論我國(guó)秘密偵查措施的法律規(guī)制

王瓏瑛

摘 ?要：秘密偵查在偵破一些特殊類(lèi)型案件中有著不可替代的作用。但由于其自身特性，在事實(shí)過(guò)程中極易造成對(duì)公民權(quán)利的侵害，不利于尊重和保障人權(quán)原則的貫徹。我國(guó)刑事立法在這方面的規(guī)定仍有缺陷，宜對(duì)其進(jìn)行合理規(guī)制，在達(dá)到有效打擊犯罪的目的的同時(shí)又不過(guò)度侵犯公民的合法權(quán)利。

關(guān)鍵詞：秘密偵查;人權(quán)保障;立法缺陷;法律規(guī)制

一、秘密偵查概述

秘密偵查是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，依法經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，借助現(xiàn)代技術(shù)方法和設(shè)備，秘密對(duì)偵查對(duì)象進(jìn)行調(diào)查、取證、追捕的一種特殊的偵查措施。1作為現(xiàn)代國(guó)家對(duì)抗特殊犯罪的新型偵查方式，秘密偵查手段在刑事犯罪高發(fā)的今天，已經(jīng)成為偵查機(jī)關(guān)對(duì)抗犯罪的一種必不可少的手段，在打擊特殊犯罪如販毒、武器、走私、賄賂等犯罪方面成效顯著。秘密偵查措施包括但不限于記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場(chǎng)所監(jiān)控等，總體上具有隱蔽性、技術(shù)性及侵犯性的特征。

需要說(shuō)明的是，在我國(guó)的刑事立法中，沒(méi)有使用“秘密偵查”一詞，而使用“技術(shù)偵查”。關(guān)于秘密偵查與技術(shù)偵查的區(qū)別，說(shuō)法不一。2012年刑事訴訟法的修改體現(xiàn)出將秘密偵查等同于技術(shù)偵查的傾向，本文與立法態(tài)度保持一致。

二、秘密偵查法律規(guī)制的正當(dāng)性基礎(chǔ)

對(duì)秘密偵查權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范、制約，從而實(shí)現(xiàn)保障人權(quán)和懲罰犯罪的雙重目標(biāo)已是學(xué)界共識(shí)。對(duì)秘密偵查進(jìn)行法律規(guī)制的合理性基礎(chǔ)有主要以下三個(gè)方面。

首先，秘密偵查制度與憲法原則相矛盾。在一個(gè)國(guó)家的整個(gè)形勢(shì)訴訟活動(dòng)中，偵查程序與人權(quán)保障的關(guān)系最為密切。我國(guó)憲法規(guī)定了公民的人身自由、人格尊嚴(yán)、住宅不受侵犯，通信自由與通信秘密受法律保護(hù)。秘密偵查手段的使用都是在十分隱蔽的狀態(tài)下或偵查對(duì)象不知情的情況下進(jìn)行的，而在目前實(shí)踐中對(duì)秘密偵查手段不論是實(shí)施的程度還是實(shí)施的范圍均無(wú)實(shí)際有效的限制，極易侵犯公民的隱私權(quán)、通訊自由權(quán)等。憲法在法律體系中的至高地位要求秘密偵查措施在實(shí)施的過(guò)程中，不能突破憲法原則。其次，秘密偵查的使用，損害了公民對(duì)國(guó)家司法信用的認(rèn)同感。為了破獲案件，秘密偵查的實(shí)施或多或少都離不開(kāi)隱秘或者欺騙手段的使用。刑事司法從業(yè)人員與社會(huì)大眾的關(guān)系中，最基本的特質(zhì)就是信任。司法公正是社會(huì)正義的最后一道屏障，而司法信用則是司法公正的保證。為打擊犯罪而失去公民對(duì)國(guó)家司法信用的認(rèn)同，是本末倒置的行為。最后，秘密偵查的使用容易削弱偵查機(jī)關(guān)對(duì)自身的道德約束。一方面，偵查權(quán)在秘密中運(yùn)行，不被有效監(jiān)督，相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利可能在不知不覺(jué)中被侵害，無(wú)法得到保障;另一方面，偵查權(quán)是否被濫用無(wú)從知曉，對(duì)于偵查人員是否應(yīng)該使用秘密偵查措施、使用是否合理以及在實(shí)施過(guò)程中是否有違法行為，公眾和當(dāng)事人也都無(wú)法了解，這種狀況可能縱容執(zhí)法機(jī)關(guān)濫用權(quán)力。因此從邏輯上講，秘密偵查權(quán)比一般的國(guó)家權(quán)力更需要制約和監(jiān)督?？傊?，秘密偵查措施是一把“雙刃劍”，既是偵破特殊刑事案件的有力武器，又與人權(quán)保障緊密相關(guān)。這就要求立法必須對(duì)秘密偵查手段的使用進(jìn)行合理的控制，以克服其消極影響。

