社會(huì)資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理績效

祁毓+盧洪友+呂翅怡

摘要：社會(huì)資本在多大程度上影響著公共事業(yè)的發(fā)展是一個(gè)懸而未決的重要理論命題和政策困惑，而越來越多的證據(jù)表明社會(huì)資本對(duì)增長、公平、貧困和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等有重要影響，本文以中國日趨加劇和受關(guān)注的環(huán)境問題為研究對(duì)象，提出了社會(huì)資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理績效之間關(guān)系的三個(gè)基本假說，采用結(jié)構(gòu)方程中的MIMIC方法測(cè)算了2004-2011年186個(gè)地級(jí)及以上城市宏觀層面的社會(huì)資本水平，實(shí)證考察了社會(huì)資本對(duì)環(huán)境治理績效的影響程度和兩者間的非線性關(guān)系以及制度異質(zhì)效應(yīng)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)也進(jìn)一步證明了結(jié)論的可靠性。研究發(fā)現(xiàn)：全國層面的社會(huì)資本呈現(xiàn)出較穩(wěn)定的上升趨勢(shì)，在地區(qū)分布上，東部地區(qū)的社會(huì)資本最高，西部地區(qū)其次，中部地區(qū)最后；社會(huì)資本總體上有利于環(huán)境治理，尤以社會(huì)信任和社會(huì)溝通的效應(yīng)最為明顯；社會(huì)資本與環(huán)境治理之間確實(shí)呈現(xiàn)倒U型的非線性關(guān)系，社會(huì)資本存在著一個(gè)適度水平；政府質(zhì)量和市場(chǎng)化程度越高，社會(huì)資本的環(huán)境治理效應(yīng)越大，改善政府質(zhì)量所帶來的社會(huì)資本邊際環(huán)境治理效應(yīng)更高，目前中國環(huán)境治理困局是多方面原因造成的，絕大部分城市面臨著社會(huì)資本不足所導(dǎo)致的社會(huì)機(jī)制不全的困境；社會(huì)資本水平并不是越大越好，特別是當(dāng)所處的制度環(huán)境尤其是政府部門難以滿足社會(huì)資本的“需求”時(shí)，社會(huì)資本反而會(huì)引致環(huán)境治理的低效；但是如果政府部門努力提升公共服務(wù)水平和自身的運(yùn)行效率，引導(dǎo)和溝通機(jī)制順暢，實(shí)現(xiàn)與社會(huì)資本的匹配，會(huì)更有利于提升環(huán)境治理績效。本文建議，重視社會(huì)機(jī)制尤其是社會(huì)資本在環(huán)境治理過程中的作用，發(fā)揮政府質(zhì)量和市場(chǎng)機(jī)制在形塑和提升社會(huì)資本環(huán)境治理效應(yīng)中的作用，促進(jìn)社會(huì)資本與制度環(huán)境的匹配與銜接。對(duì)社會(huì)資本不同類型地區(qū)而言，各自側(cè)重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該有所差異，對(duì)于社會(huì)資本相對(duì)不足的中西部地區(qū)而言，重點(diǎn)應(yīng)努力增加社會(huì)資本，社會(huì)資本相對(duì)適度的東部中等城市，應(yīng)同時(shí)兼顧社會(huì)資本和其他制度因素的同步推進(jìn)，對(duì)于社會(huì)資本相對(duì)過度的地區(qū)而言，應(yīng)該將重點(diǎn)放在制度環(huán)境的改進(jìn)上。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；政府質(zhì)量；市場(chǎng)化程度；環(huán)境治理

中圖分類號(hào)：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-2104（2015）12-0045-08

當(dāng)下中國環(huán)境形勢(shì)日趨嚴(yán)峻和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)積聚增長，探尋有效的環(huán)境公共治理模式成為解決當(dāng)下中國環(huán)境問題癥結(jié)的關(guān)鍵“藥方”[1]。國外的理論研究已經(jīng)指出社會(huì)資本在環(huán)境治理中能夠“擔(dān)當(dāng)大任”，事實(shí)上，由社會(huì)資本所驅(qū)動(dòng)的社區(qū)治理、民間治理等自發(fā)式環(huán)境集體行動(dòng)在國外早已盛行，并產(chǎn)生了極為明顯的效果。但是，在中國，相應(yīng)的環(huán)境集體行動(dòng)數(shù)量少、規(guī)模小、影響微乎其微，反倒是一系列的環(huán)境群體性事件倒逼了政府環(huán)境治理行為和模式。進(jìn)一步來看，近年來各地區(qū)環(huán)境群體性抗議事件成急劇增長態(tài)勢(shì)，但是從實(shí)際的效果來看，有的群體性抗議事件催生了政府逐步的改善環(huán)境治理方式，有效的提升了環(huán)境治理績效；而有的群體性抗議事件逐漸的演變成沖突性群體性事件，在威脅社會(huì)穩(wěn)定的同時(shí)，反而并沒有及時(shí)有效的解決環(huán)境問題。那么，這背后差異的原因又是什么？從更一般的意義上講，中國的社會(huì)資本到底有多少、是否能夠影響以及在多大程度上影響環(huán)境治理，其背后的影響機(jī)制是什么？本文以中國日趨加劇和受關(guān)注的環(huán)境問題為研究對(duì)象，從一個(gè)更為全面和深入的視角，探討中國語境下社會(huì)資本是如何影響到環(huán)境治理的

