周繼紅（2003）在新型工業(yè)化進(jìn)程中引入了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的概念，從投入、產(chǎn)出和風(fēng)險(xiǎn)（成本）三方面來(lái)衡量新型工業(yè)化水平。這一做法的可操作性不強(qiáng)，尤其是風(fēng)險(xiǎn)很難量化，進(jìn)行實(shí)證有一定困難。楊同宇（2004）則主張?jiān)谥笜?biāo)體系中引入GDP增長(zhǎng)速度以及工業(yè)增加值增長(zhǎng)速度指標(biāo)來(lái)反映工業(yè)發(fā)展速度，這一思想明顯受到傳統(tǒng)工業(yè)化道路中注重速度的影響。

我們看到這一時(shí)期的研究受西方結(jié)構(gòu)主義影響較大，也反映了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中結(jié)構(gòu)性矛盾逐漸顯現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)。傳統(tǒng)的指標(biāo)體系的突出優(yōu)點(diǎn)是指標(biāo)含義清晰、便于度量，但沒(méi)有考慮環(huán)境質(zhì)量、資源消耗及人力資源等方面因素，容易產(chǎn)生片面追求工業(yè)化速度，忽視經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的傾向?？傮w來(lái)說(shuō)，這一時(shí)期人們關(guān)注的焦點(diǎn)集中在我國(guó)工業(yè)化所處的階段判斷上，很少涉及新型工業(yè)化的特征及其測(cè)度問(wèn)題。

隨著人們對(duì)新型工業(yè)化內(nèi)涵和特征的理解不斷深入，學(xué)者開(kāi)始把工業(yè)化進(jìn)程和工業(yè)增長(zhǎng)質(zhì)量結(jié)合起來(lái)綜合評(píng)價(jià)。如楊杰（2005）等構(gòu)建的指標(biāo)體系包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、科技貢獻(xiàn)、經(jīng)濟(jì)效益、資源利用、環(huán)境改善、人力資源發(fā)揮等方面，前四個(gè)方面實(shí)際上是反映傳統(tǒng)工業(yè)化進(jìn)程的指標(biāo)，后五個(gè)方面反映新型工業(yè)化的特征。李同寧（2006）以轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式為核心構(gòu)建邏輯分析框架，從工業(yè)化水平、集約化水平、信息化水平、全球化水平、科技教育水平五個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析。李世英（2009）從工業(yè)化進(jìn)程、結(jié)構(gòu)變動(dòng)、科技水平、經(jīng)濟(jì)效益、可持續(xù)發(fā)展、人力資源和信息化水平七個(gè)方面來(lái)測(cè)量新型工業(yè)化水平，除引入就業(yè)結(jié)構(gòu)外，還引入城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)來(lái)反映消費(fèi)結(jié)構(gòu)。鄢軍、王傳捷（2010）從技術(shù)、組織、制度和其他社會(huì)指標(biāo)角度設(shè)計(jì)了一套新型工業(yè)化指標(biāo)體系，這一方法在標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)的選擇上存在困難。謝春和李?。?011）則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的因素，從工業(yè)化進(jìn)程與結(jié)構(gòu)、工業(yè)化質(zhì)量、工業(yè)化發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)發(fā)展三個(gè)準(zhǔn)則層面來(lái)評(píng)價(jià)我國(guó)新型工業(yè)化水平。耿修林（2012）則從新型工業(yè)化的投入、產(chǎn)出和推進(jìn)強(qiáng)度三個(gè)大方面用52個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)度新型工業(yè)化水平，強(qiáng)調(diào)了近年來(lái)兩化融合的思想。孫智君、周瀅（2013）則考慮了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力要素，突出了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)工業(yè)化的影響。

