農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（七）
——《詢問筆錄》的應(yīng)用

段 蕾，胡曉娜，陳 彥，陳向武

（1. 青島易邦生物工程有限公司，山東青島 266114；2.山東濰坊昌樂縣畜牧獸醫(yī)局，山東濰坊 262400；3.青島東方動物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島 266032）

農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（七）
——《詢問筆錄》的應(yīng)用

段 蕾1，胡曉娜2，陳 彥1，陳向武3

（1. 青島易邦生物工程有限公司，山東青島 266114；2.山東濰坊昌樂縣畜牧獸醫(yī)局，山東濰坊 262400；3.青島東方動物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島 266032）

執(zhí)法文書應(yīng)用

編者按：2012年9月，農(nóng)業(yè)部修訂發(fā)布了26種農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書基本格式，為使官方獸醫(yī)盡快掌握并規(guī)范制作執(zhí)法文書，2013年委托青島東方動物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心編寫了規(guī)范制作執(zhí)法文書的培訓(xùn)講義，并在2013年第6期至2014年第3期刊出。執(zhí)法文書應(yīng)用講義刊登后，深受讀者歡迎。并相繼接到眾多基層動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法機構(gòu)要求再次刊登的意見。為了滿足基層動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法的需要，本刊委托青島東方動物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心對執(zhí)法文書講義進行了修改和完善，現(xiàn)陸續(xù)刊出。

執(zhí)法文書是動物衛(wèi)生行政主體實施法律的重要手段，是實施行政處罰的記錄和憑證，是體現(xiàn)執(zhí)法程序的載體，同時也是衡量行政執(zhí)法人員執(zhí)法水平高低的重要指標。為了提高行政執(zhí)法人員文書制作水平，本文結(jié)合農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式和使用規(guī)范，通過對具體案例執(zhí)法文書應(yīng)用的分析，對案例中的執(zhí)法文書進行了點評，并制作了范本供讀者參考。

【案情概述】

2009年10月21日，甲縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所在市場監(jiān)督執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)該縣某街道市場肉販蔣某所出售的73千克豬肉無《動物產(chǎn)品檢疫合格證明》，經(jīng)立案調(diào)查，查明：涉案豬肉在屠宰檢疫中檢疫為不合格，檢疫員未出具《動物產(chǎn)品檢疫合格證明》。蔣某為貪圖便宜，將涉案豬肉從甲縣某屠宰場購入銷售。甲縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所認為，蔣某的行為違反了《動物防疫法》第二十五條第三項及第五項之規(guī)定，根據(jù)《動物防疫法》第七十六條的規(guī)定，給予蔣某沒收（銷毀）73千克病豬肉、并處1500元罰款的行政處罰。蔣某在規(guī)定時間內(nèi)履行了行政處罰決定書的義務(wù)。結(jié)案后，執(zhí)法人員進行了組卷歸檔，檔案中有卷內(nèi)目錄1具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2014年第8期86-88頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（一）——《卷內(nèi)目錄》的應(yīng)用。、案件登記表、行政處罰立案審批表2具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2014年第9期85-87頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（二）——《行政處罰立案審批表》的應(yīng)用。、現(xiàn)場檢查筆錄3具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2014年第10期91-93頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（三）——《現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄》的應(yīng)用。、行政強制決定

書4具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2014年第12期90-92頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（四）——沒收銷毀動物產(chǎn)品的法律文書應(yīng)用。、送達回證5具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2015年第1期84-87頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（五）——《送達回證》的應(yīng)用。、陳述申辯筆錄6具體內(nèi)容見《中國動物檢疫》2015年第3期89-92頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（六）——《陳述申辯筆錄》的應(yīng)用。、詢問筆錄、案件處理意見書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、蔣某的檢查書、罰沒收據(jù)存根清單以及行政處罰結(jié)案報告等材料。