三、我國(guó)秘密偵查制度的立法缺陷

2012年刑事訴訟法的修改后，增設(shè)了“技術(shù)偵查措施”專(zhuān)節(jié)，對(duì)技術(shù)偵查措施的適用條件、審批程序及執(zhí)行，臥底偵查與控制下交付的適用條件與程序，技術(shù)偵查措施證據(jù)效力與使用分別進(jìn)行了規(guī)定，這無(wú)疑極大推動(dòng)了我國(guó)秘密偵查法治化進(jìn)程，但仍存在一些籠統(tǒng)與模糊之處，有必要進(jìn)行深入剖析和理解完善。

（一）對(duì)秘密偵查審批主體語(yǔ)焉不詳，自我審批程序流于形式。修改后的刑事訴訟法第151條將臥底偵查、控制下交付等秘密偵查批準(zhǔn)主體籠統(tǒng)規(guī)定為“公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，而對(duì)于其他秘密偵查手段僅規(guī)定需要“嚴(yán)格批準(zhǔn)手續(xù)”，對(duì)于審批主體避而不談，是否仍舊可以是本部門(mén)的負(fù)責(zé)人？如果秘密偵查的審批主體和實(shí)施主體為同一機(jī)關(guān)內(nèi)的上級(jí)與下級(jí)，這種自我審批使審批程序流于形式，而不能起到有效的監(jiān)督和限制作用。

（二）對(duì)秘密偵查措施的實(shí)施時(shí)間沒(méi)有限制。刑事訴訟法第149條規(guī)定對(duì)技術(shù)偵查措施批準(zhǔn)的時(shí)限為三個(gè)月，“對(duì)于復(fù)雜、疑難案件”，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，每次不得超過(guò)三個(gè)月。雖然法律對(duì)于每次技術(shù)偵查的批準(zhǔn)有時(shí)間限制，但并沒(méi)有限制批準(zhǔn)的次數(shù)，“復(fù)雜疑難案件”的標(biāo)準(zhǔn)非常模糊，目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的規(guī)定或者司法解釋對(duì)此作出進(jìn)一步統(tǒng)一具體的界定，事實(shí)上也確實(shí)不可能明確界定，如果允許重復(fù)批準(zhǔn)采取技術(shù)偵查措施，這種對(duì)實(shí)施時(shí)間的限制形同虛設(shè)，容易造成公民基本權(quán)利長(zhǎng)期的侵犯。

（三）公民權(quán)利受損缺乏救濟(jì)途徑。刑事訴訟法第149條、第150條對(duì)于秘密偵查的實(shí)施過(guò)程和證據(jù)效力進(jìn)行了規(guī)定，其中包括一些禁止性條款。對(duì)于不需要采取技術(shù)偵查措施的應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除;在取證過(guò)程中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)保密;與案件無(wú)關(guān)的材料，必須及時(shí)銷(xiāo)毀;與案件相關(guān)的材料只能用于追訴犯罪不得他用。但是，并沒(méi)有具體規(guī)定如果偵查機(jī)關(guān)違反了這些規(guī)定的后果。由于法律救濟(jì)途徑的缺失，公民在其合法權(quán)益受損之后無(wú)從救濟(jì)，只能接受這種損害。

綜上所述可以看出，刑事訴訟法對(duì)秘密偵查的授權(quán)性規(guī)則較多，禁止性規(guī)則少，法律規(guī)定相對(duì)籠統(tǒng)，很多關(guān)系到秘密偵查實(shí)施過(guò)程中的重大問(wèn)題并沒(méi)有得到明晰，還需要結(jié)合偵查實(shí)踐對(duì)法律本身進(jìn)行修正、補(bǔ)充和解釋。