評(píng)價(jià)模型選擇問(wèn)題。目前新型工業(yè)化評(píng)價(jià)模型大致可以分為兩大類：第一類是直接采用主成分分析法或因子分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)，第二類是運(yùn)用系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。但是，這種分類的關(guān)鍵集中在權(quán)重的處理上，即采用主觀賦權(quán)還是客觀賦權(quán)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，客觀賦權(quán)法更受研究者的青睞，但是這一方法綜合時(shí)經(jīng)濟(jì)意義有時(shí)候并不明顯（具體見(jiàn)表1）。另有一些學(xué)者為了避免使用一種方法可能導(dǎo)致的缺陷，綜合運(yùn)用上述方法中的兩種甚至幾種來(lái)確定權(quán)重。如余華銀（2006）、詹浩勇（2010）、楊建仁和劉衛(wèi)東（2011）、唐浩河和賀剛（2014）等，都是把主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)結(jié)合起來(lái)，以求得到更為科學(xué)的結(jié)論。

我們看到，當(dāng)前在對(duì)新型工業(yè)化進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，大多采用“傳統(tǒng)工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)+新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)”的評(píng)價(jià)模式。傳統(tǒng)工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)基本沒(méi)有分歧，但是在反映新型工業(yè)化方面，由于對(duì)“新”的理解不同，相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)也有所不同。但是無(wú)論指標(biāo)體系是復(fù)雜還是簡(jiǎn)單，始終都是圍繞黨的十六大對(duì)新型工業(yè)化的表述來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)的?？梢哉f(shuō)在理解新型工業(yè)化的內(nèi)涵上，這一表述最為全面準(zhǔn)確，得到了學(xué)者們的一致認(rèn)同。因此，我們認(rèn)為，在對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)也應(yīng)該遵循這一思路。無(wú)論對(duì)“新”的內(nèi)涵如何進(jìn)行拓展，信息化、工業(yè)化、科技水平、經(jīng)濟(jì)效益、資源環(huán)境、人力資源這六個(gè)方面的內(nèi)容都應(yīng)該始終是評(píng)價(jià)的核心，其他方面只能是對(duì)它們的補(bǔ)充和完善。工業(yè)化雖然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要階段，但是它絕不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部，因而在建立指標(biāo)體系時(shí)不宜包羅萬(wàn)象、一味復(fù)雜化。在考慮指標(biāo)的系統(tǒng)性同時(shí)，也要兼顧其簡(jiǎn)約性。

表1 常見(jiàn)的評(píng)價(jià)模型和方法

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法

（一）指標(biāo)選取原則

1.科學(xué)性原則。新型工業(yè)化的基本特征是科技含量高，經(jīng)濟(jì)效益好，資源消耗低，環(huán)境污染少，人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮，這是我們建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)的選擇應(yīng)該圍繞這一核心展開(kāi)，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系，同時(shí)也是進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和前提。

2.系統(tǒng)性原則。新型工業(yè)化具有豐富的內(nèi)涵，涉及經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)境和信息等多個(gè)層面。指標(biāo)的選取要從不同角度反映新型工業(yè)化的特征，但不是指標(biāo)的簡(jiǎn)單堆砌，而是體現(xiàn)其內(nèi)在聯(lián)系，使得各指標(biāo)彼此銜接，形成有機(jī)整體。

由高水分小麥干基含水率隨時(shí)間的變化曲線可以看出，物料厚度在3.5～6.5cm范圍內(nèi)，薄層厚度大的物料比厚度小的物料可獲得較大的干燥速度。在干燥起始階段，隨著物料厚度的增加，單位時(shí)間內(nèi)物料水分的蒸發(fā)量明顯增加，其根本原因在于物料薄層厚度增加，干燥熱空氣在物料層中停滯的時(shí)間增加，濕——熱交換進(jìn)行的比較徹底。高水分小麥的薄層厚度越大，高水分小麥籽粒中所含有水分也就越多，擁有足夠多的水分供其干燥，所以薄層厚度大的物料干燥速度高。但如果物料層厚度過(guò)大，將會(huì)增加干燥設(shè)備中風(fēng)機(jī)的載荷，致使物料干燥速度的降低。根據(jù)試驗(yàn)結(jié)果得知不同薄層厚度條件下高水分小麥的干燥速度之間差異顯著。