【執(zhí)法文書規(guī)范制作】

本文僅對本案中的《詢問筆錄》進行分析，就如何規(guī)范制作《詢問筆錄》進行闡述，并指出本案中《詢問筆錄》存在的問題。本案中使用的其他法律文書將逐期刊登。

1 詢問筆錄的制作規(guī)范

詢問筆錄是指為查明案件事實，收集證據(jù)，而向相關(guān)人員調(diào)查了解有關(guān)案件情況的文字記載。大多數(shù)動物衛(wèi)生行政主體由于受現(xiàn)有執(zhí)法條件的限制，詢問筆錄成為了當(dāng)前收集證據(jù)的重要手段，因而規(guī)范制作詢問筆錄對動物衛(wèi)生行政執(zhí)法具有重要意義。詢問筆錄由三部分組成：第一部分是首部，主要記錄詢問起止的時間、詢問地點、詢問機關(guān)、詢問人及執(zhí)法證件號、記錄人以及被詢問人的姓名、性別、年齡、身份證號、聯(lián)系電話、工作單位、職務(wù)和住址等情況，該部分內(nèi)容通常都有事先印制好的格式7見農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》和農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書格式的通知（農(nóng)政發(fā)〔2012〕3號）中農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式三。；第二部分是正文，該部分是詢問筆錄的核心內(nèi)容，通常采用問答的方式進行。在案件辦理過程中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)記錄被詢問人提供的與案件有關(guān)的全部情況，包括案件發(fā)生的時間、地點、情形、事實經(jīng)過、因果關(guān)系及后果等內(nèi)容；第三部分是尾部，由被詢問人對筆錄的更正或補充以及被詢問人、執(zhí)法人員的簽名或蓋章構(gòu)成。詢問筆錄制作范本見表1。

1.1 詢問前的準備工作

制作詢問筆錄前，詢問人應(yīng)當(dāng)緊緊圍繞查明“誰是違法行為人、違法事實是否存在”兩個主題進行充分準備。一是要了解案情，初步確定案件的性質(zhì)，熟悉相對應(yīng)的法律規(guī)范。二是要分析現(xiàn)有全部證據(jù)材料，這些證據(jù)材料證明了哪些事實，還有哪些事實需要進一步調(diào)查核實，或需要排除現(xiàn)有證據(jù)間的矛盾，以及哪些證據(jù)材料需要在本次詢問中使用等。三是擬訂詢問計劃，明確本次詢問的目的以及需要查明的具體事項，明確詢問人和記錄人以及詢問事項的先后順序，預(yù)測詢問中可能遇到的問題和困難，做好應(yīng)對措施。

1.2 首部的制作要點

通常情況下，詢問筆錄的首部內(nèi)容都是事先印制好的格式，記錄人據(jù)實填寫即可?？枕梼?nèi)容應(yīng)填寫“無”，不得用劃斜線等方式表示詢問筆錄的首部空項內(nèi)容。具體制作要點如下：

1.2.1 詢問時間。執(zhí)法人員要據(jù)實填寫詢問開始的時間，精確到“分”，但“詢問時間”后印制的“至＿＿時＿＿分”需要填寫詢問結(jié)束的時間，該時間為被詢問人核對筆錄內(nèi)容后簽名或蓋章結(jié)束的時間。同時，書寫“時”應(yīng)采用“24”小時制，如，下午4時，應(yīng)書寫為16時。

1.2.2 詢問地點。詢問地點要詳細準確，填寫的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體到某一具體地點，如：某縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所201辦公室，或某某養(yǎng)殖場經(jīng)理辦公室等。

1.2.3 詢問機關(guān)。詢問機關(guān)應(yīng)當(dāng)填寫詢問人所在單位名稱。受托執(zhí)行獸藥、飼料等行政處罰權(quán)的動物衛(wèi)生監(jiān)督所或其他受托執(zhí)法單位，在執(zhí)法時制作的詢問筆錄，詢問機關(guān)不得填寫為委托機關(guān)的名稱，應(yīng)當(dāng)填寫為受托執(zhí)法單位的名稱。如，動物衛(wèi)生監(jiān)督所受獸醫(yī)行政管理部門的委托，執(zhí)行獸藥管理的行政處罰權(quán)制作詢問筆錄時，詢問機關(guān)應(yīng)當(dāng)填寫“某某動物衛(wèi)生監(jiān)督所”。

1.2.4 詢問人。詢問人不得少于兩人，且兩名詢問人員必須持有合法有效的行政執(zhí)法證件，并在詢問前向被詢問人出示。同時，如實填寫詢問人的姓

名和完整的執(zhí)法證件號碼。

1.2.5 記錄人。記錄人通常由兩名詢問人中的一人擔(dān)任，也可以由其他執(zhí)法人員或者輔助執(zhí)法的人員擔(dān)任。

1.2.6 被詢問人。被詢問人情況應(yīng)當(dāng)據(jù)實填寫。其中，被詢問人的姓名應(yīng)與身份證明材料一致；工作單位和職務(wù)應(yīng)當(dāng)填寫準確，有些情況下核對被詢問人的工作單位是發(fā)現(xiàn)公民違法（個人行為）還是單位違法（職務(wù)行為）的重要線索。沒有工作單位或職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)填寫“無”；被詢問人的住址是指戶籍所在地，即居民身份證載明的住址，但被詢問人的住址與經(jīng)常居住地不一致的，還應(yīng)當(dāng)寫明被詢問人的經(jīng)常居住地。當(dāng)被詢問人是案件當(dāng)事人時，寫明經(jīng)常居住地便于后續(xù)法律文書的送達。