四、秘密偵查的立法完善

秘密偵查寫(xiě)入刑事訴訟法是其規(guī)范化道路上的一次重大進(jìn)步，標(biāo)志著我國(guó)秘密偵查手段的規(guī)制開(kāi)始邁向法治的軌道，但這只是一個(gè)良好的開(kāi)端，仍有幾個(gè)方面有待完善。

（一）對(duì)秘密偵查的適用范圍細(xì)化，規(guī)定一定范圍為絕對(duì)禁止領(lǐng)域?，F(xiàn)代法治國(guó)家一般都將重罪列入秘密偵查的適用范圍?；谡?dāng)程序原則，多數(shù)國(guó)家對(duì)秘密偵查的適用范圍都作出了詳細(xì)規(guī)定。如意大利刑事訴訟法第266條規(guī)定，與依法應(yīng)判處無(wú)期徒刑或5年以上有期徒刑的非過(guò)失犯罪或妨害公共管理的犯罪、涉及麻醉品或精神刺激藥物的犯罪、涉及武器和爆炸物的犯罪、走私和利用電話實(shí)施的犯罪中，允許對(duì)談話、電話及其他電訊活動(dòng)進(jìn)行竊聽(tīng)。秘密偵查的適用范圍過(guò)寬，就有被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，其適用范圍除了可以像刑訴法第148條的規(guī)定以列舉罪名的方式來(lái)予以限定，還可以考慮加入刑度條件，對(duì)“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件”這個(gè)比較模糊的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化。比如從犯罪嚴(yán)重程度出發(fā)，法定刑為10年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑的案件可以適用秘密偵查措施。

在秘密偵查手段體系構(gòu)成中，不同的偵查手段侵害法益的嚴(yán)重程度各不相同，如監(jiān)聽(tīng)和跟蹤對(duì)偵查對(duì)象隱私權(quán)的侵犯程度是有明顯區(qū)別的。各種秘密偵查手段法益侵害程度存在高低之分，這也就要求針對(duì)犯罪的嚴(yán)重程度不同，各自的適用范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別。就適用范圍而言，可以考慮設(shè)置一定范圍為絕對(duì)禁止秘密侵犯的領(lǐng)域，如公民住宅、享有職業(yè)特權(quán)保護(hù)的律師事務(wù)所等，這些范圍內(nèi)的信息或者說(shuō)隱私是維系整個(gè)社會(huì)健康良性運(yùn)轉(zhuǎn)的基石，即使以追究重大犯罪為名，也不得侵犯。[2]但可以預(yù)見(jiàn)，如何劃定絕對(duì)禁止領(lǐng)域?qū)⒊蔀榱⒎ㄉ弦粋€(gè)復(fù)雜而棘手的問(wèn)題。

（二）秘密偵查措施的審批與實(shí)施相分離。司法權(quán)對(duì)偵查權(quán)的行使通過(guò)審查加以控制是司法權(quán)優(yōu)先性的體現(xiàn)，也是權(quán)力分立制衡原則的要求。世界刑法學(xué)協(xié)會(huì)第十五屆代表大會(huì)于1994年通過(guò)的《關(guān)于刑事訴訟中的人權(quán)問(wèn)題的決議》第8條規(guī)定：“影響被告人基本權(quán)利的任何政府舉措，包括警察所采取的措施，必須有法官授權(quán)，并且可受司法審查。”秘密偵查的審批機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)與具體實(shí)施偵查行為的機(jī)關(guān)互相分離，避免自我審批造成的程序不公。更合理的方式是，由法官根據(jù)案件的社會(huì)危害性、犯罪嫌疑的大小、可能判處的刑罰以及是否有其他偵查措施在先等適用條件判定是否批準(zhǔn)。采取這種方式的優(yōu)勢(shì)在于，將決定權(quán)收歸法院可以在很大程度上對(duì)秘密偵查的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和限制。比如偵查機(jī)關(guān)如果存在超期適用秘密偵查措施的情況，法院即可收回批準(zhǔn)，偵查機(jī)關(guān)如不停止違法行為，便要承擔(dān)刑事訴訟中的不利后果。