3.簡(jiǎn)約性原則。新型工業(yè)化的測(cè)度與評(píng)價(jià)是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，在指標(biāo)的選取上，力求把握新型工業(yè)化最本質(zhì)的特征，選取那些概括性強(qiáng)、信息量大，且容易獲取的指標(biāo)。注意指標(biāo)的簡(jiǎn)約性，兼顧指標(biāo)的實(shí)用性和可操作性。

4.可比性原則。信息工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇需要在計(jì)量口徑、計(jì)量方法、時(shí)空范圍等方面具有一致性，同時(shí)應(yīng)吸收國(guó)內(nèi)外已有先進(jìn)成果，從而使該指標(biāo)體系可以進(jìn)行縱向和橫向比較，以便對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行深入分析。

（二）新型工業(yè)化水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)新型工業(yè)化內(nèi)涵、特征和影響因素，按照指標(biāo)選取原則，并參考借鑒國(guó)內(nèi)外關(guān)于我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系成果，從五個(gè)方面構(gòu)建了新型工業(yè)化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如表2）：

工業(yè)化基礎(chǔ)水平主要包括人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、城鎮(zhèn)化水平等指標(biāo)。其中人均GDP直接反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的工業(yè)化水平和發(fā)展階段，主要衡量和評(píng)價(jià)工業(yè)化進(jìn)程。第二產(chǎn)業(yè)增加值比重反映工業(yè)化演進(jìn)中引起的結(jié)構(gòu)變動(dòng)，城鎮(zhèn)化率則反映二元經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)指標(biāo)，從空間上衡量城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展程度，是新型工業(yè)化進(jìn)程的重要指標(biāo)。

科技進(jìn)步與創(chuàng)新主要包括工業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比、信息化發(fā)展指數(shù)等。工業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度可以反映一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)研發(fā)的資金投入規(guī)模和重視程度。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)比重則反映企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比反映行業(yè)結(jié)構(gòu)的高端化程度，體現(xiàn)新型工業(yè)自主創(chuàng)新能力。信息化水平是新型工業(yè)化的重要特征，而信息化發(fā)展指數(shù)（IDI，Informatization Development Index）能夠全面評(píng)價(jià)信息化發(fā)展水平，這里采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。

表2 新型工業(yè)化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)效益主要包括工業(yè)增加值增長(zhǎng)率、總資產(chǎn)負(fù)債率、工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率四個(gè)指標(biāo)。其中工業(yè)增加值增長(zhǎng)率反應(yīng)宏觀層面的經(jīng)濟(jì)效益，后三個(gè)指標(biāo)是從微觀層面反映新型工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)效益。

節(jié)能減排方面。這里選擇了單位工業(yè)增加值能耗、單位工業(yè)增加值用水量、工業(yè)固體廢物綜合利用率和工業(yè)主要污染物排放強(qiáng)度四個(gè)指標(biāo)，從污染物的排放和治理側(cè)面反映新型工業(yè)化對(duì)節(jié)能減排的要求。

考慮到指標(biāo)的可得性，我們用工業(yè)企業(yè)職工平均工資增長(zhǎng)率和工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年均增長(zhǎng)率兩個(gè)指標(biāo)來(lái)反映人力資本特征。前一指標(biāo)體現(xiàn)一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)企業(yè)職工勞動(dòng)報(bào)酬的增長(zhǎng)水平，可以反映工業(yè)化發(fā)展對(duì)提高居民收入、改善民生方面的貢獻(xiàn)，后一指標(biāo)則衡量了工業(yè)發(fā)展過(guò)程中吸納就業(yè)能力的高低。

（三）評(píng)價(jià)方法

三、實(shí)證分析

根據(jù)上述思路，我們利用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》收集和計(jì)算了各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。