1.3 正文的制作要點

正文部分是詢問筆錄的核心內(nèi)容，詢問人要圍繞“誰是違法行為人、違法事實是否存在”兩個主題，查明誰是違法行為人，以及案件發(fā)生的時間、地點、情形、事實經(jīng)過、因果關(guān)系及后果等內(nèi)容。通常情況下，按照以下四個“規(guī)定步驟”，基本能夠滿足詢問筆錄正文的制作要求。第一步，“表明身份、告知責(zé)任”。要將“表明身份、出示證件、告知被詢問人來意及其法律義務(wù)和責(zé)任”的過程體現(xiàn)在正文中。通常印制的格式文書已將該部分內(nèi)容進行了規(guī)范，記錄人應(yīng)當(dāng)如實填寫。如，“問：我們是 甲縣動物衛(wèi)生監(jiān)督所的 執(zhí)法人員（出示執(zhí)法證件），現(xiàn)依法向你進行詢問調(diào)查。你應(yīng)當(dāng)如實回答我們的詢問并協(xié)助調(diào)查，作偽證要承擔(dān)法律責(zé)任，你聽清楚了嗎？”。第二步，“核對身份、收集證據(jù)”。調(diào)查核對被詢問人的身份情況，并收集身份證明材料。通常情況下，首部中“被詢問人”身份情況是通過詢問被詢問人獲知，是執(zhí)法人員調(diào)查的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在正文中。同時要有收集被詢問人身份材料的表述，與案件中其他材料形成證據(jù)鏈。如，“問 ：調(diào)查結(jié)束后我們要提取你身份證的復(fù)印件，同時需要你在身份證復(fù)印件上簽名并標明日期?！钡谌健安槊髡l是違法行為人”或“查明與違法行為人的關(guān)系”。查明誰是本案的違法行為人，是實施行政處罰的條件之一，是執(zhí)法人員處理案件首先要解決的問題。但是，筆者通過研究分析案例發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)多的案卷中詢問筆錄反映出有些執(zhí)法人員不查“誰是違法行為人”，直接查“違法事實是否存在”的現(xiàn)象，想當(dāng)然的認為監(jiān)督檢查時的在場人就是違法行為人，導(dǎo)致行政處罰案件中行政相對人主體資格瑕疵?！安槊髡l是違法行為人”的詢問方式如，“問：在現(xiàn)場檢查時，我們看到肉案上方的鐵鉤上懸掛著兩片豬肉，這些豬肉的貨主是誰”。如果被詢問人非本案違法行為人，要查明被詢問人與本案違法行為人之間的關(guān)系；如果被詢問人是證人，需要查明證人與本案當(dāng)事人有無利害關(guān)系，以確保詢問筆錄的證明效力。第四步“查明違法事實是否存在”。查明行政相對人是否有違法事實以及應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任，是實施行政處罰的條件之一，也是詢問筆錄的核心內(nèi)容。對被詢問人陳述的每一個問題都要如實的清楚記錄時間、地點、人物、事實經(jīng)過、因果關(guān)系以及后果，同時要甄別被詢問人陳述的這些問題是其自身行為，還是親眼所見或猜測。在詢問中，不得先入為主進行定論性的詢問，如“問：你知道你的行為已經(jīng)違反了《動物防疫法》嗎？”，這種違反我國法律“疑罪從無”原則的詢問方式應(yīng)當(dāng)摒棄。詢問只是查明違法行為是否存在的一種方式，并形成違法行為是否存在的證據(jù)，行政相對人的行為是否違反某一部法律規(guī)范，要靠詢問筆錄等相關(guān)證據(jù)來證明。因此，詢問人員要以了解事實經(jīng)過為基礎(chǔ)，按照事先擬定的詢問計劃，采取循序漸進的方式進行詢問。如，“問：我們在現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)你經(jīng)營的豬肉沒有檢疫驗訖印章，請給我們出示你經(jīng)營豬肉的檢疫證明。答：沒有檢疫證明。問：那請你談?wù)勥@批豬肉的相關(guān)情況吧?！痹谠儐栠^程中以被詢問人陳述清楚案件發(fā)生的時間、地點、人物、事實經(jīng)過、因果關(guān)系以及后果為主線，并進行適時詢問，查明上述內(nèi)容。詢問中不得采用提示性或誘導(dǎo)性的詢問語言進行誘供，以免影響詢問筆錄的證明力。如，“問：你經(jīng)營的豬肉是沒有經(jīng)過檢疫的吧?；颍瑔枺耗憬?jīng)營的豬肉是病死豬肉吧?！?/p>