，提出并驗(yàn)證社會(huì)資本制度環(huán)境與環(huán)境治理績效之間關(guān)系的基本假說，并提出以社會(huì)資本機(jī)制促進(jìn)環(huán)境治理的相關(guān)建議。

1研究基礎(chǔ)與邏輯起點(diǎn)

1.1社會(huì)資本界定及其度量

社會(huì)資本概念及其研究范式的提出是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)容和方法上的重要突破，社會(huì)資本與物質(zhì)資本、人力資本一起構(gòu)建了新的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展理論模型，并廣泛地滲透到增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)學(xué)科分支當(dāng)中?；趯?duì)以往研究的回顧和總結(jié)[2-5]，社會(huì)資本不外乎包括四種形式：一是信任關(guān)系；二是互惠與交換；三是共同規(guī)則、準(zhǔn)則和認(rèn)同；四是溝通、網(wǎng)絡(luò)與組織。

社會(huì)資本并不像實(shí)物資本那么容易發(fā)現(xiàn)、看出及測(cè)定[6]，對(duì)于局外人而言實(shí)物資本的存在是顯而易見的，相比之下，社會(huì)資本幾乎是完全不可見的，除非認(rèn)真努力地去調(diào)查人們用以組織自己的方法及那些指導(dǎo)其行為的權(quán)力義務(wù)。

1.2社會(huì)資本、制度環(huán)境與環(huán)境治理

越來越多的證據(jù)說明社會(huì)資本對(duì)增長、公平、貧困和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等有重要影響[7]。許多環(huán)境問題，如全球氣候變暖、生物多樣性減少、污染都可以被稱之為大規(guī)模的集體行動(dòng)困境[8]。盡管環(huán)境集體行動(dòng)迫切需要，但是并不會(huì)自發(fā)對(duì)環(huán)境公共產(chǎn)品需求做出響應(yīng)。之前的研究已經(jīng)指出有兩類因素在集體行動(dòng)中發(fā)揮著重要作用：好的制度和高水平的社會(huì)資本。事實(shí)上許多好制度可能屬于社會(huì)資本的重要組成部分，或者受到社會(huì)資本的影響。在環(huán)境治理中，社會(huì)資本可以通過共享信息、協(xié)調(diào)行動(dòng)和集體決策三種機(jī)制影響到環(huán)境治理行為的交易成本，進(jìn)而決定著環(huán)境治理集體行動(dòng)的成敗。這三類機(jī)制在個(gè)體、社區(qū)、地區(qū)和國家層面均能夠發(fā)揮相應(yīng)的作用。

在共享信息上，在環(huán)境治理過程中，信息的豐裕程度和對(duì)稱程度決定著環(huán)境集體行動(dòng)能否實(shí)施和成功完成[9]。環(huán)境集體行動(dòng)的參與主體往往會(huì)根據(jù)所掌握的信息程度來選擇行動(dòng)的策略，一旦缺乏必要的信息或者知曉存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，其參與環(huán)境集體行動(dòng)的概率將會(huì)大大降低，而且作為一項(xiàng)策略互動(dòng)行為，還將蔓延式的影響到其他參與者的決策。溝通、網(wǎng)絡(luò)和組織通?？梢杂行У膫鞑バ畔?、擴(kuò)大信息的覆蓋面，降低信息不對(duì)稱的程度，大大提高環(huán)境集體行動(dòng)的可能性。在協(xié)調(diào)行動(dòng)上，在環(huán)境集體行動(dòng)的過程中，行為主體并不會(huì)根據(jù)事先所設(shè)定的程序按部就班的參與行動(dòng)，而是會(huì)在參與過程中根據(jù)信息的變化來不斷的調(diào)整集體行動(dòng)策略，不可避免的是在調(diào)整的過程中利益沖突會(huì)不斷的涌現(xiàn)，此時(shí)，如果社會(huì)資本相對(duì)充足，比如擁有較強(qiáng)的信任關(guān)系、互惠機(jī)制以及公平有效的“游戲規(guī)則”，參與者之間沖突的可能性不僅會(huì)自發(fā)的降低，而且還會(huì)在其他社會(huì)資本的“干預(yù)”下得到進(jìn)一步的緩解。在集體決策上，集體決策是公共物品供給和市場(chǎng)外部性管理的必要條件，環(huán)境集體行動(dòng)可以被看作是一個(gè)不斷集體決策的過程，集體決策的過程往往也是意見達(dá)成一致的過程，意見一致的過程不僅受到?jīng)Q策規(guī)則的影響，而且還受到?jīng)Q策主體信任、互惠等因素的影響。因此，我們認(rèn)為，信任關(guān)系、互惠、社會(huì)準(zhǔn)則和溝通網(wǎng)絡(luò)組織等社會(huì)資本都能夠直接的影響到環(huán)境治理行為及其績效。