首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行Bartlett's球形檢驗(yàn)。KMO值為0.668，卡方統(tǒng)計(jì)值為420.769，p值近似為0.000，檢驗(yàn)結(jié)果表明適合采用因子分析。這里我們采用廣泛使用的主成分分析法提取公共因子，各因子對(duì)原始變量的信息提取最低也達(dá)70%以上，特征值和累計(jì)解釋方差結(jié)果如下：

通常，人們?cè)谶x擇公因子數(shù)目時(shí)，可以有不同的標(biāo)準(zhǔn)：比如特征根大于1，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到85%，或者說(shuō)單一因子的解釋能力超過(guò)5%等。這里選擇5個(gè)公因子顯然不滿足前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合碎石圖，我們提取5個(gè)公因子，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到83.5%，基本能夠滿足分析需要。

為了更好地解釋各因子的實(shí)際意義，我們進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)。通過(guò)提取的各因子的載荷，我們看出第一個(gè)公因子對(duì)各原始變量的載荷都比較大，且大多符號(hào)為正，因此我們把這一因子稱之為綜合因子，反映新型工業(yè)化的主要特征。第二個(gè)公因子在能耗上載荷較大（0.671），我們命名為節(jié)能因子。第三個(gè)公因子在工業(yè)企業(yè)平均工資增長(zhǎng)率和從業(yè)人員增長(zhǎng)率上有顯著載荷（分別為0.865和-0.889），反映的是人力資本對(duì)新型工業(yè)化的影響，我們稱之為人力資本因子。第四個(gè)公因子在資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重方面載荷較大，我們命名為結(jié)構(gòu)效益因子，最后第五個(gè)公因子則在成本費(fèi)用率（0.898）、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占比（0.533）方面更為突出，因子命名為技術(shù)效益因子。

利用各因子得分系數(shù)矩陣，可以計(jì)算各地區(qū)的因子得分，再利用方差貢獻(xiàn)率對(duì)各因子綜合加權(quán)得到綜合得分，表達(dá)式如下：

對(duì)各因子得分和綜合得分進(jìn)行排序，結(jié)果分析如下：

從綜合因子得分看，這一評(píng)價(jià)方法還是比較符合實(shí)際的。京、津、滬等直轄市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江蘇、浙江、廣東省等地區(qū)新型工業(yè)化水平處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，其綜合得分也位于前幾位；而甘肅、寧夏、青海等西部邊遠(yuǎn)地區(qū)得分都低于全國(guó)平均水平，新型工業(yè)化水平最為落后，其他各地區(qū)表現(xiàn)也大多與實(shí)際相符。如河南省新型工業(yè)化水平綜合得分只有-0.177，位于全國(guó)第19位，低于全國(guó)平均水平，與其經(jīng)濟(jì)總量位于前五的地位很不相稱，說(shuō)明河南新型工業(yè)化發(fā)展還任重道遠(yuǎn)。從圖1可以看出，我國(guó)各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展很不均衡，明顯高于全國(guó)平均水平的僅有北京、天津、上海、廣東等11個(gè)地區(qū)，約占總數(shù)的1/3。雖然地區(qū)發(fā)展差異是一種常態(tài)，但是各地區(qū)新型工業(yè)化水平差距是非常明顯的，不利于我國(guó)推行新型工業(yè)化戰(zhàn)略的發(fā)展目標(biāo)，因此我們應(yīng)該采取措施縮小地區(qū)差異，促進(jìn)不同地區(qū)間相互促進(jìn)和協(xié)調(diào)發(fā)展，推動(dòng)我國(guó)新型工業(yè)化建設(shè)的健康發(fā)展。