1.4 尾部的制作要點

詢問結(jié)束后的三個“規(guī)定步驟”。一是“核對筆錄”。由記錄人當(dāng)場將筆錄交被詢問人閱讀，被詢問人沒有閱讀能力的，記錄人應(yīng)當(dāng)向其宣讀。如果筆錄記錄有遺漏或有差錯的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人進行補充和修改，并由被詢問人在改動處簽字蓋章或捺指印確認。被詢問人核對筆錄無誤后，應(yīng)當(dāng)在筆錄結(jié)束行另起一行頂格簽注“本記錄我已閱讀（或已向我宣讀），內(nèi)容與我陳述的一致”等相類似內(nèi)容。二是“被詢問人確認”。被詢問人核對筆錄無誤后，由被詢問人逐頁簽字蓋章或捺指印進行確認。被詢問人拒絕簽字蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，并可以邀請在場的其他人員簽字確認。三是“詢問人簽名”。被詢問人確認后，詢問人應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章，以符合詢問筆錄的形式要件。

2 本案中詢問筆錄存在的問題

本案中，執(zhí)法人員制作的詢問筆錄的具體內(nèi)容見表2。

2.1 被詢問人情況不完整。本案執(zhí)法人員制作的詢問筆錄，未填寫被詢問人職務(wù)、工作單位、住址等內(nèi)容。如果被詢問人沒有工作單位和職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)填寫“無”，不得空項，也不得用斜線表示。

2.2 未“核對身份、收集證據(jù)”。事實上，詢問筆錄首部中被詢問人的身份情況，來源于執(zhí)法人員的調(diào)查詢問，通常還應(yīng)當(dāng)反映在詢問筆錄的正文中。

表1 詢問筆錄8該詢問筆錄范本，是在本案執(zhí)法人員制作筆錄基礎(chǔ)上進行的修改，有些內(nèi)容是作者的推理，其詢問內(nèi)容不一定與本案的實際情況相吻合，只是提示詢問筆錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞查明“誰是違法行為人、違法事實是否存在”兩個主題進行制作。該范本文書格式采用了2012年9月26日農(nóng)業(yè)部修訂發(fā)布的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式之三。（以本案案情為基礎(chǔ)，詢問筆錄的制作范本）

被詢問人簽名或蓋章：蔣某執(zhí)法人員簽名或蓋章：張某 王某（第2頁，共2頁）

但本案中詢問筆錄的正文未體現(xiàn)，也沒有核對和收集被詢問人身份證明材料的表述。

2.3 未經(jīng)調(diào)查認定違法行為人。本案中執(zhí)法人員表明身份后問：“你所販賣的豬肉從哪里進的？”從該詢問可以看出，執(zhí)法人員想當(dāng)然的認為被詢問人就是本案的違法行為人，有明顯的主觀臆斷。

2.4 未調(diào)查違法行為發(fā)生的時間。本案中詢問筆錄未調(diào)查違法行為發(fā)生的時間。

2.5 發(fā)現(xiàn)違法線索未追查。本案中詢問筆錄表述：“問：你所販賣的豬肉從哪里進的？……”，“答：是從甲縣xx屠宰場進的，……”。如果涉案的是檢疫不合格的豬肉，屠宰場銷售該豬肉的行為也是違法行為，需要進一步查明與該屠宰場交易的時間、具體地點、人物、事實經(jīng)過等內(nèi)容，但本案的執(zhí)法人員未近一步詢問。

2.6 詢問筆錄無證明力。詢問筆錄作為作出行政處罰所依據(jù)的證據(jù)，在形式上必須符合四個法定條件，一是詢問人不得少于兩名執(zhí)法人員，二是詢問時必須表明身份，三是必須有被詢問人的簽名或蓋章，四是必須要有執(zhí)法人員簽名或蓋章。本案中執(zhí)法人員未在制作的詢問筆錄中簽名蓋章，不符合證據(jù)的形式要件，因而該詢問筆錄無證明力，不能作為本案作出行政處罰的事實依據(jù)。

表2 詢問筆錄（本案中執(zhí)法人員制作的詢問筆錄）

2.7 詢問筆錄中存在的其他問題。一是用語不規(guī)范。如，“問：有沒有兩章一證”，“兩章一證”是哪兩章哪一證，應(yīng)當(dāng)表述清楚，不能簡略。二是詢問內(nèi)容對認定案件事實作用不大的，可以不問。如，“問：沒有兩章一證的豬肉為何要賣？……”，當(dāng)事人只要經(jīng)營檢疫不合格的動物產(chǎn)品，就構(gòu)成違法行為，至于“為什么要賣”不影響案件事實的認定。三是用語不準確，導(dǎo)致當(dāng)事人無法回答。如，“問：你準備怎么出售這頭豬肉？”該詢問可能會有若干個答案，如整片出售、分割出售、批發(fā)、零售等等，而本案中被詢問人的回答是“我準備在市場上出售”。這種詢問方式讓人一頭霧水，無法回答，而且詢問的內(nèi)容也與認定違法事實無必要的關(guān)聯(lián)性。

S851.33

C

1005-944X（2015）05-0089-06