國(guó)外立法例中通常也規(guī)定秘密偵查的審批權(quán)或決定權(quán)屬于法院。例如德國(guó)刑事訴訟法第100條b第1款就規(guī)定：對(duì)于電訊往來(lái)是否監(jiān)控只能由法官?zèng)Q定，在延誤有危險(xiǎn)時(shí)也可以由檢察官?zèng)Q定。檢察官的命令如果在三日內(nèi)未獲得法官確認(rèn)則自動(dòng)失去效力。通過(guò)處于中立地位的法院將秘密偵查的審批和實(shí)施相分離，從而達(dá)到有效監(jiān)督和限制偵查機(jī)關(guān)行為的目的。

（三）完善秘密偵查的制裁方式與侵權(quán)救濟(jì)。對(duì)國(guó)家公權(quán)力機(jī)構(gòu)行為的法律規(guī)定，如果僅有授權(quán)條款而缺少了制裁機(jī)制，法律規(guī)則便失去了剛性變得蒼白無(wú)力。對(duì)于違法秘密偵查最嚴(yán)厲的制裁機(jī)制，莫過(guò)于依據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則排除秘密偵查所取得證據(jù)的證據(jù)能力，使其不能作為定案的根據(jù)。這從源頭上切斷了偵查機(jī)關(guān)違法實(shí)施秘密偵查的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。我國(guó)刑事訴訟法目前僅規(guī)定了有限的非法證據(jù)排除規(guī)則，力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。除了排除證據(jù)能力之外，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)于違法實(shí)施秘密偵查措施的相關(guān)主體應(yīng)進(jìn)行刑事或行政處罰。如法國(guó)《刑事訴訟法》第98條規(guī)定，未獲被審查人或其有權(quán)人、簽字人或收件人的授權(quán)而泄露文件內(nèi)容要處三萬(wàn)法郎罰金和兩年監(jiān)禁。5這是大陸法系國(guó)家中相對(duì)比較嚴(yán)厲的處罰。

權(quán)利是依靠救濟(jì)機(jī)制而存在，當(dāng)事人的權(quán)利在秘密偵查行為中受到侵犯，也應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的救濟(jì)渠道，否則其權(quán)利保障就無(wú)從談起。秘密偵查中當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面。首先，應(yīng)當(dāng)享有對(duì)秘密偵查取得的資料的審查和異議權(quán)，防止偵查人員對(duì)取得的資料進(jìn)行歪曲、篡改或者非法編輯。如果當(dāng)事人認(rèn)為秘密偵查取得的資料系偽造或篡改，可以申請(qǐng)法官依非法證據(jù)排除規(guī)則予以排除，所獲得的材料不得加以使用。其次，如果執(zhí)法人員泄露偵查所得資料，對(duì)當(dāng)事人的隱私造成損害，或有其他不當(dāng)偵查行為給當(dāng)事人造成了損害，對(duì)于侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人根據(jù)《國(guó)家賠償法》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)國(guó)家賠償。

誠(chéng)然，對(duì)于秘密偵查措施進(jìn)行法律規(guī)制，相當(dāng)于部分削弱了偵查機(jī)關(guān)的權(quán)力，無(wú)論在立法上還是實(shí)踐中都有非常大的難度，這從刑事訴訟法修改的過(guò)程中可見(jiàn)一斑。使秘密偵查在法律軌道上規(guī)范適用，是推進(jìn)依法治國(guó)的題中之義。在此問(wèn)題上，已經(jīng)有部分地區(qū)先行作出了有益的探索，比如北京市公檢法機(jī)關(guān)聯(lián)合出臺(tái)的《刑事訴訟中適用技術(shù)偵查措施有關(guān)問(wèn)題解答》，針對(duì)刑訴法的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化。隨著我國(guó)民主法治建設(shè)的不斷深入和社會(huì)各界對(duì)刑事立法的持續(xù)關(guān)注和積極響應(yīng)，我們有理由相信立法部門(mén)會(huì)繼續(xù)對(duì)秘密偵查做出全面、細(xì)致的規(guī)定，進(jìn)而對(duì)保障公民的合法權(quán)益起到更加積極的推動(dòng)作用。

參考文獻(xiàn)：

[1] 參見(jiàn)北京市公安局、北京市高級(jí)人民法院、北京市檢察院《關(guān)于刑事訴訟中適用技術(shù)偵查措施有關(guān)問(wèn)題的解答》第一條。

[2] 應(yīng)培禮：“論我國(guó)秘密偵查手段的規(guī)制”，載《犯罪研究》2009年第2期，第27頁(yè)。