圖1 各地區(qū)因子得分比較圖

進(jìn)一步看各省市新型工業(yè)化水平各因子得分，我們發(fā)現(xiàn)同一地區(qū)的新型工業(yè)化水平具有明顯的不均衡性。如上海綜合得分高居第一，這主要是因?yàn)榈谝粋€(gè)公因子得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他地區(qū)的原因所致（超出得分第二的廣東一倍多），其他各因子的表現(xiàn)并不理想。而北京盡管綜合新型工業(yè)化水平高居第三，但是結(jié)構(gòu)效益因子方面的得分卻是所有地區(qū)中最低的，這可能與北京產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重并不高，只有22.7%，只有天津和江蘇新型工業(yè)化水平發(fā)展相對(duì)均衡。另外，作為對(duì)比，可以明顯看出河南省的差距是全方位的。唯一高出全國(guó)平均水平的是結(jié)構(gòu)因子得分（第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重達(dá)56.3%），這得益于河南近年來(lái)推行的工業(yè)化戰(zhàn)略。一方面確實(shí)促進(jìn)了工業(yè)的快速發(fā)展，提高了河南省的經(jīng)濟(jì)地位；但是另一方面，由此產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性失衡卻也越發(fā)嚴(yán)峻，第一產(chǎn)業(yè)，尤其是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后，既不能很好地提供與工業(yè)化發(fā)展相匹配的生產(chǎn)性服務(wù)能力，也不能很好地滿足人們因物質(zhì)生活水平提高對(duì)精神文明的追求。這在未來(lái)的發(fā)展時(shí)是需要引起有關(guān)各方高度關(guān)注的。

根據(jù)各因子和綜合因子得分結(jié)果，我們可以把它們分成如下五類：第一類是綜合得分超過(guò)1的地區(qū)，也是新型工業(yè)化水平最高的地區(qū)。包括京、津、滬三個(gè)直轄市，這一類地區(qū)在因子綜合得分和各因子得分方面都表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)，反映了京、津、滬地區(qū)在國(guó)內(nèi)范圍里所具有的巨大優(yōu)勢(shì)；第二類是綜合得分超過(guò)0.622（這一值是綜合得分的標(biāo)準(zhǔn)差）以上的地區(qū)，包括廣東、浙江、江蘇（它們也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力的前三位），也是新型工業(yè)化水平發(fā)展很好的地區(qū)；第三類是綜合得分超出平均水平的地區(qū)，新型工業(yè)化水平在國(guó)內(nèi)也位于前列，包括黑龍江、福建、陜西、內(nèi)蒙古、山東等省份；第五類是新型工業(yè)化水平最落后的地區(qū)，綜合因子得分低于-0.622，主要分布在西部地區(qū)（包括貴州、云南、西藏、甘肅、寧夏），唯有江西屬于中部地區(qū)，其得分低主要是綜合因子得分排名靠后（第26位）所引起的。其他地區(qū)歸屬于第四類，綜合因子得分也低于平均水平，這一類新型工業(yè)化水平發(fā)展相對(duì)落后，但是這一類得分較為分散。進(jìn)一步細(xì)分的話，如遼寧、吉林、新疆、湖南、湖北得分接近于0（絕對(duì)值小于0.1），基本處于全國(guó)平均水平，和同類的其他地區(qū)相比還是有一定優(yōu)勢(shì)的。

上述分析是從變量的差異和相似性方面來(lái)比較各地區(qū)新型工業(yè)化水平，但是新型工業(yè)化水平的地區(qū)差異也會(huì)影響到變量的表現(xiàn)。因子分析以及基于其結(jié)果的聚類分析只是反映了變量之間的關(guān)系，為了把變量和地區(qū)（樣本）結(jié)合起來(lái)，我們采用對(duì)應(yīng)分析（Correspondence Analysis）對(duì)上述結(jié)果作進(jìn)一步分析。對(duì)應(yīng)分析是在R型因子分析（變量）和Q型因子分析（樣本）基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。它通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)將R型因子分析和Q型因子分析結(jié)合起來(lái)，利用降維（一般為二維）把變量和樣本的載荷反映在相同的公因子軸上，把眾多的變量和樣本在一個(gè)二維空間展示出來(lái)，根據(jù)其結(jié)果還可以對(duì)樣本進(jìn)行直觀分類，還能指示分類的主要參數(shù)（主要因子）和依據(jù)，可以更好地分析變量之間的相互關(guān)系，在實(shí)踐中得到了廣泛應(yīng)用。

表3 對(duì)應(yīng)分析摘要

從分析結(jié)果看（見(jiàn)表3），前兩個(gè)慣量（相當(dāng)于因子分析中的特征根）分別為0.089，0.023，它們累計(jì)解釋了所有慣量（0.136，即原始信息）的82.1%，因此二維圖就能夠很好地解釋變量和樣本之間的關(guān)系，二維圖如下②：

圖2 對(duì)應(yīng)分析圖

從二維圖我們看到不同指標(biāo)、不同地區(qū)之間的聯(lián)系和區(qū)別。我們注意到經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)基本都在第一維度的參照線左側(cè)，而工業(yè)化水平的五個(gè)指標(biāo)都落在維度2的上方，因此可以這樣理解：維度1主要反映了地區(qū)差異，維度2主要反映了指標(biāo)差異。從指標(biāo)看，工業(yè)化水平（f1）、技術(shù)創(chuàng)新（f2）和節(jié)能減排（f4）聯(lián)系密切，人力資本（f5）和經(jīng)濟(jì)效益（f3）與其他指標(biāo)表現(xiàn)迥異，這說(shuō)明在反映新型工業(yè)化水平方面，前三個(gè)指標(biāo)較為類似，后兩個(gè)指標(biāo)則差異較大。從地區(qū)看，北京、上海、浙江、廣東、江蘇與其他地區(qū)差別明顯，云南、西藏、貴州、新疆等西部地區(qū)則正好處于相反方向，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，湖北、安徽、河南、江西、吉林等地區(qū)靠近中心，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展位于中游。把地區(qū)和指標(biāo)結(jié)合起來(lái)看，北京、上海、浙江、廣東、江蘇等地區(qū)與工業(yè)化基礎(chǔ)水平、技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排指標(biāo)靠近，它們?cè)谶@些方面都處于領(lǐng)先地位，福建、山東、重慶在這三個(gè)指標(biāo)上也表現(xiàn)較好，這些也都是社會(huì)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，其因子得分也都相對(duì)靠前；天津與這些地區(qū)表現(xiàn)明顯不同，說(shuō)明其新型工業(yè)化水平整體發(fā)展較好，但在工業(yè)化水平、節(jié)能減排、技術(shù)創(chuàng)新上卻與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有明顯差別；甘肅、山西、寧夏、河北、遼寧整體表現(xiàn)十分近似，它們?cè)谒兄笜?biāo)上都表現(xiàn)不佳，新型工業(yè)化水平整體較低。我們可以和因子分析一樣，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類，當(dāng)然因?yàn)榉治鼋嵌炔灰恢拢诸惤Y(jié)果也有所不同。

四、結(jié)論和建議

本文基于工業(yè)化理論，在充分把握新型工業(yè)化特征和文獻(xiàn)梳理基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)工業(yè)發(fā)展實(shí)際，從工業(yè)化基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新和信息融合、經(jīng)濟(jì)效益、節(jié)能減排和以人為本五個(gè)方面建立綜合指標(biāo)體系，并利用因子分析和對(duì)應(yīng)分析相結(jié)合，對(duì)我國(guó)31個(gè)省市工業(yè)化發(fā)展實(shí)際進(jìn)行驗(yàn)證。分析結(jié)果較好地反映了新型工業(yè)化發(fā)展的實(shí)踐情況，綜合看，我國(guó)新型工業(yè)化呈現(xiàn)出非均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)，既有經(jīng)濟(jì)指標(biāo)發(fā)展的非均衡特征，也有地區(qū)發(fā)展的非均衡特征。在推進(jìn)新型工業(yè)化發(fā)展建設(shè)時(shí)，必須注意加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，從制度、法制、市場(chǎng)化建設(shè)等方面推動(dòng)新型工業(yè)化建設(shè)，充分利用現(xiàn)有有利條件加快發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，以點(diǎn)帶面，形成各區(qū)域協(xié)同發(fā)展的立體產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

（1）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，從制度、法制、市場(chǎng)化建設(shè)等方面推動(dòng)新型工業(yè)化發(fā)展。新型工業(yè)化本身是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣，影響巨大。因此，必須要求在發(fā)展戰(zhàn)略上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，充分考慮到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，又必須考慮到當(dāng)前國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)，深入調(diào)研，合理安排，推進(jìn)制度、法制和市場(chǎng)化建設(shè)等方面的配套改革，消除體制機(jī)制障礙，拓寬投資融資渠道，優(yōu)化投資環(huán)境，真正形成有利于新型工業(yè)化發(fā)展的外圍環(huán)境。

（2）產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。科學(xué)有序地推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的更新改造，提高產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)各地資源稟賦不同，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域間發(fā)展格局，兼顧地區(qū)利益，形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)推進(jìn)的新局面。充分利用現(xiàn)有有利條件加快發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，以點(diǎn)帶面，形成各區(qū)域協(xié)同發(fā)展的立體產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

（3）加大人力資本的培育，以人為本，和諧發(fā)展。加大高級(jí)人才引進(jìn)力度，科學(xué)配置人力資源，充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性，形成一支結(jié)構(gòu)合理、基礎(chǔ)厚實(shí)的技術(shù)生力軍，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的步伐，實(shí)現(xiàn)人力資源優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮和可持續(xù)發(fā)展。深入開(kāi)展多渠道、多形式培訓(xùn)工作，不斷提升培訓(xùn)的覆蓋面、效率和質(zhì)量。加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步，改善勞動(dòng)條件，積極改善創(chuàng)業(yè)、就業(yè)環(huán)境。

（4）發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。大力推進(jìn)節(jié)能降耗工程，從工業(yè)生產(chǎn)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品銷售和使用各環(huán)節(jié)，推動(dòng)節(jié)能降耗，規(guī)范能耗的準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)新投資項(xiàng)目的能耗評(píng)估審查，淘汰一批落后產(chǎn)能。對(duì)已有項(xiàng)目加大污染治理力度，把節(jié)能減排和污染治理緊密結(jié)合。同時(shí)加強(qiáng)各種排放物的廢物的回收與綜合利用，變廢為寶，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建全面立體的綠色經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)然，對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，既要體現(xiàn)工業(yè)化發(fā)展的內(nèi)涵和特征，又要體現(xiàn)新型工業(yè)化的時(shí)代要求。為了更好地促進(jìn)我國(guó)工業(yè)化發(fā)展，形成科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新局面，這就需要我們?cè)趯?shí)踐中反復(fù)摸索和探討，最終形成科學(xué)的指標(biāo)體系，使得該體系既能有效反映和監(jiān)測(cè)我國(guó)工業(yè)化發(fā)展現(xiàn)狀，又能指導(dǎo)新型工業(yè)化的未來(lái)發(fā)展。

注釋

①由于涉及的文獻(xiàn)眾多，在參考文獻(xiàn)里不再一一列出，感興趣的讀者可以自行查閱，也可向作者索取。②這里對(duì)應(yīng)分析按如下思路進(jìn)行：首先利用原始指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換后再進(jìn)行正則化處理，綜合成工業(yè)化水平、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)效益、節(jié)能減排和人力資本五個(gè)方面，然后再進(jìn)行分析，并不是直接根據(jù)因子分析得分得到的，前面分析中我們看到五個(gè)因子才能綜合反映原始變量的大部分信息，如果直接利用五個(gè)因子得分進(jìn)行綜合，由于對(duì)應(yīng)分析只能做出二維圖，因此綜合的信息更少（只有58.8%），會(huì)使結(jié)果偏誤太大而失去分析的意義。

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